2021年檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核

2019年度內(nèi)部審核計(jì)劃

全要素審核XXX建設(shè)工程質(zhì)量檢測(cè)有限公司2019年1月5日

2019年度內(nèi)部審核計(jì)劃THZJ/JL/19/01編制人:上報(bào)時(shí)間:2019編制人:上報(bào)時(shí)間:2019年01月05日批準(zhǔn)人:批準(zhǔn)時(shí)間:2019年01月05日や、 審核項(xiàng)目ゝ受^^、、單位\審核、時(shí)間\質(zhì)量體系要素4.1機(jī)ゝ構(gòu)4.2人員4.3場(chǎng)所環(huán)境4.4.1設(shè)備設(shè)施的配備4.4.2設(shè)備設(shè)施的維護(hù)4.4.3設(shè)備管理4.4.4設(shè)備控制4.4.5ウ儲(chǔ)處理4.4.6標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)4.5.1管理體系4.5.2方針目標(biāo)4.5.3文件控制4.5.4合同評(píng)審4.5.5分包4.5.6采購(gòu)4.5.7服務(wù)客服4.5.8投訴4.5.9不符合1:作處理4.5.10糾正措施、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施和改進(jìn)4.5.11記錄控制管管綜綜綜綜綜綜綜管管管管管管綜綜綜綜綜理理ノ:合合介厶合合理理理理理理合合合合ハレ達(dá)部部部部部部部屋層層層層層部部部部部2019年1月10日綜綜檢檢檢檢檢檢檢綜綜綜綜綜綜檢檢檢檢檢合合測(cè)測(cè)測(cè)測(cè)測(cè)測(cè)測(cè)合厶合合厶合測(cè)測(cè)測(cè)測(cè)測(cè)部部部部部部部部部部部部部部部部部部部部檢檢檢檢檢檢測(cè)測(cè)測(cè)測(cè)測(cè)測(cè)部部部部部部評(píng)審目的（1）確定滿足資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)通用要求的程度和其有效性;（2）自我改進(jìn)的機(jī)制可使體系得到持續(xù)改進(jìn);（3）重要的管理手段:（4）為外部審核作準(zhǔn)備。審核依據(jù)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能カ評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求《RB/T214-2017》、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文書(shū)、使用的法律法規(guī).審核組成員組長(zhǎng):組員：

2019年度內(nèi)部審核計(jì)劃THZJ/JL/19/01 第2頁(yè)共2頁(yè)V 審核項(xiàng)目、受、單位\審核\時(shí)間、質(zhì)量體系要素4.5.12內(nèi)部審核4.5.13管理評(píng)審4.5.14方法的選擇、驗(yàn)證和確認(rèn)4.5.15測(cè)量不確定度4.5.16數(shù)據(jù)信息管理4.5.17抽樣4.5.18樣品處置4.5.19質(zhì)M控制4.5.20結(jié)果報(bào)告4.5.21結(jié)果報(bào)告4.5.22結(jié)果說(shuō)明4.5.23意見(jiàn)和解釋4.5.24分包結(jié)果4.5.25結(jié)果傳送和格式4.5.26修改4.5.27記衆(zhòng)和保存4.6特殊要求管理層管理層綜ノj部檢測(cè)部檢測(cè)部檢測(cè)部檢測(cè)部檢測(cè)部檢測(cè)部檢測(cè)部檢測(cè)部檢測(cè)部檢測(cè)部檢測(cè)部檢測(cè)部檢測(cè)部綜部綜部檢測(cè)部綜部綜厶部綜ノフ部綜厶部檢測(cè)部檢測(cè)部評(píng)審目的（1）確定滿足資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)通用要求的程度和其有效性:（2）自我改進(jìn)的機(jī)制可使體系得到持續(xù)改進(jìn);（3）重要的管理手段:（4）為外部審核作準(zhǔn)備。審核依據(jù)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能カ評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求《RBb214-2017》、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文書(shū)、使用的法律法規(guī).審核組成員組長(zhǎng): 組員:編制人:上報(bào)時(shí)間:2019年01月05日批準(zhǔn)人:批準(zhǔn)時(shí)間：2019年01月05日內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃THZJ/JL/19/02編號(hào): 第1頁(yè)共2頁(yè)編制人上報(bào)時(shí)間2019年01月06日批準(zhǔn)人批準(zhǔn)時(shí)間2019年01月06日審核目的（1）確定滿足資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)通用要求的程度和其有效性:（2）自我改進(jìn)的機(jī)制可使體系得到持續(xù)改進(jìn);（3）重要的管理手段;（4）為外部審核作準(zhǔn)備。