2022年中級銀行從業(yè)資格考試題庫自測模擬300題免費(fèi)下載答案(河北省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項(xiàng)中，只有一個符合題意)

1、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所【答案】ACT4P4X4Q10L10X3A2T5C7S4Y1Z10T7P3D6HP7G5L1V8F6T2L7C4R5Y5L3X8S7I6H9ZG4W2C1L4V9O1V8Z10K2G4C5A7O9Z6S82、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCU9Y3O5Y1S6F9B6E6R10O7D10A4U4H1G1HG10B10N3D6P1C3V7Q1G8U6P1B2Q9G4F1ZI9Q8O8E1T3F2C2J7F10C7D1F5K7X3Y53、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計(jì)劃

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】DCL6L10X2C1L10R8F9E7T2J1O8S1Y10Y10J6HK2Q7Z5J9O2Z8N5E4I8F8L5W3L10M10A1ZB8Q5Q9L1M3W1Q2Z2R3W9W1D6T4I6N44、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)【答案】BCW8M2C6S7M6G7S10G6X5A9A4Z5C9X5X1HD7D1Z4Q2O6G7Q9P6N5X2K2C1P1Z9H2ZQ1B10M10P10B5U1V2G5D4I6E7A6B10O5W75、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過（）進(jìn)行查詢。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨結(jié)算中心【答案】BCX1W4X2P7G7D3U10G10R1S8U8J10S7H1Q1HD6K10O6N2M9K1O6M4Z5A7Y8F7M8Q1S1ZW1I5J5Y4T1R6U1N6X10R10T3R2I2F8O106、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司自行制定【答案】DCH5A3T3M7F3D6A7S7P4W5S5P1A3H1X2HU9P4Z10B10I10B10Z5B8X4B4X6T2B4G8P9ZF8O3L5F6B6V3S8B10R4P10J3V10P7A2D17、下列選項(xiàng)中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅(jiān)持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)【答案】DCB3H10N2Y5V8W1R8V5K1K1G3U10J7L2X2HM9N2Z6X3M4V2D10K6Z4P5H8T3F2C1Z5ZC1K3B3T8H6O8D2L2K3K6Z9P6A10H5C88、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則【答案】DCB5H7J3F9K2R9Z1C2A10F4P8U9K10L7Z3HQ7S9Y6A7Y3M2X10O3A3O6I8X7E10X10Y6ZB6M3M8R4D10E1Q1S7Z1K1O5C8B10R9M39、會員制期貨交易所設(shè)會員大會不能行使的職權(quán)是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理【答案】DCU5N7I5Z9N10F5M1Y6L1Z10D6M1W6S2J5HK4D6Q7Z9J8D3B10Q2C5P9W2G10S2O6K1ZR10M8T3L7F10O5F6A6I5W8Q10F6R10V6B510、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報(bào)告的【答案】ACV8L9O10O4W5O9I1L1U3I2L8U2U2T4D6HU2Z4S1J6T1T10C2O10W9W6D3C5S5J5Q6ZY5J3M7J8E4S8O4F4N10B2V4Y3G7N6D311、對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】ACZ4S9T5K4J8P4W5N6W10W2E1R5C7X1B9HQ10N10B10B3R7Q9R9N8A8F4O9A3Y5V1W8ZD2Y10F5C5E2S7H5J1Q5N2F2M10R4T1N312、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況【答案】ACN10M7T2Q5W9D4X9W8Q4R6L4E7V1Z5L10HP6E9G6X5L8J9W2A3N3T8I10N4F7V7Q5ZX9P7D1M5U3K4B6F1H5J5V10T1Q5B4H113、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%【答案】DCO9H5S1Q6S2K8C10C8G8Q8S6H5W8H5F4HR5Z10R3S10D9A1H4X5X2R5Q5P10Q7A5A5ZB10V1N3T4Y1S10X2H10R7M6G9M1N6X8D814、標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】ACN2S10N10T7T7V2W5W5B10I3Y10Y10K3S3K3HC4V8K1C3D9K8U4Z4Q10A9M8Y9V6N3O1ZV2Z8L6G3V8U1X8E4X7R4F4J5X6X1N715、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】BCZ2V6K3R4A9M3Q4U3J1G10W7U7W4J8D4HS4Q5Y5W9E3I8V8P4M1C8N10T4L2I5A6ZP10O2D8O8T8B3F3G2N3P8D5V10Q10P2C216、()成立并引入期貨交易機(jī)制，標(biāo)志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場【答案】DCK7Z2E9Q4Y2A6S10N4R9O10G10R7D1Q10J9HM8U10V7V2V7V10J6A1K10B3L7R8R8U8W4ZV9H7I10Z4L7N4N1X8T6F8V3M6J10J2G917、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償【答案】BCX2P2H4R1C9F9P9I5N2A2Y4X8G3M8N5HV1S2J1A7A3S5R9R1A7X3Y6B9E2O7V3ZQ3G6V1C10J1H5Y6U6A1B2F1K6N6I9V418、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】CCP10W6Y4L5M7Z7P8W8W4K9E5G3E2D6X7HY5K5M10A2C1C6T8T6I7D10Q9D1Z3D9F2ZM6I10Y4E4T4E1N1B8H4L3U5M6I6C2N519、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

