HSE管理體系認證審核流程介紹

HSE管理體系認證審核——概述受審核方如果具備認證審核條件，即可進入認證審核。認證審核在 HSE管理體系審核中工作量很大，涉及的人員和部門最廣泛，因而是最重要的審核活動。1．目的認證審核的目的是：判斷受審核方的 HSE管理體系是否符合 HSE管理體系標準的要求，能否有效實現(xiàn)企業(yè)的HSE方針目標；判斷受審核方是否遵守了HSE管理體系各項控制程序，實施了對重要危害因素的控制。通過認證審核，審核組對受審組核方的HSE管理體系能否通過現(xiàn)場審核做出結(jié)論。主要集中在以下方面：1）重大危害和影響因素是否受控并得于有效改善；2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行；3）目標和方案是否按預定計劃實現(xiàn)，有否進行監(jiān)督和記錄；4）職責是否有效傳達并被相關(guān)人員理解和實施；5）培訓是否全面實施，能力是否得到有效證實；6）對重要過程中否按文件操作，對緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預防；7）如何對HSE表現(xiàn)、運行控制、目標指標進行監(jiān)測，其記錄及結(jié)果如果不符合如何處理，糾正、預防措施是否實施并記錄。8）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；9）結(jié)合現(xiàn)場繼續(xù)對文件進行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。2．審核程序認證審核按照下列規(guī)定程序進行：1）召開首次會議；2）現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)；3）評審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項，提出審核結(jié)果；4）召開末次會議，宣布審核結(jié)果；5）編寫審核報告。HSE管理體系認證審核——首次會議（2）--------------------------------------------------------------------------------首次會議是現(xiàn)場審核開始，認證審核在愛審核方現(xiàn)場進行，審核過程將召開一系列會議；審核組準備會、首次會議、審核組內(nèi)部會議、審核組與受審核方溝通會議、末次會議。在審核活動中如發(fā)現(xiàn)嚴重不符合，應(yīng)及時召開臨時溝通會、通報審核發(fā)現(xiàn)的重要信息。會議是審核過程中受審核方與審核組成員之間交流的主要手段。不同會議有不同的目的，應(yīng)由不同的人參加，如果要實現(xiàn)會議的目標，就需要認真安排好所有的會議，包括會前策劃（目的、參加人、時間）、會議控制（時間、內(nèi)容、氣氛、排除干擾、堅持達到會議目標）。這些會議一般由審核組長或分組組長主持，其他審核組成員輔助進行。1．首次會議的目的首次會議是現(xiàn)場審核的序幕，首次會議的召開表明現(xiàn)場審核的正式開始。首末會議是審核組與受審核方高層管理人員見面和介紹審核過程的第一次會議，第一印象十分重要，因此應(yīng)抓住機會，以正確的表達和行為方式開始審核活動。首次會議的目的包括：1）向受審核方中高級管理者介紹審核組成員；2）確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道；5）確認審核組所需的資源與條件已齊備；6）確認末次會議的日期和時間；7）促進受審核方的積極參與；18）向?qū)徍司€介紹有關(guān)的現(xiàn)場安全和應(yīng)急程序；9）參加人員為審核組全體人員、觀察員，被審核方的管理者代表。各部門管理人員，雙方見面應(yīng)嚴肅活潑。2．首次會議的程序首次會議由審核組長詩，會議程序大致如下（在實施中有些步驟可按具體情況歸并或簡化） ：1）與會者簽到：與會的審核組成員和受審核方人員分別在規(guī)定的記錄上簽到，并說明身份或行政職務(wù)。簽到表是審核報告的正式資料。2）人員介紹：審核組長宣布開會，首先介紹審核組成員和資格，并說明受認證機構(gòu)委托實施該項目審核，也可簡單介紹所屬認證機構(gòu)的情況，以表明其權(quán)威性。然后，由受審核方介紹與會的各管理層代表。3）申明此次審核范圍、審核目的、審核準則和審核計劃，并由雙方最終確認。如確有需要，可修改計劃，但應(yīng)雙方協(xié)商，總的審核日程不應(yīng)大變，要讓每受審部門了解審核計劃。