九月《證券交易》證券從業(yè)資格考試第五次測試試卷含答案及解析

九月《證券交易》證券從業(yè)資格考試第五次測試試卷含答案及解析一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、下列說法正確的有（）。A、記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬戶B、交易性過戶在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券C、交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應(yīng)證券D、交易性過戶在買方的賬戶上減少相應(yīng)證券【參考答案】：B2、建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）。A、風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)B、風(fēng)險監(jiān)控閥值、C、敏感性指標(biāo)D、風(fēng)險測量閥值【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P187。3、在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A、第一個B、中間一個C、倒數(shù)第二個D、最后一個【參考答案】：D4、有一投資者在某日申報債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為（）股。TOC\o"1-5"\h\zA、2500B、25000C、500D、5000【參考答案】：B【解析】500*1000/20=250005、經(jīng)紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與（）的一致性審查。A、委托資金B(yǎng)、代理人C、經(jīng)紀商D、委托單【參考答案】：D6、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：申報（）代表棄權(quán)。TOC\o"1-5"\h\zA、0股B、1股C、2股D、3股【參考答案】：D【解析】網(wǎng)絡(luò)投票程序要掌握。7、在上海證券交易所，A股的過戶費為（），起點為1元。A、成交金額的1%。B、成交面額的1%。C、成交金額的0?％oD、成交面額的0.5%。【參考答案】：B【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P44。8、在客戶（），營銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。A、認知階段B、情感階段C、猶豫階段D、最終行為階段【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P124。9、由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險須由（）承擔(dān)。A、投資者B、證券公司C、證券交易所D、交易所登記結(jié)算機構(gòu)【參考答案】：B10、在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。11、證券交易所會員的定義在我國，證券交易所會員是指經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，并取得證券交易所會籍的證券公司。A、證券交易所B、國務(wù)院C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會【參考答案】：D【解析】我國，證券交易所會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，并取得證券交易所會籍的證券公司。12、因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)（）個交易日不具備市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實施的，由證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A、5B、10C、20D、30【參考答案】：C【解析】考點：熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見教材第三章第一節(jié)，P55。13、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則。A、時間優(yōu)先B、價格優(yōu)先C、數(shù)量優(yōu)先D、席位優(yōu)先【參考答案】：B14、在委托受理階段，審單主要是檢查客戶填寫的（）。A、買賣證券名稱B、買賣證券方向C、買賣證券數(shù)量D、委托單【參考答案】：D【解析】考點：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié)，P34。15、回答題：某投資者于2008年10月17口在滬市買人2手X國債（該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%），成交價132.75元，則已計息天數(shù)為（）。A、124天B、125天C、126天D、127天【參考答案】：C【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P44。16、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券交易的1手，是指面額為人民幣（）。A、100元B、1000元C、5000元D、10000元【參考答案】：B【解析】債券的面額為1000元。17、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、1萬元以上10萬元以下【參考答案】：B18、結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)（），并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。A、結(jié)算備付金賬戶B、結(jié)算保證金賬戶C、結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶D、結(jié)算頭寸賬戶【參考答案】：C19、深圳證券交易所國債回購的購回價為101元，回購天數(shù)為50，則回購年收益率為（）。A、10%B、7.2%C、7.3%D、15%【參考答案】：B【解析】回購價格=100+年收益率*100*回購天數(shù)/360（365）年收益率二（101-100）*360/100*50=7.2%20、批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（）兩種方式A、整體轉(zhuǎn)托管和批量報盤轉(zhuǎn)托管B、整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管C、批量報盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管D、部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管【參考答案】：A【解析】批量證券轉(zhuǎn)托管可分為整體轉(zhuǎn)托管、批量報盤轉(zhuǎn)托管兩種方式。21、自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是（）。A、董事會B、投資決策機構(gòu)C、股東大會。、自營業(yè)務(wù)部門【參考答案】：B【解析】投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。22、固定收益證券綜合電子平臺的一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過（）分鐘。TOC\o"1-5"\h\zA、30B、60C、120D、150【參考答案】：B【解析】根據(jù)規(guī)定，一級交易商對固定收益證券做市時，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準(zhǔn)國債進行做市。一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。23、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（）。入、當(dāng)日開盤價B、該證券發(fā)行價C、零D、開盤價與發(fā)行價的均值【參考答案】：B【解析】證券交易所對上市證券實施掛牌交易。上市首日證券行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價。24、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)向（）報批。A、中國人民銀行B、國務(wù)院C、中國證監(jiān)會D、工商行政管理部門【參考答案】：C25、開放式基金的認購，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示（）。A、每份基金份額面值B、每百份基金份額凈值C、基金份額累計凈值D、基金資產(chǎn)凈值【參考答案】：A【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P158。26、全國銀行問市場買斷式回購以（）。A、全價交易、全價結(jié)算B、凈價交易、凈價結(jié)算C、凈價交易、全價結(jié)算D、全價交易、凈價結(jié)算【參考答案】：C【解析】考點：熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控制及臨管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。