2021年證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》第五次綜合測(cè)試卷（附答案）

2021年證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》第五次綜合測(cè)試卷（附答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與（）的一致性審查。A、委托資金B(yǎng)、代理人C、經(jīng)紀(jì)商D、委托單【參考答案】：D2、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上15倍以下【參考答案】：B【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見(jiàn)教材第七章第六節(jié)，P227。3、對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，（）是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。A、證券公司B、證券交易所C、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：D【解析】對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。4、無(wú)漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或者是（）來(lái)確定。A、當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間B、當(dāng)日已成交的平均價(jià)C、當(dāng)日最高成交價(jià)D、當(dāng)日最低成交價(jià)【參考答案】：A5、（）是指投資者將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管。A、證券托管B、證券存管C、證券轉(zhuǎn)托管D、證券托管轉(zhuǎn)移【參考答案】：C【解析】掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P26。6、下列關(guān)于委托數(shù)量的說(shuō)法，不正確的有（）。A、在滬、深證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)人股票和基金，申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100股(份)或其整數(shù)倍B、在上海證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)人債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)C、在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手D、在深圳證券交易所，股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)【參考答案】：B【解析】在深圳證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。7、在凈價(jià)交易方式下，利息的計(jì)算周期是（）。A、日B、周C、月D、年【參考答案】：A8、建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）。A、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值、C、敏感性指標(biāo)D、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P187。9、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）元。A、0.001B、0.O05C、0.01D、0.05【參考答案】：C10、中國(guó)人民銀行指定的辦理債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)為（）。A、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證券交易所D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心【參考答案】：A【解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》的規(guī)定，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。故選A。11、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及（）。A、一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為B、兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為C、一個(gè)交易主體、一次交易契約行為D、兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為【參考答案】：B12、證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P201。13、首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。A、主板上市的B、中小企業(yè)板上市的C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的D、二板上市的【參考答案】：B首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。14、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大、（）等特點(diǎn)。A、交易手續(xù)簡(jiǎn)單B、費(fèi)時(shí)少C、比較分散D、流動(dòng)性強(qiáng)【參考答案】：D15、在股票交易中，上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（）個(gè)交易日發(fā)布公告。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】在股票交易中，上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。16、下列計(jì)算結(jié)算備付金賬戶(hù)可用余額的方法，正確的是（）。A、可用余額=賬戶(hù)余額+（T+1實(shí)收付）-凍結(jié)金額-最低備付限額B、可用余額=賬戶(hù)余額+（T+0實(shí)收付）-凍結(jié)金額-最低備付限額C、可用余額=賬戶(hù)余額+（T+1實(shí)收付）-凍結(jié)金額D、可用余額=賬戶(hù)余額+（T+0實(shí)收付）-凍結(jié)金額【參考答案】：B17、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、現(xiàn)值【參考答案】：B18、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更通過(guò)后（）個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。A、2B、3C、5D、7【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P86。19、在我國(guó)，證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A、2%。B、3%。C、3.5%。D、5%?！緟⒖即鸢浮浚築20、依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均在（）以上。A、20億元B、30億元C、50億元D、80億元【參考答案】：C【解析】2010年1月22日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券的證券公司應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件作了規(guī)定，首先就規(guī)定最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上。本題的最佳的答案是C選項(xiàng)。21、對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個(gè)（）環(huán)節(jié)，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。A、清戶(hù)B、登記過(guò)戶(hù)C、清賬銷(xiāo)戶(hù)D、余額清算【參考答案】：B22、辦理非交易過(guò)戶(hù)時(shí)，證券公司審核后，將申請(qǐng)文件及證明發(fā)送至（）。A、證券交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D、開(kāi)戶(hù)銀行【參考答案】：C23、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近（）未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。A、1年B、2年C、3年D、5年【參考答案】：A【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P230。24、T+3滾動(dòng)交收適用于（）。A、A股B、基金C、債券D、B股【參考答案】：D【解析】A、B、C三項(xiàng)適用于T+1滾動(dòng)交收。