高鴻業(yè)版微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之 市場(chǎng)失靈：壟斷、外部性與公共物品

第十一章市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策一、微觀經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)失靈二、壟斷三、外部性四、公共物品

五、不完全信息(信息不對(duì)稱)概論：微觀經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)失靈marketfailure

1.市場(chǎng)失靈理想市場(chǎng)：個(gè)體利益最大化行為能夠?qū)е沦Y源有效配置——競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)是帕累托最優(yōu)的。市場(chǎng)失靈：某些調(diào)價(jià)下市場(chǎng)機(jī)制（即價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制）不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，即資源的配置偏離帕累托最優(yōu)。表現(xiàn)壟斷、外部性、公共物品、不完全信息(信息不對(duì)稱)等。傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心：市場(chǎng)有效，市場(chǎng)萬(wàn)能政府有時(shí)能夠改善資源配置的效果。政府針對(duì)經(jīng)濟(jì)個(gè)量所采取行動(dòng)，以圖達(dá)到某種既定目標(biāo)的方針和規(guī)定，稱為政府微觀經(jīng)濟(jì)政策。2.市場(chǎng)失靈的原因（1）壟斷：少數(shù)經(jīng)濟(jì)主體具有影響市場(chǎng)價(jià)格的能力。造成價(jià)格偏離邊際成本，資源配置偏離帕累托最優(yōu)。（2）外部性externality：一種消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)其他消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)所產(chǎn)生的影響不反映在市場(chǎng)價(jià)格中。（3）公共物品publicgoods：使所有消費(fèi)者都得益而市場(chǎng)不能供給或供給不足的物品。（4）不完全信息。二、壟斷壟斷：一家或少數(shù)幾家廠商控制某產(chǎn)品的全部或部分供給。衡量壟斷程度的指標(biāo)：勒納指數(shù)、市場(chǎng)集中度。勒納指數(shù)度量的是價(jià)格對(duì)邊際成本的偏離程度。其計(jì)算公式為：L=(P-MC)/P。

行業(yè)集中率：是指該行業(yè)的相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)前N家最大的企業(yè)所占市場(chǎng)份額的總和。例如，CR4是指四個(gè)最大的企業(yè)占有該相關(guān)市場(chǎng)份額。同樣（CR5（CR8）均可以計(jì)算出來(lái)。壟斷造成效率損失對(duì)壟斷的規(guī)制：政府管制、反壟斷法或反托拉斯法。PQODMRMC=ACPmqmP*q*ABCEPm>MC時(shí)沒(méi)有達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)⊿BEC代表了福利增加的余地壟斷條件下產(chǎn)生福利損失1、壟斷的低效率PmPcQmQcAC=MC經(jīng)濟(jì)租MRDQP壟斷和低效率壟斷造成效率損失，不僅表現(xiàn)在結(jié)果，而且還表現(xiàn)在過(guò)程：廠商為了獲得壟斷的地位從而獲取壟斷利潤(rùn)，常常去從事一些“非生產(chǎn)性的尋利活動(dòng)”，這種活動(dòng)叫做“尋租”（rent-seeking）如賄賂、游說(shuō)政府官員等。2、尋租理論3.制約壟斷勢(shì)力的公共政策（1）公共管制管制原因：市場(chǎng)勢(shì)力缺乏效率。自然壟斷行業(yè)具有自然壟斷性，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征；資本的專用性強(qiáng)。自然壟斷行業(yè)往往面對(duì)低需求彈性。企業(yè)可以通過(guò)提高價(jià)格來(lái)獲得暴利。公共管制的措施：價(jià)格管制，防止壟斷定價(jià)。市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出管制。微觀管制，企業(yè)質(zhì)量、安全要求。國(guó)有化政策：國(guó)家直接從事生產(chǎn)活動(dòng)，或者把某些過(guò)去由私人從事的生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)歸國(guó)家。（1）對(duì)國(guó)家利益重大的行業(yè)；（2）私人不愿意經(jīng)營(yíng)，或者無(wú)力經(jīng)營(yíng)的行業(yè)；（3）投入高、風(fēng)險(xiǎn)大的新興行業(yè)。（2）反托拉斯法。反托拉斯法區(qū)別對(duì)待不同產(chǎn)業(yè)。壟斷的積極作用：公司合并，沒(méi)有減弱競(jìng)爭(zhēng)，而是更有效率的降低成本雖然可以壟斷國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，但卻在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)。政府采取措施，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。禁止合并，分解公司。限制貿(mào)易的協(xié)議和共謀限制企圖壟斷市場(chǎng)和價(jià)格歧視。重工業(yè)：適當(dāng)壟斷，輕工業(yè)：競(jìng)爭(zhēng)三、外部性externality

