建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理

★精品文檔十建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理篇一：建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)控制隨著科技創(chuàng)新的迅速發(fā)展，新材料、新工藝、新技術(shù)不斷地被應(yīng)用到建筑領(lǐng)域，使得現(xiàn)代工程的規(guī)模越來越大，使用功能高且多樣化。參加建設(shè)的單位及專業(yè)也越來越多，而且工期要求越來越短。還有不可擺脫的自然環(huán)境，現(xiàn)場條件及社會因素的影響。因此幾乎沒有不存在風(fēng)險(xiǎn)因素的工程。承包工程是一項(xiàng)具有風(fēng)險(xiǎn)性的行業(yè)。由于工程項(xiàng)目建設(shè)關(guān)系的多元性、復(fù)雜性、多變性、履約周期長等特征及金額大，市場競爭激烈等構(gòu)成了項(xiàng)目承包合同的風(fēng)險(xiǎn)性。因此，慎重分析研究各種風(fēng)險(xiǎn)因素，在簽定合同中盡量避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的條款，在履行合同中采取有效措施，防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生是十分重要的。1、建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)在實(shí)際建設(shè)工程中，由于合同人員素質(zhì)不高或由于市場競爭激烈，承包商急于拿下此工程而做出一些不適當(dāng)?shù)淖尣降仍颍瑢?dǎo)致簽定的合同存在風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:合同中已明確規(guī)定乙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大量的承包工程合同中都有對乙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的條款規(guī)定。例如，某工程合同協(xié)議條款中，規(guī)定該工程變更的費(fèi)用總額當(dāng)超過合同總價(jià)15%以上時(shí)，甲方對超過的部分應(yīng)給予補(bǔ)償。顯然，乙方若遇到變更較多的工程，至少要先損失合同總價(jià)1/12★精品文檔十的15%.反之，當(dāng)該工程變更較少時(shí)，乙方將會有較高的盈利。又如，某合同中規(guī)定，乙方采購運(yùn)進(jìn)場地的工程材料，必須經(jīng)甲方工地代表認(rèn)可后方能用于工程。在這里“認(rèn)可”沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)，甲方代表可能會以此條款要求提高材料的檔次，使乙方支付較高的材料費(fèi)。合同條文不完整，隱含潛在的風(fēng)險(xiǎn)某合同中規(guī)定每月20日支付上個(gè)月的工程進(jìn)度款，但因甲方資金籌措受阻，連續(xù)三個(gè)月拖欠工程款。乙方為了工程的進(jìn)度不受影響，墊入了大筆資金。但由于合同中沒有具體寫入拖欠工程進(jìn)度款的處罰規(guī)定，導(dǎo)致乙方向甲方對墊支資金利息的索賠失敗，蒙受了較大的經(jīng)濟(jì)損失。類似情況在當(dāng)前合同中并不少見，有的合同中只規(guī)定了甲方提供施工場地的時(shí)間，但沒有規(guī)定出具體范圍和違約（沒有按時(shí)提供）的處罰條款。合同中僅對一方規(guī)定了約束性條款的不利合同風(fēng)險(xiǎn)某工程合同中規(guī)定，從甲方全部提供施工場地之日起15日開工，并按實(shí)際開工日計(jì)算工期，而后乙方應(yīng)負(fù)延期一切責(zé)任。該工程合同開工日為1997年4月25日，由于場地搬遷碰到難題，到1997年6月30日才具備開工條件。基礎(chǔ)工程因地下室面積大，正趕上雨季施工，投入了大量人力、物力，進(jìn)度緩慢。當(dāng)乙方想起應(yīng)提出索賠延期時(shí)，因合同簽定的條款對乙方十分不利而致使索賠無力，乙方只好自費(fèi)趕工，避免拖期受罰。2/12★精品文檔十2、簽定有利的工程合同合同風(fēng)險(xiǎn)是屬于不確定事件，可能發(fā)生，也可能不發(fā)生。但任何承包工程的乙方都愿意簽定一個(gè)對自己有利的合同，減少工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)損失，獲得更多的利潤。