合同管理制度

分發(fā)部門：密級(jí)：川藍(lán)集發(fā)[2023]140號(hào)四川藍(lán)光實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司協(xié)議管理制度（試行）為了實(shí)現(xiàn)依法治理公司，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的開展，規(guī)范對(duì)外經(jīng)濟(jì)行為，提高經(jīng)濟(jì)效益，防止也許出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)損失，根據(jù)《中華人民共和國(guó)協(xié)議法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本管理制度。第一章總則第一條協(xié)議是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。本制度所稱協(xié)議是指公司在對(duì)外經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的協(xié)議，不涉及勞動(dòng)用工協(xié)議。第二條訂立協(xié)議必須遵守國(guó)家法律、法規(guī)，在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上最大限度地維護(hù)公司利益。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)充足體現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治，但意思自治不得違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。第三條協(xié)議是公司對(duì)外經(jīng)營(yíng)行為的重要表現(xiàn)形式，是公司合法權(quán)益的重要保障手段。集團(tuán)及各子公司應(yīng)當(dāng)高度重視協(xié)議的談判、起草、審查、執(zhí)行工作，并根據(jù)各自情況建立相應(yīng)的協(xié)議管理制度，集團(tuán)監(jiān)察審計(jì)中心、財(cái)務(wù)中心、法律事務(wù)部等職能部門共同行使協(xié)議監(jiān)督職能。第二章協(xié)議管理基本規(guī)定第四條協(xié)議參與部門及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)站在集團(tuán)整體利益的角度各自履行職能職責(zé)，不得因局部利益、個(gè)人利益而損害整體利益。第五條協(xié)議參與部門在協(xié)議的談判、起草、審查、執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)當(dāng)互相配合，充足發(fā)揮團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，注重工作效率。第六條協(xié)議談判、起草過(guò)程中我公司應(yīng)保持積極、積極，原則上由我公司擬寫并出示協(xié)議文本。第七條示范協(xié)議文本是公司擬寫協(xié)議的重要參考資料，經(jīng)營(yíng)中應(yīng)當(dāng)在原則性與靈活性相結(jié)合的基礎(chǔ)上進(jìn)行引用；示范協(xié)議文本應(yīng)當(dāng)在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、集思廣益的基礎(chǔ)上不斷完善；各子公司應(yīng)當(dāng)制定示范協(xié)議文本的使用管理辦法。第八條業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門及主辦人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司制訂的各項(xiàng)協(xié)議管理制度，不得因工作安排不合理而違反程序。第九條本制度面前人人平等，嚴(yán)格實(shí)行獎(jiǎng)懲結(jié)合；獎(jiǎng)懲結(jié)果與個(gè)人的工作業(yè)績(jī)緊密結(jié)合。第十條本制度是規(guī)范協(xié)議行為的基本制度，集團(tuán)各部門及子公司在協(xié)議談判、起草、審查、執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度。