工程項目管理內(nèi)控制度

1、工程項目管理內(nèi)控制度工程項目管理內(nèi)控制度工程項目管理內(nèi)控制度資料僅供參考文件編號：2022年4月工程項目管理內(nèi)控制度版本號： A修改號： 1頁 次： 1.0 審 核： 批 準: 發(fā)布日期： XX建設項目管理內(nèi)控制度第一章 總則第一條 為保證本單位所有工程項目的建筑質(zhì)量，對工程項目施工過程進行有效控制，最大限度的節(jié)約建設資金和發(fā)揮投資效益，根據(jù)XX縣政府投資建設項目審計辦法、開江縣政府投資建設項目設計變更及現(xiàn)場簽證管理辦法等相關(guān)文件編制本制度。第二條 本制度適用于本單位所有工程。第二章 組織管理體系第三條 單位成立以XX為代表的內(nèi)控領(lǐng)導小組，加強本單位基本建設的宏觀管理，科學合理的安排工程項目，

2、工程技術(shù)科、總工辦是項目的具體實施執(zhí)行部門。第四條 領(lǐng)導小組職責：（一）根據(jù)生產(chǎn)、工作、生活的需要，研究決定并控制基本建設項目及投資；（二）研究決定工程設計的重大變更；（三）由單位領(lǐng)導組織每季度召開一次會議，聽取項目情況匯報，研究決定工程項目方面的重大問題，如有特殊情況可臨時召開，會議的時間、內(nèi)容、地點、參加人，由辦公室負責會議的通知，工程技術(shù)科、總工辦負責記錄并整理，及時編寫會議紀要；（四）會議由單位負責人主持召開，單位負責人外出由工程技術(shù)科科長主持召開。第五條 工程技術(shù)科、總工辦職責：（一）貫徹落實基本建設的法律、法規(guī)、條例、規(guī)定、規(guī)范及技術(shù)標準； （二）收集相關(guān)資料，為領(lǐng)導組決策工程項目

3、、投資、預決算、重大設計變更提供盡量詳細必要的依據(jù)；（三）提出工程項目立項的建議，組織實施工程項目的設計、預算、工程質(zhì)量監(jiān)理、驗收、決算等管理工作。（四）參加工程項目的招投標工作； （五）工程完工后，組織工程驗收；（六）工程驗收后，及時審查施工方結(jié)算和施工資料，確保工程資料（尤其是保證資料）的齊全完整，并及時入檔保存。（七）加強對工程監(jiān)理單位的管理和協(xié)調(diào)，加強對本單位項目管理人員的管理、考核和培訓，確保工程的質(zhì)量、進度及款項撥付。（八）及時召開有關(guān)方面參加的聯(lián)席會議，研究解決工程項目開展中存在的問題，交流管理經(jīng)驗，協(xié)調(diào)好有關(guān)各方的關(guān)系。第三章 項目管理第六條 管理程序1、項目建議書項目建議書的

4、編報：100萬元以下項目只編報項目建議書，100至200萬元項目先編報可研報告（代項目建議書），200萬元以上項目先編報項目建議書再編報可研報告。根據(jù)單位需求、技術(shù)需求向發(fā)改局提交項目立項備案申請，立項備案后，委托具有相應資質(zhì)的可行性研究咨詢單位進行調(diào)研和可行性研究，組織編制項目建議書。2、可行性研究將可行性研究咨詢合同送法制辦備案，然后簽訂可行性研究合同?？尚行匝芯孔稍儐挝怀鼍呖尚行匝芯繄蟾?，送發(fā)改局批復。 3、初步設計勘察設計單位確定：20萬元以下項目由我單位指定勘察、設計單位，20至50萬元項目采用比選方案確定勘察、設計單位，50萬元以上項目采用招標方式確定勘察、設計單位。確定勘察、設計

5、單位后，合同送法制辦備案，簽訂勘察、設計合同，進行初步設計，將設計方案送行政主管部門審批。4、項目實施前期按照行政主管部門的審批后，進行施工圖設計，編制項目預算。送財政進行項目預算及招標控制價評審，根據(jù)評審結(jié)果報政府審批,然后確定施工、監(jiān)理單位。 確定施工、監(jiān)理單位:50萬元以下項目由我單位指定施工、監(jiān)理單位，50至200萬元項目采用比選方案確定施工、監(jiān)理單位單位，200萬元以上項目采用招標方式確定施工、監(jiān)理單位單位。5、項目建設確定施工、監(jiān)理單位后，將合同送法制辦備案，然后簽訂施工、監(jiān)理合同。進行項目建設：建設單位組織項目建設，監(jiān)理單位按合同和規(guī)范嚴格監(jiān)理，施工單位嚴格按施工圖施工。在項目建

6、設過程中，涉及設計變更及簽證時按照XX縣政府性投資建設項目變更現(xiàn)場簽證管理辦法執(zhí)行。 第四章 工程概預算管理第七條 工程預算管理工作由工程技術(shù)科預算員或委托的相關(guān)單位負責，工程預算編制人員應持證上崗。工程預算編制要求：（一）熟悉并掌握預算定額的使用范圍、具體內(nèi)容、工程量計算規(guī)則和計算方法；（二）熟悉并掌握預算定額的應取費用項目，費用標準和計算公式； （三）熟悉并掌握施工圖及其文字說明，熟悉有關(guān)技術(shù)交底內(nèi)容； （四）根據(jù)施工圖中的有關(guān)內(nèi)容，確定并準備有關(guān)預算定額；（五）確定分部工程項目，列出工程細目，計算工程量，套用預算單價； （六）編制補充單價，計算總價和小計； （七）進行工、料分析，計算應取

