質(zhì)量及環(huán)境體系審核注意事項(xiàng)

質(zhì)量及環(huán)境體系年度審核（ISO9001及ISO14001）前期的準(zhǔn)備工作和審核過程中的注意事項(xiàng)制作品質(zhì)部/孟盼日期：2012年8月20日目錄一、ISO9001及ISO14001質(zhì)量/環(huán)境管理理體系外外審準(zhǔn)備備工作二、ISO9001及ISO14001質(zhì)量/環(huán)境管理理體系外外審注意意事項(xiàng)三、ISO9001及ISO14001質(zhì)量/環(huán)境管理理體系外外審各級(jí)級(jí)人員基基本要求求四、ISO9001審查時(shí)的的重點(diǎn)表表單記錄錄五、ISO14001審查時(shí)的的重點(diǎn)注注意事項(xiàng)項(xiàng)及重點(diǎn)點(diǎn)審查的的文件、、表單ISO9001及ISO14001質(zhì)量/環(huán)境管理理體系外外審準(zhǔn)備工作作一一、ISO9001及ISO14001質(zhì)量/環(huán)境管理理體系外外審準(zhǔn)備工作作⑴公司及各各部門簡簡介準(zhǔn)備備，歡迎迎牌制作作。⑵環(huán)境的整整理，3定5S的加強(qiáng)，，死角的的清理。。⑶員工著裝裝整潔穿穿戴廠服服及工作作證，體體現(xiàn)公司司的精神神面貌。。⑷審核工作作的配合合:⒈審核期間間，被審審核部門門負(fù)責(zé)人人及工作作人員務(wù)務(wù)必在場場，直至至審核結(jié)結(jié)束。⒉各級(jí)人人員應(yīng)認(rèn)認(rèn)真回答答審核人人員提出出的問題題,切忌與審審核員沖沖突,避免強(qiáng)辯辯,明顯的錯(cuò)錯(cuò)誤應(yīng)謙謙虛接受受。⒊外部審審核的每每一位審審核員，，需安排排一位主主陪審員員。⒋對審核核中的每每一作業(yè)業(yè)項(xiàng)目，，需安排排一個(gè)人人主答。。⒌現(xiàn)場操操作人員員的篩選選，要安安排班、、組長在在場。不不熟練之之人員可可安排調(diào)調(diào)班。⑸審核時(shí)盡盡可能提提供之前前一個(gè)月月的記錄錄,并準(zhǔn)備三三個(gè)月內(nèi)內(nèi)的記錄錄,以便追蹤蹤時(shí)審核核。⒈對文件件和記錄錄進(jìn)行歸歸檔，以以便于調(diào)調(diào)取。確確保各部部門的文文件和資資料可隨隨時(shí)找到到。⒉檢查文件件的修訂訂與記錄錄之間的的符合性性、配合合性、修修訂之日日起記錄錄的相應(yīng)應(yīng)改變。。⒊任何修改改或涂改改要有簽簽名或蓋蓋章。⒋各種記記錄均應(yīng)應(yīng)加以簽簽名確認(rèn)認(rèn)，尤其其是質(zhì)量量記錄。。⒌電腦打印印的質(zhì)量量記錄，，有打出出姓名者者，亦需需簽名或或蓋章。。⒍表單記錄錄內(nèi)容的的空白處處要?jiǎng)澯浻洝?”或蓋“空空白”章章。⒎不能剪剪貼，最最好不要要用涂改改液涂改改。⒏確保表表單記錄錄的完整整性，尤尤其是需需要做持持續(xù)追蹤蹤的記錄錄。⑹各級(jí)人員員應(yīng)熟悉悉質(zhì)量方方針、質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)、各級(jí)級(jí)人員崗崗位職責(zé)責(zé)。⑺做好自查查自糾工工作，特特別對以以前發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不符符合項(xiàng)應(yīng)應(yīng)舉一反反三，保保證各項(xiàng)項(xiàng)工作按按ISO9001：2008要求實(shí)施施。⑻對審核員員可能會(huì)會(huì)問到的的問題，，資料應(yīng)應(yīng)事先準(zhǔn)準(zhǔn)備好，，或隨身身攜帶。。⑼對自己本本職工作作的要求求（作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書書、檢驗(yàn)驗(yàn)規(guī)范））應(yīng)熟悉悉并描述述重要的的參數(shù)、、數(shù)據(jù)。。