二月證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺檢測(cè)題

二月證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺檢測(cè)題一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（）發(fā)布公告。A、1個(gè)交易日B、2個(gè)交易日C、3個(gè)交易日D、4個(gè)交易日【參考答案】：A2、下列（）情形中，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)的資金。A、收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券B、客戶(hù)投資股票C、為客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算D、客戶(hù)提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金【參考答案】：B【解析】除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)的資金：①為客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；③收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款；④按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及與客戶(hù)的約定處分擔(dān)保物；⑤收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付的違約金；⑨客戶(hù)提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔(dān)保比例超出規(guī)定比例時(shí)按照規(guī)定提取有關(guān)證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。3、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，交易所將按照（）的原則確定平倉(cāng)順序。A、后買(mǎi)先賣(mài)B、即買(mǎi)即賣(mài)C、成交價(jià)格低者先賣(mài)D、成交價(jià)格高者先賣(mài)【參考答案】：A4、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。A、2萬(wàn)元B、3萬(wàn)元C、7萬(wàn)元D、10萬(wàn)元【參考答案】：B【解析】熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見(jiàn)教材第九章第一節(jié)，P270。5、按照上海市場(chǎng)B股清算交收模式，采用逐項(xiàng)交收時(shí)，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算交收指令于T＋2日下午（）之前完成所有交收指令的預(yù)對(duì)盤(pán)。1：001：302：003：00【參考答案】：C【解析】中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算交收指令于T＋2日14：00之前完成所有交收指令的預(yù)對(duì)盤(pán)，并將預(yù)對(duì)盤(pán)結(jié)果發(fā)送給相關(guān)參與人。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。6、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A、優(yōu)先股票B、基金證券C、有價(jià)證券D、可轉(zhuǎn)換債券【參考答案】：C【解析】重點(diǎn)掌握。7、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。A、1000B、5000C、10000D、50000【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P274。8、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（）A、制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查B、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查C、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查D、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查【參考答案】：C9、（）是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。A、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)B、集合競(jìng)價(jià)C、招標(biāo)競(jìng)價(jià)D、連續(xù)競(jìng)價(jià)【參考答案】：D【解析】我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。10、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)雙方在（）辦理債券的質(zhì)押登記。A、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國(guó)人民銀行債券市場(chǎng)部C、中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司D、證券公司結(jié)算中心【參考答案】：A【解析】中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)。全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)雙方在中央結(jié)算公司辦理債券的質(zhì)押登記。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。11、我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（）。A、從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取B、從證券登記結(jié)算公司的收益中提取C、從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取D、由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納【參考答案】：C12、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下D、10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下【參考答案】：C13、電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為（）。A、1000股B、1000元C、1000份D、1股【參考答案】：D【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶(hù)的記錄，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。14、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是（）。A、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票B、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后C、申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)D、每一賬戶(hù)申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍【參考答案】：D【解析】注意，限定條件是“上海交易所規(guī)定”，深圳證券交易所以500股或500股的整數(shù)倍進(jìn)行申購(gòu)。15、小李是小張的代理人，到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為小張開(kāi)立資金賬戶(hù)，則無(wú)須提供（）。A、小張的身份證件及其復(fù)印件B、小張的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件C、小李的身份證件及其復(fù)印件D、小李的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件【參考答案】：D【解析】除ABC三項(xiàng)外，代理人小李還需提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)，無(wú)須提供其證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件。16、以下關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、交易行為的自主性B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性C、利潤(rùn)的可觀性D、收益的不穩(wěn)定性【參考答案】：C17、目前，投資者在我國(guó)債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（）。A、掛名制B、匿名制C、代碼制D、實(shí)名制【參考答案】：D【解析】目前，投資者在我國(guó)債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用的是實(shí)名制。18、在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用（）時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。A、電話(huà)轉(zhuǎn)委托B、自助委托C、電話(huà)自動(dòng)委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：A【解析】投資者采用電話(huà)轉(zhuǎn)委托時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。