審核范圍（1）新運(yùn)行的管理體系.（2）管理體系涉及到的所有部門(mén)（管理層、綜合部、檢測(cè)部）場(chǎng)所和過(guò)程（現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)）審核依據(jù)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能カ評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求《RB/T214-2017》、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文書(shū)、使用的法律法規(guī).報(bào)告發(fā)布時(shí)間2019年01月20日發(fā)布范圍內(nèi)審員和相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核組成員組長(zhǎng): 內(nèi)審員；審核部門(mén)審核時(shí)間內(nèi)審要素備注2019年01月10日7：30-8：30首次會(huì)議主持人:內(nèi)審員和相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人綜合部2019年01月10日9：00-11：3013：00-17：004.1機(jī)構(gòu)4.2人員4.3場(chǎng)所環(huán)境4.4.1設(shè)備設(shè)施的配備4.4.2設(shè)備設(shè)施的維護(hù)4.4.3設(shè)備管理4.4.4設(shè)備控制4.4.5故障處理4.4.6標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)4.5.1管理體系4.5.2方針目標(biāo)4.5.3文件控制4.5.4合同評(píng)審4.5.5分包4.5.6采購(gòu)4.5.7服務(wù)客服4.5.8投訴4.5.9不符合エ作處理4.5.10糾正措施、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施和改進(jìn)4.5.11記錄控制4.5.12內(nèi)部審核4.5.13管理評(píng)審4.5.14方法的選擇、驗(yàn)證和確認(rèn)4.5.19質(zhì)量控4.5.24分包結(jié)果4.5.25結(jié)果傳送和格式4.5.27記錄和保存審核員;檢測(cè)部2019年01月11日8：00-11：3013：00-17：004.2人員4.3場(chǎng)所環(huán)境4.4.1設(shè)備設(shè)施的配備4.4.2設(shè)備設(shè)施的維護(hù)4.4.3設(shè)備管理4.4.4設(shè)備控制4.4.5故障處理4.4.6標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)4.5.1管理體系審核員;備注1、內(nèi)審員要經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和授權(quán)有資質(zhì)的人員參加。2、內(nèi)審員要獨(dú)立于被審核工作。3、審核員當(dāng)審核到本部門(mén)時(shí),自行回避。

內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃THZJ/JL/19/02編號(hào):第2頁(yè)共2頁(yè)編號(hào):編制人上報(bào)時(shí)間2019年01月06日批準(zhǔn)人批準(zhǔn)時(shí)間2019年01月06日審核目的（1）確定滿足資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)通用要求的程度和其有效性;（2）自我改進(jìn)的機(jī)制可使體系得到持續(xù)改進(jìn);（3）重要的管理手段:（4）為外部審核作準(zhǔn)備。審核范圍（1）新運(yùn)行的管理體系.（2）管理體系涉及到的所有部門(mén)（管理層、綜合部、檢測(cè)部）場(chǎng)所和過(guò)程（現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)）審核依據(jù)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能カ評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求《RB/T214-2017》、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文書(shū)、使用的法律法規(guī).