對于承包工程的乙方來說，對自己有利的合同，可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行定性的評價(jià)：(1)合同的條款、內(nèi)容要完整、全面。對自己比較有利或比較優(yōu)惠的條款都已明確表達(dá)，不會使對方發(fā)生誤解。(2)合同價(jià)格較高，如在正常管理狀態(tài)下，施工應(yīng)有較好的盈利。(3)合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系比較平衡，沒有苛刻一方的單方面約束條款。(4)合同內(nèi)容條理清楚，責(zé)權(quán)分明，前后一致，概念準(zhǔn)確,執(zhí)行中不易產(chǎn)生爭執(zhí)。(5)合同風(fēng)險(xiǎn)較少，甲方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較多或?qū)δ承╋L(fēng)險(xiǎn)明確了乙方承擔(dān)的責(zé)任等。但由于合同是甲乙雙方共同協(xié)商達(dá)成一致的協(xié)議，許多對自己單方面的意愿在合同談判中并非都能夠?qū)崿F(xiàn)。所以要簽定一個(gè)有利合同，必須從制定投標(biāo)報(bào)價(jià)、深入了解工程情況開始，盡可能掌握簽定合同的主動(dòng)權(quán)。安排精明強(qiáng)悍有經(jīng)驗(yàn)的合同人員進(jìn)行具體談判，分析合同條款中各種可能情況下3/12★精品文檔十的不利因素。采取對特殊問題單獨(dú)談判的方法，逐步達(dá)到簽定對自己有利合同的目標(biāo)。3、處理合同風(fēng)險(xiǎn)的對策合同中的問題和風(fēng)險(xiǎn)總是存在的，不可能絕對的完美和均衡。有利合同的簽定，不可能完全杜絕風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。合同一經(jīng)簽定，即使對自己非常不利的條文也是不可能單方面進(jìn)行修改。因此，合同管理人員在合同實(shí)施中，首先是發(fā)現(xiàn)合同中的風(fēng)險(xiǎn)，然后是根據(jù)工程實(shí)際分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，采取技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上和管理上的措施，盡可能避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。采取組織措施對風(fēng)險(xiǎn)較大的工程項(xiàng)目應(yīng)派一名得力的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，配備能力較強(qiáng)的工程技術(shù)人員及合同管理人員，組建精明強(qiáng)干的項(xiàng)目管理班子。對風(fēng)險(xiǎn)較大的某一項(xiàng)工程，應(yīng)成立專門的指揮管理組織，配調(diào)經(jīng)驗(yàn)豐富的專家組織攻關(guān)。采取技術(shù)措施對工程設(shè)計(jì)變更及費(fèi)用調(diào)整較大的合同款應(yīng)采取技術(shù)措施為主的對策。如設(shè)計(jì)變更較多且費(fèi)用調(diào)整受限制的工程，應(yīng)召集有豐富經(jīng)驗(yàn)的工程技術(shù)人員，全面分析可能變更的各種問題，提出甲方能夠接受的，且乙方便于施工、費(fèi)用少調(diào)或不調(diào)的合理化建議，從而減少乙方增加施工成本而得不到補(bǔ)償?shù)淖兏?，或提出合理建議后甲方能主動(dòng)提出修改設(shè)計(jì)，4/12★精品文檔十使問題脫離對乙方有風(fēng)險(xiǎn)的合同條款限制。方便于施工、費(fèi)用少調(diào)或不調(diào)的合理化建議，從而減少乙方增加施工成本而得不到補(bǔ)償?shù)淖兏?，或提出合理建議后甲方能主動(dòng)提出修改設(shè)計(jì)，使問題脫離對乙方有風(fēng)險(xiǎn)的合同條款限制。采取經(jīng)濟(jì)措施對工程風(fēng)險(xiǎn)較大的某一部分工作，為避免違約承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，可相應(yīng)的采取經(jīng)濟(jì)措施減少風(fēng)險(xiǎn)損失。