第三章協(xié)議談判第十一條協(xié)議談判階段的主辦人員應(yīng)當(dāng)充足熟悉協(xié)議背景及協(xié)議目的，具有高度的責(zé)任心和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在談判過(guò)程中應(yīng)當(dāng)全面、積極，與上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及公司其他部門進(jìn)行及時(shí)溝通，各部門應(yīng)當(dāng)積極配合。第十二條協(xié)議準(zhǔn)備階段主辦人員應(yīng)充足審核對(duì)方的締約能力，原則上應(yīng)規(guī)定對(duì)方出具合法、有效的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照（審查其經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資金、執(zhí)照有效期、法定地址、法定代表人）、公司資質(zhì)證書、公司法定代表人身份證明、個(gè)體工商戶本人身份證明，稅務(wù)登記證、委托授權(quán)書、代理人身份證明。特殊標(biāo)的協(xié)議還需對(duì)方出具合法的經(jīng)營(yíng)許可證、技術(shù)合格證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等有效證件，上述資料復(fù)印件應(yīng)當(dāng)作為協(xié)議附件。因標(biāo)的較小或其他特殊情況，經(jīng)報(bào)批后，可以不將上述所有或部分資料復(fù)印件作為協(xié)議附件。重大協(xié)議談判階段必須由協(xié)議主辦部門負(fù)責(zé)人對(duì)協(xié)議對(duì)方的履約能力、資信狀況、技術(shù)實(shí)力、經(jīng)營(yíng)狀況、是否守法經(jīng)營(yíng)、債權(quán)債務(wù)狀況進(jìn)行具體的了解，根據(jù)調(diào)查結(jié)果決定繼續(xù)或終止協(xié)議談判。上述調(diào)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)由主辦人員予以情況說(shuō)明，在協(xié)議報(bào)審時(shí)一并附送。第十三條業(yè)務(wù)主辦人員應(yīng)當(dāng)站在切實(shí)維護(hù)公司利益的角度，在對(duì)外洽談、磋商過(guò)程中注意行為謹(jǐn)慎、表達(dá)嚴(yán)密，不得在權(quán)限之外擅自進(jìn)行口頭甚至?xí)娴某兄Z。第十四條業(yè)務(wù)主辦人員應(yīng)當(dāng)注重談判過(guò)程中的證據(jù)保全工作，對(duì)談判階段形成的圖表、告知、備忘錄、函等相關(guān)文書應(yīng)充足重視。公司的對(duì)外發(fā)文嚴(yán)格按照公司相關(guān)管理制度執(zhí)行，接受對(duì)方相關(guān)上述文書應(yīng)當(dāng)盡量規(guī)定原件，或及時(shí)規(guī)定對(duì)方在復(fù)印件上加蓋有效鮮章。第十五條業(yè)務(wù)主辦人員在協(xié)議談判過(guò)程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保護(hù)公司商業(yè)秘密，不得未經(jīng)批準(zhǔn)透露公司的技術(shù)信息及經(jīng)營(yíng)信息。第十六條業(yè)務(wù)主辦人員及相關(guān)參與人員嚴(yán)禁在協(xié)議談判過(guò)程運(yùn)用職務(wù)之便收受對(duì)方回扣或接受對(duì)方請(qǐng)客送禮。第十七條對(duì)于重大協(xié)議的談判，協(xié)議主辦部門負(fù)責(zé)人必須參與，同時(shí)應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)相關(guān)部門共同參與。第十八條對(duì)于需要招投標(biāo)的項(xiàng)目，業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)當(dāng)按照集團(tuán)招投標(biāo)管理制度及補(bǔ)充規(guī)定執(zhí)行。第十九條招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)告知書發(fā)出之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，按照招標(biāo)文獻(xiàn)和中標(biāo)人的投標(biāo)文獻(xiàn)訂立書面協(xié)議。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離協(xié)議實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。