25、從（）年開(kāi)始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。A、1986B、1987C、1988D、1989【參考答案】：C26、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6．40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為11．05元，則除權(quán)(息)參考價(jià)應(yīng)為（）元。A、10．00B、6．40C、11．05D、9．40【參考答案】：D【解析】根據(jù)題意，現(xiàn)金紅利為1．50元，由除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式，可得：除權(quán)(息)參考價(jià)=[(前收盤(pán)價(jià)一現(xiàn)金紅利)+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例]上(1+股份變動(dòng)比例)=[(11．05—0．15)+6．40×0．5]÷(1+0．5)=9．70(元)27、（）是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。A、全價(jià)交易B、凈價(jià)交易C、差價(jià)交易D、市場(chǎng)價(jià)交易【參考答案】：A【解析】本題主要考查全價(jià)交易的定義。28、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是（）。A、買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)B、手續(xù)費(fèi)、傭金收人C、投機(jī)收入D、投資收入【參考答案】：A29、在客戶(hù)（），營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)使得客戶(hù)有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。A、認(rèn)知階段B、情感階段C、猶豫階段D、最終行為階段【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P124。30、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)業(yè)的證券名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)-證券公司名稱(chēng)-各方托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)B、證券公司名稱(chēng)-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)C、證券公司名稱(chēng)-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱(chēng)-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)D、各方托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-證券公司名稱(chēng)-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱(chēng)【參考答案】：B31、采用詢(xún)價(jià)辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)與一般的新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)在（）方面基本相同。A、定價(jià)方式B、申購(gòu)權(quán)C、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D、一般操作程序【參考答案】：D【解析】D。采用詢(xún)價(jià)辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)與一般的新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)在一般操作程序方面基本相同。32、經(jīng)營(yíng)A種股票、國(guó)債、債券及基金等買(mǎi)賣(mài)的席位，稱(chēng)為（）A、普通席位B、特別席位C、代理席位D、自營(yíng)席位【參考答案】：A33、在指數(shù)計(jì)算中，大宗交易（）。A、納入綜合指數(shù)計(jì)算B、納入成分指數(shù)計(jì)算C、不納入指數(shù)的計(jì)算D、納入分類(lèi)指數(shù)計(jì)算【參考答案】：C【解析】大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。34、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于（）。A、委托合同B、交易對(duì)象C、交割收據(jù)D、身份證明【參考答案】：A【解析】委托單性質(zhì)上相當(dāng)于合同。35、已知某一證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)為49094萬(wàn)元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為453萬(wàn)元人民幣，無(wú)形及遞延資產(chǎn)為38萬(wàn)元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備金為14728.2萬(wàn)元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為300萬(wàn)元人民幣，沒(méi)有長(zhǎng)期投資。試求該證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本。A、33891.9B、34891.9C、35891.9D、36891.9【參考答案】：A36、（）可以讓營(yíng)銷(xiāo)人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，進(jìn)而在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度。A、地區(qū)集中策略B、品種集中策略C、客戶(hù)集中策略D、時(shí)間集中策略【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P122。37、券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒(méi)收非法所得D、撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許【參考答案】：D38、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，（）須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券主承銷(xiāo)商C、證券交易所D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】：D【解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。39、全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的（）。A、20%，20%B、20%，200%C、200%，20%D、200%．200%【參考答案】：B40、按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有（）個(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，按照上海證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有（）個(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。A、1，2B、2，2C、2，1D、1，1【參考答案】：C41、從運(yùn)作方式上看，回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（）的特點(diǎn)。A、期貨交易B、遠(yuǎn)期交易C、期權(quán)交易D、債券交易【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的方式。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P6。42、股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露（）。A、臨時(shí)報(bào)告B、半年度報(bào)告C、年度報(bào)告D、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)【參考答案】：D【解析】股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)。43、目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）的報(bào)價(jià)方式。A、口頭報(bào)價(jià)B、書(shū)面報(bào)價(jià)C、電腦報(bào)價(jià)D、傳真報(bào)價(jià)【參考答案】：C44、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的（）原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A、守法合規(guī)B、資格管理C、約定運(yùn)作D、集中管理【參考答案】：B【解析】熟悉客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P199。