4）審核方法及程序介紹：審核組長應(yīng)說明審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風險和局限性，審核組長應(yīng)介紹審核的程序。5）審核結(jié)論的報告方式：審核組長應(yīng)說明審核結(jié)論的種類，并說明審核組僅提供推薦性結(jié)論，最后須由認證機構(gòu)決定并發(fā)布正式結(jié)論。6）確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和審核組辦公條件：在首次會議上確定陪同人員，陪同人員的主要作用是聯(lián)絡(luò)、向?qū)Ш鸵娮C，并與受審核方落實辦公地點、時間、交通、安全防護條件及食宿安排等。陪同人員必需對審核的部門和項目有較全面的了解。7）強調(diào)審核的公正性、客觀性：審核的生命在于公正性和客觀性，審核員將尊重客觀事實，用客觀證據(jù)說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢，并希望得到受審核方的配合和支持。8）保密承諾：審核組長應(yīng)申明審核人員的保密守則，承諾保守受審核方的技術(shù)、管理訣竅和商業(yè)信息等秘密。9）明確限制條件：受審核方如有清潔區(qū)、危險區(qū)等限制條件和要求，包括特殊防護衣著的安排，應(yīng)在會上予以明確。審核中如有某些不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域應(yīng)予以說明。10）澄清疑問：對有疑問的問題應(yīng)在會上予以澄清，并確定末次會議的時間、地點及參加人員。（11）由受審核方最高管理者簡單致辭：扼要介紹實施 HSE管理體系的過程和績效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門積極參與和配合審核組工作。通過受審核方講話，初步營造輕松、和諧、融洽氣氛。最后，審核組長確認有關(guān)問題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結(jié)束首次會議。3．首次會議的注意事項（1）審核組長主持認證審核首次會議，會議的時間以 30分鐘左右為宜。為此，主持者應(yīng)預先做好準備，該講的內(nèi)容要講到。2）受審核方的最高管理者和各門主要負責人（尤其是接受審核的負責人）應(yīng)參加首次會議，有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強求受審核方某一領(lǐng)導非參加不可。3）審核計劃如有必要可作適當調(diào)整和修改。4）受審核方領(lǐng)導講話應(yīng)盡量簡短。（5）首次會議的形式顯示了審核的“基調(diào)”和風格，會議開始前征求受審核方最高管理者會議開始，以達到開誠布公，氣氛融洽而又坦率透明，力求守時、務(wù)實、講究實效。HSE管理體系認證審核——審核實施（3）--------------------------------------------------------------------------------首次會議結(jié)束之后，就進入到現(xiàn)場審核階段。1．審核內(nèi)容HSE管理體系的現(xiàn)場審核必須對審核方實施SY1002.1--2007標準中的5大要素與？子要素的情況進行審核，主要內(nèi)容包括：（1）HSE承諾、方針是否已得到貫徹實施；22）HSE目標、指標是否正在按規(guī)定的管理方案和計劃實施，以及其實現(xiàn)程度如何；3）重要的管理程序和過程控制程序是否已被嚴格遵守和執(zhí)行；4）體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內(nèi)容是否已執(zhí)行；5）內(nèi)審和管理評審等是否已按規(guī)定實施。按照認證審核的內(nèi)容，如何進行體系要素的審核是一項技術(shù)性很強的工作，要求審核員既具備審核技能，又有相應(yīng)專業(yè)知識。2．審核方式審核方式是指總體上進行審核所采取的方式，概括起來有 4種：按部門審核、按要素審核、順向追蹤和逆向追溯。根據(jù)經(jīng)驗，目前常用的主要是按部門審核和按要素審核兩種，在這兩種審核方式中根據(jù)審核內(nèi)容的需要適當穿插順向追蹤和逆向追溯的審核方式。在實際審核中，這 4種審核并非單獨或平行使用，往往是兩兩結(jié)合使用。例如，部門審核與順向追蹤方式；部門審核與逆向追溯的方式；要素審核與順向追蹤的方式；要素審核與逆向追溯的方式。在實際審核中根據(jù)不同的審核對象，采用交換審核方式的機構(gòu)也是常見的。下面介紹兩種主要審核方式的內(nèi)涵。）按部門審核這種方式是以部門為中心進行的審核。