第二十條據(jù)以擬定中標(biāo)單位的招投標(biāo)文獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)和協(xié)議一并報(bào)送，業(yè)務(wù)主辦人員經(jīng)協(xié)議審批程序后方可與中標(biāo)單位簽訂協(xié)議。第四章協(xié)議起草、審查和簽訂第二十一條部門經(jīng)辦人員在談判和了解對(duì)方履約能力的基礎(chǔ)上應(yīng)及時(shí)、積極地?cái)M定協(xié)議，在擬寫時(shí)有協(xié)議示范文本的必須使用示范文本。業(yè)務(wù)主辦部門或人員對(duì)示范文本進(jìn)行修改的，修改條款應(yīng)當(dāng)按原示范文本的審批流程報(bào)批，同時(shí)將修改的背景和理由予以說(shuō)明。示范文本應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中不斷完善。第二十二條起草及審查協(xié)議的人員，必須具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)，掌握《中華人民共和國(guó)協(xié)議法》及其相關(guān)法律、法規(guī)和政策。第二十三條協(xié)議是明確雙方權(quán)利和義務(wù)的重要依據(jù)，除金額較?。?000元以下），且及時(shí)清結(jié)的情況外，公司在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中必須采用書面形式簽訂協(xié)議。本制度所稱書面形式是指協(xié)議書形式。對(duì)于信件和數(shù)據(jù)電文（涉及電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)互換和電子郵件）等形式所形成的法律關(guān)系必須通過(guò)協(xié)議書的形式最終確認(rèn)。相關(guān)信件和數(shù)據(jù)電文應(yīng)視為協(xié)議相關(guān)的組成部分存檔備查。房地產(chǎn)開發(fā)、買賣等協(xié)議為要式協(xié)議，嚴(yán)禁以數(shù)據(jù)電文的形式簽訂。第二十四條協(xié)議的具體內(nèi)容由協(xié)議雙方約定，一般應(yīng)涉及如下基本條款：（一） 當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所；（二） 標(biāo)的；（三） 數(shù)量；（四） 質(zhì)量；（五） 價(jià)款或報(bào)酬；（六） 履行期限、地點(diǎn)和方式；（七） 違約責(zé)任；（八） 爭(zhēng)議解決的辦法。第二十五條協(xié)議起草和審查應(yīng)重點(diǎn)把握以下三個(gè)方面：（一）協(xié)議的合法性。涉及：當(dāng)事人有無(wú)簽訂、履行該協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力；協(xié)議內(nèi)容是否符合國(guó)家法律、政策和本制度規(guī)定；當(dāng)事人的意思表達(dá)是否真實(shí)、一致；訂約程序是否符合法律規(guī)定。業(yè)務(wù)主辦人員應(yīng)當(dāng)在協(xié)議起草過(guò)程中將協(xié)議對(duì)方在以后協(xié)議履行過(guò)程中的違法經(jīng)營(yíng)行為作為解除協(xié)議的條件。（二）協(xié)議的嚴(yán)密性。涉及：協(xié)議應(yīng)具有的條款是否齊全；當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)是否具體、明確；文字表述是否確切無(wú)誤。（三）協(xié)議的可行性。涉及：當(dāng)事人雙方特別是對(duì)方是否具有履行協(xié)議的能力、條件；預(yù)計(jì)取得的經(jīng)濟(jì)效益和也許承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；協(xié)議非正常履行時(shí)也許受到的經(jīng)濟(jì)損失。第二十六條協(xié)議起草完畢，經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)按公司協(xié)議審批流程填寫協(xié)議審批箋，將起草完畢的協(xié)議文稿按程序報(bào)相關(guān)部門審核、審批。除協(xié)議示范文本外，報(bào)審的協(xié)議主體及內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體明確，不得出現(xiàn)待填的空白條款。第二十七條因特殊情況由對(duì)方出具的協(xié)議，經(jīng)辦人員在協(xié)議報(bào)審時(shí)應(yīng)在協(xié)議審批箋注明協(xié)議來(lái)源，并予以情況說(shuō)明。