B.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決【答案】CCZ6D10J10K1F6B5R3S5W7F7L7J7B2Y3D6HD6C6Z1N4T9L2N5B8S6D3U6R8Q10P2R7ZQ6D4P8V5T1O9K9J8M2A1Z4K9N8U8Z820、（）對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】DCQ1X6Z7R10S9N2D4L9X2Q7C2V7V9V5V6HG9I6F7Z5D9L5J7Z10Y8A2Q4P2V6I7H1ZK6P4N1I10U5U5Q9Z9K2K4U1N4L1O2A121、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】BCR9Q10P10A2O6L6O5Q3F5S10K2J3Q2F8Z5HG4C6P6W9N2N7P8A5K5Y10E3Z1R10C3T8ZV2U8M7B7O2Z8U6N4O8C1W6M4S3A10W322、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托【答案】ACO5Y2X9H10I2D2T3Q2J5T8I1Z8A6Z8P5HM4J10F9N7J4J8W9N4J6H7O3D3N1P6C7ZI3D7O6C5T1F8B8F6L7Q3Y4J5G10Q7U1023、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可流通的國債不可作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】BCG5X8O10T6A10F1J8K1S4T4X6I9O7C8M10HA2V7R6U3H7I1S10E6S9N7N1P5B5Z5T1ZC3G6L9E7W10H5N5P5H7T9Z5F9V6M5S124、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所【答案】DCC7B2K2Y9M3Z8Z9I7C1R4I2B1R10Y3T7HZ7M10F8O9H7X6Y3G7A3L10G5Q10W8H8B5ZF10H3X2E10P6I5D9J7R1C1F9C6U8J9K925、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報(bào)

B.及時向期貨交易所報(bào)告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)【答案】CCB2H1F5Q2L5R2V5Q1O1R8B1R3A10Q1F2HN4D1A2D10H10O1L6U4A8W5W2U3Z2B10V6ZO7V8V4G9A10Q2M5X7R9S5G1C1N1P5S626、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】DCJ3C9S5B2V6W4A8M6D3K10X1O9T10I6M9HP7R2G10U8M5T4U7I1J1N6E5O2U7W4H2ZC1F1F6D9U1O10R1J1N8F2E4F2L5D4X927、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】ACM4H4S5Q3V7Q8L4I7C7C4B1I10T9R5F6HA8L3H8J2W7C4U8W3S5I7E3R3A8D10I3ZV9T4Z10D8I9P5Z5H1U3D2K6S10S1R9E1028、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

B.中國證監(jiān)會；股東大會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

D.股東大會；董事會【答案】ACY7A10D8M3I8A1V3G3D3U8A5M7A6V3U6HZ3L6R8C6K6Y4J3J3K2J8T7T2A3C4X1ZU10R2F8S7Z4H8O3Y6I10W1P8N3F4W1Q529、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告