7、費用； （八）復核、計算單位工程總價及單方造價； （九）填寫編制說明書并裝訂簽章。第八條 工程預算編制工作，還應遵守以下要求：（一）在熟悉設計圖紙的基礎(chǔ)上，應公正合理的對待設計變更和現(xiàn)場簽證； （二）編制工程預算要了解材料預算價格和市場價格對工程預算的影響； （三）必須使用計算機編制預決算，提高編制效率和確保編制預算文件的準確性；（四）預算員要不斷更新知識，提高專業(yè)技術(shù)與管理水平，及時、準確、合理的完成預算的編制工作；（五）預算員應保持良好的職業(yè)道德，不得利用工作之便，收受合作方的錢物，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將給予相應處罰。第九條 工程預算書的評審（一）對于向外委托預算的必須經(jīng)分管工程的單位負責人審批，不需

8、要向外委預算的由工程技術(shù)科人員進行預算編制，工程預算書編制完成后應由我分管工程的單位負責人審核，并交單位負責人審核并簽字；（二）經(jīng)審定的工程預算書作為控制工程投資、編制工程進度、編制計劃報表、提供各種數(shù)據(jù)的指標和工程結(jié)算的參考依據(jù)。第五章 工程項目招投標管理第十條 單位所有項目交由單位負責人審批，審批后交由工程技術(shù)科、總工辦負責實施。第十一條 單位黨委成員根據(jù)生產(chǎn)、工作、生活的需要，研究決定單位年度基本建設項目及投資。第十二條 單位黨委成員研究決定各科室、各場站臨時提出的急需建設的單項工程，進行立項并交由工程技術(shù)科直接負責。第十三條 單位所有工程項目均應按合同管理制度相關(guān)規(guī)定簽訂工程合同，未簽

9、訂合同而擅自開工的，該項工程由相關(guān)人員自行承擔。第十四條 工程技術(shù)科根據(jù)確定的工程項目，逐項深入實際調(diào)查，收集水文、地質(zhì)、氣象等環(huán)境資料；選定地理、地形的坐標位置、評估項目和周邊建筑的關(guān)系；明確電力、電訊、供排水、供氣、供暖等設施的布置走向；對項目的可行性、工程規(guī)模、投資概算等提出初步意見，并及時向領(lǐng)導匯報。第十五條 招投標工作應堅持公開、公平、公正的原則，以技術(shù)水平、管理水平、社會信譽和合理報價情況開展工程項目招投標工作。第十六條 工程技術(shù)科、總工辦為工程項目招投標組織和管理的部門，財務科、辦公室為工程項目招投標參與部門，單位紀檢組為工程項目招投標監(jiān)督部門。第十七條 招標申請經(jīng)單位負責人及分

10、管領(lǐng)導同意后，由工程技術(shù)科按程序組織招標。工程技術(shù)科根據(jù)工程項目實際情況，組織編制招標文件和標底，提出擬采用的招標方式和對投標單位的要求等，并組織相關(guān)單位及人員召開評標會議。第十八條 發(fā)布招標公告或發(fā)出招標邀請書，按以下程序進行招標：1、對投標單位進行資質(zhì)審查，并將審查結(jié)果通知各申請投標者；2、向合格的投標單位分發(fā)招標文件及設計圖紙、技術(shù)資料等； 3、組織投標單位踏勘現(xiàn)場，并對招標文件答疑； 4、制定評標、定標辦法； 5、召開開標會議，審查投標標書； 6、織評標，決定中標單位；7、發(fā)出中標通知書；8、承發(fā)包合同會簽，并與中標單位簽訂。第十九條 招標文件應包含以下內(nèi)容：1、工程綜合說明。包括工程

11、名稱、地址、招標項目、建筑面積和技術(shù)要求、質(zhì)量標準以及現(xiàn)場條件、招標方式、要求開工和竣工時間、對投標企業(yè)的資質(zhì)等級要求等；2、必要的設計圖紙和技術(shù)資料；3、工程量清單（視具體工程定）；4、主要材料（鋼材、砂、石、水泥等）與設備的供應方式，加工定貨情況和材料、設備價差的處理方法；5、特殊工程的施工要求以及采用的技術(shù)規(guī)范； 6、投標書的編制要求及評標、定標原則； 7、投標、開標、評標、定標等活動的日程安排；8、建設工程施工合同條件及調(diào)整要求；9、要求交納的投標保證金額度。第六章 工程設計及變更管理第二十條 單位所投資基建工程的設計可分為兩種情況：（一）大型基建工程須委托具備相應資質(zhì)的設計單位來完成