19、登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A、資金賬戶(hù)B、清算編號(hào)C、交易席位D、證券賬戶(hù)【參考答案】：B【解析】登記結(jié)算公司以參與人的清算編號(hào)為單位生成清算數(shù)據(jù)。20、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)是以（）金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)。A、權(quán)益類(lèi)B、債權(quán)類(lèi)C、證券類(lèi)D、期權(quán)類(lèi)【參考答案】：C【解析】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。由證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)可知，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，證券公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)和客戶(hù)進(jìn)行股票、債券、基金等證券類(lèi)金融產(chǎn)品投資是不可分割的，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)是以證券類(lèi)金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)。21、我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（）。A、1999年l2月B、2004年5月C、2005年4月D、2006年1月【參考答案】：C22、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在（）全面實(shí)施“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”。A、2005年B、2006年C、2007年D、2008年【參考答案】：C23、目前，證券交易過(guò)程中，我國(guó)電話(huà)委托的身份確認(rèn)由（）來(lái)控制。A、營(yíng)業(yè)部B、受托人C、密碼程序D、委托人【參考答案】：C24、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國(guó)銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中（）。A、正回購(gòu)方的義務(wù)B、逆回購(gòu)方的義務(wù)C、正回購(gòu)方的權(quán)利D、逆回購(gòu)方的權(quán)利【參考答案】：D【解析】正回購(gòu)方是融入資金、出質(zhì)債券的一方，逆回購(gòu)方是融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。25、（）是指投資者在短期內(nèi)無(wú)法以合理價(jià)格買(mǎi)人或賣(mài)出債券，從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、放大交易風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P110。26、（）是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。A、財(cái)務(wù)管理B、安全管理C、風(fēng)險(xiǎn)管理D、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理【參考答案】：D27、自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶(hù)卡時(shí)應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原（）。A、證券賬戶(hù)結(jié)算證明B、資金賬戶(hù)結(jié)算證明C、資金賬戶(hù)凍結(jié)證明D、證券賬戶(hù)凍結(jié)證明【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P83。28、投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。A、證券交易所B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券經(jīng)紀(jì)商D、上市公司【參考答案】：C29、根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)是在（）備案的客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)和自有資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，且賬戶(hù)名稱(chēng)與結(jié)算參與人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：A【解析】根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)和自有資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，且賬戶(hù)名稱(chēng)與結(jié)算參與人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。30、（）目前已被各國(guó)證券市場(chǎng)廣泛采用。A、發(fā)行日交收B、會(huì)計(jì)日交收C、隨時(shí)交收D、滾動(dòng)交收【參考答案】：D【解析】滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。滾動(dòng)交收目前已被各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)廣泛采用。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。31、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的表述錯(cuò)誤的是（）。A、提交申報(bào)材料時(shí)同時(shí)提交證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及投資主辦人身份證明信息和相關(guān)信用等級(jí)B、申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括申請(qǐng)書(shū)、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、集合資產(chǎn)管理合同文本等C、申報(bào)材料一式三份(至少一份為原件)，其中報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)兩份，報(bào)送證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)一份D、應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請(qǐng)材料，并聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)性和申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性出具法律意見(jiàn)【參考答案】：A【解析】申報(bào)材料的內(nèi)容包括證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書(shū)。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。32、目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購(gòu)業(yè)務(wù)（）。A、在場(chǎng)外進(jìn)行B、可以通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行C、必須經(jīng)過(guò)全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行．D、不在全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不在場(chǎng)外進(jìn)行【參考答案】：C33、2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為（），最長(zhǎng)為（）。A、1天，l年B、2天，l年C、10天，l年D、50天，l年【參考答案】：A34、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)開(kāi)立要求的說(shuō)法，不正確的是（）。A、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)B、信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)C、證券投資基金按照每一特定客戶(hù)證券投資產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)證券賬戶(hù)D、全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合開(kāi)立1個(gè)證券賬戶(hù)【參考答案】：C35、證券清算與交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為（）。A、收付B、登記C、結(jié)算D、過(guò)戶(hù)【參考答案】：C【解析】清算過(guò)程，要牢記。36、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每月前（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A、3B、5C、7D、9【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所會(huì)員的13常管理。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P15。37、上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入（），一般不超過(guò)3個(gè)月。