報(bào)告發(fā)布時(shí)間2019年01月20日 發(fā)布范圍 內(nèi)審員和相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核組成員組長(zhǎng): 內(nèi)審員:審核部門(mén)審核時(shí)間內(nèi)審要素備注管理層2019年01月12日8：00-9：304.1機(jī)構(gòu)4.2人員4.5.1管理體系4.5.2方針目標(biāo)4.5.3文件控制4.5.4合同評(píng)審4.5.5分包4.5.6采購(gòu)4.5.12內(nèi)部審核4.5.13管理評(píng)審4.5.3文件控制4.5.4合同評(píng)審4.5.5分包4.5.6采購(gòu)4.5.7服務(wù)客服4.5.8投訴4.5.9不符合工作處理4.5.10糾正措施、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施和改進(jìn)4.5.11記錄控制4.5.12內(nèi)部審核4.5.13管理評(píng)審4.5.14方法的選擇、驗(yàn)證和確認(rèn)4.5.15測(cè)量不確定度4.5.16數(shù)據(jù)信息管理4.5.17抽樣4.5.18樣品處置4.5.19質(zhì)量控制4.5.20結(jié)果報(bào)告4.5.21結(jié)果報(bào)告4.5.22結(jié)果說(shuō)明4.5.23意見(jiàn)和解釋4.5.24分包結(jié)果4.5.25結(jié)果傳送和格式4.5.26修改4.5.27記錄和保存審核員:2019年01月12日10：00-12：00末次會(huì)議主持人:內(nèi)審員和相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人參加備注1、內(nèi)審員要經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和授權(quán)有資質(zhì)的人員參加。2,內(nèi)審員要獨(dú)立于被審核工作。3、審核員當(dāng)審核到本部門(mén)時(shí),自行回避。內(nèi)審核查表內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共46頁(yè)第6頁(yè)條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果CNASCL01：2006資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則4.1組織4.1.14.1實(shí)驗(yàn)室或其所在組織是否是一個(gè)能夠承擔(dān)法律責(zé)任的實(shí)體查獨(dú)立法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照的發(fā)證機(jī)關(guān)、法人名稱、有效日期、營(yíng)業(yè)范圍、執(zhí)照編號(hào):查資質(zhì)證書(shū)、計(jì)量認(rèn)證書(shū)（內(nèi)容同上）、及計(jì)量認(rèn)證書(shū)附表Y4.1.24.1.1/4.1.3實(shí)驗(yàn)室是否明確承諾并切實(shí)履行職責(zé),保證其檢測(cè)和校準(zhǔn)活動(dòng)符合的要求,同時(shí)滿足客戶、法定管理機(jī)構(gòu)或?qū)ζ涮峁┏姓J(rèn)的組織的需求?查質(zhì)量手冊(cè)中明確闡述承諾并切實(shí)履行職責(zé),保證其檢測(cè)活動(dòng)符合準(zhǔn)則的要求，同時(shí)滿足客戶、法定管理機(jī)構(gòu)或?qū)ζ涮峁┏姓J(rèn)的組織的需求Y4.1.34.3.1不論實(shí)驗(yàn)室的工作是在固定設(shè)施內(nèi)進(jìn)行,還是在離開(kāi)其固定設(shè)施的場(chǎng)所,或者相關(guān)的臨時(shí)或移動(dòng)設(shè)施中進(jìn)行,其組織和運(yùn)作是否按實(shí)驗(yàn)室的管理體系要求進(jìn)行?查手冊(cè)、程序及相關(guān)活動(dòng)是否覆蓋以下場(chǎng)所工作:固定設(shè)施內(nèi)（本部室內(nèi)）;離開(kāi)其固定設(shè)施（離開(kāi)本部的現(xiàn)場(chǎng)）；相關(guān)移動(dòng)設(shè)施；分場(chǎng)所Y4.1.44.1.5若實(shí)驗(yàn)室的母體不是從事檢測(cè)和/或校準(zhǔn)活動(dòng)的組織，是否規(guī)定了該組織中涉及或影響實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)和/或校準(zhǔn)活動(dòng)的關(guān)鍵人員的職責(zé)，以識(shí)別潛在的利益沖突?查手冊(cè)中是否有母體法人的不干預(yù)聲明明確界定母體中關(guān)鍵人員或部門(mén)對(duì)實(shí)驗(yàn)室的職責(zé)權(quán)限，確保潛在利益與沖突，保證公正、獨(dú)立工作不適用4.1.54.2實(shí)2完是否.a有管理和よ術(shù)人員，不考慮他們的其他職責(zé)，有履行其職責(zé)所需的權(quán)カ和資源，包括實(shí)施、保持和改進(jìn)管理體系的職責(zé)、識(shí)別偏離管理體系或偏離檢測(cè)工作程序情況,并能采取措施預(yù)防或盡可能減少這類偏離?