12、，可進行工程設計招標。設計單位應根據(jù)設計要求完成設計任務，形成施工圖、說明書、專題報告及設備材料明細表等，單位安排專人參與設計單位的設計過程；（二）一般小型基建項目或修繕工程由單位工程技術(shù)科負責實施，由分管領(lǐng)導審核。第二十一條 施工圖會審（一）工程技術(shù)科收到設計院施工圖并審閱后在移交單上簽署審閱意見； （二）工程技術(shù)科須首先將收到的設計圖紙交由分管審閱，審閱同意后方可進行后續(xù)工作。如設計方案不能滿足要求，同設計院進行協(xié)商優(yōu)化。（三）工程技術(shù)科將施工圖分發(fā)給監(jiān)理、施工單位等；（四）在工程技術(shù)科、監(jiān)理、施工等單位均對施工圖熟悉之后，我單位組織設計院、監(jiān)理、施工單位等進行施工圖會審；（五）施工圖會審

13、及工程施工過程中，如遇技術(shù)難點問題，我單位可邀請有關(guān)專家作專題咨詢，工程技術(shù)科負責將專題咨詢結(jié)果匯總形成專家咨詢會議報告，并分發(fā)給施工、監(jiān)理等有關(guān)單位執(zhí)行；（六）施工圖會審記錄由工程技術(shù)科負責，并發(fā)放監(jiān)理、施工單位等。第二十二條 施工圖變更（一）施工圖變更的提出：施工圖變更可以由設計單位、我單位、監(jiān)理、施工單位等提出。（二）施工圖變更提出的依據(jù)。施工圖變更提出的依據(jù)可以是： 1、施工過程中發(fā)現(xiàn)的地質(zhì)、水文實際與勘察報告、資料不符合； 2、投資額的變化； 3、項目整體規(guī)劃的變動；4、施工中發(fā)現(xiàn)的問題，不改變設計就無法繼續(xù)進行；5、原設計的錯漏或設計標準的不適宜； 6、其他更改的依據(jù)。（三）施工圖

14、變更的確認、審查和執(zhí)行1、所有的施工圖變更，不論是何方提出，以及是否重大，均須按規(guī)定進行確認或履行報批手續(xù)，填寫相應的表格和記錄；2、由工程技術(shù)科科長對施工圖變更請求進行初審，初審通過后提交分管領(lǐng)導組織設計單位、監(jiān)理、施工單位及單位相關(guān)人員進行會審；3、委托設計院設計的施工圖變更均應送原設計單位審查，取得相應設計圖紙、設計文件方可按施工圖變更施工；4、設計變更通過后，單位分管領(lǐng)導組織雙方進行設計變更交底，施工單位接收變更的施工圖和施工變更單，按照變更的施工圖進行施工。5、更改設計可能引起的下列之一的更改，管理處單位負責人應與施工方協(xié)商，并按協(xié)商結(jié)果執(zhí)行：（1）增減合同中約定的工程數(shù)量； （2）

15、更改有關(guān)工程的性質(zhì)、質(zhì)量要求； （3）更改有關(guān)部分的標高、基礎(chǔ)、位置和尺寸； （4）增加工程需要的附加工作；（5）改變有關(guān)工程的施工時間和順序。6、施工單位應將施工圖變更的情況如實反映在竣工圖紙上。7、項目涉及變更及簽證時按照XX縣政府性投資建設項目變更現(xiàn)場簽證管理辦法執(zhí)行。第七章 監(jiān)理管理第二十三條 單位所有政府性投資基本建設都應實行法定的監(jiān)理制度。工程技術(shù)科要根據(jù)工程項目的性質(zhì)，通過相應的程序選定具有相應資質(zhì)的優(yōu)秀監(jiān)理單位進行監(jiān)理。同時要根據(jù)監(jiān)理法的規(guī)定，跟蹤監(jiān)督監(jiān)理單位的工作質(zhì)量，加強同監(jiān)理部門的協(xié)調(diào)和溝通。對單位的重點工程，實行領(lǐng)導組成員包工程制度。第二十四條 監(jiān)理的權(quán)力和義務（一）監(jiān)

16、理是甲方在施工現(xiàn)場的管理者，有權(quán)對施工單位的施工組織設計、施工方案、安全合同、施工圖紙等進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時上報我單位； （二）監(jiān)理必須熟悉施工圖紙，掌握有關(guān)技術(shù)規(guī)范，標準，編制工程質(zhì)量監(jiān)理計劃，填寫工程質(zhì)量監(jiān)督記錄。（三）負責對隱蔽工程施工工序（打壓、探傷、防腐）驗收并簽字，對現(xiàn)場安裝的設備、儀器儀表、配件及材料的出廠檢驗合格證等進行檢查，并作好記錄； （四）負責對現(xiàn)場施工質(zhì)量，進度和投資等進行控制；（五）協(xié)調(diào)解決施工中出現(xiàn)的矛盾和問題，有權(quán)對不符合要求的工程項目簽發(fā)整改單或停工通知；（六）負責定期向我單位匯報工程進度及質(zhì)量情況； （七）工程結(jié)束后，參加工程驗收及竣工資料的整理移交工作；

