合規(guī)檢查考試

合規(guī)檢查考試您的姓名：[填空題]*_________________________________工號(hào)：[填空題]*_________________________________公司從事客戶(hù)推薦業(yè)務(wù)的主體是（）[單選題]*中植集團(tuán)中植基金恒天財(cái)富恒天家辦(正確答案)具有保守公司商業(yè)秘密的義務(wù)人員為（）[單選題]*前臺(tái)人員涉密人員全體員工(正確答案)后臺(tái)人員關(guān)于宣傳資料的使用，下列正確的有（）[單選題]*經(jīng)公司審核的品牌宣傳、服務(wù)宣傳(正確答案)自行編輯自行打印的公募基金宣傳單頁(yè)私自編制的宣傳材料對(duì)外進(jìn)行虛假宣傳，或者誤導(dǎo)客戶(hù)宣傳材料中未提及的未公開(kāi)信息可以通過(guò)微信朋友圈公開(kāi)宣傳的信息有（）[單選題]*私募基金產(chǎn)品保險(xiǎn)產(chǎn)品定融產(chǎn)品公司品牌介紹(正確答案)關(guān)于合規(guī)推薦，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）[單選題]*主體身份要明確推介產(chǎn)品有依據(jù)(正確答案)客戶(hù)操作有途徑業(yè)務(wù)開(kāi)展有界限下列屬于不得公開(kāi)宣傳的信息有（）*私募基金產(chǎn)品名稱(chēng)(正確答案)無(wú)產(chǎn)品名稱(chēng)，僅出現(xiàn)私募基金產(chǎn)品期限、收益(正確答案)債權(quán)類(lèi)產(chǎn)品名稱(chēng)、期限、利率(正確答案)股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品名稱(chēng)、期限、收益、風(fēng)控等(正確答案)根據(jù)《合規(guī)績(jī)效考核辦法》，以下違規(guī)行為對(duì)違規(guī)人合規(guī)扣分100分的有（）*登錄客戶(hù)賬戶(hù)私自簽署承諾書(shū)、保證書(shū)、委托合同(正確答案)違規(guī)承諾收益、本金不受損失(正確答案)違反職業(yè)道德、誠(chéng)信原則、廉潔從業(yè)等規(guī)范(正確答案)下列屬于公司內(nèi)幕信息的有（）*公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置資產(chǎn)決定(正確答案)公司的董事、監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)(正確答案)涉及公司的重大訴訟、仲裁(正確答案)公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓(正確答案)下列屬于合規(guī)問(wèn)責(zé)措施的有（）*合規(guī)督導(dǎo)函(正確答案)合規(guī)警示函(正確答案)經(jīng)濟(jì)處分(正確答案)行政處分(正確答案)各主體發(fā)生下列情形之一的，可視情況酌情從輕、減輕或免除問(wèn)責(zé)：*積極采取措施，避免損害或明顯減輕損害結(jié)果的（包括但不限于取得監(jiān)管部門(mén)、自律組織或投資者諒解，挽回公司聲譽(yù)等）(正確答案)主動(dòng)或全部賠償違規(guī)損失的(正確答案)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后主動(dòng)及時(shí)報(bào)告情況，舉證證明已采取合理必要管控措施，因客觀(guān)原因或他人蓄意行為導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生或升級(jí)的(正確答案)經(jīng)抵制并越級(jí)反映無(wú)效，被迫實(shí)施違法違規(guī)行為的(正確答案)下列屬于誤導(dǎo)投資者的信息有（）*預(yù)測(cè)收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)(正確答案)安全、避險(xiǎn)、有保障(正確答案)欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)、最后一天募集(正確答案)業(yè)績(jī)最佳、規(guī)模最大、一騎絕塵(正確答案)根據(jù)違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)事件所造成影響的類(lèi)別和嚴(yán)重程度，以及事發(fā)原因，公司會(huì)對(duì)嚴(yán)重違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)事件的（）采取不同程度的問(wèn)責(zé)處置措施。*直接責(zé)任者(正確答案)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者(正確答案)次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者(正確答案)其他責(zé)任者(正確答案)相關(guān)責(zé)任人在合規(guī)問(wèn)責(zé)所涉風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后調(diào)整崗位的，仍應(yīng)對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)事件承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)投資者自行偽造合投材料，員工在不知情的情況下代客戶(hù)上傳，不屬于教唆、協(xié)助投資者偽造合格投資者證明材料。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)為促進(jìn)客戶(hù)成交可借錢(qián)給予客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或?yàn)榭蛻?hù)介紹融資渠道購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)公司員工可以接受客戶(hù)委托代為簽署相關(guān)法律文件，如合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)對(duì)公司進(jìn)行宣傳時(shí)，不可以使用公司是央企、央企控股、國(guó)資委控股等表述。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)法律合規(guī)中心有權(quán)檢查員工的手機(jī)、電腦等電子設(shè)備，以及郵箱、微信、QQ、朋友圈、微博、微信公眾號(hào)、抖音、短信等通訊工具中是否有不合規(guī)內(nèi)容，任何員工均有義務(wù)配合合規(guī)檢查，不得以任何理由拒絕、逃避或抗拒合規(guī)檢查。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)在未經(jīng)授權(quán)的情況下在公開(kāi)平臺(tái)、公