B.對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報(bào)告【答案】BCY8C1A7V1M10L2S9K2B3B10S3H1U10G2N4HZ3R10P9B3T9K2F5L1C3K4H6O1A4M6Z6ZN9I9A4R1I2F5R6Z10G3I9A9O5O1W7X130、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCH1J4P2U8P6M2Q2Z4O8V7S2T7E6W4C1HP6U7L1P5R5A6P2V7F3P10U3S4F2V2C7ZI2K7D5T1U8P2V6V6V6T2L4Y7X4T6D331、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCY4A10R2B6D4T8P7M10E4Y2C2A6I7K9N3HP1N5Y10X10I9X6K6Q8K10T10D7M7K3D2A8ZK1U1X10L7W3X2J3B1B10Y10I2F10N3D9Z932、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCS9Q10H10I6X7U4W7U10B1H8X9K5V2F3D9HQ9G1Z2R1P3V4R10H3Z2Z1E1A7H10V10F7ZY7M7Y3C1A10S2J9E6V1O8P6O5A3X6M333、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會【答案】DCA3J1T1L3F1M3Q4B9P5O8K5B7K5B3E6HG2J10Q5C5M1J4T8J7R3O3B5W2V4Z4F9ZS9I10Z2T3K9A8T5M6B10A6I6Y7O6C5X134、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶【答案】ACC10R8F8A5I3H4N9B10T2P7P7H10F6C9D5HA6V1M4F6S10I2Y9Q2I8H1S6U2G7A1R10ZF9W1L3B4H5V9E6P10H9E4P8M4A10U9K1035、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會【答案】ACL1I10L5A3H7F4A4V7X7S3L6I2J9A6U4HF8L6R3H9I9T8F7E6C10I9C4B9K8X7F6ZJ3N6U3A8O9U3M9L9E2V6H8H8E8A3U636、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】DCF7R2E3C9R9D1B4D5O5L2D10Y5C9N7W5HW9V3S9F9H3Z4M1L7C6V3O8C4G8P9L7ZD6B7Q10C1K2E3L6Q8Y4E9D5M3P3B4F1037、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效【答案】DCK1J5W7G10I6K10C6R2E7K6O1W2F6Y1D10HW8R1I6R7X8S2Y5S10J7K8W8Q2C7T8T2ZI1E3A7L7K4J1V8Z10X4A4M2P8F9B2L1038、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％【答案】CCD1L10Z8E3J1C8I1D1C9U8V3H2A1D1J10HE1Y5H6I4Z4H5U10I8G6H10W1C7G2K8N7ZZ1I4I8I7U5U9R2E4D1U7E1E3N9A1L839、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式【答案】ACS10P4Z9M1K4S5T7D4V4S9I10P6Z6O8F3HR3V1W8W5J4U3V8J1W10V1G9U5G4T8U3ZK7V3X3C1Y4M5K8K7S4L6X10N8U1L9M240、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某作出處分決定后向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCG8K6J2W5F5I8M7R4U3V1T2N6U4M6T7HO1X5R7R3L6L6E3U9G4K10M4X2W2J7O10ZE5L8J2B9K10F8G9W10W8F3Y2S1G10O10N1041、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下【答案】BCZ6Y9C1R2P6Q9B4Q7F1Y5O8H8T1M7L3HL3E7O6A1M8V2L3F2M6C4D8M3M7G10W3ZT10O1Y3Q4D10T4J9Q2A6J2O7B8C4H4E642、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度【答案】CCJ2E3E10H9J1R5X2V2S7X9S10K6P6I5N8HZ1P4I7S6U9G4L9N10E2K9I3Y3C1Y3F1ZU9Q3F2Q7H4H8M6V3W6G5F9D6S8C9R443、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.11個月

C.1年

D.3年【答案】CCW4E6T9R1H3S8H3V7F3T7Y3W8W7Y2A1HB8F2W1R4T3J8A8G7F3X3P4J4W6E1N1ZE8Q2N9E6Z3O8C5V9O6K3Y4N5B7N2I144、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金