一個部門往往承擔若干要素的職能，因此審核時應(yīng)以其主要 HSE職能（即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容或其中之一）為主線針對與部門有關(guān)的要素進行審核。不可能也沒有必要把這個部門有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要 HSE職能。在按部門審核計劃表中，審核日程、體現(xiàn)了以部門審核為主線，具體對各部門相關(guān)要素進行審核的思路。進行審核時可以運用順向追蹤，即按照 HSE管理體系動作的順序進行審核。）按要素審核這種方式是以要素為中心進行的審核。在按要素進行審核的過程中，一個要素的審核往往涉及兩個以上的部門，這需要到不同部門去審核才能了解該要素是否滿足要求。在審核中可以運用逆向追溯也可以采用順向跟蹤。不同審核方式中，最常用的部門審核，但這種方式往往由于一個部門具有多項職能，涉及到多種要素，在審核中需要捕捉或抽取一個部門多種 HSE管理活動的樣本。因此，審核員發(fā)表必須事先準備好審核檢查表，避免忽略任何主要職能和 HSE管理活動，并注意從多方面收集事實，做好記錄。此外，還有以危害因素為主線的審核方式，這種審核方式以某些重要危害因素作為審核線索，貫穿全部體系要素，通過審核危害因素的管理方案、控制程序、運行狀況、控制狀況及其結(jié)果，將危害因素與 HSE管理體系各要素有機連接起來，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對 HSE管理體系作出總體評價。3．審核方法HSE管理體系認證現(xiàn)場審核的方法通常有觀察和測試。在應(yīng)用這兩種方法時應(yīng)掌握如下技巧：）要善于提問和交談審核員在按檢查表組織提問時，應(yīng)組織得自然、和諧，切忌生硬刻板。在這方面審核員的耐心、禮貌和保持微笑有助于克服受審核方部門代表的畏懼和膽怯心理。審核員可以就同一問題提問不同人員，或與被提問者作簡要交談，獲得客觀的答案，或弄清答案不一致性的原因。）要注意傾聽審核員要注意聽取談話對象的回答，并做出適當?shù)姆磻?yīng)。首先必須對回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當?shù)目陬^認可的話語如：“啊，是的”，“我明白了”，來表明自己的理解。談話時應(yīng)注意觀察回答者的表情。當受審核誤解了問題或答非所問時，審核員應(yīng)客氣地加以引導，而不是粗暴打斷。）要仔細觀察和查閱審核員要仔細觀察現(xiàn)場安全設(shè)備的運行狀況，查閱有關(guān)的記錄，如危害因素的識別和評價記錄、法律法規(guī)識別和登記記錄、目標指標與HSE管理方案實施與完成記錄、過程控制記錄、監(jiān)控記錄、培訓記錄、不符合與糾正措施記錄、內(nèi)審與管理評審記錄。要善于從眾多的記錄中選取有代表性的樣本。當發(fā)現(xiàn)問題時要進行深入檢查以確定客觀證據(jù)客觀證據(jù)是指建立在通過觀察、試驗、測量或其他手段所獲事實的基礎(chǔ)上，證明是真實的信息。審核員獲取客觀證據(jù)，要通過反復求證弄清不符合事實，并作登記。3）記錄要證據(jù)確切審核員必須“口問手寫”，對調(diào)查獲取的信息、證據(jù)做好記錄。記錄應(yīng)全面，包括有效實施的記錄和不符合記錄。所作的記錄包括時間、地點、人物、事實描述、憑證材料、涉及文件、各種標識。這些信息均慶準確具體、字跡清楚、易于再查。很顯然，只有完整、準確的信息才能作出正確的判斷。）要善于追蹤驗證。審核員必須善于比較、追蹤不同來源所獲取的對同一問題的信息，從差別中判斷運行狀況；必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況，并做出結(jié)論；必須善于追蹤 HSE管理體系某一組成部分的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。而不是輕信口頭答復。另外，審核員應(yīng)該具備HSE知識、相關(guān)法律法規(guī)知識，這在現(xiàn)場審核也是十分重要的。如果審核員不了解某些知識，在現(xiàn)場審核中難以判定是否符合法律法規(guī)，也就難以獲得應(yīng)有的審核結(jié)果。）要注意安全HSE管理體系審核可能涉及審核員人身安全，應(yīng)高度重視。審核員在這方面應(yīng)注意以下幾點：1）如現(xiàn)場有安全程序，到現(xiàn)場之前應(yīng)閱讀，并遵照執(zhí)行；2）現(xiàn)場審核應(yīng)有熟悉現(xiàn)場和工藝人員陪同；3）如合適，在許可下方可操作安全設(shè)備；4）不要獨自行動；5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；6）未弄清安全通道前不要進入受控區(qū)域；7）如遇事故，馬上報告。