17、（八）監(jiān)理工作需符合國家關(guān)于監(jiān)理方面的法律法規(guī)。第二十五條 監(jiān)理單位要加強信息反饋，保證工程質(zhì)量。如在工程施工中出現(xiàn)了問題，監(jiān)理工程師應該及時地給施工單位下達監(jiān)理通知單，并將監(jiān)理通知單收集在該工程的竣工資料里。如下達的監(jiān)理通知單對施工單位不起作用，監(jiān)理工程師應及時把情況反饋到我單位。第二十六條 工程開工前，監(jiān)理單位的監(jiān)理一定要攜帶著必需的檢測儀器進入施工現(xiàn)場。工程技術(shù)科要下大力度對監(jiān)理單位所監(jiān)理的項目進行檢查。如在巡回檢查中有的監(jiān)理沒有這些必要的檢測儀器，我單位將通報限期內(nèi)配置，如限期內(nèi)沒有配置，責令更換其監(jiān)理或更換此監(jiān)理單位。第八章 施工質(zhì)量管理第二十七條 工程技術(shù)科明確施工過程質(zhì)量控制的人

18、員及其職責、權(quán)限和與其他科室的相互關(guān)系。第二十八條 工程技術(shù)科或監(jiān)理編制工程質(zhì)量監(jiān)督計劃，并組織實施。第二十九條 工程技術(shù)科和監(jiān)理驗證現(xiàn)場安裝的設備、儀器、儀表、配件及材料的出廠檢驗合格證、商檢證明，對關(guān)鍵產(chǎn)品必須進行現(xiàn)場測試，并做好測試記錄；第三十條 施工工序未經(jīng)工程技術(shù)科和監(jiān)理現(xiàn)場驗收合格，不得進入下道工序；隱蔽工程施工前必須辦理驗收，經(jīng)管理處和監(jiān)理工程師驗收合格并簽字確認，方可進行隱蔽施工并做好隱蔽記錄；第三十一條 在施工過程中，工程技術(shù)科和監(jiān)理有權(quán)簽發(fā)工程停工令，施工單位根據(jù)要求整改完畢并驗收合格后，由工程技術(shù)科和監(jiān)理簽發(fā)被停工程的開工令。第三十二條 土方、現(xiàn)場措施等沒有施工圖預算的零

19、星工程，其工程量（運距）的確定，必須由我單位會同監(jiān)理、施工單位組成工程量（運距）驗收小組，經(jīng)實地測量，并在工程簽證單上簽字后，由單位負責人審核，審核后報單位負責人審批。第三十三條 施工質(zhì)量驗收的程序（一）施工單位完成一項重要工序后，由施工單位負責人向單位管理處和監(jiān)理報檢：（二）工程技術(shù)科負責該項工程的工程管理員負責組織監(jiān)理、施工單位負責人、單位分管領(lǐng)導、科長等進行施工質(zhì)量驗收；（三）驗收合格，工程管理員填寫驗收單，參加驗收的人員在驗收單上簽字，施工單位可以進入下一道工序，工程管理員將相關(guān)資料存檔，驗收不合格則責令施工單位限期整改；（四）施工單位整改完畢后，進行二次報檢，工程技術(shù)科負責該項工程的

20、工程管理員負責組織監(jiān)理、施工單位負責人、分管領(lǐng)導、科長等進行二次驗收，驗收合格，工程管理員填寫驗收單，參加驗收的人員在驗收單上簽字，施工單位可以進入下一道工序，工程管理員將相關(guān)資料存檔，二次驗收不合格，工程技術(shù)科通知施工單位停工，報單位負責人，單位負責人和分管領(lǐng)導提出處理意見。第三十四條 配置的施工過程質(zhì)量控制人員應滿足下列要求（一）專業(yè)配置及人員數(shù)量滿足項目施工質(zhì)量控制的需要；（二）崗位人員對所控制的施工過程具有必須的專業(yè)知識和一定的經(jīng)驗；（三）具有一定的組織能力、溝通能力和認真負責的工作態(tài)度； （四）應配備為施工過程質(zhì)量控制所需的檢測、試驗工具、儀器、儀表。第三十五條 施工過程質(zhì)量控制的方

21、法有（一）認可、確認； （二）簽證、簽發(fā)； （三）指令；（四）審核、審定、審批；（五）旁站；（六）檢查（巡回檢查、聯(lián)合檢查、例行檢查），檢測、檢驗、試驗、驗收、核定等。第三十六條 控制的方法應根據(jù)控制的需要確定，并滿足：（一）符合國家、行業(yè)相關(guān)標準或規(guī)范的要求； （二）符合適用法律、法規(guī)的規(guī)定； （三）滿足合同及其他約定。第三十七條 控制項目及內(nèi)容（一）質(zhì)量控制應按單項、單位、分部、分項工程進行； （二）質(zhì)量控制項目。下列工程均應進行適宜的質(zhì)量控制： 1、土方與爆破工程、道路工程；2、地基與基礎(chǔ)工程； 3、地下防水工程；4、混凝土結(jié)構(gòu)工程；5、鋼結(jié)構(gòu)工程；6、地面、樓面、門窗工程；7、室內(nèi)室外

22、給排水工程；8、裝飾工程； 9、屋面工程。（三）控制的內(nèi)容：1、按相關(guān)的有效國家或行業(yè)標準、規(guī)范進行；2、工程使用的材料、配件、構(gòu)件是否符合規(guī)定；3、工程使用的機具、模板是否符合要求；4、混凝土和砂漿配比及配比試驗結(jié)果的確認是否符合規(guī)定；5、施工方建立、保存并提供的自檢或試驗記錄/報告是否完整、齊全、準確、有效；6、施工程序、方法和結(jié)果是否符合標準、規(guī)范的規(guī)定和要求。第三十八條 控制時機（一）工程使用的重要材料（如水泥、鋼材、配件、構(gòu)件）在進入施工現(xiàn)場、驗收后使用前進行確認、核查，必要時取樣送有關(guān)單位進行試驗；（二）機具、吊具、模板在第一次使用前進行認可；（三）分部、分項工程在施工過程中進行旁