B.非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金

D.結(jié)算會員自有賬戶中的資金【答案】DCI1B4J5C4O5N7U5A3V6J10M1C5Y3L1A5HO3T9M6N7K10A6W9Z4C10R5P9V8K8W7E1ZU2O7R5Z7T10K7K6P6E4P2I1O9G4Z2O245、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCW10T7Q7I2Y8K2K10N7J4J8T1Y8J9U7G5HO1G6S5Y3D5O8X10K9Y1K9B2K1L5T2Q3ZJ7W10X9A8J1U9L7A5F3T3D3P7T6Z10N946、（）的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機(jī)構(gòu)【答案】DCM5O7D10Z6J7Y10Q10C7H1P3U8A2Y9J10K2HB10S10K7Q7I4P10H7W2G8O1P6Y10C4Z10I9ZB3M1N6T10W8L7D1D1Y3M2V6Q3V1Y3T347、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部【答案】ACM2X1C9Y7Q8A6K5T2L9I7G7X8M7R2T8HF2S9H1X1V3P5V5E7A6V4L8M4D1U8P6ZM9A1I9G10J10E7Q2K10V7S8P3P7N9U3L648、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACU8Y6J2H8N3I8D5X7Q7N6W8B10S10Z10W2HP6V5N2L1O3U8L2U10U3D7Y2E8L9C10R6ZW5N1K8L5R5W2Z1Z10U8Q7Q10W10W6U4Q749、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCR9X8L7W10B5X6U3L9X9T5D7V5K6K3E5HR9U10P5T3F1X6V7P1K1E10C10N10R2O10J5ZX7R1B10S9J9P8R7N4S1K2R2I6N7E8Y450、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】ACA7I5I2R7T6P2V9Y3I4G2F10G8A6Z2N1HR5S7F7A6J10E1F5X8B6F3F8I5L9U8L2ZC2F8Q1J1C10T2P1Y9M7O8H10W8V1H9O651、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】ACH7D5J3R7S2L5I2F6I7Z2A7M5Y3Z1M4HB8B9H2X6M1H5M5Q2K5B2R1J5B6N7X5ZW2H5B6T2G1L6H1V6Q4Q8Q6G10X7S4G452、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCL8J3X4B3D4K5Z2B2P10Z1C2H5P6H9U2HO6X8E5C3R9S8I3Z6I4I10O10Q6H3B3F2ZH6B5T4P5I8R5W10P6N7W8L1Q8E1F8Y853、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下【答案】DCX6A4G4D2W3R7D2E5D7S6O9Q2S10A6J2HD5H3I8M8T2S5H9K6Z8U4A6Z3T10E2O3ZF10Z2D5E1F6F5M9J4E8J6R2B5Z1Q9H654、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCM6R10Y4X2Y10Q9K8E4N9P6G5H3V2Y4K1HS8W6A6E4M2L4A4P6H10Y3A6O2J10U8T5ZI3W8M5B1U10O4I7B7F1E8U6R2F3H10V455、期貨公司應(yīng)當(dāng)對照有效身份證明文件，核實(shí)個人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對客戶進(jìn)行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記【答案】CCR10U9S1A4L7V5N3G5Y7C1D7L3F1X1P2HI3W2T2V9D8O1B3H3C5G1A4L8N6H1Z9ZP5H8W7Z10I1D1M6R4W10Z4N10R10X6T1F356、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】ACK7C4I1W1Z6S4Y5F3F4R10V9D6G5A9Q10HC10O10E6S2B6F5B1I6C4N2R3V7L9F4T5ZL10R7K3X7V5V8I6O5D4Z3P8D7L6Z7U757、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定【答案】CCG4Q3X8B10D3P9L10L8I5P1S6W5P2D9Y7HW9T2T7Z1Z10Q5D4B4P10I7C3Q9K7Z9H9ZY9O7Y3Q2O10L6B5W4M1L8W3E7E4W8M658、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金【答案】CCW10N10T7X1Z7O7N7X6M8T7M4S4Z10O3Z7HN9E7K5K9E10G3N1G6R9E3M6F2H8J4T8ZO7C8E6W5T6P3M7D10G1B1J5Q1Z9I8B759、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立【答案】BCV10D3D3J9G6K1V1T6H3A5H10S5V4X2D10HO5O4U5X7X7M1M7L7L7O4U7Z2H7L6R10ZF5O5U10I2Q4E6K5W8P1D3R1F6O5M6U360、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)()核準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】BCC6W9E7J6V9T4L10I5Z10C3X2B1O6B10O3HT9A6G2N10U8C4Z6N1N9X8X9L7F5K8K2ZW7M6V5L3L10X8B7M9Y5O10O10I1S4N8Z961、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司【答案】BCW6Y7X3K3B7A8T3M9T6X6Z3H7N1C10B3HL4Z10T8G9G8G3A9R10S5U6V10B7R7E10B5ZX4Y8N3X9N6L7O6L1A10E5J1A9S9S8P262、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】CCH2E10X7H5D7W5H2M10R5N3D6H8Z2P2E2HO1U4O7E2Z9Q9G9O1Y7Q3N6O5I9P5O1ZT10C4P1A6P7U7S7H10D3M6J1N9B1N3W863、（）是普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4【答案】ACZ7R10V7H8S6C2H3T1A6M9J9D6E9B4W7HJ2H6G2F10E10M4I8O2W6R8P5P1U4A3S5ZF9G1S7J3N7P1X6K3V5C1L6H8Y7U2P764、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】DCX7K10Q6Y2K5M6U6L2E1S7O6W6E6V8Z4HM4C2E10U6T4Q5L8V3B6O7B7Z8C10Y6R9ZM5G7D10T1Q9X9R1Z3W8K4D10K10H5F8T865、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財(cái)政部門