以上是審核員應(yīng)遵循的較為細致的工作方法。審核員在審核中應(yīng)不斷積累這方面的經(jīng)驗。4．提問技巧為了收集證據(jù)，必須運用各種提問技巧。提問技巧往往影響著審核的效果。一般來說，提問的基本方法有3種；開放式提問、封閉式提問和澄清式提問，審核員可根據(jù)審核實際需要，靈活運用。）開放式提問需要通過說明、解釋來展示答案的提問方法。通?？刹捎?W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類提問方式，它可引導出比“是”或“不”更多的回答內(nèi)容，因而需要更多的回答時間。故采用這種提問時需要控制時間，否則會影響審核計劃的完成。開放式提問應(yīng)根據(jù)不同類型問題進行提問，歸納起來有如下 7種類型問題：1）帶主題的問題：提出問題之前有一明確的主題。2）擴展性問題：擴展性問題能拓寬談話而造成一種全身心投入的氛圍，它表明審核員對受審核方談到的問題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞，就會把說明繼續(xù)下去。例如 “你為什么覺得有必要 ??”“由此你采取了哪些措施？”（3）討論性問題：討論性問題有助于使受審核方擺脫公式化的答案，說出個人的思路、見解和感覺。你認為 “對這種污染物最有效的治理方法是什么？ ?”“你將怎樣著手（這項工作） ??？”（4）調(diào)查性問題：審核員應(yīng)少說多聽，沒有必要說出自己的觀點和認識，這時可用采調(diào)查性問題，例如 “這項工作，你覺得應(yīng)當做到什么程度？”“你對這方面有什么想法？”之類問題會使受審核方減少思想負擔，使談話氣氛輕松自然。（5）重復性問題：重復性問題可以得到明確的答案。比如當受審核方說“我不認為需要一本作業(yè)指導書。審”核員問：“你不認為需要一本文件化的作業(yè)指導書？”受審核方就不得不回答問題。（6）假設(shè)性問題：當要了解體系運行過程中出現(xiàn)應(yīng)急事件如何處理時，可提出假設(shè)性問題，例如“假如出現(xiàn)火災怎么辦？”“如果污水站運行時出現(xiàn)停電怎么辦？”（7）驗證性問題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請拿出證據(jù)”。除以上類型的問題外，還有一些其他的類型問題。例如用形體語言表示的無聲問題或信息驚訝、響應(yīng)、不理4解、共識等，都可以引起對方的交流從而使談話繼續(xù)下去。）封閉式提問用簡單的“是”或“否”就可以回答的問題，信息量較小。）澄清式提問它可以用以獲取得專門的信息，并節(jié)約時間將開放式和封閉式提問結(jié)合起來，帶有主觀導向的含義，用以獲得一個快速回答或?qū)徍藛T希望支持正確答案時使用的提問方法。例如 “于是你就直接采取糾正措施，并在兩周內(nèi)返回糾正措施實施情況報告 ??”。這種提問應(yīng)慎重。5．審核活動的控制）按審核計劃實施審核審核活動的控制首先是針對審核計劃的控制，這是審核組長和審核組成員的共同責任。通常情況下，現(xiàn)場審核工作應(yīng)按計劃執(zhí)行。但在審核過程中。也可能地遇到原來沒有預料到的情況。例如突然停電、停水，這時應(yīng)及時調(diào)整審核計劃，將不受停電、停水影響的部門提前審核。保證審核按計劃實施的關(guān)鍵是要掌握每個部門的審核時間。審核員要注意掌握時間，不要偏離審核線索。一旦出現(xiàn)了對方回答問題時的超時現(xiàn)象，這時需要審核員有禮貌地加以提醒，并適時轉(zhuǎn)入下一問題。審核員控制審核計劃的有效方法，就是充分利用審核檢查表。這需要根據(jù)在該部門所應(yīng)花費的總時間，掌握每個問題應(yīng)占的時間長短。所制定的審核計劃在實際審核中確實存在某些不周密、需要調(diào)整時，經(jīng)過雙方同意后做必要的調(diào)整也是允許的，但總的審核天數(shù)一般情況下不宜變更。）合理選擇樣本雖然，HSE管理體系審核要覆蓋5個一級要素（?個二級要素）和組織所有有關(guān)的部門，但絕非要求在每個部門都要審核7個要素，也不需要審核該部門的所有現(xiàn)場，更不能夠要求檢查所有有關(guān)記錄。因此，為保證審核的系統(tǒng)性和完整性，需要通過合理的樣本選擇實施審核。樣本選擇應(yīng)注意以下要點：1）多現(xiàn)場抽樣的代表性。當一個企業(yè)有幾個相似的現(xiàn)場，對有相似的危害因素并在相同的行政管理機構(gòu)控制下運行的現(xiàn)場可以進行抽樣審核。