工作督察管理體系

1、一、工作督察管理體系目的為了保障公司（含集團總部各中心/門、各分/公司）經(jīng)營目標、管理目標及各項工作計劃的順利達成，推動各項制度、流程的嚴格落實，并培養(yǎng)團隊內(nèi)部的工作習慣和思維方 式，達到塑造團隊的目的，以工作督查為手段，通過工作計劃預警、溝通與支持、定期督查 報告、考評等方式，實現(xiàn)過程管控，關注公司日常工作與各項目標、標準間的偏差，防范風 險，為公司領導決策提供支持。二、督查對象及依據(jù)督查對象計劃體系會議體系制度體系權責體系專項事件督查依據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃工作計劃項目進度工作例會專項會議制度、流程 權責表、授權書事件進度及工作要求三、達成目標的主要策略及手段為了達成工作督查的目標，實現(xiàn)過程管控，形成

2、統(tǒng)一的思維方式及行動方案，工作督查采用五個主要策略，具體為：策略 1：確保督查對象及內(nèi)容系統(tǒng)、完整、準確；策略 2：根據(jù)實際情況及督查效果，不斷調(diào)整完善督查手段、方法；策略 3：督查結果的使用應本著促成目標的達成及團隊能力、思維方式習慣的塑造為目 的，督查結果本身只是手段；策略 4：督查部門應具備自身的權利、組織體系，以便于具體工作的開展。1策略 5：督查部門應建立系統(tǒng)、完備、便捷的督查信息數(shù)據(jù)庫，作為公司檔案管理的一部 分，即保證日常督查工作的有效，也為督查工作及公司內(nèi)部管理的持續(xù)改進提供依據(jù)。為了保證工作督查推進有序，成果無偏差，避免運動式的工作方式，增加組織摩擦，工 作督查推進分三個階段

3、實施，確保督查工作有的放矢、循序漸進，具體為：第一階段：工作習慣培養(yǎng)階段。工作督查主要以預警、提醒為主，讓公司上下接受并認 同督查的理念，同時通過實踐完善上述五個策略要求。第二階段：過程督查階段。工作督查以預警、溝通、面談、會談等手段不斷使工作標準 化，成果化，讓公司上下認知督查工作的嚴肅性。第三階段：結果督查階段。工作督查工作通過對督查結果的有效評估，進行階段性的支 持糾偏，對結果的使用以激勵團隊目標的達成。根據(jù)上述五個主要策略，在工作督查的具體手段中，將具體的工作事項/目標分成事 前、事中及事后三個階段，針對不同的階段有針對性的采用上述五個策略，關注不同的問 題，具體為：階段事前事中事后關

4、注點 核查對象完備 跟蹤與檢查 預警機制成果檢驗結果應用備注目標分解連貫；制度、流程完備確保節(jié)點推進有序節(jié)點延后預警；計劃/標調(diào)整 成果與目標一致性確認；成果偏差補救 獎懲措施；績效、薪酬兌現(xiàn)；升降遷免針對不同的督查對象，具體手段為：（一）計劃體系1計劃生成時，確保計劃體系分解、生成的嚴肅性、準確性及信息完備性工作計劃的生成，是以集團階段性發(fā)展戰(zhàn)略為起點，從而生成項目投資計劃，按時間維 度切分成年度工作計劃、季度工作計劃、月度工作計劃，并伴隨項目維度工作計劃，生成專 項工作計劃。對計劃完成的質(zhì)量標準、時間、責任人及評定人予以明確，同時建立完成的信 息系統(tǒng)，對宏觀、微觀的各類信息進行系統(tǒng)錄入、編

5、排、更新及存檔。22計劃執(zhí)行過程中，保證計劃自上而下連貫一致，無漏項在計劃執(zhí)行過程中，應保證計劃體系的一致及連貫，從戰(zhàn)略規(guī)劃到各子公司、各中心/部 門計劃相對應，無漏項。各類計劃中的各項目標應在相關中心門、責任人的工作計劃中體 現(xiàn)，內(nèi)容一致，時間節(jié)點吻合，形成結果要求統(tǒng)一，結果應用范圍及效果一致。如目標涉及 多個中心/門、人員，則應明確主責中心/部、人員，協(xié)作中心/門、人員。3保障計劃的推進嚴格按照規(guī)定時間節(jié)點完成計劃體系中 各項目標落實時間與計劃一致，如可能出現(xiàn)延期，則應在獲悉該情況后立即 口頭通知相關領導，尋求補救措施，并在督查報告中體現(xiàn)；對于延期目標，應明確延期時限 及對其他工作的影響，