45、下列關(guān)于政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證B、政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府C、中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“國(guó)債”，地方政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“地方債”D、“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系【參考答案】：D【解析】“政府保證債券”同樣屬于政府債券。46、證券帳戶(hù)的開(kāi)設(shè)是在（）。A、證券公司B、證券交易所C、商業(yè)銀行D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：D47、（）是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。A、公開(kāi)報(bào)價(jià)B、對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)C、格式化詢(xún)價(jià)D、雙邊報(bào)價(jià)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P269。48、結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位開(kāi)設(shè)（），并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。A、結(jié)算備付金賬戶(hù)B、結(jié)算保證金賬戶(hù)C、結(jié)算備付金賬戶(hù)和結(jié)算保證金賬戶(hù)D、結(jié)算頭寸賬戶(hù)【參考答案】：C【解析】結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位。開(kāi)設(shè)結(jié)算備付金賬戶(hù)和結(jié)算保證金賬戶(hù)并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。49、證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以?xún)?nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱(chēng)為（）。A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：D50、委托申報(bào)原則在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用（）時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。A、電話(huà)自動(dòng)委托B、電話(huà)轉(zhuǎn)委托C、自助委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：B51、對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，（）是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。A、證券交易所B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證券公司D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握清算與交收的原則。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P291。52、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中（）。A、正回購(gòu)方的義務(wù)B、逆回購(gòu)方的義務(wù)C、正回購(gòu)方的權(quán)利D、逆回購(gòu)方的權(quán)利【參考答案】：D【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中，逆回購(gòu)方的權(quán)利包括按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)。53、目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（）。A、國(guó)債B、股票C、可轉(zhuǎn)換債券D、基金證券【參考答案】：A54、（）也稱(chēng)“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷(xiāo)策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿(mǎn)足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。A、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略B、差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略C、無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略D、分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P122。55、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。A、托管銀行B、證券公司C、推廣機(jī)構(gòu)D、結(jié)算托管部門(mén)【參考答案】：A56、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、1B、3C、5D、6【參考答案】：D【解析】《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。57、下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A、銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券C、采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交D、交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少【參考答案】：D【解析】D項(xiàng)屬于柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)。58、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者的權(quán)利中不包含下列哪種權(quán)利?（）A、有買(mǎi)入的權(quán)利B、有賣(mài)出的權(quán)利C、有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利D、有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利【參考答案】：B59、同一股份通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以（）結(jié)果為準(zhǔn)。A、第一次投票B、現(xiàn)場(chǎng)方式C、網(wǎng)絡(luò)方式D、最后一次投票【參考答案】：A【解析】熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P155。60、按照（）劃分，證券交易種類(lèi)主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A、交易對(duì)象的品種B、交易場(chǎng)所C、交易性質(zhì)D、交易規(guī)?！緟⒖即鸢浮浚篈【解析】按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類(lèi)主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、（）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。A、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本B、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金C、具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金D、具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)E、具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本【參考答案】：B,E2、下列各項(xiàng)關(guān)于中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的組合證券認(rèn)購(gòu)的凍結(jié)的說(shuō)明，正確的是（）。