CCAA 基于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)證合規(guī)管理-認(rèn)證檔案質(zhì)量管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

1、（80（8065）基于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)證合規(guī)管理認(rèn)證檔案質(zhì)量管理的風(fēng)險(xiǎn)控制 本章節(jié)合格分?jǐn)?shù)：48 分機(jī)構(gòu)應(yīng)有制度對(duì)認(rèn)證決定人員進(jìn)行管理，包括如（ ）等要求。選擇、培訓(xùn)試用、錄用使用、考核評(píng)比、淘汰（1）多選題審核計(jì)劃中應(yīng)合理安排以下（ ）內(nèi)容。 （1） 多選題人員分工輪班作業(yè)路途時(shí)間時(shí)間安排審核案卷中合同評(píng)審變更信息的相關(guān)資料應(yīng)準(zhǔn)確并完整。（ ）正確錯(cuò)誤（1）判斷題的（）要求。（1）單選題1.合規(guī)性2.有效性3.符合性4.適宜性在特殊行業(yè)及場(chǎng)所（如化工企業(yè)、重點(diǎn)防火單位及場(chǎng)所等人員拍照。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤處理暫?；虺蜂N認(rèn)證證書(shū)的主要對(duì)應(yīng)的崗位是：（ ） （1） 單選題認(rèn)證決定審核組長(zhǎng)認(rèn)證評(píng)

2、定審核策劃舉措，以實(shí)現(xiàn)（ ）。 （1） 單選題有效管理質(zhì)量提升持續(xù)改進(jìn)不斷完善認(rèn)證檔案質(zhì)量問(wèn)題整改的措施可包括（ ）。 （1） 多選題記錄整改補(bǔ)充資料補(bǔ)充審核暫停認(rèn)證資格涉嫌虛假記錄情況如（ ）等。 （1） 多選題審核記錄抽樣缺乏可追溯性現(xiàn)場(chǎng)審核記錄與企業(yè)實(shí)際或企業(yè)提供的體系文件描述不一致審核記錄不同部門、條款間對(duì)同一問(wèn)題描述不一致關(guān)鍵控制點(diǎn)審核不到位，未具體抽樣認(rèn)證檔案合規(guī)質(zhì)量的根基是（ ） （1） 單選題審核過(guò)程的合規(guī)性認(rèn)證過(guò)程的符合性認(rèn)證過(guò)程的合規(guī)性認(rèn)證過(guò)程的有效性認(rèn)證檔案質(zhì)量的合規(guī)管理就是要讓審核員被動(dòng)服從管理，執(zhí)行要求。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤證檔案合規(guī)質(zhì)量管理工作。（ ） （

3、1） 判斷題正確錯(cuò)誤改正；逾期未改正的，處（ ）的罰款。 （1） 單選題210310510520涉嫌虛假記錄情況的可能包括（ ）。 （1） 多選題案卷中出現(xiàn)以前案卷的抽樣記錄不同部門或過(guò)程的現(xiàn)場(chǎng)觀察或環(huán)境安全運(yùn)行控制情況描述相同現(xiàn)場(chǎng)審核記錄與企業(yè)實(shí)際或企業(yè)提供的體系文件描述不一致同一企業(yè)不同部門記錄雷同對(duì)審核記錄中的插入的現(xiàn)場(chǎng)或記錄圖片應(yīng)進(jìn)行（ ）。 （1） 單選題說(shuō)明內(nèi)容是否符合說(shuō)明或符合性判定有序排列并說(shuō)明單獨(dú)存放審核策劃過(guò)程中主要的記錄包括有（ ）。 （1） 多選題審核方案審核委任審核計(jì)劃評(píng)審記錄審核無(wú)效的情況可能有（ ）。 （1） 多選題所審核產(chǎn)品和服務(wù)與認(rèn)證范圍無(wú)關(guān)存在構(gòu)成違反公正性