A、凍結(jié)期B、交易期C、等候期D、封閉期【參考答案】：D38、（）依法履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易所D、中國(guó)結(jié)算公司【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P170。39、回購(gòu)交易券種交易所和銀行間市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是（）。A、國(guó)債B、企業(yè)債C、融資券D、特種金融債券【參考答案】：A40、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（）。A、有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度B、研究與交易之間的交流制度C、投資對(duì)象備選庫(kù)制度D、完善的交易記錄制度【參考答案】：C【解析】證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(1)保持獨(dú)立、客觀；(2)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法；(3)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù)；(4)建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。41、在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行過(guò)程中，主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的（），按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)。A、買(mǎi)方B、賣(mài)方C、受托方D、代理人【參考答案】：B【解析】在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的“賣(mài)方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)；投資者則作為“買(mǎi)方”，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。故B選項(xiàng)正確。42、下列關(guān)于委托數(shù)量的說(shuō)法，不正確的有（）。A、在滬、深證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)人股票和基金，申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100股(份)或其整數(shù)倍B、在上海證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)人債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)C、在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手D、在深圳證券交易所，股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)【參考答案】：B【解析】在深圳證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。43、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A、境內(nèi)上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民營(yíng)企業(yè)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P170。44、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500-T，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A、25000B、2500C、100D、10【參考答案】：A45、全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以（）。A、全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算B、凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算C、凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算D、全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及臨管與處罰措施。見(jiàn)教材第九章第二節(jié)，P272。46、在我國(guó)，根據(jù)相關(guān)的規(guī)定要求，證券公司的服務(wù)部不可進(jìn)行（）。A、異地遷址B、撤銷(xiāo)C、同城遷址D、停業(yè)整頓【參考答案】：A47、委托指令根據(jù)（），有買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。A、委托訂單的數(shù)量B、買(mǎi)賣(mài)證券的方向C、委托價(jià)格限制D、委托時(shí)效限制【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P21。48、證券交易所會(huì)員承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議B、派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)C、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展D、上繳罰款收入【參考答案】：D49、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的（）原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A、集中管理B、守法合規(guī)C、約定運(yùn)作D、資格管理【參考答案】：D【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的資格管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。50、證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A、清算編號(hào)B、證券賬戶(hù)C、資金賬戶(hù)D、交易單元【參考答案】：A【解析】證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的清算編號(hào)為單位生成清算數(shù)據(jù)，并通過(guò)在參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)上直接貸(借)記完成其與登記結(jié)算公司間不可撤銷(xiāo)的資金交收。故A選項(xiàng)正確。51、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受到證券公司融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。A、5B、10C、20D、30【參考答案】：B【解析】?？碱}目，重點(diǎn)記憶。52、（）指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B【解析】掌握清算與交收的原則。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P290。53、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料不包括（）。A、申請(qǐng)報(bào)告B、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件C、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度D、證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷【參考答案】：D54、（）是指出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券A、重點(diǎn)關(guān)注賬戶(hù)B、異常交易賬戶(hù)C、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)D、異常賬戶(hù)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P107。55、若上市公司無(wú)法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成年度報(bào)告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少（）向證券交易所提出延期申請(qǐng)。A、12日B、10日C、15日D、16日【參考答案】：C56、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（）計(jì)算。A、發(fā)行價(jià)格B、凈值C、市值D、面值【參考答案】：C【解析】證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的市值計(jì)算。57、在深圳證券交易所，特別席位不包括（）。A、國(guó)債、基金特別席位B、股票質(zhì)押特別席位C、境外B股特別席位D、代辦股份轉(zhuǎn)讓專(zhuān)用席位【參考答案】：C58、下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)【參考答案】：B【解析】B。根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。59、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)交易履約責(zé)任。A、買(mǎi)者自負(fù)B、買(mǎi)賣(mài)自愿C、賣(mài)者自愿D、買(mǎi)賣(mài)自負(fù)【參考答案】：D60、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A、2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》B、權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn)前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)C、權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算D、權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算【參考答案】：D【解析】權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則可以選取的價(jià)位有（）。