查實(shí)驗(yàn)室人員ー覽表中管理與技術(shù)人員配備是否在數(shù)量和資格方面滿足工作量、類型、范圍需要；各崗位職責(zé)規(guī)定明確否，資源配備是否充足Y4.2.3/(2)b）有措施確保其管理層和員工免受任何可能對(duì)他們的工作質(zhì)量有不良影響的、來(lái)自內(nèi)外部的不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓カ和影響?查手冊(cè)中是否有員エ行為規(guī)范明文規(guī)定員エ、領(lǐng)導(dǎo)層不受任何不正當(dāng)?shù)男姓?、商業(yè)和財(cái)務(wù)等不良影響Y4.2.3/①、4.5.3C）有政策和程序保護(hù)客戶的機(jī)密信息包括電子儲(chǔ)存、傳輸結(jié)果和所有權(quán)得到保護(hù)?查手冊(cè)中是否描述該方面要求；查是否制定和執(zhí)行保護(hù)客戶機(jī)密信息和所有權(quán)程序;查有無(wú)對(duì)此項(xiàng)工作的監(jiān)督檢查記錄Y

條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果4.2.2、4.5.3d）有政策和程序避免實(shí)驗(yàn)室卷入任何可能會(huì)降低其在能力、公正性、判斷或運(yùn)作誠(chéng)實(shí)性方面的可信度活動(dòng)?查手冊(cè)中是否描述該方面要求;查是否制定和執(zhí)行了維護(hù)公正性和誠(chéng)信度程序；查有無(wú)對(duì)此項(xiàng)エ作的監(jiān)督檢查記錄Y4.1.54.1.4e）確定實(shí)驗(yàn)室的組織和管理結(jié)構(gòu)、其在母體組織中的地位,及質(zhì)量管理、技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù)之間的關(guān)系?查手冊(cè)中是否有組織機(jī)構(gòu)圖,層次是否分明，與外界關(guān)系是否描述正確Y4.2.6f）規(guī)定對(duì)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)質(zhì)量有影響的所有管理、操作和核查人員的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系?查是否在手冊(cè)中正確全面地規(guī)定了所有管理、操作、核查人員的崗位職責(zé)；查手冊(cè)中的職能分配表是否合理，與各崗位職責(zé)、程序文件是否完全一致Y4.2.4g）由熟悉各項(xiàng)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)方法、程序、目的和結(jié)果評(píng)價(jià)的人員對(duì)檢測(cè)和校準(zhǔn)人員（包括在培員ェ）進(jìn)行充分的監(jiān)督?查手冊(cè)中是否規(guī)定了監(jiān)督員的任職資格條件，監(jiān)督員是否由熟悉各項(xiàng)檢測(cè)方法、程序、目的和結(jié)果評(píng)價(jià)的人員擔(dān)任；查對(duì)人員監(jiān)督的記錄Y4.2.10h）有技術(shù)管理者,全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作和提供確保運(yùn)作質(zhì)量所需的資源?查是否有技術(shù)負(fù)責(zé)人的任命書(shū)；查手冊(cè)中規(guī)定技術(shù)負(fù)責(zé)人是否對(duì)技術(shù)運(yùn)作、確保運(yùn)作質(zhì)量所需的資源全面負(fù)責(zé)Yi）指定一名人員作為質(zhì)量主管（或別的稱謂,其可能還有何其它職務(wù)和責(zé)任）,明確其責(zé)任和權(quán)カ，以確保在任何時(shí)候都能保證與質(zhì)量相關(guān)的管理體系得到實(shí)施和遵循;其能有直接渠道與對(duì)決定實(shí)驗(yàn)室政策和資源的最高管理者有直接的渠道?查是否有質(zhì)量負(fù)責(zé)人的任命書(shū)；查質(zhì)量負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)カ；查質(zhì)量負(fù)責(zé)人能否與最高管理層直接接觸溝通Yj）指定關(guān)鍵管理人員（最高管理者、技術(shù)管理層和質(zhì)量經(jīng)理等）的代理人?查手冊(cè)中有否有關(guān)鍵管理人員代理人ー覽表；查在該表中是否對(duì)最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人等管理人員委派了代理人。Y4.2.1k）確保實(shí)驗(yàn)室人員理解他們活動(dòng)的相互關(guān)系和重要性，以及如何為管理體系質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)做出貢獻(xiàn)Y4.1.64.2.9最髙管理者是否能確保在實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部建立適宜的溝通機(jī)制，并就與管理體系有效性的事宜進(jìn)行溝通?查手冊(cè)中是否有溝通方面的要求；查溝通記錄Y內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共46頁(yè)第7頁(yè)