一、ISO9001及ISO14001質(zhì)量/環(huán)境管理理體系外外審準(zhǔn)備備工作我們公司司的質(zhì)量量、環(huán)境境方針質(zhì)量方針針：客戶戶滿滿意意全員員參參與與品質(zhì)質(zhì)至至上上持續(xù)續(xù)改改善善環(huán)境方針針：制造綠色色環(huán)保產(chǎn)產(chǎn)品開發(fā)選用用環(huán)保材材料符合環(huán)保保法律法法規(guī)合理利用用能源資資源持續(xù)改進(jìn)進(jìn)環(huán)境績績效ISO9001及ISO14001質(zhì)量/環(huán)境管理理體系外外審注意意事項(xiàng)二二、ISO9001及ISO14001質(zhì)量及環(huán)環(huán)境管理理體系外外審注意意事項(xiàng)⑴受審核時(shí)時(shí)，每一一位員工工必須要要做到的的⒈知道應(yīng)應(yīng)做什么么事；⒉知道如如何做事事；⒊知道做做事的依依據(jù)；⒋用記錄錄證實(shí)所所做的事事；⒌任何事事都應(yīng)形形成循環(huán)環(huán)（即PDCA模式））。⑵受審審核時(shí),應(yīng)保持正常常的心態(tài)態(tài)⒈不怕出出現(xiàn)不合合格，發(fā)發(fā)揮出最最佳水平平；⒉盡可能能減少不不合格，，以提高高認(rèn)證通通過的可可能性；；⒊盡快糾糾正不合合格。⑶受審核方方在審核核中的角角色⒈2:8規(guī)則⒉20%%聽問題題，聽懂懂了才能能回答對對；⒊80%%回答問問題，回回答時(shí)要要謹(jǐn)慎。。二、ISO9001及ISO14001質(zhì)量及環(huán)環(huán)境管理理體系外外審注意意事項(xiàng)⑷先確定了了解問題題后再回回答⒈認(rèn)真聽聽，聽不不懂必然然會(huì)回答答不準(zhǔn)確確；⒉不懂就就問，審審核員會(huì)會(huì)換一個(gè)個(gè)角度詢詢問；⒊一定搞搞清楚所所問問題題。⑸受審核時(shí)時(shí),回答問題題的基本本原則:⒈依據(jù)據(jù)文件回回答問題題；⒉依據(jù)據(jù)實(shí)際情情況回答答問題；；⒊緊緊緊圍繞提提問，不不要扯太太遠(yuǎn)；⒋語言簡簡單明了了；⒌不要假假設(shè)審核核員不懂懂技術(shù)問問題，審審核員的的視點(diǎn)是是整個(gè)體體系。二、ISO9001及ISO14001質(zhì)量及環(huán)環(huán)境管理理體系外外審注意意事項(xiàng)⑹回答答問題時(shí)時(shí)就注意意哪些⒈只說自自己的事事，不說說別人的的事；⒉只說該該說的事事；⒊用證據(jù)據(jù)說明問問題；⒋自信而而又不失失謙虛；；⒌多解釋釋，不爭爭論；⒍有誤解解時(shí)把解解釋權(quán)讓讓給更明明白的人人（最好好是上司司）。⑺回答答問題時(shí)時(shí)應(yīng)避免免出現(xiàn)⒈不懂裝裝懂；⒉說別人人的事；；⒊所說的的不符合合事實(shí)；；⒋謀求幫幫助；⒌對其他他部門或或人員進(jìn)進(jìn)行詆毀毀；⒍爭論不不休不禮禮貌，可可能會(huì)導(dǎo)導(dǎo)致不好好的結(jié)果果。二、ISO9001及ISO14001質(zhì)量及環(huán)環(huán)境管理理體系外外審注意意事項(xiàng)⑻在審核進(jìn)進(jìn)行過程程中如何何采取糾糾正行動(dòng)動(dòng)⒈力爭在在審核組組離開前前糾正不不合格；；⒉當(dāng)天提提出，盡盡可能當(dāng)當(dāng)天糾正正；⒊自己提提方案，，自己糾糾正；⒋經(jīng)審核核員確認(rèn)認(rèn)可以接接受。⑼正式審核核時(shí)審核核員經(jīng)常常詢問哪哪類問題題⒈你是做做什么的的？⒉你是如如何進(jìn)行行工作的的；⒊有無記記錄證明明你已正正確地進(jìn)進(jìn)行了工工作？⒋你為什什么要這這么做？？