27、每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%【參考答案】：C【解析】機構(gòu)投資者進行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國債，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%；累計達到20%的投資者，在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。28、在上海證券交易所，A股的傭金為（）。A、成交金額的0.35%,起點為5元B、成交金額的0.4%，起點為10元C、成交金額的0.4%，起點為5元D、成交金額的0.3%，起點5元【參考答案】：D【解析】上海證關(guān)交易所,A股傭金不超過成交金額的0.3%,起點5元29、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P8。30、回購到期清算日的（），融資方和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報不履約。A、9：00—15：00B、9：30—15：00C、9：00—13：OOD、9：00—15：30【參考答案】：A【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P282。31、目前，證券登記結(jié)算公司（）把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A、每月B、每季度C、每半年D、每年【參考答案】：B32、以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是（）。A、指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B、與客戶是委托代理關(guān)系C、必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣D、承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險【參考答案】：D33、（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。入、目標(biāo)市場選擇B、營銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關(guān)系建立【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P118。34、買斷式回購的風(fēng)險控制進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的（）。A、80%B、100%C、120%D、200%【參考答案】：D35、每個交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。A、證券名稱B、成交價C、成交量D、買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱【參考答案】：D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P51。36、若某券種A是已在證券交易所上市并發(fā)生集中競價交易的國債，則該國債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（）。A、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二上期平均價X（1-波動率）X97%：（1+到期平均回購利率于2）于100B、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二上期平均價X（1-波動率）X94%：（1+到期平均回購利率-F2）^t00C、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二計算參考價X93%：100D、國債標(biāo)準(zhǔn)券折算率二計算參考價X90%：100【參考答案】：A37、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，（）須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。A、中國證監(jiān)會B、證券主承銷商C、證券交易所D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】：D【解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。38、關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是（）。A、分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程B、上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行C、發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式D、發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式【參考答案】：B【解析】上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。由此可知，B項說法錯誤。39、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B、大宗交易C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓。、自營證券交易【參考答案】：D【解析】深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；②大宗交易；③協(xié)議轉(zhuǎn)讓；④交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;⑤融資融券交易；⑥特定證券的主交易商報價；⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。40、召開股東大會的上市公司要提前()天刊登公告。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、15C、20D、30【參考答案】：D【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。41、上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（）。A、基金份額凈值B、基金份額總值C、基金份額平均值D、基金份額市值【參考答案】：A【解析】上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值（四舍五入至價格最小變動單位）。42、中國結(jié)算公司滬、深分公司直接維護客戶的（）。A、證券賬戶B、資金賬戶C、證券賬戶和資金賬戶D、交易賬戶【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P296。43、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】第175面第9條說證券公司將所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該證券發(fā)行總量的10%，不得超過該資產(chǎn)凈值的10%44、在上海證券交易所，每個交易日（），交易所交易主機對大宗交易買賣雙方的成交申報進行成交確認。A、9：25?11:30B、9:30?11：30C、15：O0?15：30D、13：00?15：30【參考答案】：C【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。45、目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的（）。A、證券公司B、資產(chǎn)管理公司C、信托公司D、基金公司【參考答案】：A【解析】證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。46、對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是（）。A、無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票.基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%B、如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限C、如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準(zhǔn)D、國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%【參考答案】：C47、債券買斷式回購的計價單位是（）。A、每百元資金到期年收益額B、每百元資金到期年收益率C、每百元面值債券的到期購回價格D、每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值【參考答案】：C【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。48、（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達成的協(xié)議。