23、站或檢查，施工結(jié)束后進行確認或驗收；（四）隱蔽工程結(jié)束，經(jīng)驗收合格后方可繼續(xù)進行下一工程。第三十九條 控制判定依據(jù)（一）施工圖紙及相關(guān)設計文件、技術(shù)文件； （二）國家和行業(yè)標準； （三）法律、法規(guī)、規(guī)范； （四）合同及其他形式的約定。第四十條 判定結(jié)果（一）判定的結(jié)果分為：合格或符合規(guī)定要求、不合格或不符合規(guī)定要求； （二）合格的類別包括：工程質(zhì)量合格，施工或作業(yè)合格；（三）不合格包括材料不合格，程序、施工、作業(yè)及方法不符合（如混凝土養(yǎng)護等），不合格也可分為單項指標不合格；（四）應確保不合格工程或施工不驗收，不批準進行下一道工程或工序的施工及作業(yè)。第四十一條 在質(zhì)量控制過程中發(fā)現(xiàn)或判定為不合格

24、或不符合規(guī)定要求的工程或施工，根據(jù)不符合的程序及影響，可采取下列手段中的一種及其組合：（一）暫停施工； （二）返工； （三）返修；（四）請求設計更改；（五）停用、禁用（對不符合規(guī)定的材料、配件、設備適用）； （六）限時糾正； （七）拒收或禁止施工。第四十二條 記錄的控制（一）施工過程質(zhì)量控制所用的記錄或報告表格主要由施工方提供，一部分由管理處建立，但應確保記錄表格的規(guī)范化、控制項目的完整性、控制內(nèi)容的明確性。（二）按可追溯性及工程竣工驗收要求對記錄進行管理。第十章 施工安全管理第四十三條 施工現(xiàn)場的用電線路、用電設備、設施的安裝和使用必須符合安裝規(guī)范和安全操作規(guī)程，嚴禁任意拉線接電。第四十四條

25、 施工現(xiàn)場必須設有保證施工安全要求的夜間照明；危險潮濕場所的照明及手持照明燈具，必須采用符合安全要求的電壓。第四十五條 施工機械應當按照施工平面圖規(guī)定的位置和線路設置，不得任意侵占施工場所。施工機械進場使用前必須經(jīng)過檢查，確保其安全性能符合規(guī)定方可使用。施工機械操作人員應依照有關(guān)規(guī)定持證上崗，禁止無證人員操作。第四十六條 工程技術(shù)科應要求施工方項目部做好施工現(xiàn)場的安全保衛(wèi)工作，在施工現(xiàn)場周邊設立圍護設施，非施工人員不得擅自進入施工現(xiàn)場。第四十七條 工程技術(shù)科應要求施工方項目部嚴格依照中華人民共和國消防法的規(guī)定，在施工現(xiàn)場建立消防管理制度，設置符合消防要求的消防設施和器材，并保持其狀態(tài)完好。第四

26、十八條 工程技術(shù)科應聯(lián)合單位紀檢組、監(jiān)理定期或不定期的對施工現(xiàn)場進行聯(lián)合安全檢查，同時對安全管理實施情況進行檢查，督促其整改，必要時應用安全隱患整改通知單的書面形式，限定施工單位整改。第五十四條 重大安全隱患或下達的書面安全整改指令，施工方不積極采取有力措施或進行整改時，我單位應對其進行停工處理。第十一章 施工進度管理第四十九條 進度控制責任者及其職責（一）工程技術(shù)科1、根據(jù)單位要求，編制工程總體施工計劃；2、按照施工計劃對各施工單位下達施工任務并監(jiān)督落實；3、掌握各工程施工動態(tài)和進度,對照總體施工計劃，進行工程進度盤點和分析，對工程進度進行總體控制；4、如果實際施工情況對比施工進度有延誤，工

27、程技術(shù)科工程管理員可對施工單位進行罰款。（二）施工單位1、根據(jù)總體施工計劃，按月度編制施工計劃并按計劃進行施工； 2、負責及時將施工進度控制情況上報管理處。第十二章 施工現(xiàn)場管理第五十條 工程技術(shù)科應加強對各施工單位現(xiàn)場管理的要求，定期檢查。（一）各施工隊要對所使用的原材料，包括砂、石子、磚等應堆放整齊，并安排專人進行管理；（二）為防止丟失及防止居民或小孩進入施工現(xiàn)場造成傷害，各施工隊應將鋼筋、水泥等堆放整齊并在四周架設圍護欄，并安排專人24小時看管；（三）各施工隊所用的電纜該填埋的必須挖溝填埋，防止漏電造成事故發(fā)生； （四）各施工單位的機械設備日常保養(yǎng)應到位；（五）各施工隊所用的鋼管、扣件、