二、ISO9001及ISO14001質(zhì)量及環(huán)環(huán)境管理理體系外外審注意意事項(xiàng)⑽回答審核核員時(shí)的的基本點(diǎn)點(diǎn)⒈以文件件為基礎(chǔ)礎(chǔ)；⒉以質(zhì)量量記錄為為依據(jù)；；⒊以實(shí)際際情況來來證明。。⑾每一位員員工回答答問題時(shí)時(shí)的心態(tài)態(tài)應(yīng)該是是⒈自信，，相信所所做的絕絕大部分分是正確確的；⒉謙虛，，承認(rèn)個(gè)個(gè)別情形形會(huì)存在在某些問問題；⒊不推卸卸責(zé)任。。⑿在正式審審核到來來之前，，怎樣做做一下突突出改善善⒈對現(xiàn)場場進(jìn)行衛(wèi)衛(wèi)生整頓頓等清理理工作；；⒉保證現(xiàn)現(xiàn)場使用用的文件件為有效效版本；；⒊每個(gè)部部門進(jìn)行行自查自自改；⒋每位員員工對照照文件，，熟悉工工作職責(zé)責(zé)；⒌給每位位員工適適當(dāng)減壓壓，使員員工有輕輕松的心心情迎接接審核，，才能發(fā)發(fā)揮出最最佳水平平。ISO9001及ISO14001質(zhì)量/環(huán)境管理理體系外外審各級(jí)級(jí)人員的的基本要要求三⑴在審審核前對對最高領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)有什什么要求求？⒈了解質(zhì)量量方針的的內(nèi)涵；；⒉了解質(zhì)量量目標(biāo)及及其實(shí)施施方法和和實(shí)施情情況；⒊了解本組組織各部部門的職職責(zé)和重重要的接接口方式式；⒋了解本組組織質(zhì)量量體系的的基本情情況；⒌了解本組組織的質(zhì)質(zhì)量工作作狀況⑵在審審核前對對管理者者代表有有什么要要求？⒈熟悉質(zhì)量量體系文文件的細(xì)細(xì)節(jié)和本本組織的的質(zhì)量體體系；⒉了解相關(guān)關(guān)的其他他文件（（如技術(shù)術(shù)文件））；⒊熟悉質(zhì)量量方針、、質(zhì)量目目標(biāo)及部部門的工工作職責(zé)責(zé)；⒋熟悉內(nèi)部部質(zhì)量審審核和管管理評(píng)審審的情況況；⒌熟悉本部部門的質(zhì)質(zhì)量工作作情況。。三、ISO9001及ISO14001質(zhì)量及環(huán)環(huán)境管理理體系外外審各級(jí)級(jí)人員基基本要求求⑶在審核前前對部門門領(lǐng)導(dǎo)有有什么要要求？⒈了解質(zhì)量量方針、、質(zhì)量目目標(biāo)；⒉熟悉本部部門的質(zhì)質(zhì)量職責(zé)責(zé)和相關(guān)關(guān)的質(zhì)量量文件；；⒊熟悉本部部門與相相關(guān)部門門的工作作接口；；⒋熟悉對下下屬的工工作要求求；⒌熟悉對本本部門的的質(zhì)量工工作情況況。⑷在審核前前對文件件管理人人員有什什么要求求？⒈熟悉所管管理的文文件的范范圍；⒉熟悉文件件管理程程序；⒊熟悉文件件修改情情況；⒋熟悉文件件的歸檔檔；⒌隨時(shí)拿出出所需的的文件。。三、ISO9001及ISO14001質(zhì)量及環(huán)環(huán)境管理理體系外外審各級(jí)級(jí)人員基基本要求求⑸在審核前前對重要要崗位，，關(guān)鍵工工序的工工作人員員有什么么要求？？⒈熟悉崗位位職責(zé)；；⒉熟悉依據(jù)據(jù)的規(guī)范范、程序序等；⒊熟悉使用用的工具具、設(shè)備備等；⒋熟悉使用用的統(tǒng)計(jì)計(jì)方法；；⒌經(jīng)過培訓(xùn)訓(xùn)，持證證上崗（噴涂、注注塑、沖沖壓）。。⑹審核前對對一般工工作人員員的最基基本要求求？⒈熟悉本崗崗位職責(zé)責(zé)；⒉熟悉從事事工作所所依據(jù)的的文件；；⒊熟悉工作作中需作作的質(zhì)量量記錄；；⒋熟悉工作作接口；；⒌熟悉本組組織的質(zhì)質(zhì)量方針針及和自自己工作作的關(guān)系系；⒍熟悉本組組織的質(zhì)質(zhì)量組織織（質(zhì)量量責(zé)任人人、管理理者代表表等）；；⒎熟悉實(shí)施施ISO9000族國國際標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的目的的及所實(shí)實(shí)施的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的基基本知識(shí)識(shí)。