A、委托合同B、風(fēng)險揭示書C、客戶須知D、客戶交易結(jié)算資金存管合同【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P77。49、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費屬于（）收入。A、證券公司B、國家稅收部門C、證券交易所D、中國登記結(jié)算公司【參考答案】：D【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費為成交面額的0.1%，起點1元，由中國登記結(jié)算公司向投資者收取。50、證券經(jīng)紀商提供的信息服務(wù)不包括（）。A、上市公司的詳細資料B、公司和行業(yè)的研究報告C、經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究D、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告【參考答案】：D【解析】證券經(jīng)紀商提供的信息服務(wù)包括：上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦等。51、股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日9：30?11：30.13：00?15：00,之后進行（）配對成交。A、連續(xù)競價B、集合競價C、公開競價D、被動競價【參考答案】：B【解析】股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日9：30?11：30,13：00?15:00,之后進行集合競價配對成交。股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足1手的股份，只能一次性申報賣出。52、在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是（）。A、國債B、企業(yè)債券C、融資券D、特種金融債券【參考答案】：A【解析】目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債、企業(yè)債。全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券?？梢姡瑑蓚€交易市場中主要的債券回購品種是國債。故A選項正確。53、按（）不同，可以把權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。A、發(fā)行人B、持有人行權(quán)的時間C、買賣的標(biāo)的股票來源D、持有人權(quán)利的性質(zhì)【參考答案】：D54、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券的相關(guān)情況。A、7B、10C、15D、30【參考答案】：A【解析】考點：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P250。55、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保存期限要求（）年以上。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、15D、20【參考答案】：D56、證券交易所是有組織的市場，又稱（）。A、柜臺交易市場B、場外交易市場C、場內(nèi)交易市場D、銀行間交易市場【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P8。57、根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在（）備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、各登記結(jié)算機構(gòu)D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：A【解析】根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。58、若無特別指明，交收日規(guī)定為（）。A、當(dāng)日交收8、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：C59、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有（）家以上營業(yè)部，并且布局合理。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、15C、20D、25【參考答案】：C60、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。A、50B、100C、200D、500【參考答案】：B【解析】此題考查的是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，屬于歷次考查重點。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供（）服務(wù)，不以營利為目的的法人。A、集中登記B、存管C、結(jié)算D、成交【參考答案】：A,B,C2、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括（）。A、獨立運行原則B、集中管理原則C、合法合規(guī)原則D、崗位分離原則【參考答案】：A,B,C,D【解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：①合法合規(guī)原則；②集中管理原則；③獨立運行原則；④崗位分離原則。3、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有（）。A、上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股B、一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除C、每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號D、結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收【參考答案】：B,D4、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（）進行調(diào)整。A、送紅股B、增發(fā)新股C、配股D、提高轉(zhuǎn)股價格【參考答案】：A,B,C【解析】可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價格進行調(diào)整，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。5、根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。A、為客戶提供融資融券服務(wù)B、將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報酬C、對投資者進行風(fēng)險教育、提出證券投資風(fēng)險D、提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益【參考答案】：B,D【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括：（1）不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物，或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。（2）不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。（3）不得未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；或違背客戶的委托為其買賣證券；或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。（4）不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。（5）不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣。（6）不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券。（7）不得編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。（8）不得從事或協(xié)同他人從事操縱證券市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶等非法活動。（9）不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。（10）不得隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄。（11）不得泄露客戶資料。6、國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括（）。A、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易B、因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易C、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易D、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、