A、高于該價(jià)位的買(mǎi)入申報(bào)全部成交B、低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)半數(shù)成交C、與該價(jià)位相同的買(mǎi)方申報(bào)全部成交D、與該價(jià)位相同的賣(mài)方申報(bào)全部成交【參考答案】：A,C,DACD【解析】轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位滿(mǎn)足前項(xiàng)條件，則選取符合下列條件之一的價(jià)位：(1)高于該價(jià)位的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)全部成交；(2)與該價(jià)位相同的買(mǎi)方或賣(mài)方的申報(bào)全部成交。本題的最佳答案是ACD選項(xiàng)。2、委托的基本要素包括（）。A、證券賬號(hào)B、證券品種C、委托價(jià)格D、委托數(shù)量【參考答案】：A,B,C,D3、通常，證券交易機(jī)制的目標(biāo)是根據(jù)不同的情況而具有多重性的，然而，其主要的目標(biāo)卻是相同的，分別為（）。A、流動(dòng)性B、營(yíng)利性C、穩(wěn)定性D、有效性E、快速性【參考答案】：A,C,D4、在以下說(shuō)法中，（）是正確的。A、錢(qián)貨兩清又稱(chēng)款券兩訖B、錢(qián)貨兩清的主要目的是為了防止買(mǎi)空、賣(mài)空行為的發(fā)生C、錢(qián)貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)D、錢(qián)貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割【參考答案】：A,B,D5、券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司B、公司治理健全。內(nèi)部控制有效C、財(cái)務(wù)狀況良好。最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上D、客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度做出明確安排E、已完成交易、清算、客戶(hù)賬戶(hù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶(hù)已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控【參考答案】：A,B,C,D,E6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。A、柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)B、證券公司代理買(mǎi)賣(mài)C、證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)D、投資者自行買(mǎi)賣(mài)【參考答案】：A,C【解析】AC證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)兩種。7、下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法正確的有（）。A、證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制B、證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)C、證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在D、證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為?【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在。證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核。本題正確答案為ABCD。8、下列（）屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。A、受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)B、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)C、無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)D、交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)E、從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D9、在我國(guó)，證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)有（）。A、綜合指數(shù)B、成份指數(shù)C、分類(lèi)指數(shù)D、合成指數(shù)【參考答案】：A,B,C10、使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（）。A、向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)B、登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶(hù)名和身份確認(rèn)碼C、到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶(hù)名D、使用用戶(hù)名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票【參考答案】：B,C,D11、客戶(hù)融入證券后、歸還證券前，在下列（）情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。A、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利B、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償C、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶(hù)根據(jù)雙方約定處理D、證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶(hù)根據(jù)雙方約定處理【參考答案】：A,B,C,D12、證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度C、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【參考答案】：B,C,D【解析】BCD申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所以A項(xiàng)有誤。13、下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（）。A、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量B、違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格D、單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量【參考答案】：A,C,D【解析】所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項(xiàng)內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段。B選項(xiàng)內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場(chǎng)的手段。14、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化B、發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損C、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息E、發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%【參考答案】：A,B,C,D,E15、托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，須提交的材料包括（）。A、證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表B、托管人出具的授權(quán)委托書(shū)C、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件D、合格投資者的委托書(shū)原件及復(fù)印件【參考答案】：A,D16、下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A、上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：O0B、每個(gè)交易日9：20～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)C、深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～l5：00D、每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)做處理【參考答案】：D17、A股賬戶(hù)按持有人可以分為（）。A、自然人證券賬戶(hù)B、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)C、銀行專(zhuān)用賬戶(hù)D、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)【參考答案】：A,B,D【解析】C與證券賬戶(hù)無(wú)關(guān)。