三、ISO9001及ISO14001質(zhì)量及環(huán)環(huán)境管理理體系外外審各級(jí)級(jí)人員基基本要求求ISO9001質(zhì)量管理理體系審查時(shí)主主要的表表單記錄錄四四、ISO9001質(zhì)量管理理體系審審查時(shí)主主要的表表單記錄錄一、營業(yè)業(yè)部⒈合同評(píng)審審表⒉顧客滿意意度調(diào)查查表⒊供應(yīng)商基基本資料料表⒋供應(yīng)商評(píng)評(píng)估表⒌合格供應(yīng)應(yīng)商一覽覽表6.供應(yīng)商每每月品質(zhì)質(zhì)通告書書7.供供應(yīng)商稽稽查表8.每每月出貨貨計(jì)劃達(dá)達(dá)成報(bào)告告9.供供應(yīng)商交交期達(dá)成成率負(fù)責(zé)人：：梁育清清（課長長）四、ISO9001質(zhì)量管理理體系審審查時(shí)主主要的表表單記錄錄二、品質(zhì)質(zhì)部⒈IQC來來料檢查查成績書書/IPQC巡巡檢日報(bào)報(bào)表/FQC檢檢查日報(bào)報(bào)表⒉初中尾件件檢查報(bào)報(bào)表⒊品質(zhì)異常常聯(lián)絡(luò)單單⒋質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)達(dá)成一一覽表⒌客戶投訴訴、退貨貨管制記記錄6.供應(yīng)商品品質(zhì)通告告書7.量具具、儀器器管理臺(tái)臺(tái)賬8.量具具、儀器器的校驗(yàn)驗(yàn)報(bào)告9.量具具、儀器器、設(shè)備備的操作作規(guī)范或或使用說說明10.量量具、儀儀器的履履歷表11.量量具、儀儀器的點(diǎn)點(diǎn)檢、保保養(yǎng)計(jì)劃劃表12.請請各部門門協(xié)助確確認(rèn)，本本部門內(nèi)內(nèi)量具的的校驗(yàn)狀狀態(tài)。負(fù)責(zé)人：：孟盼//劉瓊潔潔（代理理）四、ISO9001質(zhì)量管理理體系審審查時(shí)主主要的表表單記錄錄二、品質(zhì)質(zhì)部13.質(zhì)量體系系運(yùn)行檢檢查記錄錄及不符符項(xiàng)改善善報(bào)告14.內(nèi)部審核核計(jì)劃/首末次會(huì)會(huì)議簽到到表/會(huì)議記錄錄15.內(nèi)審報(bào)告告及不符符合項(xiàng)改改善報(bào)告告16.管理評(píng)審審計(jì)劃/首末次會(huì)會(huì)議簽到到表/管理評(píng)審審報(bào)告17.QC人員的培培訓(xùn)及考考核記錄錄/上崗證18.檢驗(yàn)現(xiàn)場場需有完完整有效效的SIP、樣品、、圖紙、、承認(rèn)書書，所有有文件必必須受控控且為最新版本本。19.外來文件件清單（（相關(guān)的的文件需需完整清清晰，易易于識(shí)別別及保存存，如：：行業(yè)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、與與客戶簽訂的的質(zhì)量協(xié)協(xié)議等與與質(zhì)量相相關(guān)的外外部文件件）。

負(fù)責(zé)人：：孟盼//劉瓊潔潔（代理理）四、ISO9001質(zhì)量管理理體系審審查時(shí)主主要的表表單記錄錄三、注塑塑/LED/沖壓/Inlet//UV噴涂及印印刷⒈生產(chǎn)設(shè)備備管理臺(tái)臺(tái)賬⒉生產(chǎn)設(shè)備備的履歷歷表/維修報(bào)告告⒊作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書、設(shè)設(shè)備的操操作規(guī)范范或使用用說明⒋設(shè)備的的保養(yǎng)、點(diǎn)點(diǎn)檢記錄錄⒌治具壽命命管制記記錄6.工作作環(huán)境溫濕度的的點(diǎn)檢及及記錄7.