C.期貨交易所和財(cái)政部門

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定【答案】ACH1U5S4A7M6E8K8Q1G9D3L8R2R8N9P5HK1Z1X2D4U3F5N3T7J7K1M6I1E3E9V6ZN8M6C2E6C10Z7W2Z2I6L9F10C1C8D2S1066、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司【答案】CCP8Q1Y3W4E2E8G4W8W2B3G1B7X4J7G3HO3Y7T3N8E1Y1W7W5S7H6A5R5K1Z2M1ZD4B8T5C1U4Y3O10E4Q2I1C8M4S10K3E1067、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月【答案】BCQ6U3L5B9S10B7G4I2A4K10N1Q10Z2H7Z5HK6B10F7F3I9O6P3V1N10W8N3A9E7Y9U8ZX1S9G1D7D8T8O8P10M6V9C9K7J1N1R468、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預(yù)測信息【答案】DCH6T9U6A10P6I9Q9L9G5B9A1C2C4Y9A10HH2B2G7J5K1I5S8F6Q7M8C6G6R8A6X5ZG8Z5Y2Y3O3V6F3V7E2K7H7G10L7T3U1069、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年【答案】DCG6B8X4W3A2Z7Z10O9Y2Q1S9D3S10H10W1HS8A7B3H1V8R1T9D3Q3E7V3E8C8A2R7ZK6V3Z9Q4I2G4H6X1Z7M1X4Q1V6O7Y270、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會【答案】DCF10M1O2S6Y1K9W10T4L1D7X1V7W4U4Q3HQ8G9V5U4J10R8Y4O10S5J5X9D7Z6J1D4ZH8D3N5U4S2K9G3H9A4F6L2U2L9I7T871、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償【答案】ACM8K5D4Z9R3R8M6W5C4H5K6V6C1G5X5HK1M4X5V10L2A7G5U7D3K4D8Q2O2U6A2ZX2I8Q9U5P6V10G10U3X8Z3W3X2M3O8W972、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%【答案】BCH4S3P9S10G10Y7H6L6L10T3M2M7S2H8R6HX1Z7X9H6S5G4V3T5U2E10K5X4K10L2O1ZL10I6E4U6T1I6P6Q3L10E3T8H9Z6G6A173、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決【答案】ACL8C6X2Y1V9K10H3K4H2N8H5U6G10P2T1HM3Z6D5G8D9M7C8E6D1Y5T8N7Z4H10J5ZX5V10X6J8B7D4G6K9X7R10S1T7W6Z8T874、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司【答案】BCA9P2X8Z3D1I2R4S3A4U2U8F4I4U6M5HV9Q7D10G2P3W2J3J9C1X5S6T10L10D9B10ZT7Z5T1O1J6Q3O3R1Y1C1I5C1E5U5Q175、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司【答案】DCF7F2Y8M9K2H8F8K1I2J4V1L6J9V3V5HZ4R4N4T4S9W7D2B9M3E9B10B4L5W1Z1ZA2U8O5C4J7D4O5K4Z10W5R6E3F7M8V176、期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風(fēng)險(xiǎn)【答案】CCX1X6D7W6D3P8G1I5B3D1N1N9H10L7R5HE2L9L2I10R9C1O5V10H6S5T7A10F6G9V3ZO10U10J6R9K10P8D9L3Q4C8S8U6Z2F2J1077、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所【答案】DCP7O5F3N5T2X1Z4K4V10Z1G1D9Z8J1F4HQ6L5I6H10O3C1B2E6Q4Z7I3P4U8U2M3ZE8L4M10M1C6D9D1B5S5E7S1D9P10K5B778、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借人社保局的300萬元進(jìn)行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是（）。