4、問(wèn)題的情況應(yīng)由企業(yè)人員簽字或蓋章的資料不符合要求或不完整文審問(wèn)題整改不到位以電子文檔方式保存記錄的，應(yīng)采用不可編輯不可復(fù)制的電子文檔格式。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤認(rèn)證檔案專項(xiàng)抽查考核的內(nèi)容也包括對(duì)相關(guān)認(rèn)證管理內(nèi)容的工作質(zhì)量考核，如（ ）等崗位。 分） 多選題合同評(píng)審計(jì)劃調(diào)度案卷評(píng)定認(rèn)證決定對(duì)于正常進(jìn)行認(rèn)證范圍內(nèi)所有產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)的企業(yè)，監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋全部產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤審核組長(zhǎng)應(yīng)關(guān)注組內(nèi)審核員/技術(shù)專家與受審核方是否存在（ ）。 （1） 單選題利益關(guān)系公正性問(wèn)題咨詢關(guān)系合規(guī)性問(wèn)題22.審核組培訓(xùn)的記錄是審核策劃過(guò)程的體現(xiàn)。（）（1）判斷題1.正確2.

5、錯(cuò)誤23.認(rèn)證檔案應(yīng)保留具有法律效力的原件，如：（）（1）多選題1.審核計(jì)劃2.首末次會(huì)議記錄3.企業(yè)資質(zhì)4.公正/保密聲明通過(guò)系統(tǒng)的、有效的、持續(xù)的認(rèn)證檔案質(zhì)量的合規(guī)管理工作，可以為（）的持續(xù)提升打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（1）單選題1.工作質(zhì)量2.專業(yè)能力3.審核能力4.認(rèn)證質(zhì)量（的認(rèn)證結(jié)論。 （1） 單選題偽造虛假嚴(yán)重失實(shí)BC現(xiàn)場(chǎng)審核記錄與企業(yè)實(shí)際不一致，屬于（ ）。 （1） 單選題責(zé)任心問(wèn)題一般問(wèn)題合規(guī)性問(wèn)題涉嫌虛假記錄審核實(shí)施中發(fā)生的違反質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則的行為可能有：（ ）。 （1） 多選題審核未覆蓋規(guī)則中的相關(guān)要求，有遺漏審核發(fā)現(xiàn)受審核方提供資料或記錄真實(shí)性存疑時(shí)未采取措施，仍采信并記錄

6、發(fā)生應(yīng)終止審核的情況不報(bào)告，仍繼續(xù)完成審核二階段未審核申請(qǐng)組織的內(nèi)部審核和管理評(píng)審是否有效28.認(rèn)證檔案合規(guī)質(zhì)量的根基是認(rèn)證過(guò)程的符合性。（）（1）判斷題1.正確2.錯(cuò)誤29.確定審核時(shí)間是哪個(gè)認(rèn)證過(guò)程的主要工作之一：（）（1）單選題申請(qǐng)認(rèn)證審核策劃審核安排實(shí)施審核審核記錄應(yīng)包含的正、負(fù)面信息的差異性是指（）于追溯。 （1） 單選題潛在的可能導(dǎo)致不符合的存在風(fēng)險(xiǎn)的A+B4.2.2.3：（ ） （1） 多選題要在審核員的指導(dǎo)下參與審核不計(jì)入審核時(shí)間不單獨(dú)出具記錄等審核文件在審核過(guò)程中的活動(dòng)由審核組中的審核員承擔(dān)責(zé)任認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法第十六條規(guī)定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（）序要求，確保認(rèn)證過(guò)

7、程完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少或者遺漏程序要求。 （1） 單選題認(rèn)證基本規(guī)范基本認(rèn)可規(guī)范認(rèn)證認(rèn)可條件認(rèn)證法規(guī)要求認(rèn)證檔案質(zhì)量的合規(guī)管理要從根本上減少問(wèn)題產(chǎn)生的概率，才能有效的降低（ ）的風(fēng)險(xiǎn)。 （1分）單選題1.審核員2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)3.獲證企業(yè)4.崗位人員34.需要進(jìn)行補(bǔ)充審核的認(rèn)證檔案質(zhì)量問(wèn)題可能有（ ）。 （1） 多選題1.不符合整改資料不充分或不完整2.認(rèn)證范圍或?qū)I(yè)代碼界定不準(zhǔn)確，審核組專業(yè)能力不能支持認(rèn)證范圍3.審核計(jì)劃遺漏審核過(guò)程、重要條款、部門和場(chǎng)所4.審核計(jì)劃未滿足 8 小時(shí)/天，或存在遲到早退情況的35.1.記錄中存在個(gè)別日期、部門或人員的筆誤，未構(gòu)成邏輯錯(cuò)誤或順序混亂屬于