在工程中常見的情況有：在雨季施工前搶施地下室及基礎(chǔ)工程；在冬季施工前搶施結(jié)構(gòu)及濕作業(yè)工程；在竣工交用前大幅度增加人員，增加工作班次以保證工期。所有采取的這些搶施工程無非是增加了機(jī)械設(shè)備，增加施工及管理人員，增加工資、獎(jiǎng)金或加班費(fèi)用。但這些支出使乙方保證了施工進(jìn)度，保持了信譽(yù)，避免了風(fēng)險(xiǎn)。從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)上說，所采取的經(jīng)濟(jì)措施費(fèi)用比承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際損失要合算得多。加強(qiáng)索賠管理在工程施工中加強(qiáng)索賠管理，用索賠和反索賠來彌補(bǔ)或減少損失，是施工單位廣泛采用的風(fēng)險(xiǎn)對策。認(rèn)真分析合同，詳細(xì)劃清雙方責(zé)任，注意合同實(shí)施中每一事件的詳細(xì)過程，尋找索賠機(jī)會，通過索賠和反索賠提高合同總價(jià)。爭取總價(jià)的調(diào)整，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償?shù)哪康?。組建聯(lián)合體，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)5/12★精品文檔十在一些大型工程項(xiàng)目中，由于專業(yè)技術(shù)、工程經(jīng)驗(yàn)和處理工程風(fēng)險(xiǎn)能力的不同，乙方應(yīng)注意發(fā)揮自己的長處，避免自己的弱項(xiàng)，與其他專業(yè)工程單位組建聯(lián)合體，共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。由于專業(yè)公司具有各種情況下的施工經(jīng)驗(yàn)，都具有較強(qiáng)的處理合同風(fēng)險(xiǎn)的能力。爭取對風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)會合同中必然存在的風(fēng)險(xiǎn)條款是合同雙方中一方對另一方的制約條件。在合同實(shí)施中，當(dāng)雙方都能認(rèn)真執(zhí)行合同、履行自己的責(zé)任、合作滿意時(shí)，雙方都可能在不影響總目標(biāo)的情況下，不甚計(jì)較個(gè)別條款的嚴(yán)格程度。乙方有時(shí)可利用這種友好的氣氛，對一些隱含風(fēng)險(xiǎn)的條款進(jìn)行有利于自己的解釋，并作為合同的補(bǔ)充文件形成資料。使一些本來對自己不利的條款得到化解，使風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比較合理。當(dāng)履約比毀約損失更大時(shí)，果斷毀約這是極少見的特殊情況，但卻是客觀存在的事實(shí)。當(dāng)采取欺騙手段簽定合同時(shí)往往受騙一方只有當(dāng)合同實(shí)施到一定程度時(shí)才發(fā)現(xiàn)自己上當(dāng)受騙。這時(shí)應(yīng)認(rèn)真分析履行合同的后果，確定是否有繼續(xù)履行的必要。當(dāng)履行后的損失遠(yuǎn)大于毀約的損失時(shí)，應(yīng)果斷毀約。采取上述措施的效果取決于每一工程的實(shí)際情況，針對某一風(fēng)險(xiǎn)可以同時(shí)采取多方面的措施，但關(guān)鍵問題是管理人員的實(shí)際工程管理經(jīng)驗(yàn)和對合同風(fēng)險(xiǎn)分析能力及應(yīng)變能力。6/12★精品文檔十4、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理找出合同中的風(fēng)險(xiǎn)條款，確定了相應(yīng)的對策，并不意味著風(fēng)險(xiǎn)問題的解決。在工程合同實(shí)施錯(cuò)綜復(fù)雜的變化中，只有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，才能更好的解決合同風(fēng)險(xiǎn)問題。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤可以起到以下作用:.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，可以及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、發(fā)展的各種情況。