這些現(xiàn)場應(yīng)在共同的管理體系下運行，實施了內(nèi)部審核，并進行了統(tǒng)一的管理評審。審核時，確定有代表性的審核現(xiàn)場應(yīng)考慮下列因素：a）現(xiàn)場內(nèi)部和整體 HSE管理體系的審核結(jié)果和報告；）管理評審的結(jié)果；）管理體系的成熟性；）對組織的了解程度；）現(xiàn)場規(guī)模的差別；f）現(xiàn)場的復雜性；）管理體系的復雜性；）敏感HSE問題的潛在相互作用；i）不同法律法規(guī)要求；j）分班工作情況；）工作作業(yè)的差別；l）從事活動的差別；）職能的重復性；）組織人員在各個現(xiàn)場的分布情況；）危害因素的重要性及相關(guān)影響的程度；）相關(guān)方的意見。在認證審核時，審核組按規(guī)定的現(xiàn)場抽樣方案進行審核，如果有發(fā)現(xiàn)有嚴重不符合應(yīng)適當增加現(xiàn)場審核樣本量，擴大抽樣審核范圍，以便能綜合判斷所有現(xiàn)場實施 HSE管理體系的有效性。2）要做到隨機抽樣。核查這類現(xiàn)場的管理效果。選取哪個項目組成作業(yè)隊、站去審核，不要事先通知受審核方，而應(yīng)臨時抽取，這樣更有代表性。5（3）要合理策劃盡量分布均勻?，F(xiàn)場審核中需要審核的內(nèi)容很多，難以面面俱到，只能把重點放在重要的HSE崗位和重要危害因素的現(xiàn)場。另外也不需要在每處現(xiàn)場都檢查 26個要素的實施情況。因此，審核員必須注意合理策劃樣本，做到：①保證一定數(shù)量（通常應(yīng)抽取 2~8個樣本），并根據(jù)受審核方的規(guī)模大小和審核時間而定。②適度均衡，樣本不可一個部門太多而另一個部門偏少。③注意分層，做到分層抽樣。3）注重關(guān)鍵崗位和體系運行的主要問題現(xiàn)場審核中，審核員會發(fā)現(xiàn)各種各樣的問題。因這種情況下，審核員一定要頭腦清醒，集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運行、有可能造成重大HSE影響的問題抓住。特別應(yīng)注意關(guān)鍵崗位，它們往往是體系運行的關(guān)鍵所在。此外，對于現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的一些具體問題要認真分析。將可能屬于在體系實施運行中個別的、孤立的問題與可能是體系運行中重要缺陷的具體表現(xiàn)區(qū)別開來，以對這些問題在必要時進行追蹤，從而判斷體系策劃或?qū)嵤┻\行方面是否存在缺陷，從整體上審核其體系的適用性、充分性和有效性。4）注意收集體系運行有效性的證據(jù)HSE管理體系運行的有效性應(yīng)是現(xiàn)場審核的重要內(nèi)容之一。因此在現(xiàn)場審核時不但要注意收集不符合的證據(jù)而且也要注意收集HSE管理體系運行有效性的證據(jù)。例如：事故預防和隱患控制方面的效果，能源、資源利用的效果等。通過體系運行前后各種有關(guān)數(shù)據(jù)進行的比較，來證明體系運行的有效性。5）要始終營造良好的審核氣氛始終營造良好的氣氛，是保證審核順利進行的重要條件。這是審核組長的責任，也是每個審核員的責任。為些，在現(xiàn)場審核中，審核員在任何情況下都要謙虛、謹慎，尊重受審核方，遵守職業(yè)守則，從自身作起，對沒有搞清的問題注意不要輕易下結(jié)論。另一方面，審核員在現(xiàn)場審核時也可能會受到來自受審核人員的各種干擾。如有的人態(tài)度冷淡，不重視審核；有的人對HSE管理體系審核有怨氣；有的人有意，無意地轉(zhuǎn)移審核員的視線等。對于這些情況，審核員要始終保持冷靜、耐心和禮貌?，F(xiàn)場審核中應(yīng)避免與受審核方產(chǎn)生爭論，以確保審核的客觀性和公正性。HSE管理體系認證審核——不符合項的確定與不符合報告的編寫（ 4）--------------------------------------------------------------------------------審核組收集到審核證據(jù)以后，要對全部證據(jù)進行評審。一方面用以確定受審核方的 HSE管理體系符合審核準則的方面。另一方面，對于不符合審核準則的證據(jù)更要進行認真分析，以確定體系存在的主要問題。對于這兩個方面的問題，應(yīng)在審核報告中進行充分的描述，以便對體系的實施效果作出評價。下面將重點討論有關(guān)不符合的形成、不符合性質(zhì)的判定和不符合報告等問題。1．不符合HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準則通?？