1.外部性：企業(yè)或個(gè)人向市場(chǎng)之外的其他人強(qiáng)加的成本和收益。2.外部性類型。私人成本或收益與社會(huì)成本或收益的不一致，導(dǎo)致實(shí)際價(jià)格不同于最優(yōu)價(jià)格。正外部性（外部經(jīng)濟(jì)）：社會(huì)收益大于私人收益。負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）：社會(huì)收益小于私人收益。從生產(chǎn)和消費(fèi)兩個(gè)方面看生產(chǎn)的正外部性。生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生了有利于他人的良好影響，而卻不能從中取得報(bào)酬。如蜜蜂的生產(chǎn)者，傳播了花粉。上游居民種樹(shù)，保護(hù)水土，下游居民的用水得到保障。生產(chǎn)的負(fù)外部性。生產(chǎn)者的行為給他人造成了損害，但沒(méi)有給他人予以補(bǔ)償。造紙廠的三廢。木工裝修房子所產(chǎn)生的噪音。上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對(duì)下游的種植、灌溉、運(yùn)輸和工業(yè)產(chǎn)生不利影響。消費(fèi)的正外部性。消費(fèi)者采取的行動(dòng)對(duì)于他人產(chǎn)生的有利影響。養(yǎng)花而觀賞的人，給予養(yǎng)蜂人和鄰居帶來(lái)了好處。消費(fèi)的負(fù)外部性。消費(fèi)者的行為給他人造成了損害，但沒(méi)有給予補(bǔ)償。吸煙。某人在三更半夜時(shí)大聲唱卡拉OK。3.外部性與資源配置的失當(dāng)外部經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來(lái)的好處無(wú)法得到回報(bào)。具有外部經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)不足。例如教育和新技術(shù)。外部不經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來(lái)的危害無(wú)法進(jìn)行補(bǔ)償。具有外部不經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)過(guò)多。物品消費(fèi)或生產(chǎn)的收益<應(yīng)當(dāng)?shù)玫降氖找妫ㄉ鐣?huì)收益）；即物品消費(fèi)或生產(chǎn)成本>應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成本）。物品消費(fèi)或生產(chǎn)收益>應(yīng)當(dāng)?shù)玫降氖找妫ㄉ鐣?huì)收益）；即物品消費(fèi)或生產(chǎn)成本<應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成本）。外部性一些人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給另一些人帶來(lái)影響這種影響未計(jì)入成本和價(jià)格之中社會(huì)邊際成本=私人邊際成本+外部性邊際成本社會(huì)邊際收益=私人邊際收益+外部性邊際收益生產(chǎn)外部不經(jīng)濟(jì)消費(fèi)外部不經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)外部經(jīng)濟(jì)消費(fèi)外部經(jīng)濟(jì)ExternalCostMarginalSocialCost(MSC)isMCplusMEC.邊際社會(huì)成本等于邊際私人成本加邊際外部成本MSC=MC+MECMCS=MCIDP1總的負(fù)外部性成本P1q1Q1MSCMSCI當(dāng)存在外部性時(shí)，邊際社會(huì)成本大于邊際私人成本ExternalCostsFirmoutputPriceIndustryoutputPriceMECMECI差額就是邊際外部成本MEC.q*P*Q*產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出Q1

有效產(chǎn)出Q*.

利潤(rùn)最大化的廠商產(chǎn)量在q1有效率的產(chǎn)出是q*.ExternalCostNegativeExternalitiesencourageinefficientfirmstoremainintheindustryandcreateexcessiveproductioninthelongrun.負(fù)外部性鼓勵(lì)無(wú)效率的廠商留在行業(yè)內(nèi)，從長(zhǎng)期來(lái)看生產(chǎn)出太多的產(chǎn)量。即當(dāng)存在負(fù)外部性時(shí)，邊際社會(huì)成本大于邊際私人成本，使得市場(chǎng)生產(chǎn)的數(shù)量大于社會(huì)合意的數(shù)量。ExternalitiesPositiveExternalitiesandInefficiencyExternalitiescanalsoresultintoolittleproduction。正外部性也會(huì)導(dǎo)致無(wú)效率的資源配置。當(dāng)存在正外部性時(shí)，邊際社會(huì)價(jià)值大于邊際私人價(jià)值，使得市場(chǎng)生產(chǎn)的數(shù)量小于社會(huì)合意的數(shù)量。MCP1ExternalBenefitsRepairLevelValueDIsresearchanddevelopmentdiscouragedbypositiveexternalities?q1MSBMEB當(dāng)存在正的外部性時(shí)，邊際社會(huì)收益MSB大于邊際收益D.q*P*私人最優(yōu)產(chǎn)出是q1

，社會(huì)有效率的產(chǎn)出是q*.私人成本高于其收益，使得產(chǎn)出小于q*.