28、模板要按所承擔的工程面積配備，并有專用鋼材庫，合理擺放。第十三章 竣工驗收管理第五十一條 工程驗收應具備的條件（一）已按設計文件、相關(guān)標準和法規(guī)要求、合同規(guī)定完成交驗的工程/施工；（二）已通過施工單位進行的自檢且符合規(guī)定/規(guī)范；（三）交驗方已備齊涉及驗收應準備或提供的圖樣、記錄、證件（如證明使用材質(zhì)合格的）。第五十二條 驗收程序（一）施工方工程已經(jīng)完工并參照有關(guān)規(guī)定已自檢后，提出工程竣工驗收申請，并提供相應的工程驗收資料；（二）工程技術(shù)科和監(jiān)理接受施工方工程驗收申請，收集相關(guān)資料；（三）工程技術(shù)科和監(jiān)理審核施工方提供的資料，對工程進行判定是需要整改還是進行現(xiàn)場驗收；（四）經(jīng)判定工程某部分需要整

29、改，提出整改意見，通知施工方及時整改，整改后施工方再次提出工程驗收申請；（五）工程技術(shù)科和監(jiān)理經(jīng)判定該項工程已具備竣工驗收資格后，單位負責人組織單位分管領(lǐng)導、上級單位領(lǐng)導、監(jiān)理、施工方負責人、工程技術(shù)科、總工辦召開現(xiàn)場驗收會議；（六）經(jīng)現(xiàn)場驗收如果認定工程合格，應填寫工程驗收單并簽字，表明工程已竣工并驗收完畢，邀請質(zhì)檢部門確認合格后，經(jīng)項目負責人審批后至此進入工程結(jié)算流程；（七）竣工驗收，應由管理處指定人員做好記錄（包括錄音、錄像、照相）及整理/工程技術(shù)科關(guān)文件、報告。第五十三條 驗收依據(jù)（一）適用的法規(guī)、國家/行業(yè)技術(shù)標準、規(guī)范和質(zhì)量評定標準； （二）有效的設計圖紙、設計文件及變更通知單；（

30、三）相關(guān)合同。第五十四條 竣工預驗收應提報的文件、資料（一）竣工預驗收資料由管理處收集、整理、匯總?？⒐を炇諔峤坏奈募?、資料，由工程技術(shù)科負責匯總后提交檔案室存檔；（二）文件、資料應完整、齊全、清晰、裝訂規(guī)范，并辦理文件交接手續(xù)。第五十五條 竣工資料審查的要求（一）完整性應提報的資料是否完整、齊全；（二）規(guī)范性應用記錄表格、填寫及采用的計量單位是否規(guī)范；（三）符合性是否符合驗收依據(jù)的規(guī)定和要求； （四）有效性是否與實際相符。第五十六條 竣工資料審查的方法（一）審閱記錄審查中發(fā)現(xiàn)的不當、遺漏、錯誤、要求提交方進行說明、補充、更正；（二）驗證必要時可進行測量、現(xiàn)場觀察、重新計算進行驗證； （三）

31、核對與設計圖紙、設計文件、其他相關(guān)資料進行相互間核對，以判斷其正確性。第五十七條 驗收后的收尾（一）工程技術(shù)科應督促施工/承包單位對竣工預驗收提出的問題進行整改/施工，并對整改/施工結(jié)果進行檢查，直至達到要求為止；（二工程技術(shù)科應督促施工單位拆除臨時建筑、設施、撤離施工機械和設備、材料、配件；（三）工程技術(shù)科應按時辦理工程決算、驗收及資產(chǎn)交接手續(xù)，工程技術(shù)科要與單位財務科密切配合，共同辦理好資產(chǎn)的交接工作。第十四章 工程結(jié)算管理第五十八條 工程技術(shù)科管理人員在工程結(jié)束后對本工程的結(jié)算進行結(jié)算資料準備并提交科長，包括：（一）招標文件； （二）合同及補充協(xié)議； （三）現(xiàn)場變更簽證； （四）竣工驗收

32、合格證。第五十九條 科長在收到完整的工程結(jié)算資料后，應對所收到的工程結(jié)算資料進行審核，審核項目至少應包括如下幾點：（一）結(jié)算資料的完整性； （二）結(jié)算資料的有效性；（三）結(jié)算資料經(jīng)審核不合格時，工程管理員應立即向管理處長說明情況，并在工程結(jié)算資料中注明。第六十條 工程結(jié)算的程序（一）施工單位填寫結(jié)算單，報管理處，工程部核對相關(guān)結(jié)算單； （二）工程技術(shù)科核對相關(guān)結(jié)算單通過后，按經(jīng)審核合格的結(jié)算資料及相關(guān)定額文件要求計算工程量、套用定額和單價、調(diào)整材料差價及計提有關(guān)工程費用，進行工程結(jié)算，填寫結(jié)算書，報單位分管領(lǐng)導和單位負責人審批；（三）審批通過后，由單位負責人組織竣工驗收相關(guān)人員進行會簽，填寫工