條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果4.2管理體系4.2.14.5/4.5.14實(shí)驗(yàn)室是否已建立、實(shí)施并維持與其活動(dòng)范圍相適應(yīng)的管理體系?政策、制度、計(jì)劃、程序和指導(dǎo)書(shū)是否適當(dāng)程度地文件化,以達(dá)到確保檢測(cè)結(jié)果質(zhì)量所需的程度?體系文件是否使相關(guān)人員知悉、理解、可得到并執(zhí)行?查是否建立符合CNAS-CL01：2006、實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)要求和本實(shí)驗(yàn)室活動(dòng)范圍相適應(yīng)的管理體系:各層次的體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、質(zhì)量和技術(shù)記錄）;查體系文件發(fā)放記錄;質(zhì)量體系文件培訓(xùn)、考核記錄;體系文件是否在工作中實(shí)際執(zhí)行Y4.2.24.5.2實(shí)驗(yàn)室是否在質(zhì)量手冊(cè)中明確闡明了與質(zhì)量有關(guān)的政策,包括質(zhì)量方針聲明?是否制定了總體目標(biāo)并在管理評(píng)審時(shí)加以評(píng)審?質(zhì)量方針聲明是否由最高管理者授權(quán)發(fā)布,并包括下列內(nèi)容:查手冊(cè)中是否規(guī)定了質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo);質(zhì)量目標(biāo)是否依托質(zhì)量方針而量化制定;查管理評(píng)審記錄是否有對(duì)質(zhì)量目標(biāo)評(píng)審的記錄:質(zhì)量方針聲明是否有最高管理者的簽字審批Ya）實(shí)驗(yàn)室管理層關(guān)于為客戶服務(wù)的良好職業(yè)行為和為客戶提供檢測(cè)和校準(zhǔn)服務(wù)質(zhì)量的承諾?查質(zhì)量手冊(cè)中是否有服務(wù)承諾Yb）有關(guān)管理層對(duì)實(shí)驗(yàn)室提供的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的聲明?查質(zhì)量手冊(cè)中是否有公正性聲明Yc）與質(zhì)量有關(guān)的管理體系的目的?查質(zhì)量手冊(cè)中是否有質(zhì)量目標(biāo)Yd）實(shí)驗(yàn)室所有與檢測(cè)和校準(zhǔn)活動(dòng)有關(guān)的人員熟悉與之相關(guān)的質(zhì)量文件,并在工作中執(zhí)行這些政策和程序?查各崗位人員對(duì)與之相關(guān)的體系文件的理解程度（對(duì)每位采用提問(wèn)、筆試等方式測(cè)試）Ye）實(shí)驗(yàn)室管理層對(duì)遵守CNAS-CL01:2006及持續(xù)改進(jìn)管理體系有效性的承諾?查質(zhì)量手冊(cè)中是否對(duì)遵循ISO/IEC17025標(biāo)準(zhǔn)及持續(xù)改進(jìn)管理體系有效性的承諾Y4.2.34.5.2/e)最髙管理者是否提供了建立和實(shí)施管理體系以及持續(xù)改進(jìn)其有效性承諾的證據(jù)?查最高管理者是否確定本實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量方針和目標(biāo):查最高管理者定期對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)審,確保管理體系適宜性、充分性和有效性,確保該體系在本實(shí)驗(yàn)室的有效運(yùn)行;查最高管理者為管理體系的運(yùn)行與保持是否提供充足的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境Y4.2.44.2.9最高管理者是否將滿足客戶要求和法定要求的重查最高管理者是否向本實(shí)驗(yàn)室傳達(dá)滿足客戶和適Y內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共46頁(yè)第8頁(yè)