當(dāng)發(fā)現(xiàn)與事先預(yù)料有較大出入時(shí)，可及早采取新的對策,調(diào)整工程安排，以控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展。.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)損失情況及采取的對策效果進(jìn)行評價(jià)。對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢和結(jié)果有一個(gè)清醒的認(rèn)識，以便采取果斷措施。.在合同風(fēng)險(xiǎn)跟蹤過程中，可能會發(fā)現(xiàn)新的索賠機(jī)會，為反索賠作準(zhǔn)備工作。.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，可以積累大量的防止或減少風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際資料，為制定新的風(fēng)險(xiǎn)對策，簽定對自己有利的合同提供寶貴的經(jīng)驗(yàn)。篇二：淺談建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理一.引言隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，工程建設(shè)逐漸增多，市場經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深入，促使建設(shè)市場的飛速發(fā)展。在建設(shè)工程施工建設(shè)過程中，施工合同是工程管理的重要內(nèi)容，同時(shí)也是開展施工建設(shè)的重要依據(jù)。施工合同管理過程中，風(fēng)險(xiǎn)7/12★精品文檔十管理是科學(xué)施工的重要保障，同時(shí)也是做好項(xiàng)目建設(shè)的必要手段。二.建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式.合同的主觀性風(fēng)險(xiǎn)合同主觀方面的風(fēng)險(xiǎn)，指的是由于人為因素引起的風(fēng)險(xiǎn),且通過人文干預(yù)能夠起到控制風(fēng)險(xiǎn)作用的合同風(fēng)險(xiǎn)。在建設(shè)工程施工合同中，主觀性風(fēng)險(xiǎn)主要來自發(fā)包人或業(yè)主。包括發(fā)包人或業(yè)主能否按照合約履行自身的義務(wù)，是否是真正的項(xiàng)目業(yè)主等，同時(shí)考慮其能否按照合約支付工程款項(xiàng)、項(xiàng)目手續(xù)辦理是否合法、是否會結(jié)算工程款等。另外，有些發(fā)包人和業(yè)主雙方都無法確定對方是否能夠履行合同，如業(yè)主沒有依照合同履行義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)包人難以進(jìn)行正常的工程建設(shè)，資金不到位致使建設(shè)材料也難以到位，進(jìn)而影響施工的開展，這些潛在的不確定性均會給施工合同帶來很大風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，有些業(yè)主憑借在市場競爭中的優(yōu)勢地位，常常在合同擬定中很多苛刻的條款，而承包商為爭取項(xiàng)目，只能忍氣吞聲接受合約條件。有些承包商僅考慮工期和價(jià)格，而忽視了其他條款，如保險(xiǎn)、索賠、風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保、經(jīng)濟(jì)損失賠償?shù)葪l款，簽訂合同的隨意性和盲目性較大。處于這類不平等的合同條約中，在很大程度上增加了施工合同的風(fēng)險(xiǎn)。.合同的客觀風(fēng)險(xiǎn)客觀風(fēng)險(xiǎn)與主觀性風(fēng)險(xiǎn)剛好相反，客觀風(fēng)險(xiǎn)指的是難以通8/12★精品文檔十過人為因素進(jìn)行控制，且風(fēng)險(xiǎn)無法確定的一種風(fēng)險(xiǎn)。如市場波動(dòng)（例如材料的市場價(jià)格變動(dòng)）、法律政策調(diào)整、天災(zāi)等，這些都屬于不可預(yù)知的客觀性風(fēng)險(xiǎn)因素，且無法或難以進(jìn)行防范，只能面對風(fēng)險(xiǎn)?？陀^性風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的順利實(shí)施會產(chǎn)生不同程度的影響。