A、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司根據(jù)按照交易所傳輸認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)當(dāng)日凍結(jié)組合證券，并將認(rèn)購(gòu)凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人B、基金管理人根據(jù)ETF招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)規(guī)定，初步確認(rèn)各成分股的認(rèn)購(gòu)數(shù)量后，向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司申請(qǐng)辦理組合證券網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)的凍結(jié)C、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司審核后，將投資者賬戶(hù)內(nèi)相應(yīng)的股票進(jìn)行凍結(jié)，并將認(rèn)購(gòu)凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人D、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當(dāng)日的組合證券認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶(hù)匯總發(fā)送給基金管理人【參考答案】：B,C【解析】A選項(xiàng)描述的是網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)；D選項(xiàng)應(yīng)為網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)。3、目前，我國(guó)證券清算、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（）。A、銀貨對(duì)付原則B、共同對(duì)手方制度C、凈額清算原則D、分級(jí)結(jié)算原則【參考答案】：A,B,C,D4、根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種的不同，證券交易所內(nèi)交易席位可分為（）。A、A股普通股席位B、B股普通股席位C、A股特種股席位D、B股席位E、特別席位【參考答案】：A,D,E5、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有下列（）行為的，將受到中國(guó)人民銀行的處罰。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C、操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格D、違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞【參考答案】：A,B,C,D6、以下（）行為屬于自營(yíng)違規(guī)行為，要受到處罰。A、不接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查B、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查C、不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告D、將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作【參考答案】：A,C,D7、我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有（）A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、柜臺(tái)交易市場(chǎng)D、第三市場(chǎng)E、經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)【參考答案】：A,B,E8、下列不是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有（）。A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B、最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度【參考答案】：B,C9、下列選項(xiàng)中，屬于債券回購(gòu)交易違規(guī)行為的是（）。A、借券交易B、租券交易C、將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)D、制造并提供虛假資料和交易信息【參考答案】：A,B,DABD【解析】債券回購(gòu)交易中的違規(guī)行為包括：擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；制造并提供虛假資料和交易信息；操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格；不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果；違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。本題的最佳答案是ABD選項(xiàng)。10、證券營(yíng)業(yè)部出納人員的崗位職責(zé)是（）。A、執(zhí)行現(xiàn)金管理規(guī)定B、執(zhí)行支票管理規(guī)定C、審核報(bào)銷(xiāo)憑證D、向有關(guān)部門(mén)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表【參考答案】：A,B,C11、買(mǎi)斷式國(guó)債對(duì)完善市場(chǎng)功能的重要意義表現(xiàn)在：（）。A、有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)B、有利于合理確定債券和資金的價(jià)格C、有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理D、有利于債券交易方式的創(chuàng)新【參考答案】：A,B,C,D12、證券服務(wù)部的客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容有（）。A、客戶(hù)資料管理B、對(duì)客戶(hù)的一般化服務(wù)C、對(duì)客戶(hù)的個(gè)性化服務(wù)D、客戶(hù)服務(wù)的創(chuàng)新E、客戶(hù)需求調(diào)查【參考答案】：B,C,D13、下列說(shuō)法中正確的是（）。A、連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性B、連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低C、連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過(guò)程中提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息D、在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性【參考答案】：A,C,D14、客戶(hù)分析中，屬于客戶(hù)基本情況分析內(nèi)容的是（）。A、客戶(hù)的年齡B、客戶(hù)的職業(yè)C、家庭固定資產(chǎn)狀況D、家庭年收入【參考答案】：A,B【解析】客戶(hù)分析主要包括：①客戶(hù)基本情況分析，如客戶(hù)的年齡、身份、職業(yè)等基本情況；②資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況；③投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析等。15、現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）。A、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)B、招標(biāo)競(jìng)價(jià)C、集合競(jìng)價(jià)D、連續(xù)競(jìng)價(jià)【參考答案】：C,D16、自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中的（）原則。A、自營(yíng)總規(guī)模的控制B、資產(chǎn)配置比例控制C、項(xiàng)目集中度控制D、單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制【參考答案】：A,B,C,D17、深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)的需要，接受（）市價(jià)申報(bào)。A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)C、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)D、全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)【參考答案】：A,B,D【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所可接受下列類(lèi)型的市價(jià)申報(bào)：(1)對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；(2)本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；(3)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)；(4)即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)；(5)全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)；(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類(lèi)型。