第二十八條協(xié)議形式（涉及紙張尺寸、文體種類、文字大小等）應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一、規(guī)范，協(xié)議編號(hào)只用于公司內(nèi)部存檔備案，不出現(xiàn)在對(duì)外簽訂的協(xié)議中。協(xié)議的頁(yè)眉和頁(yè)腳不得具有我公司的名稱或標(biāo)記，以免被認(rèn)定為格式協(xié)議，使公司蒙受不利的后果。第二十九條協(xié)議審查部門相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)立足于集團(tuán)整體利益，以高度的責(zé)任心就協(xié)議的合法性、嚴(yán)密性與可行性進(jìn)行全面審查，向協(xié)議經(jīng)辦人員及時(shí)了解情況，積極進(jìn)行溝通。第三十條協(xié)議審查可以采用書面審查與實(shí)際調(diào)查相結(jié)合的方式，對(duì)審查人員的詢問(wèn)，相關(guān)詢問(wèn)對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合。第三十一條協(xié)議審查應(yīng)當(dāng)注重及時(shí)性，相關(guān)部門審查人員原則上應(yīng)當(dāng)在協(xié)議送達(dá)當(dāng)天將協(xié)議審查完畢并告知送審人員。第三十二條重大協(xié)議應(yīng)當(dāng)由業(yè)務(wù)部門會(huì)同相關(guān)部門共同參與會(huì)審。重大協(xié)議的范圍涉及：（一）標(biāo)的較大的協(xié)議①建筑面積在1500㎡以上的房屋租賃協(xié)議；②標(biāo)的在100萬(wàn)元以上（含100萬(wàn)元）的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；③由對(duì)方提供的標(biāo)的在50萬(wàn)元以上（含50萬(wàn)元）的協(xié)議；④其它標(biāo)的在100萬(wàn)元以上（含100萬(wàn)元）的協(xié)議。（二）協(xié)議履行期限較長(zhǎng)（一般在六年以上）的協(xié)議。（三）其它涉及法律關(guān)系復(fù)雜，影響面較大的協(xié)議。第三十三條部門協(xié)議主辦人員應(yīng)當(dāng)保證協(xié)議簽訂的相關(guān)資料（涉及工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司資質(zhì)證書、稅務(wù)登記證、公司法定代表人身份證明、個(gè)體工商戶本人身份證明、委托授權(quán)書、代理人身份證明，特殊標(biāo)的協(xié)議應(yīng)具有的經(jīng)營(yíng)許可證、技術(shù)合格證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等有效證件）完備、真實(shí)，并將經(jīng)與原件核對(duì)無(wú)異的上述資料復(fù)印件作為協(xié)議附件。在簽訂協(xié)議時(shí)，除簽約人為法定代表人外，應(yīng)當(dāng)規(guī)定對(duì)方將授權(quán)委托書作為協(xié)議附件。反商業(yè)賄賂協(xié)議原則上應(yīng)當(dāng)作為協(xié)議附件，相關(guān)規(guī)定見川藍(lán)集發(fā)[2023]12號(hào)文《關(guān)于在協(xié)議中附帶簽訂〈反商業(yè)賄賂協(xié)議〉的告知》。第三十四條附件應(yīng)當(dāng)與主協(xié)議同時(shí)簽訂，對(duì)于協(xié)議簽訂時(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等相應(yīng)資料不全的，協(xié)議主辦人員必須規(guī)定對(duì)方在協(xié)議簽訂之日起三十日內(nèi)將相應(yīng)資料補(bǔ)充完備,并且在協(xié)議中明確假如對(duì)方未能按期補(bǔ)充完備相應(yīng)資料的，我方有權(quán)解除協(xié)議。第三十五條協(xié)議對(duì)方當(dāng)事人為自然人時(shí)，須本人當(dāng)面親自與我方協(xié)議委托簽字人簽訂協(xié)議。若對(duì)方當(dāng)事人委托代理人簽訂協(xié)議時(shí)，須滿足下列條件之一，我方協(xié)議經(jīng)辦人員方與其簽訂協(xié)議：（一）對(duì)方當(dāng)事人在協(xié)議現(xiàn)場(chǎng)當(dāng)面向代理人授權(quán)，并當(dāng)面簽寫授權(quán)委托書。（二）代理人的授權(quán)委托書通過(guò)公證機(jī)關(guān)公證，經(jīng)查證屬實(shí)。