砂ㄈ矫娴膬?nèi)容：（1）SY1002.1--2007管理體系標準。（2）受審核方的 HSE管理體系文件（包括手冊、程序文件和支持性文件） 。（3）適用于受審核方的與 HSE有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。上述審核準則中， SY1002.1--2007是審核員判斷是否符合要求的基本準則。2．不符合項的確定1）必須以客觀事實為基礎(chǔ)判定不符合必須以客觀事實為基礎(chǔ)，客觀事實不能摻雜任何個人的主觀考慮，也不能摻雜 “推理”、假設(shè)”或“想“當然”的成分，客觀證據(jù)包括：1）在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實?，F(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實應(yīng)請受審核方陪同人員確認。2）現(xiàn)場審核中受審核人員對審核員所提問題的回答，也可成為客觀證據(jù)。對于通過面談取得的信息，應(yīng)當通過其他事實得以證實，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導致錯判。例如：受審核人員不了解本身的職責，需更進一步核實的是受審者是否履行本人的職責。又如，受審核者說 “所有目標指標已完成 ”，6確切的證據(jù)應(yīng)是涉及完成的記錄和可見的有形證據(jù)。）必須以審核準則為依據(jù)判定不符合時，一定要以審核準則為依據(jù)。不能夠以審核員個人的任何意見、觀點作依據(jù)。也就是說審核員開具的不符合項必須在審核準則中明確地找到所不符合的條款。）分析所有不符合原因，找出體系缺陷HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是判定受審核方的 HSE管理體系是否符合標準的要求。所以審核員不能僅滿足于發(fā)現(xiàn)個別的不符合現(xiàn)象，還應(yīng)對這些現(xiàn)象進行追蹤和分析，以找出體系上存在的問題。這也是正確判定不符合意圖。）審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見HSE管理體系中存在問題往往不是孤立的，常常存在某些聯(lián)系。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補充印證。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問題。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個人收集信息的局限所帶來的片面性。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合，由審核組長確定。）與審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實審核組應(yīng)當與受審核方共同確認不符合的事實依據(jù)，審核員在現(xiàn)場審核的時間畢竟有限，所發(fā)現(xiàn)的事實有可能只是問題的一個側(cè)面，所以要在形成不符合項前與受審核方共同確認這些事實。同時要聽到受審核方對不符合判定的意見，以便查清楚造成問題的根本原因，這也有利于修正錯誤。如果受審核方提出補充證據(jù)，證明審核員對不符合陳述有誤，審核員經(jīng)過補充調(diào)查核準，應(yīng)勇于修正錯誤。在其他情況下，當雙方有爭執(zhí)時，審核方則應(yīng)盡量耐心說服受審核方，并強調(diào)審核是針對體系而不是針對個人。按照上述原則，對審核中收集的客觀證據(jù)進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通常不符合項有以下幾種情形：1）體系性不符合——HSE管理體系文件沒有完全達到SY1002.1--2007標準的要求，即文件的規(guī)定不符合標準；2）實施性不符合——HSE管理體系實施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運行實施不符合文件規(guī)定；3）效果性不符合——體系運行效果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標；（4）法律性不符合 ——體系運行的 HSE行為未達到 HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即 HSE行為不符合法規(guī)要求。3．不符合性質(zhì)的判定根據(jù)審核結(jié)果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般（輕微）不符合。）