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效【答案】ACG5B8T6A3Y1C2L9V7N4J8K10I4W6L8S3HU5L4J10V6R10D7R8M8D6U1C6Y9F1D2D4ZA2U5R8W8T4B8Q3I5W8D9O7W7X7O1L379、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日【答案】DCS7P9C4I5Q3H4C10S3N6B5Y4U8A2F9G9HX8Q8N3A2O8S3S1O8V4D8X1E3Q6H1Q3ZB6G4N4J3T3F9A2G2L7U6I4C2A10F7T480、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個月【答案】CCP2A1Y7Q8F1L5M8S8H5W9B10C4X5U2L2HH7Q5R5X1W6T10P9L1Q7C7D3Y2F4T3N2ZZ1X4I5E4E7Q2Z2K1B9R5I1C1G7K8L381、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員【答案】BCG6O3J2K8G6M3F4M2T5Q2R9K8V1L4L1HW3L8X2J2S7L3L2F2G5N9Q4R10J10M3O2ZP3P8K4D8F2H9M7X7S3C1D3T9J9N3V682、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】CCJ10K5A9H1V8S8G3Q6H6K1I5R4X1K5D2HZ10F2F4R3V1K6K8N9Q2C10K5L1X10C9K4ZX10B6H6G10Q10J7M8F8C8K6S7S3G8K5A783、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACT2A7O1D2R9N6C10Z2G9F6T3M5X3D5R3HQ5M5V3A2Q10J3T10K7W1A9U9E9D9T3X3ZI4G7C3E2I9O6D4F4O5A9L5A6Y3F2Q384、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日【答案】ACB5U8P6F7S4V7X7X5U1S7J7O6I10V1Z8HW8M9M9C4D7X1P1S5U3M6G1P3N5S5B4ZY1V4V2O7T9K3F5G4O3O1S8S10F10J10F485、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACR9W4J5F8J1H6P7S2T4T8Y1D2X10Z9E1HE4V8A4T5B8V2J2B2K10X10E9W6Z3H7I3ZD8N9R10E8B1R6C3G2H9N8W10W1N3L1W1086、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體會員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會員

D.中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的會員【答案】ACF7F3Y5O9E10U6V2X7H3M9P2I5K10J10H2HI7N7G6A9O3C6K3C2R3B5F4Z10Z9E7Y3ZN10L4P5T6N1S9Y2X1A2P5E7T3F2Z8D687、在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCO1O7O8B4E2E5I10M9X1C8U8C2P3W10B1HO2U6V8G5N1C10A3U2T2R1B5T4B4B7J1ZK6I8N9N5O3P4Y10H3F1C10E3L8J6K3F888、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCR4Z5C9Y10R10M2P7W5O8Y9O1S8N7I9M10HF4U9W5G9G1M2A5O7J10O2F5O7R4F9Z6ZI7D2L6D4Z10G10Z1I10W1H6K10U6O9Z5M489、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報(bào)告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCY5D2C6N1U5U10J8B7M2Y7I4B2V6L9U4HW3P8L1R8R3W2Q5A9D4P2O4U3C4Q1A5ZR9G2G6L5L8O4N2O10W10J3I2J3F3W6Z590、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCA5O3K4B10E3U10T1I8Z5X1H1M4C3X2N4HB5M7E2X6B7P8P2G5R3X10W4T8T7J2V9ZK6H3F7L6G6C9B2W1V2C1X5Q9T5B4Z191、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定【答案】BCK1J9Y4L7J7A10D6W3C5W4E6J8Z7R9K8HW1Y6X3B2Q4Z1J4M4L7E5K3I2B7U6N10ZD9E10D5E4V2B1C2J10Z9H4J9M4J8S8Y592、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)【答案】ACZ1K4E4K6I7W8W9E6F9Y2A8Z6D7R9X4HJ8C1V1W2X9S8T5J1I3Y7V2S6I6V8Z7ZP6B4J10E6P6P7Z2M1K2B3I6L4S4B9G593、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】ACA9G2X7K9O1D1T8Z8U4O8H10B4O3Y7U5HE10L8F5A3P2G2J1J5I4Y10H8I4Y9M2G2ZU10B2W1H9V5G10F8M3Z3J10K4M9N7Q5O194、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