第三十六條對(duì)外訂立的協(xié)議，嚴(yán)禁在空白文本上蓋章并且原則上先由協(xié)議相對(duì)方簽字蓋章后我公司才予以簽字蓋章，嚴(yán)禁我公司簽字或蓋章后以傳真、信函的形式交協(xié)議相對(duì)方簽字蓋章，特殊行業(yè)向政府部門備案的協(xié)議除外。第三十七條協(xié)議作為公司對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要法律依據(jù)和憑證，有關(guān)人員應(yīng)保守協(xié)議秘密。涉及重要經(jīng)營(yíng)信息或技術(shù)信息的，應(yīng)當(dāng)將保密義務(wù)寫入?yún)f(xié)議條款，并明確違約責(zé)任。第三十八條凡對(duì)外簽訂的兩頁(yè)紙以上的協(xié)議，須加蓋騎縫章。同時(shí)，為體現(xiàn)協(xié)議的整體性，應(yīng)將附件一同編印頁(yè)碼，統(tǒng)一在協(xié)議頁(yè)碼中。對(duì)頁(yè)數(shù)較多的，內(nèi)容上缺少連貫性的，又關(guān)系到協(xié)議履行及權(quán)利義務(wù)的部分應(yīng)規(guī)定對(duì)方逐頁(yè)蓋章。第五章協(xié)議的履行第三十九條協(xié)議簽訂后，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行協(xié)議，部門主辦人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)議執(zhí)行部門督促對(duì)方履行協(xié)議。第四十條協(xié)議正式簽訂后，由業(yè)務(wù)主辦部門負(fù)責(zé)及時(shí)將協(xié)議發(fā)放至協(xié)議相關(guān)執(zhí)行部門。第四十一條協(xié)議履行原則上應(yīng)當(dāng)在協(xié)議簽訂之后，嚴(yán)禁先事實(shí)履行，后補(bǔ)簽協(xié)議的行為(招商樣板房及由于工程設(shè)計(jì)變更所簽訂的協(xié)議除外)。第四十二條協(xié)議訂立后，在履行過(guò)程中，協(xié)議執(zhí)行部門應(yīng)及時(shí)掌握協(xié)議執(zhí)行情況，對(duì)涉及協(xié)議履行中的變更、解除等重要事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告。第四十三條變更或解除協(xié)議必須報(bào)經(jīng)協(xié)議審批相關(guān)職能部門及人員批準(zhǔn)。第四十四條我方變更或解除協(xié)議的告知或雙方的協(xié)議應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并按規(guī)定經(jīng)審核后加蓋公章或協(xié)議專用章。業(yè)務(wù)主辦部門在收到對(duì)方規(guī)定變更或解除協(xié)議的告知后應(yīng)當(dāng)立即向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告并告知相關(guān)協(xié)議審核部門。第四十五條給協(xié)議對(duì)方的函件、告知應(yīng)符合公文收發(fā)的規(guī)定，特快專遞或由對(duì)方簽收，特快專遞或簽收憑證作為協(xié)議組成部分交由各公司協(xié)議保管部門。第四十六條對(duì)于協(xié)議標(biāo)的沒有國(guó)家通行標(biāo)準(zhǔn)又難以用書面確切描述的，應(yīng)當(dāng)封存樣品，由協(xié)議雙方共同封存，在封條上加蓋公章或協(xié)議章；若情況特殊只能由委托代理人簽字的，應(yīng)將授權(quán)委托書一并保管。重大協(xié)議的標(biāo)的樣品可以向公證處申請(qǐng)?zhí)岽婀C。第四十七條重大協(xié)議在協(xié)議履行中遇履約困難或違約等情況應(yīng)及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告并告知監(jiān)察審計(jì)中心、財(cái)務(wù)中心、法律事務(wù)部等相關(guān)部門，其他協(xié)議依照協(xié)議的訂立流程報(bào)相關(guān)職能部門。第四十八條收（付）款單位與協(xié)議對(duì)方當(dāng)事人名稱不一致的，財(cái)務(wù)部門必須規(guī)定相關(guān)業(yè)務(wù)部門督促收（付）款單位出具委托代付款證明，或規(guī)定對(duì)方出具委托代收款證明。第四十九條協(xié)議履行的主辦人員在履行過(guò)程中應(yīng)當(dāng)有高度的法律意識(shí)，嚴(yán)格遵守程序，完善相應(yīng)手續(xù)，注重履行過(guò)程中的證據(jù)保全。