嚴重不符合出現(xiàn)下情況之一，原則上可構(gòu)成嚴重不符合項：1）體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。如受審核方安全處、生產(chǎn)處均出現(xiàn)了文件和資料控制方面的不符合，從而導致體系系統(tǒng)性失效。2）體系運行區(qū)域性失效。如某一部門現(xiàn)場所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門出現(xiàn)失效。如公司內(nèi)化學庫出現(xiàn)了危害辨識、運行控制、培訓、績效測量與監(jiān)測方面的不符合，造成該部門體系要素全面失效現(xiàn)象。3）造成嚴理的HSE危害，或潛在危害嚴重的HSE后果。（4）企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的 HSE行為較嚴重。5）一般不符合項沒有按期糾正且未意識到。6）目標指標未實現(xiàn)，且沒有通過評審采取必要的措施。7）第二類不符合事項仍未改善，即上一次審核中發(fā)現(xiàn)的第二類不符合項，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類不符合項。7（8）復評時，無持續(xù)改善 HSE績效證據(jù)。2）一般（輕微）不符合出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成一般不符合項：1）對滿足HSE管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。2）對保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。嚴重不符合和一般不符合性質(zhì)的判定，對審核結(jié)論有決定性的影響，對受審核方能否通過 HSE管理體系認證起著關(guān)鍵作用。因此審核組在判定不符合性質(zhì)時要特別謹慎，對于可能成為嚴重不符合項的審核發(fā)現(xiàn)，審核組長一定要認真對待、反復核實。3）觀察項指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當，以及具有潛在的風險的事項，這些事項有變成不符合的趨勢，只是審核員掌握的證據(jù)暫不足。這類問題可作為觀察項處理，可以用書面或口頭的形式向受審核方提出。對于觀察項，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無需跟蹤驗證，只要求對方引起注意，對可能的風險所有準備并加以預防和糾正，觀察項一般不計入審核報告和審核結(jié)論中。如果某企業(yè)出現(xiàn)嚴重的不符合項，在受審核方未采取有效的措施前，認證機構(gòu)不應(yīng)推薦注冊。對出現(xiàn)輕微不符合事項的企業(yè)，應(yīng)不影響推薦注冊、但對輕微不符合項，受審核方也要在認證機構(gòu)規(guī)定時間內(nèi)提出整改方案，采取有效措施，并經(jīng)認證機構(gòu)跟蹤確定符合后，才推薦注冊。對于觀察事項，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無需跟蹤驗證，只要求對方引起關(guān)注，對可能的風險有所準備并加以預防和糾正。觀察項，一般也不計入審核報告和審核結(jié)論中。4．不符合報告的編寫編寫不符合報告，是審核員必須掌握的基本技能。1）不符合報告的內(nèi)容1）受審核方名稱及負責人；2）不符合事實描述；3）審核準則；4）不符合判據(jù)及條款號；5）不符合性質(zhì)的判定；6）審核員姓名及開具日期；7）受審核方代表確認及簽名；8）采取的糾正預防措施及完成日期；9）糾正措施完成情況及驗證。2）對不符合事實的描述的要點1）準確地描述客觀事實，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。包括時間、地點、人物（注明職務(wù)或職稱，不提姓名）、何種情況等。2）寫出必要的細節(jié)，使其具有可重查性和可追溯性。3）語言簡明精練，概括不符合的核心問題。4）觀點、結(jié)論要從描述的事實中自然流露，不要光寫結(jié)論，不寫事實。5）盡可能使用規(guī)范術(shù)語（如標準或體系文件術(shù)語）。