就目前而言，國家的宏觀調(diào)控能在一定程度上控制這類型的風(fēng)險(xiǎn)，但在具體的施工合同中，不能僅依靠這一防范手段，需采取多種方式積極應(yīng)對。三.提高建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的策略.建立健全施工合同管理制度由于施工合同的管理環(huán)節(jié)比較多且較為復(fù)雜，如需進(jìn)行合同洽談、草擬、簽訂、交底、分解責(zé)任、跟蹤履行情況、變更、解除、終止等環(huán)節(jié)。因此，建立和健全施工合同管理制度非常重要。建設(shè)單位可在原有合同管理的基礎(chǔ)上進(jìn)一步規(guī)范。首先，對合同管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)，制定切實(shí)可行的、可操作性強(qiáng)的合同管理制度，以使每個(gè)環(huán)節(jié)的管理有法可依、有章可循。然后進(jìn)一步強(qiáng)化合同管理機(jī)制，包括責(zé)任分解制度、合同交底的制度、進(jìn)度款審查制度和批準(zhǔn)制度、每日報(bào)送制度等。強(qiáng)化責(zé)任分解制度，將責(zé)任分解到各小組、個(gè)人,明確其工作的內(nèi)容和責(zé)任，以促使各方互相配合并落實(shí)合同管理制度。強(qiáng)化合同交底的制度，則要求合同管理人員對各工作小組、各項(xiàng)目管理人員進(jìn)行合同的交底工作，交底內(nèi)容9/12★精品文檔十主要是向其說明和解釋合同內(nèi)的主要內(nèi)容。強(qiáng)化進(jìn)度款審查和批準(zhǔn)制度則要求制定詳細(xì)的審查和批準(zhǔn)步驟，要求合同管理部門嚴(yán)格遵循這一機(jī)制進(jìn)行進(jìn)度款的審核。每日報(bào)送制度的建立主要是為了讓合同管理人員及時(shí)掌握建筑工程的相關(guān)信息，因此，要求各職能部門每日總結(jié)工程信息并上報(bào)合同管理處。通過建立健全施工合同管理制度，可為實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌整個(gè)工程項(xiàng)目的運(yùn)行狀態(tài)鑒定基礎(chǔ)。.提高施工合同管理水平。首先是配備合同管理的專業(yè)人才，合同管理人員首先必須是優(yōu)秀的工程技術(shù)人員，同時(shí)還必須熟練掌握和運(yùn)用各種法律、法規(guī);精通合同管理業(yè)務(wù)，進(jìn)行系統(tǒng)的控制和管理，做好合同管理人才的配備和組織保證，是抓好合同管理的重點(diǎn)。加強(qiáng)合同管理人才的培養(yǎng)，只有合同管理人員增強(qiáng)其工作的前瞻性、預(yù)見性和系統(tǒng)性，才能真正做好合同管理，從而提高建設(shè)項(xiàng)目合同管理的效果。其次是完善工程建設(shè)合同管理體制，規(guī)范建設(shè)工程市場秩序，在簽訂合同的過程中，承發(fā)包雙方應(yīng)建立在平等的基礎(chǔ)上，本著互惠互利的原則制定合同條款，并建立健全合同管理制度,嚴(yán)格按照合同的簽訂、審查、授權(quán)、公證、監(jiān)督的程序來執(zhí)行,進(jìn)而提高合同的管理水平。再次,提高合同管理人員的素質(zhì)。.合同賠償管理，保證合同簽訂雙方合理的經(jīng)濟(jì)利益10/12★精品文檔十在工程建設(shè)項(xiàng)目中，因合同文件對施工期間發(fā)包人提供條件不到位而造成的補(bǔ)償問題沒有約定補(bǔ)償方法，或補(bǔ)償細(xì)致不完善造成的雙方補(bǔ)償糾紛問題，為促進(jìn)補(bǔ)償糾紛問題的處理以及控制類似問題的再次發(fā)生，工程籌建單位要隨時(shí)結(jié)合施工現(xiàn)場實(shí)際情況，結(jié)合法律法規(guī)進(jìn)行分析研究，保證合同簽訂雙方合理的經(jīng)濟(jì)利益。具體做法如下：a.對于因工程變更引起的費(fèi)用補(bǔ)償問題，應(yīng)對國家、地方、行業(yè)等關(guān)于調(diào)差的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行全面收集和整理，系統(tǒng)分析出人、材、機(jī)的權(quán)重，參照主標(biāo)調(diào)差條款對補(bǔ)償問題予以處理。b.對于因工程變更引起的補(bǔ)償數(shù)量的確定問題，應(yīng)對施工方上報(bào)的相關(guān)資料進(jìn)行整理分析。并結(jié)合招投標(biāo)文件進(jìn)行對比分析，從補(bǔ)償?shù)母拍詈头舍屃x人手，詳細(xì)分析補(bǔ)償主