第五十條協(xié)議約定由我方履行在先的，如有充足證據(jù)證明對(duì)方有下列情形發(fā)生的，應(yīng)暫停履行：經(jīng)營(yíng)狀況惡化；轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金以逃避債務(wù)；喪失商業(yè)信譽(yù)；有喪失或也許喪失履行債務(wù)能力的其他情形。因上述情況暫停履行的，我方應(yīng)書面告知對(duì)方（注：完善相關(guān)送達(dá)手續(xù)）并規(guī)定對(duì)方提供擔(dān)保，如對(duì)方未在告知規(guī)定的期限內(nèi)提供擔(dān)保應(yīng)考慮解除協(xié)議。第五十一條協(xié)議履行完畢，業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)及時(shí)將協(xié)議及相關(guān)資料整理清楚，編制目錄，交由公司檔案管理部門進(jìn)行存檔備查。第六章協(xié)議的監(jiān)督與管理第五十二條協(xié)議監(jiān)督是集團(tuán)各部門與各子公司在協(xié)議辦理過(guò)程中分工協(xié)作、互相配合與制約的體現(xiàn)，是效率和程序的統(tǒng)一，目的是增強(qiáng)協(xié)議簽訂、履行的合法性、嚴(yán)密性，防止因協(xié)議簽訂、履行不妥給公司導(dǎo)致的損失。第五十三條協(xié)議管理是公司的一項(xiàng)極其重要的基礎(chǔ)工作，集團(tuán)及各子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自情況認(rèn)真建立完善的協(xié)議管理體系及制度，基本規(guī)定如下：（一）建立協(xié)議檔案。每一份協(xié)議都必須有一個(gè)編號(hào)，不得反復(fù)或漏掉。協(xié)議文本的簽收記錄，協(xié)議分批履行的情況記錄，變更、解除協(xié)議的協(xié)議（涉及文書、電傳等），均應(yīng)妥善保管。（二）建立協(xié)議管理臺(tái)帳。集團(tuán)各相關(guān)部門及子公司應(yīng)根據(jù)協(xié)議的不同種類，建立協(xié)議的分類臺(tái)帳和總臺(tái)帳。每個(gè)公司必須設(shè)一個(gè)總臺(tái)帳。其重要內(nèi)容涉及：序號(hào)、協(xié)議號(hào)、主辦人、簽約日期、協(xié)議標(biāo)的、金額、對(duì)方單位、履行情況及備注等。臺(tái)帳應(yīng)及時(shí)填寫，做到準(zhǔn)確、完整。集團(tuán)財(cái)務(wù)中心、監(jiān)察審計(jì)中心及法律事務(wù)部有權(quán)不定期地以抽查方式對(duì)協(xié)議臺(tái)賬管理情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。第五十四條集團(tuán)及各子公司應(yīng)當(dāng)建立和完善協(xié)議印章制度。對(duì)外簽訂協(xié)議所加蓋的印章，除公章或協(xié)議專用章外，其他印章一律不準(zhǔn)代替使用。否則，財(cái)務(wù)部門有權(quán)拒絕辦理結(jié)算手續(xù)，由此所引起的責(zé)任由有關(guān)人員承擔(dān)。第五十五條公司公章及協(xié)議專用章應(yīng)當(dāng)指派專人妥善保管，若有遺失，應(yīng)立即登報(bào)聲明作廢。第五十六條協(xié)議蓋章生效后，應(yīng)交由協(xié)議管理員按公司擬定的規(guī)范對(duì)協(xié)議進(jìn)行編號(hào)并登記。第五十七條印章管理員在確認(rèn)協(xié)議已經(jīng)最終審批權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)后，方可加蓋協(xié)議專用章。嚴(yán)禁在空白協(xié)議文本上蓋章。第五十八條集團(tuán)及各子公司的財(cái)務(wù)部門及檔案管理部門應(yīng)當(dāng)保管協(xié)議原件，協(xié)議主辦人員在簽訂協(xié)議時(shí)應(yīng)考慮上述需求以擬定協(xié)議份數(shù)。分發(fā)到各部門的協(xié)議原件及復(fù)印件必須妥善保存，設(shè)專人歸檔管理，供本部門人員查閱調(diào)用；如需調(diào)閱或借用協(xié)議或協(xié)議檔案資料的部門和個(gè)人，需填寫借閱單，經(jīng)具有審批權(quán)限的領(lǐng)導(dǎo)書面批準(zhǔn)后，方可辦理，并應(yīng)在相關(guān)制度規(guī)定的期限內(nèi)歸還。調(diào)閱或借閱者未經(jīng)批準(zhǔn)不得復(fù)印。第五十九條公司應(yīng)定期對(duì)協(xié)議管理工作進(jìn)行考核，并逐步將協(xié)議簽約率、協(xié)議文本質(zhì)量、協(xié)議履行情況、協(xié)議臺(tái)帳記錄等納入公司對(duì)員工和部門的工作成績(jī)考核范圍。