HSE管理體系認證審核——對HSE管理體系的總體評價（5）--------------------------------------------------------------------------------HSE管理體系審核的任務(wù)不是為了發(fā)現(xiàn)一些不符合，重要的是通過收集 HSE管理體系實施的客觀證據(jù)，來證實HSE管理體系是否符合標準要求，從總體上評價 HSE管理體系的有效性和實施效果，以提供 HSE管理體系審核的總體結(jié)論。對一個組織的 HSE管理體系的總體評價，可從體系實施的有效性和實施效果兩方面進行。1．體系有效性的評價體系有效性的評價，可通過在審核過程中收集到的對重要危害因素有效控制的客觀證據(jù)經(jīng)歸納分析進行評價。8體系有效性評價內(nèi)容如下：1）體系能保證實現(xiàn)組織的承諾、方針和目標；2）對體系評價的重要危害因素能實施有效控制；3）通過體系的監(jiān)測和測量、不符合糾正與預防、內(nèi)審和管理評審等要素的實施形成了一套自我完善的機制；4）員工通過體系的建立與實施提高了HSE意識，并能夠自覺地遵守與本崗位有關(guān)的程序或作業(yè)指導書。2．體系實施效果的評價企業(yè)建立和實施 HSE體系，目的是根據(jù)企業(yè)的承諾與方針，改進其整體 HSE績效。因此，在 HSE管理體系審核中，除了依據(jù)審核準則評價 HSE管理體系本身外，還要注意運用收集到的管理體系實施成效的證據(jù)，來評價體系實施的效果。審核員在審核中應(yīng)著重就事故預防、污染防治、職業(yè)病防治、隱患整改、節(jié)能降耗方面以及通過企業(yè)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的改進帶來的 HSE成效等方面評價 HSE績效。由于企業(yè)的性質(zhì)和情況不同，上述 HSE績效不一定會在一個組織中同時產(chǎn)生。但通過 HSE管理體系的運行，總會在某些方面產(chǎn)生一定的效果。因此，認真總結(jié)審核證據(jù)對上述 HSE績效作出評價，可以全面、客觀地證明體系的有效性。HSE管理體系認證審核——末次會議（6）--------------------------------------------------------------------------------末次會議是審核組向受審核方報告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會議。使審核方了解 HSE體系存在的問題，要求跟蹤活動取得受審核方同意。在審核組與受審核方（通常是最高管理者和管理代表）舉行溝通會并并確認不符合項之后，即可舉行末次會議。末次會議仍由審核組長主持，出席會議人員與首次會議相同。1．末次會議的目的1）向受審核方的最高管理層和負責人介紹審核情況；2）宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；3）提出糾正措施的跟蹤驗證要求；4）介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；5）宣布結(jié)束現(xiàn)場審核。2．末次會議的容末次會議的內(nèi)容如下：1）與會者簽到。審核組與受審核方與會者在表格簽名。人員介紹：重點介紹來參加末次會議人員（如上級領(lǐng)導及觀察員）。2）重申審核目的、審核范圍和審核準則。雖然這些內(nèi)容在首次會議已作了闡述，但末次會議具有總結(jié)性質(zhì)，重新申明這些內(nèi)容，有利于清楚來龍去脈。另一方面，也可再次明確在現(xiàn)場審核過程中重新界定的審核范圍。3）總結(jié)。審核組長對受審核方的HSE管理體系實施的有效性作出基本評價，指出體系運行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點。4）宣讀不符合報告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核方是否理解不符合事實，確保受審核方對不符合項的認識。5）說明抽樣的局限性。審核組長說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風險性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項部門末必是唯一存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能末被查到，要求受審核方舉一反三，改進HSE管理體系。但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準確。6）遵守保密承諾。審核組長應(yīng)再次對保密進行承諾，包括保守審核秘密。7）宣布審核結(jié)論。即推薦認證通過、推遲推薦認證通過和不推薦認證通過三種結(jié)論中的一種。8）糾正措施要求。審核脹砂提出