4.糾正外部不經(jīng)濟(jì)性征稅。數(shù)額等于該企業(yè)給社會(huì)其他成員造成的損失，使企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本。（1）政府的反外部性計(jì)劃。行政措施：管制與指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)措施：庇古稅與補(bǔ)貼發(fā)放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平，將排放額度失當(dāng)?shù)脑趶S商中間進(jìn)行分配。給予補(bǔ)貼。受教育者從教育中得到私人利益:能得到較理想的工作,較豐厚的報(bào)酬,能較好享受文化生活等.此外教育還產(chǎn)生許多積極的社會(huì)影響。（2）自愿協(xié)商：科斯定理與權(quán)利界定合并。合并成一個(gè)企業(yè)，此時(shí)的外部影響就“消失”了，即被“內(nèi)部化”了。規(guī)定產(chǎn)權(quán)。如果產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保障，有些外部影響就可能不會(huì)發(fā)生。如果給下游用水者使用一定質(zhì)量水源的產(chǎn)權(quán)，則上游的污染者將因把下游水質(zhì)降到特定水平以下而受罰。利益各方協(xié)商談判。其他方案。道德規(guī)范和社會(huì)約束。不扔亂垃圾。捐款。外部性內(nèi)部化解決外部性辦法小結(jié)：（一）私人的方法：1、企業(yè)合并：外部效應(yīng)內(nèi)部化2、私人協(xié)商與科斯定理3、道德規(guī)范和社會(huì)約束4、慈善行為：非盈利組織（希拉俱樂(lè)部）（二）公共政策1、管制：標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)、命令與控制2、以市場(chǎng)為基礎(chǔ)：矯正稅收與補(bǔ)貼（pigoviantaxes)3、以市場(chǎng)為基礎(chǔ)：可交易的污染許可證四、公共物品publicgoods

1.產(chǎn)品的劃分私人物品：既具有排他性，也具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品。公共物品：既無(wú)排他性，也無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性的物品。排他性：不付費(fèi)，就會(huì)被排除在消費(fèi)之外。競(jìng)爭(zhēng)性：一旦某人消費(fèi)了某個(gè)物品，其他人就不能再消費(fèi)該商品。非排他性：無(wú)法排除一些人“不付費(fèi)便可消費(fèi)”，或者排他成本過(guò)高。非競(jìng)爭(zhēng)性：不需增加成本，即可增加對(duì)它的消費(fèi)。增加消費(fèi)者，并不影響他人。公共物品與公共資源公共物品：1）非排他性：無(wú)法排除一些人“不付費(fèi)便可消費(fèi)”，或者排他成本過(guò)高。2）非競(jìng)用性：不需增加成本，即可增加對(duì)它的消費(fèi)。增加消費(fèi)者，并不影響他人。公共資源：1）非排他性：無(wú)法排除一些人“不付費(fèi)便可消費(fèi)”，或者排他成本過(guò)高。2)競(jìng)用性：某人增加該資源的消費(fèi)者時(shí)，其他人的消費(fèi)就會(huì)減少。TypesofGoods（曼昆原理）