第七章職責(zé)界定第六十條協(xié)議管理過(guò)程中的相關(guān)部門及人員在互相配合的基礎(chǔ)上應(yīng)根據(jù)各自性質(zhì)合理分工，做到權(quán)責(zé)分明。第六十一條監(jiān)察審計(jì)中心負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)議內(nèi)容、程序是否符合集團(tuán)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督、審查。第六十二條法律事務(wù)部在協(xié)議辦理過(guò)程中的重要職責(zé)涉及：（一）對(duì)各類協(xié)議的合法性實(shí)行全程法律監(jiān)督；對(duì)集團(tuán)及子公司報(bào)審的協(xié)議文本審核、把關(guān)。（二）參與重大協(xié)議談判，提供法律幫助（重大協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)見第三十二條）；（三）負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員及協(xié)議主辦人員進(jìn)行協(xié)議法律知識(shí)培訓(xùn)、考試，提高培訓(xùn)對(duì)象的法律意識(shí)和協(xié)議解決能力；（四）負(fù)責(zé)考評(píng)各公司的協(xié)議管理工作，總結(jié)交流經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高協(xié)議管理水平；（五）參與完善、修改各類協(xié)議示范文本；（六）配合集團(tuán)各部門及子公司辦理協(xié)議的報(bào)批、見證、鑒證和公證等事項(xiàng)；（七）接受協(xié)議談判、起草、簽訂、履行過(guò)程中的法律征詢，必要時(shí)出具法律意見書；（八）配合集團(tuán)各部門及子公司解決協(xié)議糾紛，參與調(diào)解，代理訴訟；第六十三條財(cái)務(wù)中心在協(xié)議審查過(guò)程中重要針對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)，涉及標(biāo)的物價(jià)款或報(bào)酬的履約方式、時(shí)間，業(yè)務(wù)活動(dòng)中的涉稅行為，以及存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核、把關(guān)。第六十四條集團(tuán)及各子公司在協(xié)議辦理過(guò)程中的重要職責(zé)涉及：（一）負(fù)責(zé)協(xié)議的談判、起草、簽訂、履行及管理；（二）負(fù)責(zé)審查本公司簽訂的協(xié)議的合法性、完整性和可行性；對(duì)須報(bào)請(qǐng)集團(tuán)審批協(xié)議，及時(shí)辦理審批手續(xù)，提出初步意見；（三）根據(jù)法律、法規(guī)及本制度的規(guī)定，制定協(xié)議管理的實(shí)行細(xì)則，完善協(xié)議管理體系；對(duì)協(xié)議資料進(jìn)行匯總、分類、歸檔、保管及協(xié)議臺(tái)帳的設(shè)立、記錄、上報(bào)等基礎(chǔ)管理工作。（四）對(duì)本部門或公司協(xié)議管理結(jié)構(gòu)進(jìn)行合理布局，明確職能職責(zé)，完善考核獎(jiǎng)罰制度；（五）負(fù)責(zé)本部門及公司協(xié)議糾紛的及時(shí)協(xié)商解決；第六十五條業(yè)務(wù)主辦人員在協(xié)議辦理過(guò)程中的重要職責(zé)涉及：（一）在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)協(xié)議談判、起草、簽訂；（二）對(duì)所簽訂協(xié)議的合法性、完整性和可行性負(fù)責(zé)；對(duì)協(xié)議相關(guān)資料的真實(shí)性、完備性負(fù)責(zé)；（三）對(duì)須報(bào)請(qǐng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及集團(tuán)部門審批的協(xié)議，辦理申報(bào)手續(xù)，提出本人意見并對(duì)本人意見負(fù)責(zé)；（四）對(duì)所簽協(xié)議的全面履行具體負(fù)責(zé)，履行中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)立即上報(bào)、并積極解決，對(duì)發(fā)生的協(xié)議糾紛負(fù)責(zé)解決或協(xié)助有關(guān)部門進(jìn)行解決；（五）負(fù)責(zé)保管好本人所簽協(xié)議的一切資料；協(xié)議履行完畢后應(yīng)立即將資料上交歸檔。