33、程結(jié)算單，報相關(guān)單位進行專項審計，專項審計通過后進入財務股對外付款流程，不通過則根據(jù)下達的審計報告并監(jiān)督審計報告的執(zhí)行。第十五章 工程檔案管理第六十一條 工程技術(shù)科是單位基本建設項目工程檔案工作的歸口管理單位，負責工程建設過程的檔案管理工作。在項目建設過程中隨時形成大量的文件、圖表、圖紙、聲像等不同檔案載體的有價值的材料，都屬于歸檔的文件。第六十二條 檔案是建設項目的真實記錄，由于它的原始性和唯一性，決定了檔案是任何資料都不可代替的。檔案形成后必須及時歸案，任何科室或個人不得拒絕歸檔，更不得將檔案材料據(jù)為己有。第六十三條 歸檔要求（一）檔案資料形成或基本建設項目完成后，文件材料應及時收集、嚴格

34、管理、隨辦隨歸，認真填寫歸檔文件材料目錄。（二）文件材料要用鋼筆或簽字筆填寫，禁用鉛筆、圓珠筆、彩筆、純蘭鋼筆水書寫。（三）文件材料要求有責任人簽字蓋章的地方，必需簽字蓋章，并填寫好日期。（四）工程項目完工后，相關(guān)檔案應及時向單位檔案室歸檔。（五）結(jié)算資料經(jīng)審核不合格時，工程技術(shù)科工程管理員應立即向科長說明情況，并在工程結(jié)算資料中注明。第六十四條 工程結(jié)算的程序（一）施工單位填寫結(jié)算單，報我單位，工程技術(shù)科核對相關(guān)結(jié)算單； （二）工程部核對相關(guān)結(jié)算單通過后，按經(jīng)審核合格的結(jié)算資料及相關(guān)定額文件要求計算工程量、套用定額和單價、調(diào)整材料差價及計提有關(guān)工程費用，進行工程結(jié)算，填寫結(jié)算書，報單位分管領(lǐng)

35、導和單位負責人審批；（三）審批通過后，由單位分管領(lǐng)導組織竣工驗收相關(guān)人員進行會簽，填寫工程結(jié)算單，報相關(guān)單位進行專項審計，專項審計通過后進入財務股對外付款流程，不通過則由根據(jù)下達的審計報告并監(jiān)督審計報告的執(zhí)行。第十六章 內(nèi)部合同管理第六十五條 為加強對本單位工程項目簽訂合同的管理，有效維護單位和合同相對人的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合開江縣實際，制定本辦法。第六十六條 本辦法所稱合同，是指在行政管理和民事活動中，作為一方當事人和合同相對人簽訂的契約性法律文件。單位簽訂合同實行合法性審查、重大合同風險評估和報告審批。任何未經(jīng)單位法定代表人授權(quán)而以單位名義簽訂的合同均為無效合同，但

36、事后單位予以追認的除外。 受委托人在授權(quán)范圍和期限內(nèi)簽訂合同，不得擅自超越授權(quán)權(quán)限從事經(jīng)營活動，委托代理人不得再另行委托他人辦理授權(quán)委托業(yè)務。第六十七條 本辦法所稱重大合同包括： （一）標的額超過500萬元人民幣的合同；（二）重點建設項目或重大投資項目合同；（三）關(guān)系重大公共利益，社會影響較大的合同。第六十八條 對合同管理的主要內(nèi)容包括： （一）負責合同項目的調(diào)研、評估，提出初步意見； （二）審查合同相對人的主體資格、資信狀況、履約能力等； （三）負責訂立合同的協(xié)商與談判，合同文本的擬定與修改； （四）負責將合同文本等資料報審查機構(gòu)進行合法性審查； （五）根據(jù)審查機構(gòu)的要求提供相關(guān)材料； （六

37、）負責合同的履行； （七）負責合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等活動；（八）負責保管合同文本及與履行、變更、解除合同有關(guān)的文件資料，并按規(guī)定整理、移交。（九）縣政府法制機構(gòu)是合同的審查機構(gòu)，應當根據(jù)審查意見書的要求對合同內(nèi)容進行修改、調(diào)整。第六十九條 簽訂合同應當采用書面形式。第七十條 訂立合同，應當遵循以下程序：（一）立項。應當經(jīng)本單位領(lǐng)導集體討論通過方可立項；屬于本辦法規(guī)定的重大合同的，還應當報縣政府審批同意。（二）談判、協(xié)商。組織有關(guān)人員與合同相對人進行談判、協(xié)商。（三）合同文本擬定。根據(jù)談判、協(xié)商結(jié)果擬定合同文本（可參照工程管理示范文本編制）1、當事人的名稱或者姓名和住所;2、標的;3

38、、數(shù)量;4、質(zhì)量;5、價款或者報酬;6、履行期限、地點和方式;7、違約責任;8、解決爭議的方法。 （四）審查。合同簽訂前，當將合同文本及有關(guān)合同相對人的資產(chǎn)、資質(zhì)、信用、履約能力、知識產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查材料，合同談判、協(xié)商材料和政府其他相關(guān)部門、機構(gòu)意見，合同訂立依據(jù)，批準文件及其他需要提供的資料等材料報送縣法制辦進行合法性審查。 （五）報批。法律、法規(guī)、規(guī)章及上級規(guī)范性文件規(guī)定應當報經(jīng)有關(guān)部門批準的合同，按照有關(guān)程序報請批準。（六）簽字和蓋章。合同應當由法定代表人簽字。授權(quán)其他人員簽字的，應有法定代表人的書面授權(quán)。簽字后加蓋公章或合同專用章。第七十一條 重大合同簽訂前，應當組織對合同簽訂的風險評估