18、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)主要有因（）而造成的風(fēng)險(xiǎn)。A、受托時(shí)約定不明、證券公司審核憑證不慎B、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)C、無(wú)權(quán)或越權(quán)代理D、技術(shù)原因【參考答案】：A,CAC【解析】管理風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中出現(xiàn)下列情形：(1)在辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶(hù)身份的真實(shí)性及其所提供資料的完整性和一致性，而導(dǎo)致開(kāi)立虛假賬戶(hù)、不合格賬戶(hù)、無(wú)權(quán)或越權(quán)代理等。(2)違規(guī)為客戶(hù)證券交易提供融資、融券等信用交易。(3)侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益，挪用客戶(hù)的資金或證券。(4)誤導(dǎo)客戶(hù)、對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券承諾收益或賠償。(5)為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(6)私下接受客戶(hù)委托或接受客戶(hù)的全權(quán)委托代理其買(mǎi)賣(mài)證券。(7)提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易。(8)從事有損其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等。本題的最佳答案是AC選項(xiàng)。19、以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)分為（）。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,C,D【解析】法律風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)20、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，它的特點(diǎn)是（）。A、決策的自主性B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性C、收益的穩(wěn)定性D、收益的不穩(wěn)定性【參考答案】：A,B,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、當(dāng)上市公司實(shí)施（）時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值(每股凈資產(chǎn))就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素。A、公積金轉(zhuǎn)增股本B、送股C、配股D、派息【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。2、具備（）條件的個(gè)人投資者，可以申請(qǐng)成為上海證券交易所債券市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)投資者。A、證券賬戶(hù)凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元B、具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試C、最近3年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄D、與會(huì)員書(shū)面簽署《債券市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，作出相關(guān)承諾【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P108。3、在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（）。A、A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣B、基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣C、B股交易為0．001美元D、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0．005元人民幣【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指今薛簿戮見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P33。4、可轉(zhuǎn)換債券的處理方式包括（）。A、持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票B、持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券C、持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿(mǎn)收回本息D、持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P5。5、申請(qǐng)資金賬戶(hù)(證券賬戶(hù))銷(xiāo)戶(hù)前，申請(qǐng)人需先（）。A、填寫(xiě)“客戶(hù)有關(guān)資料更改申請(qǐng)”B、修改密碼、清密C、辦理撤銷(xiāo)指定交易手續(xù)D、辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)【參考答案】：C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P101。6、對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定的措施有（）。A、建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門(mén)檻B(tài)、引入貨銀對(duì)付機(jī)制C、建立結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系D、對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買(mǎi)人額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。見(jiàn)教材第十章第五節(jié)，P300。7、自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中的（）原則。A、自營(yíng)總規(guī)模的控制B、資產(chǎn)配置比例控制C、項(xiàng)目集中度控制D、單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P184。8、（）是招攬客戶(hù)的前提和基礎(chǔ)。A、目標(biāo)市場(chǎng)選擇B、營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇C、客戶(hù)促成D、客戶(hù)關(guān)系建立【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P117。9、證券交易價(jià)格或證券交易量明顯異常的情形包括（）。A、同一證券營(yíng)業(yè)部或同一地區(qū)的證券營(yíng)業(yè)部集中買(mǎi)人或賣(mài)出同一證券且數(shù)量較大B、證券交易價(jià)格連續(xù)大幅上漲或下跌，明顯偏離同期相關(guān)指數(shù)的漲幅或跌幅，且上市公司無(wú)重大事項(xiàng)公告C、單一證券品種在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易D、深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易情形【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P67。10、證券委托主要可以分為（）。A、柜臺(tái)委托B、非柜臺(tái)委托C、人工委托D、自助委托【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券委托的形式。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P27。11、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。A、代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B、代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金C、利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、提供期貨行情信息【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第五章第五節(jié)，P179。12、證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了（）的具體原則。A、堅(jiān)持信譽(yù)為本、客戶(hù)至上B、堅(jiān)持客戶(hù)優(yōu)先、委托優(yōu)先C、堅(jiān)持為客戶(hù)負(fù)責(zé)，但不代替客戶(hù)進(jìn)行決策D、堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P78。13、證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的主要要求有（）。A、建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度B、建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度C、建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度D、統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見(jiàn)教材第四章第五節(jié)，P135～138。14、上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有（）。