故ABD選項(xiàng)正確。最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)是上海證券交易所規(guī)定的市價(jià)申報(bào)方式。18、在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中，中央結(jié)算公司為參與者提供（）服務(wù)。A、報(bào)價(jià)B、托管C、結(jié)算D、信息【參考答案】：B,C,D19、證券公司的客戶(hù)招攬包括（）等環(huán)節(jié)。A、確定目標(biāo)市場(chǎng)B、客戶(hù)促成C、建立客戶(hù)關(guān)系D、選擇營(yíng)銷(xiāo)渠道【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。20、買(mǎi)斷式回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商設(shè)定（）。A、到期交易凈價(jià)B、保證金或保證券C、回購(gòu)期限D(zhuǎn)、首期交易凈價(jià)【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。A、代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B、代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金C、利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、提供期貨行情信息【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第五章第五節(jié)，P179。2、證券交易的清算包括（）。A、資金清算B、余額清算C、數(shù)量清算D、證券清算【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P22。3、滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有（）。A、4天回購(gòu)B、28天回購(gòu)C、63天回購(gòu)D、273天回購(gòu)【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P266。4、可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A、可轉(zhuǎn)換債券的存續(xù)期B、流通股價(jià)格C、持有人要求D、公司財(cái)務(wù)情況【參考答案】：A,D【解析】熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P169。5、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的（）。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度B、投資決策機(jī)制C、操作流程D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P184。6、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)性和申報(bào)材料的（）出具法律意見(jiàn)。A、真實(shí)性B、準(zhǔn)確性C、完整性D、可行性【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P216。7、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)有（）。A、每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表B、每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料C、每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告D、證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P15。8、證券以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃需要遵循以下規(guī)定（）。A、應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會(huì)、董事會(huì)或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)B、該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司可以收回所投入的資金C、應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中，對(duì)其所投入的資金數(shù)額和承擔(dān)的責(zé)任等作出約定D、投入的資金在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)不予扣減【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P200。9、債券主要包括（）。A、私人債券B、政府債券C、金融債券D、公司債券【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P3。10、上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列（）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。A、可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買(mǎi)入或者賣(mài)出相關(guān)證券B、以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易C、委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易D、一個(gè)或一個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。D選項(xiàng)應(yīng)改為：兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶(hù)投訴的常見(jiàn)原因有（）。A、客戶(hù)認(rèn)為自己被公司或營(yíng)銷(xiāo)人員忽視B、營(yíng)銷(xiāo)人員不愿意承擔(dān)錯(cuò)誤及責(zé)任C、營(yíng)銷(xiāo)人員的服務(wù)承諾未兌現(xiàn)D、營(yíng)銷(xiāo)人員的違規(guī)行為使客戶(hù)蒙受經(jīng)濟(jì)損失【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P129。12、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。A、經(jīng)營(yíng)管理B、財(cái)務(wù)狀況C、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)D、客戶(hù)資產(chǎn)安全【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見(jiàn)教材第四章第：節(jié)，Pl40。13、下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A、基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間B、在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不能超過(guò)99999900元C、上海證券交易所在申購(gòu)贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值D、同一交易日可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但申報(bào)已被受理的除外【參考答案】：B,D【解析】上交所認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間是每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間；C是前一交易日每百份基金份額凈值。王子軍14、確屬營(yíng)業(yè)部操作性差錯(cuò)導(dǎo)致委托單與成交單不符的，則需根據(jù)金額大小上報(bào)（），并按照差錯(cuò)處理規(guī)定處理。A、柜臺(tái)主管B、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人C、部門(mén)主管D、合規(guī)總監(jiān)【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P104。15、證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（）。A、口頭警示B、要求整改C、約見(jiàn)談話(huà)D、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P15。16、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A、協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施C、代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易D、代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金【參考答案】：A,B17、以下關(guān)于按照人口因素細(xì)分市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有（）。