第六十六條簽訂協(xié)議的對(duì)方單位出現(xiàn)下列情形，協(xié)議主辦人員及相關(guān)知情人員應(yīng)立即報(bào)告公司主管領(lǐng)導(dǎo)及法律事務(wù)部：（一）變更經(jīng)營(yíng)范圍和注冊(cè)資金；（二）經(jīng)營(yíng)許可證、生產(chǎn)許可證、技術(shù)合格證被吊銷；（三）經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化；（四）不能及時(shí)履約；（五）出現(xiàn)大量債務(wù)糾紛；（六）其他也許影響協(xié)議履行的情況。第六十七條集團(tuán)監(jiān)察審計(jì)中心、法律事務(wù)部對(duì)公司的協(xié)議簽訂和履行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查，并將檢查情況報(bào)集團(tuán)董事局備案。第八章獎(jiǎng)勵(lì)及處罰第六十八條違反本制度規(guī)定，在協(xié)議準(zhǔn)備階段未充足審核對(duì)方的締約能力或未規(guī)定對(duì)方出具相關(guān)證照，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)效或出現(xiàn)重大瑕疵的，業(yè)務(wù)主辦人員應(yīng)積極采用補(bǔ)救措施，公司視情節(jié)輕重給予相關(guān)負(fù)責(zé)人500～5000元的經(jīng)濟(jì)處罰。第六十九條違反本制度規(guī)定，業(yè)務(wù)主辦人員在協(xié)議辦理過(guò)程中超越權(quán)限或?yàn)E用職權(quán)，單方擅自進(jìn)行口頭甚至?xí)娴牟焕诠纠娴某兄Z，給公司利益導(dǎo)致?lián)p失的，公司視情節(jié)輕重給予相關(guān)負(fù)責(zé)人500～5000元的經(jīng)濟(jì)處罰，并可對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行降職、降薪或除名。情節(jié)嚴(yán)重觸犯法律、法規(guī)的，公司將依法移交司法機(jī)關(guān)追究其法律責(zé)任。第七十條違反本制度規(guī)定，業(yè)務(wù)主辦人員在協(xié)議談判及履行過(guò)程中對(duì)協(xié)議及相關(guān)重要必備資料原件未能及時(shí)收取，或半途遺失，使協(xié)議出現(xiàn)安全隱患的，公司視情節(jié)輕重給予相關(guān)負(fù)責(zé)人500～5000元的經(jīng)濟(jì)處罰。第七十一條出現(xiàn)下列情形，公司將按照制度對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行500～5000元經(jīng)濟(jì)處罰：（一）在協(xié)議談判、起草、審查、簽訂及履行過(guò)程中因故意或過(guò)失泄露公司商業(yè)秘密。（二）在協(xié)議談判、起草、審查、簽訂及履行過(guò)程中運(yùn)用職務(wù)之便收受對(duì)方回扣或接受對(duì)方請(qǐng)客送禮。上述情況情節(jié)嚴(yán)重者，交由司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。第七十二條違反本制度規(guī)定，業(yè)務(wù)主辦人員出現(xiàn)下列情形之一的，公司視情節(jié)輕重給予相關(guān)負(fù)責(zé)人500～5000元的經(jīng)濟(jì)處罰，并可對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行降職、降薪或除名：（一）應(yīng)當(dāng)簽訂書面協(xié)議而沒有簽訂的；（二）未經(jīng)批準(zhǔn)，先事實(shí)履行，后補(bǔ)簽協(xié)議的；（三）可以由我公司積極擬寫、出示協(xié)議卻讓對(duì)方擬寫、出示的；（四）在擬寫時(shí)有本公司協(xié)議示范文本卻未參照示范文本擬寫的；（五）在空白協(xié)議上簽字、蓋章或我公司先簽字、蓋章后送交對(duì)方簽字、蓋章的（特殊行業(yè)協(xié)議除外）；（六）未經(jīng)協(xié)議審查程序擅自變更或解除協(xié)議的；（七）違反協(xié)議報(bào)審程序的。第七十三條違反本制度規(guī)定，協(xié)議審查部門相關(guān)負(fù)責(zé)人在協(xié)議審查過(guò)程中未能嚴(yán)格把關(guān)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)協(xié)議中的隱患，給公司導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的，公司視情節(jié)輕重給予相關(guān)負(fù)責(zé)人500～5000元的經(jīng)