條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果要性傳達(dá)到組織?用的法律法規(guī)要求的重要性,應(yīng)有記錄4.2.54.5.2質(zhì)量手冊(cè)是否包括或指明了含技術(shù)程序在內(nèi)的支持性程序,并概述質(zhì)量體系中所用文件的架構(gòu)?查質(zhì)量手冊(cè)是否有支持性文件:查是否在質(zhì)量手冊(cè)中描述了本實(shí)驗(yàn)室的管理體系文件的層次（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、質(zhì)量和技術(shù)記錄）Y4.2.64.2.10質(zhì)量手冊(cè)是否規(guī)定了技術(shù)管理者和質(zhì)量主管的作用和責(zé)任,包括他們確保遵循CNAS-CL01:2006的責(zé)任?查質(zhì)量手冊(cè)中的崗位職責(zé)是否有質(zhì)量負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)Y4.2.74.2.9當(dāng)策劃和實(shí)施管理體系的變更時(shí),最高管理者是否能確保維持管理體系的完整性?查對(duì)管理體系的過(guò)程進(jìn)行更改時(shí),最高管理者是否對(duì)因此而導(dǎo)致的其他過(guò)程的變化做出判定,并采取適當(dāng)?shù)拇胧?確保體系運(yùn)行的連續(xù)性和完整性。Y4.3文件控制4.3.14.5.4實(shí)驗(yàn)室是否建立并保持有關(guān)程序,以控制構(gòu)成其管理體系的所有（內(nèi)部制訂或來(lái)自外部的）文件?查是否建立了文件控制程序以控制構(gòu)成其管理體系的所有文件Y4.3.2文件批準(zhǔn)和發(fā)布4.3.2.14.5.4作為管理體系組成部分發(fā)給實(shí)驗(yàn)室人員的所有文件,在發(fā)布之前是否由授權(quán)人員審查并批準(zhǔn)使用?是否建立了以識(shí)別管理體系中文件當(dāng)前的修訂狀態(tài)和分發(fā)的控制清單或等同的文件控制程序,并可隨時(shí)得到、查閱，以防止使用無(wú)效和/或作廢的文件?查現(xiàn)行有效體系文件是否經(jīng)過(guò)了審核批準(zhǔn);查文件登記表、文件發(fā)放回收記錄等記錄;是否對(duì)管理體系文件進(jìn)行了控制并便于査閱;查管理體系文件是否有修訂標(biāo)識(shí)Y4.3.2.24.5.4所用程序是否確保:a）在對(duì)實(shí)驗(yàn)室有效運(yùn)行起重要作有的作業(yè)場(chǎng)所,都能得到相應(yīng)文件的授權(quán)版本?查各崗位是否有相應(yīng)的文件及與文件發(fā)放記錄相對(duì)應(yīng)Yb）是否對(duì)文件進(jìn)行定期審查和必要時(shí)進(jìn)行修訂，以確保持續(xù)適用和滿足使用的要求?查是否定期審查文件YC）無(wú)效或作廢的文件是否及時(shí)從所有使用或分發(fā)處撤除，或用其它方法保證防止誤用?查文件回收與銷毀記錄，是否及時(shí)回收撤除無(wú)效和作廢文件;查各崗位及作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)是否有無(wú)效和作廢文件Y內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共46頁(yè)第9頁(yè)

條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果d）出于法律或知識(shí)保存目的而保留的作廢文件,是否有適當(dāng)?shù)臉?biāo)記?查保留的作廢文件是否有作廢標(biāo)識(shí)及登記Y4.3.2.34.5.4實(shí)驗(yàn)室制訂的管理體系文件是否有唯一性標(biāo)識(shí)?該標(biāo)識(shí)是否包括發(fā)布日期和/或修訂標(biāo)識(shí)、頁(yè)號(hào)、總頁(yè)數(shù)或表示文件結(jié)束的標(biāo)記和發(fā)布機(jī)構(gòu)?查體系文件是否加蓋“受控標(biāo)識(shí)章”,同時(shí)控制編號(hào)與發(fā)放編號(hào)是否唯一;查體系文件是否標(biāo)有發(fā)布日期、頁(yè)碼、總頁(yè)數(shù)、實(shí)施日期、修訂標(biāo)識(shí)（如“Aハ”）、修改通知單、發(fā)布機(jī)構(gòu)名稱等Y4.3.3文件變更4.3.3.14.5.4除非另有特別指定,文件的變更是否由原審查責(zé)任人進(jìn)行審查和批準(zhǔn)?被指定的人員是否能獲得進(jìn)行審查和批準(zhǔn)所依據(jù)的有關(guān)背景資料?查文件的變更是否由原審批人審批,若有特別指定，則被指定人是否有相應(yīng)的職責(zé)和能力。Y4.3.3.24.5.4如果可行的話,更改的或新的內(nèi)容是否在文件或適當(dāng)?shù)母郊袠?biāo)明?查更改的新內(nèi)容是否反映在“修訂頁(yè)”Y4.3.3.34.5.4如果實(shí)驗(yàn)室文件控制系統(tǒng)允許在文件再版之前手寫(xiě)修改文件,是否確定了此類修改的程序和權(quán)限?手寫(xiě)修改文件，其修改處是否有清晰的標(biāo)注、簽名并注明更改日期?手寫(xiě)修改的文件是否盡可能快地正式發(fā)布?手寫(xiě)修改的文件，其修改處是否有清晰的劃改標(biāo)注、簽名（或人名印章）并注明更改日期:查文件回收發(fā)放記錄,手寫(xiě)修改的文件是否盡可能地正式發(fā)布。Y4.3.3.44.5.4是否制訂了程序,描述保存在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)的文件如何進(jìn)行更改和控制?