A、年輕人的投資意愿普遍很強(qiáng)B、年輕人收入有限，缺乏證券投資的實(shí)力，成長(zhǎng)性較小C、中年人是證券公司和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的現(xiàn)實(shí)客戶(hù)主體D、老年人普遍追求資金的安全與增值，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性證券投資比較保守【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P120。18、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、政策風(fēng)險(xiǎn)D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)。見(jiàn)教材第四章第四節(jié)，P132。19、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（）。A、證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約B、證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提C、證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象D、證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的定義、特征和原則。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P1。20、證券公司只能接受其（）期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A、有重大影響的B、全資擁有的C、控股的D、被同一機(jī)構(gòu)控制的【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。見(jiàn)教材第五章第五節(jié)，P179。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、固定收益平臺(tái)交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢(xún)價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P61。2、會(huì)員設(shè)立的交易單元通過(guò)網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，還可以通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】會(huì)員不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。3、個(gè)人投資者可以用化名開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)和股票賬戶(hù)（）【參考答案】：錯(cuò)誤4、在深圳市場(chǎng)，投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管應(yīng)向其證券托管的證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理，未完成交收的證券不得轉(zhuǎn)托管。（）【參考答案】：正確5、在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以口頭方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。6、按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P50。7、登記結(jié)算公司以參與人的結(jié)算備付金賬號(hào)為單位生成清算數(shù)據(jù)，并通過(guò)在參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)上直接貸(借)記完成其與登記結(jié)算公司間不可撤銷(xiāo)的資金交收。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】登記結(jié)算公司以參與人的“清算編號(hào)”為單位生成清算數(shù)據(jù)。8、在我國(guó)，詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】在我國(guó)，詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。9、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金劃歸結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。10、上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)基金交易不收過(guò)戶(hù)費(fèi)。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)基金交易不收過(guò)戶(hù)費(fèi)。11、深圳證券市場(chǎng)的投資者可以利用同一證券賬戶(hù)在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券。（）【參考答案】：正確【解析】深圳證券市場(chǎng)的投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管，由證券營(yíng)業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料。投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券，這些證券就自動(dòng)托管在哪家證券營(yíng)業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶(hù)在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券。投資者要賣(mài)出證券，必須到證券托管營(yíng)業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買(mǎi)入就在哪里賣(mài)出)。12、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。（）【參考答案】：錯(cuò)誤13、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。（）【參考答案】：正確14、證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的需求，即成交速度和成交價(jià)格。（）【參考答案】：正確15、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢(xún)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等查詢(xún)不在此限。16、客戶(hù)簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，即表明已經(jīng)理解并愿意承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。（）【參考答案】：正確17、由于滬、深證券交易所對(duì)A殷等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)并不突出。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。見(jiàn)教材第十章第五節(jié)，P301。18、證券公司與其客戶(hù)之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。（）【參考答案】：正確【解析】在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。19、確認(rèn)結(jié)算備付金賬戶(hù)核算的席位名單是法人結(jié)算確認(rèn)書(shū)的主要內(nèi)容，是中國(guó)結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)。（）【參考答案】：正確20、目前，我國(guó)B股交易可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。21、在上海證券交易所，個(gè)人賬戶(hù)又稱(chēng)A字頭賬戶(hù)?！緟⒖即鸢浮浚赫_22、證券公司在股票承銷(xiāo)中采用包銷(xiāo)方式發(fā)行股票時(shí)，未能全額出售，將余額部分買(mǎi)人。這種行為是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】證券公司在股票承銷(xiāo)中采用包銷(xiāo)方式發(fā)行股票時(shí)，未能全額出售，將余額部分買(mǎi)入。這種行為是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。23、證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)協(xié)商制定融資融券業(yè)