8、（一般問(wèn)題）。（1）單2.風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題3.嚴(yán)重問(wèn)題4.輕微問(wèn)題對(duì)認(rèn)證檔案問(wèn)題可以分為（ ）要求。 （1） 多選題一般問(wèn)題嚴(yán)重問(wèn)題輕微問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題申請(qǐng)組織提交的資料存在問(wèn)題可能在認(rèn)證檔案中體現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)包括：（ ） （1） 多選題申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容不完整，或與實(shí)際情況不符合資料不全法律證明文件、行政許可證明、資質(zhì)證書(shū)過(guò)期或無(wú)效法律證明文件、行政許可證明、資質(zhì)證書(shū)不能支持所申請(qǐng)的認(rèn)證范圍實(shí)習(xí)審核員單獨(dú)審核、技術(shù)專家承擔(dān)審核任務(wù)屬于（ ）。 （1） 單選題一般問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題嚴(yán)重問(wèn)題輕微問(wèn)題（1） 多選題對(duì)不滿足抽樣原則的多場(chǎng)所實(shí)施了抽樣審核對(duì)多場(chǎng)所審核的抽樣高于相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的數(shù)量企業(yè)未如實(shí)申報(bào)多場(chǎng)所，審核組現(xiàn)場(chǎng)未核實(shí)

9、或未發(fā)現(xiàn)，或發(fā)現(xiàn)后未上報(bào)采取措施，造成抽樣量不足對(duì)可以抽樣的多場(chǎng)所，不考慮所抽取樣本的代表性審核策劃時(shí)應(yīng)確保審核計(jì)劃中的（ ）等方面合理、合規(guī)。 （1） 多選題專業(yè)分工路途時(shí)間技術(shù)專家安排多場(chǎng)所安排現(xiàn)場(chǎng)審核不應(yīng)在企業(yè)（ ）進(jìn)行。 （1） 單選題生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)暫停期間部分產(chǎn)品未生產(chǎn)期間總部以外的分場(chǎng)所為他人服務(wù)的地點(diǎn)認(rèn)證檔案質(zhì)量的合規(guī)管理工作需要隨著認(rèn)證機(jī)構(gòu)外部環(huán)境和內(nèi)部因素的變化，而不斷完善相關(guān)制度和舉措。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則12.3（）格式。 （1） 單選題不可編輯PDF設(shè)置密碼不可更改質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則4.3.3.5（）現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。 （1） 單選題獲證組織受審

10、核組織申請(qǐng)組織認(rèn)證組織審核組應(yīng)關(guān)注企業(yè)是否有（），是否已及時(shí)合規(guī)處理，現(xiàn)場(chǎng)管理是否符合法規(guī)要求，關(guān)鍵過(guò)程是否受控。 （1） 多選題質(zhì)量抽檢不合格環(huán)境抽檢不合格安全事故媒體曝光質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則4.6.44.6.3明申請(qǐng)組織滿足（ ）的，評(píng)定該申請(qǐng)組織符合認(rèn)證要求，向其頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)。 （1） 多選題申請(qǐng)組織的質(zhì)量管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求且運(yùn)行有效。認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)要求。申請(qǐng)組織按照認(rèn)證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。動(dòng)。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤認(rèn)證檔案應(yīng)保留具有法律效力的原件；（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤受理認(rèn)證過(guò)程的主要工作包括：

11、（ ） （1） 多選題收集申請(qǐng)資料實(shí)施申請(qǐng)?jiān)u審簽訂認(rèn)證合同確定審核時(shí)間存在嚴(yán)重問(wèn)題的案卷可以先給予有條件通過(guò)結(jié)論。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤計(jì)算審核人日時(shí)應(yīng)將技術(shù)專家、實(shí)習(xí)審核員計(jì)入審核時(shí)間。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證過(guò)程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤性是認(rèn)證檔案質(zhì)量合規(guī)管理的核心目的之一。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則4.2.1.2，（ ）80。（ ）”。 （1） 單選題二階段審核時(shí)間專業(yè)過(guò)程的審核時(shí)間生產(chǎn)或服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)的審核時(shí)間現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則4.2.3.3現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)安排在（ ）時(shí)進(jìn)行。承擔(dān)責(zé)任。 （