查是否制定了計(jì)算機(jī)文件控制程序，其中是否清楚地描述如何更改和控制計(jì)算機(jī)文件Y4.4（4.6）要求、標(biāo)書(shū)和合司評(píng)審4.4.14.5.5實(shí)驗(yàn)室是否建立和保持其程序，以評(píng)審檢測(cè)和/或校準(zhǔn)的客戶要求、標(biāo)書(shū)和合同?查是否制定要求、標(biāo)書(shū)和合同評(píng)審程序Y該程序是否確保:a）包括所用方法在內(nèi)的要求是否被充分地規(guī)定、文件化并易于理解?查是否對(duì)客戶要求，包括使用的檢測(cè)方法，在合同中規(guī)定清楚并易于理解約定明確;N.編號(hào)為2016-GG-03-004漆膜厚度委托單沒(méi)有填寫(xiě)檢測(cè)項(xiàng)目。b）實(shí)驗(yàn)室有能力和資源滿足這些要求?查合同評(píng)審記錄中是否對(duì)滿足客戶要求的能力（質(zhì)量和技術(shù)）和資源（人員、儀器設(shè)備和環(huán)境條件）方面進(jìn)行了評(píng)審，評(píng)審是否充分;是否能完成客戶委托的任務(wù)Yc）選擇適當(dāng)?shù)臋z測(cè)和/或校準(zhǔn)方法,以滿足客戶要查“委托單”'‘委托合同”是否選擇適當(dāng)?shù)哪軡M足ゝ內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共46頁(yè)第10頁(yè)

條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果求?客戶要求的檢測(cè)方法（委托單中應(yīng)有檢測(cè)依據(jù)一欄）；d）工作開(kāi)始前,實(shí)驗(yàn)室和客戶對(duì)要求、標(biāo)書(shū)與合同之間的任何差異是否均已解決,每份合同是否均能得到實(shí)驗(yàn)室和客戶雙方的接受?“委托單”“委托合同”是否有雙方的簽字和簽字日期Y4.4.24.5.5是否保存評(píng)審的記錄,包括任何重大變化的記錄?是否有在合同執(zhí)行期間,與客戶進(jìn)行的關(guān)于客戶要求或工作結(jié)果的相關(guān)討論的記錄并保存?查是否保存了新的、復(fù)雜的或先進(jìn)的檢測(cè)“委托合同”評(píng)審的記錄、委托單及合同重大變化記錄;是否保存了合同執(zhí)行期間與客戶溝通記錄;查對(duì)例行和其他簡(jiǎn)單任務(wù)（委托單）的評(píng)審:對(duì)重復(fù)性的例行工作,如果客戶要求不變,僅需在初期調(diào)查階段,或在與客戶的總協(xié)議下對(duì)持續(xù)進(jìn)行的例行工作合同批準(zhǔn)時(shí)進(jìn)行的評(píng)審;對(duì)于新的、復(fù)雜的或先進(jìn)的檢測(cè)任務(wù)的記錄Y4.4.34.5.5評(píng)審是否包括實(shí)驗(yàn)室分包的任何工作?查對(duì)分包項(xiàng)的合同評(píng)審，如分包條件、能力、資源是否符合客戶要求Y4.4.4.4.5.5對(duì)合同的任何偏離是否均通知了客戶?查有無(wú)在執(zhí)行合同過(guò)程中,出現(xiàn)有對(duì)合同的偏離，是否及時(shí)通知客戶Y4.4.54.5.5工作開(kāi)始后,如果需要修改合同,是否重新進(jìn)行合同評(píng)審?合同修改內(nèi)容是否通知到所有受影響的人員?查有無(wú)工作開(kāi)始后修改合同，是否重新評(píng)審并通知相關(guān)人員。Y4.5（4.4）檢測(cè)和校準(zhǔn)的分包4.5.14.5.6實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行分包工作時(shí),是否分包給有能力的分包方,例如分包給能按照CNAS-CL01:2006及實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則要求開(kāi)展工作的分包方?查是否制定了檢測(cè)的分包控制程序;查是否對(duì)分包方進(jìn)行了評(píng)審并建立了合格分包方名錄不適用4.5.24.5.6實(shí)驗(yàn)室是否將分包安排以書(shū)面形式通知客戶,適當(dāng)時(shí)是否得到客戶的準(zhǔn)許,是否得到客戶的書(shū)面同ヤ.0意!查本實(shí)驗(yàn)室的分包工作是否以書(shū)面形式通知了客戶并經(jīng)過(guò)客戶的準(zhǔn)許不適用4.5.34.5.6除客戶或法定管理機(jī)構(gòu)指定的分包方外,實(shí)驗(yàn)室是否就其分包方的工作向客戶負(fù)責(zé)?查分包合同是否界定為責(zé)任自負(fù);查分包合同是否界定為官方或客戶分包，并提官方、客戶指定的法律依據(jù)、責(zé)任由指定方負(fù)責(zé)不適用內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共46頁(yè)第11頁(yè)條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果4.5.4實(shí)驗(yàn)室是否保存檢測(cè)所有分包方的注冊(cè)記錄,并保存其工作符合CNAS-CL01:2006的證明記錄?