現(xiàn)場場作業(yè)指指導(dǎo)書的的懸掛和和員工作作業(yè)的一一致性8.現(xiàn)場場的3定定5S9.客供供設(shè)備、、治具目目錄及相相關(guān)的資資料10.生生產(chǎn)日報(bào)報(bào)表（生生產(chǎn)不良良的損耗耗信息、、生產(chǎn)效效率、產(chǎn)產(chǎn)品產(chǎn)量量、生產(chǎn)產(chǎn)計(jì)劃達(dá)達(dá)成率））11.特特殊崗位位的培訓(xùn)訓(xùn)/考核核資料、、上崗證證等。負(fù)責(zé)人：：注塑部//冉啟飛飛（主管管）LED部部/陳植植青何何忠壯（（次長））沖壓部//李峰（（主管））Inlet部//王周斌斌（主管管）UV噴噴涂印印刷/張張雪雷鐘鐘迪桂桂(主任任）四、ISO9001質(zhì)量管理理體系審審查時(shí)主主要的表表單記錄錄四、工模模部⒈工模加工工生產(chǎn)計(jì)計(jì)劃達(dá)標(biāo)標(biāo)情況⒉工模一次次試模合合格率⒊模具管理理臺(tái)賬⒋模具履歷歷表/維維修記錄錄⒌工作環(huán)環(huán)境的溫濕度點(diǎn)點(diǎn)檢表6.模具檢修修保養(yǎng)點(diǎn)點(diǎn)檢表負(fù)責(zé)人：：黃志毅毅（課長長）四、ISO9001質(zhì)量管理理體系審審查時(shí)主主要的表表單記錄錄五、開發(fā)發(fā)部⒈新產(chǎn)品試試產(chǎn)報(bào)告告⒉打樣一次次性打樣樣合格率率報(bào)表本公司不不含設(shè)計(jì)計(jì)開發(fā)，，因此7..3有有刪減減。負(fù)責(zé)人：：賀棟棟棟（主管管）四、ISO9001質(zhì)量管理理體系審審查時(shí)主主要的表表單記錄錄六、管理理部⒈年度培訓(xùn)訓(xùn)計(jì)劃表表⒉相關(guān)的培培訓(xùn)記錄錄⒊人員流失失率、穩(wěn)穩(wěn)定性相相關(guān)的統(tǒng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表表4.各部部門崗位位說明及及任職需需求5.相關(guān)關(guān)的人事事管理資資料負(fù)責(zé)人：：賀能盛盛（課長長）四、ISO9001質(zhì)量管理理體系審審查時(shí)主主要的表表單記錄錄七、倉庫庫⒈物料倉的的溫濕度度管理⒉物料的標(biāo)標(biāo)識(shí)顏色色管理、、貯存及及防護(hù)⒊物料管制制卡、帳帳、盤點(diǎn)點(diǎn)表負(fù)責(zé)人：：戴炳戀戀（主任任）ISO的精神在在于說寫寫做要一一致ISO14001審審查時(shí)的的重點(diǎn)注注意事項(xiàng)項(xiàng)五⒈廠區(qū)衛(wèi)生生清掃干干凈，包包括施工工場所⒉食堂和宿宿室需保保持清潔潔⒊所有消防防措施不不允許拆拆開封簽簽和堵塞塞4.消防防設(shè)施及及消防通通道不可可堵塞5.空壓壓機(jī)房（（壓力力容器是是否登記記、注冊冊，是否否有效、、有無定定期點(diǎn)檢檢）5.配電電室（有有無嚴(yán)禁禁吸煙、、明火或或高壓危危險(xiǎn)等相相關(guān)的警警示標(biāo)志志）6.油罐罐（有無無醒目的的消防安安全標(biāo)識(shí)識(shí)牌，有有無配置置相應(yīng)的的消防設(shè)設(shè)施、黃黃沙等））7.廠區(qū)區(qū)及生產(chǎn)產(chǎn)現(xiàn)場垃垃圾分類類以及存存放情況況8.化學(xué)學(xué)品泄漏漏/爆炸炸、消防防安全的的相關(guān)培培訓(xùn)及演演練9.廠房房平面圖圖、生活活污水排排放管道道圖、應(yīng)應(yīng)急平面面通道圖圖、消防防架構(gòu)圖圖負(fù)責(zé)人：：賀能盛盛（課長長）五、ISO14001審查查時(shí)的重重點(diǎn)注意意事項(xiàng)10.工工模/沖沖壓等崗崗位需要要帶好相相應(yīng)的勞勞保用品品11.化學(xué)品倉倉和危險(xiǎn)險(xiǎn)廢棄物物倉是審審核重點(diǎn)點(diǎn)（包括清單單、進(jìn)