12、1） 單選題認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)正常運(yùn)行認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)正常運(yùn)行認(rèn)證范圍包含的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)正常運(yùn)行認(rèn)證范圍全部的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)正常運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)安排在認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤認(rèn)證檔案質(zhì)量檢查結(jié)果的利用可以包括（ ）等方式。 （1） 多選題信息通報(bào)問(wèn)題通報(bào)通報(bào)批評(píng)培訓(xùn)宣貫4.3.4（）構(gòu)同意后終止審核。 （1） 多選題受審核方對(duì)審核活動(dòng)不予配合，審核活動(dòng)無(wú)法進(jìn)行。受審核方實(shí)際情況與申請(qǐng)材料有重大不一致。受審核方無(wú)正常生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)。其他導(dǎo)致審核程序無(wú)法完成的情況。認(rèn)證決定過(guò)程中可能發(fā)生的違反質(zhì)量管理體系認(rèn)證

13、規(guī)則的行為可能有：（ ）。 （1） 多選題審核報(bào)告及審核記錄不符合要求的情況下作出認(rèn)證決定；審核組成員參與所審核項(xiàng)目的認(rèn)證決定對(duì)一般不符合項(xiàng)，接受受審核方計(jì)劃采取的糾正和糾正措施時(shí)就作出認(rèn)證決定申請(qǐng)組織不能滿足要求時(shí)，認(rèn)證決定給予通過(guò)結(jié)論，頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)（） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤對(duì)可以抽樣的多場(chǎng)所，所抽取樣本可不具有代表性。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤（）分） 判斷題正確錯(cuò)誤申請(qǐng)組織要求時(shí)，審核組成員應(yīng)向申請(qǐng)組織出示身份證明文件。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤80。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤合同評(píng)審收集的法律證明文件或資質(zhì)應(yīng)符合要求，且應(yīng)能支持界定的（ ）。 （1） 單選題評(píng)審范圍認(rèn)證范

14、圍審核范圍證書(shū)范圍質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則4.3.1的特殊情況外，（ ）不得更換審核計(jì)劃確定的審核員。 （1） 單選題審核計(jì)劃發(fā)給企業(yè)后審核計(jì)劃上報(bào)后審核過(guò)程中審核實(shí)施前企業(yè)體系文件與實(shí)際描述不一致的情況主要有：（ ） （1） 多選題部門設(shè)置和職責(zé)與權(quán)限不一致產(chǎn)品和服務(wù)描述不一致外包過(guò)程描述不一致過(guò)程控制要求描述不一致案卷專項(xiàng)抽查考核的內(nèi)容也可以包括對(duì)相關(guān)（ ）內(nèi)容的工作質(zhì)量考核。 （1） 單選題認(rèn)證技術(shù)關(guān)鍵崗位認(rèn)證規(guī)范認(rèn)證管理認(rèn)證認(rèn)可條例第六十條規(guī)定認(rèn)證機(jī)構(gòu)有增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序 的，責(zé)令改正，（）準(zhǔn)文件，并予公布： （1） 單選題5105202101020審核計(jì)劃分

15、工任務(wù)量不夠均衡，但未影響審核有效性屬于（ ）。 （1） 單選題一般問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題嚴(yán)重問(wèn)題輕微問(wèn)題）證資料等，應(yīng)當(dāng)保存具有法律效力的原件。 （1） 單選題認(rèn)證機(jī)構(gòu)或申請(qǐng)組織認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)組織認(rèn)證過(guò)程參與各方認(rèn)證活動(dòng)參與各方（）（1） 判斷題正確錯(cuò)誤書(shū)。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤再認(rèn)證的審核期間企業(yè)的生產(chǎn)或服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)可以覆蓋所有認(rèn)證范圍。（ ） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤初審或再認(rèn)證的審核期間企業(yè)的生產(chǎn)或服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)（ ）。 （1） 單選題盡量覆蓋所有認(rèn)證范圍應(yīng)能覆蓋所有認(rèn)證范圍不需覆蓋所有認(rèn)證范圍應(yīng)能覆蓋主要認(rèn)證范圍4.2.11/3。（） （1） 判斷題正確錯(cuò)誤受理認(rèn)證過(guò)程的主要對(duì)應(yīng)的崗位是：（ ） （1） 單選題審核策劃審核方案申請(qǐng)?jiān)u審客戶經(jīng)理證范圍覆蓋人數(shù)（ ）。 （1） 多選題明顯少于企業(yè)實(shí)