A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)D、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P31、P32。15、以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，正確的有（）。A、封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市B、封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)基金份額C、封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣D、封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回【參考答案】：A,B【解析】封閉式基金成立之后，買(mǎi)賣(mài)交易都要在交易所進(jìn)行，交易流程與買(mǎi)賣(mài)股票相類(lèi)似。買(mǎi)賣(mài)封閉式基金的價(jià)格由市場(chǎng)供需決定，因此封閉型基金每天有兩種報(bào)價(jià)，一是市價(jià)，另一個(gè)則是基金公司每日計(jì)算的凈值。封閉式基金與開(kāi)放式基金的主要區(qū)別在于開(kāi)放式基金可以申購(gòu)和贖回而封閉死基金不可以。16、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在（）。A、不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)B、不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)C、充當(dāng)證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人D、盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P72。17、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。A、證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度B、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資金和證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告【參考答案】：B,C,D18、凈額清算又分為（）。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B,D【解析】掌握清算與交收的原則。見(jiàn)教材第十章第二節(jié)，P290。19、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。A、未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)C、未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D、未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第八章第四節(jié)，P256。20、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。A、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)B、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)C、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)D、信用交易資金交收賬戶(hù)【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P233。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種共有9個(gè)品種。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11個(gè)回購(gòu)品種。上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為I天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種。2、在買(mǎi)斷式回購(gòu)到期并完成清算交收前，雙方不得動(dòng)用履約金。（）【參考答案】：正確3、投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)。對(duì)同一議案不能多次遺行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。（）【參考答案】：A【解析】熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P156。4、債券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(hào)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】債券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率數(shù)值，可以省略百分號(hào)(%)。5、權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。（）【參考答案】：錯(cuò)誤6、自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P185。7、在我國(guó)證券業(yè)發(fā)展的歷程中，B股最先在上海證券交易所上市交易。（）【參考答案】：正確8、公司債券的大宗交易、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：30。（）【參考答案】：正確9、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤(pán)價(jià)格的300%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的80%。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%。10、登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)為投資者免費(fèi)提供查詢(xún)開(kāi)戶(hù)資料、證券余額及變更的服務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤11、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（）【參考答案】：錯(cuò)誤12、市價(jià)委托是我國(guó)法規(guī)規(guī)定的委托種類(lèi)。（）【參考答案】：正確【解析】《上海證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》都規(guī)定，客戶(hù)可以采用限價(jià)委托或者市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。13、投資者通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶(hù)，通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶(hù)；通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。14、在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購(gòu)回日次日等于回購(gòu)抵押的債券量即可。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購(gòu)回日當(dāng)日大于回購(gòu)抵押的債券。15、證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶(hù)要求變更代理人的，營(yíng)業(yè)部根據(jù)委托書(shū)的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶(hù)授權(quán)委托書(shū)，原客戶(hù)授權(quán)委托終止。（）【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P99。16、公正原則是指公正地對(duì)待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。（）【參考答案】：正確17、中關(guān)村科技園區(qū)公司申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)毼幸患覉?bào)價(jià)券商作為其主辦報(bào)價(jià)券商，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦掛牌。（）【參考答案】：錯(cuò)誤18、根據(jù)證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)入股票或基金應(yīng)以100股(份)或其整數(shù)倍申報(bào)。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】根據(jù)證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)入股票或基金應(yīng)以100股(份)或其整數(shù)倍申報(bào)。19、結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶(hù)中并只能用于證券交易結(jié)算的資金。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶(hù)中用于證券交易及非交易結(jié)算的資金。20、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=當(dāng)日收盤(pán)價(jià)×(1土漲跌幅比例)。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例)。21、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元或其整數(shù)倍。（）【參考答