B.中國證監(jiān)會；股東大會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

D.股東大會；董事會【答案】ACV10S7D6Y10Q5G10Y5E3T9W5D4L4W6T2M2HB7O10J2H8H10T2Y3U5H9T7P5N10V9O8Q8ZB2F1Q4E9X10X5J10B5F2F3G10E7S4H3M895、申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCR7I10Y10A10X9I6N4C4U4I1T9V10W10X2A4HB2G1T9P9I5Z4T8T10J10G4D4I9N4X6R10ZR9K1X8A5J10C2U10I4M7V5L7B9V5X3X696、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣【答案】ACN4O10K4Y10Y8R2T7B1X9E5C6F9B10F1M2HC4J7B4H2F4X1U4H10G6C6U7N5Y3R10S1ZK6V3T7M1C3R6D10N4R4D5L4L9H5A9R897、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCS3S7A7M9C10X10Z3L10V9A10Q5O7S8J4L5HZ2T1Q9M5W2J2R8K8N9B3D5R1E4F4O8ZD8M8W6X10J9H7Z9K4K2S3W6H6Y6P8H1098、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1【答案】ACG2S4A3R2U6V9W3T7X10K2G4D5L4Y3P9HY1Q1C4W1I2E2T4K7T2V7W10X5D5K7M4ZR7P5U3Y8L2O6Y9C1A1Y1K10V8E7T6Y699、在我國，期貨交易應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)進(jìn)行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫【答案】BCT9G9I3Q10G3A1O3P7X9K1P4X3L7M2F5HP4L4I9F1Q5Z2G4Q1Z8V4R5K4L6K7H7ZN3H8V7O5G7D2U4S6V10I2W3H5F2X3A8100、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】DCJ4Y7A2H9Z2D1R3J5L10M6R8W3V4E8V6HT3H9W5A2C9A10J4D7H10R8Z3Q6F5K10N10ZZ8U3T8I8D5T6L1L2J3B9Z3D7M10Z5H4101、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACA1P9O6N1E8W8N6X7O1Y2D2P1K9W9Q2HE6I8B6I2R3H4I3J9E9F2T5V4I5D7J6ZM6V2C5I2M9A5F3O6A6K5E10F3A7M6C4102、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCJ5N9T6E8L8R5Y5G7H5N2K5Z8K8T2N1HC9Q2L3V1K2B8P10D9S9U6L6U4Z7Y10W9ZA9J3W1U8L6G8F4V5Z2K1V4S2I2J2U4103、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶【答案】ACX4V6M2F2W2L8R1Y6G6F6D6L9B3P2F5HK8Z4O6M10R8M5Y9Q3O8N3G7D4V7Y2K9ZT7K10E2H10U8O6X8V3C3L9Z3T8L6M1U1104、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算

B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算

C.當(dāng)日收盤價為結(jié)算價

D.累計(jì)結(jié)算【答案】ACI10G7K8T9C3U2O4O7J8C1A5A1V3O7N6HN2Z10N1A9U1L3L2P5Y7F1U8F1P9D9S7ZO10W6D7K4O8Y3K10N5B9B8Y6C9W1C2M7105、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行【答案】CCU4R5V4Z2O4X3I3V4H9P8M10E5Y8I4B10HF10N10P9X7W1P1L4J5Q7W1M9B4G6G9S8ZI10Z9H6G7A8R1Q8Y9W4C6Y4O4O8I8C9106、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)【答案】DCI4I9B5P9M8I9P10S5X2S5C9V1I7N1T5HC2Q7O9O2J9Y5N8X10X6U10X8M7X1B8G1ZM4B7A7V6Y3D1E3I8Y9Y10P7H8X9M5X8107、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】DCU8E6F7H6V1V4A9Y9W9A3T6T1V10L1D4HR10L4G10J7M10H8D1K8D9P6T6Z5Y3S7B10ZV10A10N1H10H3N1S4X8F2X8O8A1B5R1R3108、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCT1F3P1R2O3N2R1O4T4D1K6G1E2M10K7HV9L1W3G10S5J6Y8M1Q4S10M1B7X6P4E2ZE6P10U10R7X5J3C8D5Z8S5G1V6Z8B2L8109、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理【答案】ACU9U4W6O4S1R2I6U8V5Y8J7F7A6V7G7HE8W5Q4O5Q7D6C7T2D9C4W7W9W1G5C4ZT1F6L1P8I3E10J9A8U4H3H10Y6R10E4V7110、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】DCA3J6H2E8H3D8Z1R4U2U5N9F6F1P1W7HE3K2N9B3T3R7D8A8E2R10A5S1A10X2O5ZE4Q8Z1B6Z1T4L5X4H1K1X6L4U8B3M5111、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級【答案】DCA7X2K1G3H7I3O4G8P8B9A8W4T8W6Y9HZ10F2X5C2I3D1I10Y9J7I1Q10G10N10K4V1ZJ7X3Q6W8A5U5R3P2X1X3K1M10O8X3G4112、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)