39、，重點從政治、經(jīng)濟、環(huán)境、法律、社會穩(wěn)定等方面對合同簽訂和履行可能引發(fā)的各種風險進行科學預測和評估。 根據(jù)( HYPERLINK o 合同法 t _blank 合同法)第271條之規(guī)定，國家重大 HYPERLINK o 建設工程 t _blank 建設工程合同，應當根據(jù)國家規(guī)定的程序和國家批準的投資計劃、可行性研究報告等文件訂立。因此，訂立建設工程合同必須嚴格地按照一定程序進行。重大建設工程合同其訂立過程一般分為以下4個步驟：第一，立項。由業(yè)務主管部門或建設單位提出項目建議書，對工程方案、選址、資源、資金籌措、經(jīng)濟效益提出初步設想，并報國家計劃部門批準。第二，進行可行性研究。項目建議書被國家計

40、劃部門批準后，成立籌建委員會，委托有關(guān)機構(gòu)對工程方案、選址、資源、資金籌措、經(jīng)濟效益進行可行性研究，編制計劃任務書，并報國家計劃部門審批。第三，訂立勘察、設計合同。根據(jù)第274條的規(guī)定，勘察、設計合同的內(nèi)容包括提交有關(guān)基礎(chǔ)資料和文件(包括概預算)的期限、質(zhì)量要求、費用以及其他協(xié)作條件等條款。第四，訂立施工合同。勘察、設計合同履行后，依據(jù)被批準的技術(shù)設計、施工圖和總概算等訂立施工合同。合同法第275條規(guī)定：“施工合同的內(nèi)容包括工程范圍、建設工期、中間交工工程的開工和竣工時間、工程質(zhì)量、工程造價、技術(shù)資料交付時間、材料和設備供應責任、撥款和結(jié)算、竣工驗收、質(zhì)量保修范圍、質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條

41、款。建設工程合同雖然可以由當事人自由協(xié)商訂立，但根據(jù)1992年12月30日建設部工程建設施工招標投標管理辦法第2條的規(guī)定，政府和公有制企業(yè)、事業(yè)單位投資的新建、改建、擴建和技術(shù)改造工程項目的施工，除某些不適宜招標的特殊工程外，均應實行招標投標。因此，建設工程合同的訂立一般采取招標投標的方式，即嚴格地經(jīng)過招標、投標和決標3個階段。合同法第271條也規(guī)定：建設工程的招標投標活動，應當依照有關(guān)法律的規(guī)定公開、公平、公正進行。不允許任何徇私舞弊、透露標底的行為。第七十二條 應當在合同簽訂后7個工作日內(nèi)將合同文本和相關(guān)資料報送縣政府法制機構(gòu)備案。第七十三條 合同簽訂后，應當全面負責合同的履行，并及時對履

42、行過程中的問題進行處理。工程合同應該對工程進度、工期、資金的管理有明確的標準和規(guī)定，對違約責任的處理予以明確。合同生效后，當事人就質(zhì)量、價款或者報酬、履行地點等內(nèi)容沒有約定或者約定不明確的，可以協(xié)議補充;不能達成補充協(xié)議的，按照合同有關(guān)條款或者交易習慣確定。當事人就有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，依照前述規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定： （1）質(zhì)量要求不明確的，按照國家標準、行業(yè)標準履行;沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。 （2）價款或者報酬不明確的，按照訂立合同時履行地的市場價格履行;依法應當執(zhí)行政府定價或者政府指導價的，按照規(guī)定履行。 （3）履行地點不明確，給付

43、貨幣的，在接受貨幣一方所在地履行;交付不動產(chǎn)的，在不動產(chǎn)所在地履行;其他標的，在履行義務一方所在地履行。 （4）履行期限不明確的，債務人可以隨時履行，債權(quán)人也可以隨時要求履行，但應當給對方必要的準備時間。 （5）履行方式不明確的，按照有利于實現(xiàn)合同目的的方式履行。 （6）履行費用的負擔不明確的，由履行義務一方負擔。第七十四條 合同變更是指合同成立以后和履行完畢以前由雙方當事人依法對合同的內(nèi)容所進行的修改。工程變更一般是指在工程施工過程中，根據(jù)合同約定對施工的程序、工程的內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量要求及 HYPERLINK o 標準 t _blank 標準等做出的變更。工程變更屬于合同變更，合同變更主要是

44、由于工程變更而引起的，合同變更的管理也主要是進行工程變更的管理。變更的范圍和內(nèi)容：根據(jù)標準施工招標文件中的通用合同條款的規(guī)定，除專用合同條款另有約定外，在履行合同中發(fā)生以下情形之一，應進行變更：（1）取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實施；（2）改變合同中任何一項工作的質(zhì)量或其他特性；（3）改變合同工程的基線、標高、位置或尺寸；（4）改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準的 HYPERLINK o 施工工藝 t _blank 施工工藝或順序；（5）為完成工程需要追加的額外工作。第七十五條 工程變更的程序：（1）變更的提出。在合同履行過程中，監(jiān)理人認為可能發(fā)生通用條款約定變更情形的，可向承包人發(fā)出變更意向書（對于已經(jīng)發(fā)生通用條款約定變更情形的