競(jìng)爭(zhēng)性？Yes

NoYes

PrivateGoods

·

Ice-creamcones

·

Clothing

·

Congestedtollroads

NaturalMonopolies

·

Fireprotection

·

CableTV

·

Uncongestedtollroads

No

CommonResources

·

Fishintheocean

·

Theenvironment

·

Congestednontollroads

PublicGoods

·

Nationaldefense

·

Knowledge

·

Uncongestednontollroads

排他性?互聯(lián)網(wǎng)是公共物品嗎？作為一種公共物品，應(yīng)該既無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性，也無(wú)排他性。當(dāng)互聯(lián)網(wǎng)并不擁擠時(shí)，他沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)性，因?yàn)橐粋€(gè)人使用互聯(lián)網(wǎng)并不影響其他人使用。然而，當(dāng)互聯(lián)網(wǎng)很擁擠，速度變得非常慢時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)就具有了競(jìng)爭(zhēng)性。那么，互聯(lián)網(wǎng)具有排他性嗎？由于任何經(jīng)營(yíng)網(wǎng)站的人都可以給網(wǎng)頁(yè)設(shè)置密碼，從而對(duì)顧客訪問(wèn)網(wǎng)站進(jìn)行收費(fèi)，這時(shí)互聯(lián)網(wǎng)就是排他的。所以，嚴(yán)格的講互聯(lián)網(wǎng)并不是公共物品。由于互聯(lián)網(wǎng)一般不具競(jìng)爭(zhēng)性，因此它更像是一種自然壟斷而不是公共物品。然而，由于大多數(shù)人的網(wǎng)站包含信息并且不具有排他性，互聯(lián)網(wǎng)在很大程度上是一種公共物品(當(dāng)互聯(lián)網(wǎng)不擁擠時(shí))。AreLighthousesPublicGoods?D1D2DWhenagoodisnonrival,thesocialmarginalbenefitofconsumption(D),isdeterminedbyverticallysummingtheindividualdemandcurvesforthegood.2、公共物品的有效提供（放煙花)Output0Benefits(dollars)12345678109$4.00$5.50$7.00MarginalCost$1.50EfficientoutputoccurswhereMC=MBat2unitsofoutput.MBis$1.50+$4.00or$5.50.附：公共產(chǎn)品的決定最優(yōu)數(shù)量決定PQODADBDSR垂直加總成本-收益分析估計(jì)一個(gè)項(xiàng)目的成本以及能帶來(lái)的收益根據(jù)比較的結(jié)果決定方案NLTPrivatePreferencesforPublicGoods

公共物品的私人偏好Governmentproductionofapublicgoodisadvantageousbecausethegovernmentcanassesstaxesorfeestopayforit.Determininghowmuchofapublicgoodtoprovidewhenfreeridersexistisdifficult.DeterminingtheLevel

ofEducationalSpending教育開(kāi)支水平的決定Educationalspendingperpupil$0Willingnesstopay$$1200$600$1800$2400W1W2W3AWTheefficientlevelofeducationalspendingisdeterminedbysummingthewillingnesstopayforeducationforeachofthreecitizens.在多數(shù)投票制度中，中間投票人偏好的支出總能擊敗其他選擇而獲勝。但這種結(jié)果不一定是經(jīng)濟(jì)上有效率的。思考：如果中間人與第一個(gè)人或第三個(gè)人偏好相同？3.公共物品和市場(chǎng)失靈公共物品具有非排他性，導(dǎo)致供給太少甚至沒(méi)有。即私人不愿意提供這種物品。但這種物品又是所必需的，如國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定等。搭便車Freeriding：即使不付費(fèi)也能享受到有關(guān)利益的行為。freeriders

搭便車的存在，不能到達(dá)帕累托最有效的供給水平。消費(fèi)者可以免費(fèi)享用公共品。如，小鎮(zhèn)放煙火公共物品影響到幾乎所有居民，而依靠市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法解決，只有國(guó)家或者政府來(lái)解決公共物品的供給問(wèn)題。4.公共資源與“公地悲劇”公地悲劇thetragedyofcommons：對(duì)具有公共品特征的自然資源，如公共魚(yú)塘和草地、飛機(jī)航線、電波頻率等，資源可能被濫用。公海捕魚(yú)。假設(shè)一大湖，內(nèi)有魚(yú)蝦無(wú)數(shù)，每個(gè)釣魚(yú)者的釣魚(yú)邊際成本為零。在“自利”假設(shè)下，釣魚(yú)者自由進(jìn)入，每個(gè)人競(jìng)相捕魚(yú)，最終導(dǎo)致“魚(yú)蝦”資源的濫用。過(guò)渡放牧。一塊公共草地，雖然每個(gè)人放羊不影響其他人放羊。然而一旦放羊數(shù)大于草地容納的頭數(shù)，結(jié)局只能是，公共草地被濫用，最終導(dǎo)致大家都放不成羊。5.公共物品的集體選擇政策公共選擇：政府對(duì)公共物品的提供做出的選擇。私人產(chǎn)品的均衡取決于市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行。公共產(chǎn)品的供給作出公共選擇，取決于政治運(yùn)行機(jī)制。阿羅不可能定理：依靠簡(jiǎn)單多數(shù)的投票原則，要在各種個(gè)人偏好中