6、及時調(diào)整相關中心部門、人員工作計劃。4確保計劃完成結果與預期相匹配對于完成的計劃目標，應核對完成成果與擬定目標匹配情況，目標完成結果是否與預期 吻合；如有偏差，則應明確后續(xù)工作要求、節(jié)點、補救措施，并分析原因、追究責任中心 部 門、人員，根據(jù)公司相關制度予以處罰。（二）會議體系1保證會議決議事項完備、明確督察部應派人參加公司所有總裁及以上級別、各周期及專項會議，并形成會議紀要及會 議決議督辦清單；會議決議督辦清單上的各項督辦工作需明確責任相關中心 部門或子公司及 具體人員，各項工作的具體完成時間；明確責任承擔的主責部門、人員及配合部門、人員， 并要求各相關人員簽字確認。2保障會議決議的推進嚴格

7、按照規(guī)定時間節(jié)點完成會議的各項決議事項落實時間應與督辦清單規(guī)定一致，如可能出現(xiàn)延期，則應在獲悉該 情況后立即口頭通知相關領導，并在督查報告中體現(xiàn)；對于延期事項，應明確延期時限及對 其他工作的影響。3確保會議決議完成結果與預期相匹配對于完成的會議決議內(nèi)容，應核對完成成果與會議督辦清單中內(nèi)容匹配情況，目標完成 結果是否與預期吻合；如有偏差，則應明確后續(xù)工作要求、節(jié)點、補救措施，并分析原因、 追究責任中心/門、人員，根據(jù)公司相關制度予以處罰。3（三）制度體系1保證制度體系建立完備、有效建立公司制度體系臺賬清冊，通過對計劃體系等事項的督查，為公司制度體系的完善提 出建議，并制定制度、流程擬定、調(diào)整、廢

8、止計劃，形成制度體系完善清單；以制度體系完 善清單為依據(jù)，跟進各項制度擬定、調(diào)整、廢止計劃落實情況。2保障制度體系嚴格執(zhí)行，無偏差根據(jù)各項制度、流程內(nèi)容，檢查相關子公司、中心/部門、人員的制度、流程落實情況， 并在督查報告中明確各項制度的執(zhí)行情況，對于違反公司制度的情況，追查責任人，并根據(jù) 公司相關制度予以處罰，保證制度體系執(zhí)行無偏差。（四）權責體系1建立并維護公司權責體系，確保權責體系的明確與完備根據(jù)公司領導要求，從組織橫向明確管理邊界、職責范圍，從組織縱向明確授權體系， 設定管理流程走向，保證權責體系無漏項，事項無重疊，責任明確。根據(jù)公司發(fā)展及管理實 際，修訂權責體系，保證權責體系與組織的

9、對稱性。2保障權責體系嚴格執(zhí)行，無偏差根據(jù)權責體系，檢查相關子公司、中心/門、人員的落實情況，并在督查報告中明確有 無越權、推諉現(xiàn)象，對于違反公司授權體系的情況，追查責任人，并根據(jù)公司相關制度予以 處罰，保證權責體系執(zhí)行無偏差。（五）專項事件1保證專項事件記錄完備，無漏項建立專項事件督辦臺賬，各項工作需明確責任相關中心/部門或子公司及具體人員，各項 工作的具體完成時間；明確責任承擔的主責部門、人員及配合部門、人員，并要求各相關人 員簽字確認。2保障專項事件的推進嚴格按照規(guī)定時間節(jié)點完成4專項事件的落實時間應與督辦臺賬規(guī)定一致，如可能出現(xiàn)延期，則應在獲悉該情況后立 即口頭通知相關領導，并在督查報

10、告中體現(xiàn)；對于延期事項，應明確延期時限及對其他工作 的影響。3確保專項事件完成結果與預期相匹配對于完成的專項事件內(nèi)容，應核對完成成果與專項事件督辦清單中內(nèi)容匹配情況，完成 結果是否與預期吻合；如有偏差，則應明確后續(xù)工作要求、節(jié)點、補救措施，并分析原因、 追究責任中心/門、人員，根據(jù)公司相關制度予以處罰。四、（一）督查工作流程及工作方法督查工作流程（二）督查工作方法督查工作方法包括：123會議評估及補救：指督查部門在督查工作中，發(fā)現(xiàn)有工作事項執(zhí)行存在偏差（包 括但不限于工作可能或已經(jīng)延期完成、可能或已經(jīng)無法完成、成果偏差或無法界 定、環(huán)境或條件發(fā)生改變可能會涉及計劃或事項調(diào)整等）而召集事項相關單位、 人員開會，共同商榷偏差的具體問題所在及可采取的補救措施，以達到糾偏的目 的。提請面談：指督查部門在督查工作中，除了可采用組織會議形式進行群體商榷， 也可根據(jù)具體工作需要，進行小范圍或單獨的面談工作，包括但不限于與事項的 主責、配合單位人員面談，與公司各層級領導（乃至總裁、董事長）進行溝通、 面談，要求提出建議、予以協(xié)助或給予指使等。提請獎懲：指督查部門在督查工作中，對于督查的結果應及時應用，輔以公司獎 懲激勵體系及績效考核、薪酬兌現(xiàn)，與人力資源部密切溝通，提出具體的處理辦 法，包括但不限于對延期完成或未完成事項的責任單位人員、配合單