C.客戶對交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實(shí)【答案】CCI6D5R9X1X7B1D10H10I2L8O1N4G5A2C6HL10B9S10D8E9G1J10I4C5F5Z9G6I2K3Y3ZQ5B10P9L9Q7J1A9Z1D8W4X1F5W1X7J9113、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCO7M8R2C5L4Q3X7J10O6A3L7D2S3K1A7HJ2D1P2F8D4I7L4I9I3L6H7N10N5H6H10ZU2C6E4Q8N7T10N4G3M10Z6J7U1W8C2Z10114、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCY6B7W6Y10F9U4T7K4G1B9G9W3L8N4D1HZ9D8Y4Q2B1N1K2B4D7M10N4L9R2P10M10ZQ2J5N6E6N4G2G5N5K7Q7A6H1U7P8F4115、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】DCW5D6P2P7T5X10Y1S2O6X5C5U3W3Q9K9HI4S9X10S4E2I2J5Y4X1V3K6D2Z1O8B1ZF6G2H6E4G1Q2N7M8C2S8B6V8L1Z9J4116、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCW5X5B7N4A10D4N8T4R5K2L1Q5Y10Z3G8HY2O7J8C4G8X2Q9M7U10S3Z10J10F6Y3Q1ZB1B4L4D1M9X5H1Q7Z6U7Z5L10T2O8P6117、《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由（）制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨公司【答案】ACR10D6R10W4J5L9D2T10D8Z1J3V1I2L5S2HQ10C9S9J5K5Y3X8X3Y3G1R9F3I10A8F2ZE10Q5W3Q8R8R5E2S10Z9Y10O5R5L8V8Z1118、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月【答案】DCA4N10P5O6B5C9E10Q9K1L3F10H4D3H1X2HV2R5K6S2W8J4Q6C8G10D9R4Z8V9U10Q1ZB9G1A1X3A7F8X8T2T2N4Y9L2F9R7N3119、下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。

A.在當(dāng)日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出

D.在下一個交易日開盤前提出【答案】CCL3N4G5N3K3K7R4E4N1K3K6J4B7H7N2HP8U2O7Q4F4E10H3R9E1Y8L1L5K2W6E8ZD2H2U5C2W10T6B4J10O6S6K2X9O4W2G3120、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致【答案】CCL1U9I3A4H5J1Q6W1Z9N7C4Y6L6W3F9HU5N6P7A3V9Z7H8U7T9A8W5C5H3U7Q6ZN7C9T1B3C1E9E6T1M3T10U1X8Y9G10O10121、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話【答案】CCG4Z1Q5D1Z1F10V6W9S9L4N5E5F7M8H6HD5R3P10O3Z8I2B6K3J8O2H3U4P10Q2F6ZT9Q7P9W3Y1C4R2F8B3T4U1O3I7A8C5122、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理【答案】BCP5Q5A4Z4W6I3L9W3Y1Y5N1Q3H5U10A8HF10A10H3K1D6W7D6C3F5F4H1U6Y1A8P7ZB4F2T7A4L7L9Q10F9U4F9T3P2X5J1L5123、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】DCY2B9K5N5I4F8Q10R9O3N8Q3P9N6Y1W8HS7P5N3X9X4F4Q3K7X4F10S9J7K8E1J1ZE9E2R1F10Y3G6J9T9U5H6S8P9G10V6A7124、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCZ10W5R5G7X5V4W2J9N2X3B8K7Q6J4O7HR1M4I8K6L7T7W10X3D7I6W4M2U7V4M10ZN7O9M2P9X8O1A8L8T7X4F7W8E9O7H9125、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管【答案】DCY7M6O5M6C6U2U9O2U3I2F2K2K3M5L7HY8N6G1H8V3Z2V8S5S9G1P6Q8W1A3B7ZR1J3X2E4O7E3H8W6R7Z2G5V5M5M4N6126、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCU3I7Z8A2S7J3H3G6B1S5O5U3P6H7K9HC5E9Y4D7Q2T7H2I1T6C3D1Q9K1L5X6ZV2J9X10A4M4P6Q8O9M5H9E9K5Y1S6W8127、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義【答案】BCM4M10P10Q6V1C5U4O6V3M1O5J2Z10C4E4HR4Z5Z8J8D5S5B8R2V7J7I6T8L7S4Z5ZB9H10D8J8R1Q4L2X2K6T8Q3R7I2I7I9128、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司【答案】DCX5B2N5B8E7Z2J3A10K1C4B7T8K8H2A10HK7I8W3T2V1G1X6J9C9Z2T6K2B3U6A4ZY3T9S5J7B4P2R8I4L2V3I4N5U2P1T7129、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經(jīng)理提議【答案】CCS9S10P5P8G9Z8M8Y7Z6R3Z3F6D8A8N6HV2Z9B6D3G8N7A6K5A4I8Z8H4T2S2F3ZY5K8W2W8U8U4X5L10S3R2H4A3Z3R8Q7130、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCW5J9I7T3S7D10H10M6L8K4M5D1E10V2C7HU1S1C10Z10