查本實(shí)驗(yàn)室是否保存對(duì)分包實(shí)驗(yàn)室的評(píng)審記錄、合格分包方名錄等對(duì)分包實(shí)驗(yàn)室的評(píng)審記錄Y4.6(4.5)服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)4.6.14.5.7實(shí)驗(yàn)室是否有政策和程序,以選擇和購(gòu)買對(duì)檢測(cè)質(zhì)量有影響的服務(wù)和供給品?查是否制定服務(wù)和供應(yīng)品采購(gòu)控制管理程序Y實(shí)驗(yàn)室是否有與檢測(cè)有關(guān)的試劑和消耗材料的購(gòu)買、接收和存儲(chǔ)程序查服務(wù)和供應(yīng)品采購(gòu)控制管理程序中是否有對(duì)與檢測(cè)有關(guān)的試劑和消耗材料的購(gòu)買、驗(yàn)收和存儲(chǔ)進(jìn)行控制管理的內(nèi)容Y4.6.24.5.7實(shí)驗(yàn)室是否確保所購(gòu)買的、影響檢測(cè)質(zhì)量的供應(yīng)品、試劑和消耗材料,在經(jīng)檢查或以其它方式驗(yàn)證了符合有關(guān)檢測(cè)方法中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格或要求后ォ投入使用。所使用的服務(wù)和供應(yīng)品是否符合規(guī)定要求?查服務(wù)和供應(yīng)品的驗(yàn)收記錄是否按程序文件規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行了驗(yàn)收:查驗(yàn)收記錄是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格的要求Y是否保存了所采取的符合性檢查活動(dòng)的記錄?查是否保存了符合性驗(yàn)收的記錄Y4.6.34.5.7影響實(shí)驗(yàn)室輸出質(zhì)量的物品的采購(gòu)文件是否包含描述所購(gòu)服務(wù)和供應(yīng)品的資料,這些采購(gòu)文件的技術(shù)內(nèi)容是否在發(fā)出之前經(jīng)過(guò)審查和批準(zhǔn)?查采購(gòu)申請(qǐng)和服務(wù)合同、采購(gòu)合同相符,填寫(xiě)內(nèi)容是否齊全、正確，是否經(jīng)指定主管人員審批。新選用的供應(yīng)商是否均在合格供應(yīng)商名冊(cè)范圍之內(nèi)Y4.6.44.5.7實(shí)驗(yàn)室是否對(duì)影響檢測(cè)和校準(zhǔn)質(zhì)量的重要消耗品、供應(yīng)品和服務(wù)的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)?是否保存這些評(píng)價(jià)的記錄和獲批準(zhǔn)的供應(yīng)商名單?查供應(yīng)商評(píng)價(jià)表是否按程序文件中規(guī)定的服務(wù)和供應(yīng)品項(xiàng)目及對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià);查評(píng)價(jià)的證實(shí)資料是否齊全:查是否制定了合格供應(yīng)商名冊(cè),并經(jīng)審批;查是否對(duì)合格供應(yīng)商名冊(cè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理,已采購(gòu)的供應(yīng)品、選用的服務(wù)是否均在合格供應(yīng)商名冊(cè)范圍之內(nèi)Y4.?服務(wù)客戶4.7.14.5.8實(shí)驗(yàn)室是否與客戶或其代表合作，以明確客戶要求,并在實(shí)驗(yàn)室能確保其他客戶機(jī)密的前提下,允許客戶監(jiān)視與其工作有關(guān)的操作?查是否制定了服務(wù)客戶程序(非強(qiáng)制程序)查有否與客戶或其代表合作，以明確客戶要求,并在實(shí)驗(yàn)室能確保其他客戶機(jī)密的前提下，允許Y內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共46頁(yè)第12頁(yè)

條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果客戶監(jiān)視與其工作有關(guān)的操作4.7.24.5.8實(shí)驗(yàn)室是否向客戶尋求反饋意見(jiàn),無(wú)論是正面的還是負(fù)面的?是否使用和分析這些意見(jiàn)并應(yīng)用于改進(jìn)管理體系、檢測(cè)和校準(zhǔn)活動(dòng)及對(duì)客戶的服務(wù)查本實(shí)驗(yàn)室是否向客戶發(fā)放了客戶滿意度調(diào)查表主動(dòng)征求客戶的反饋意見(jiàn)查是否使用和分析這些意見(jiàn)，是否達(dá)到了質(zhì)量目標(biāo)的要求，并將這些意見(jiàn)應(yīng)用于改進(jìn)管理體系、檢測(cè)活動(dòng)及對(duì)客戶的服務(wù)Y4.8(4.7)投訴4.84.5.9實(shí)驗(yàn)室是否有政策和程序處理來(lái)自客戶或其它方面的投訴?實(shí)驗(yàn)室是否保存所有投訴記錄和實(shí)驗(yàn)室調(diào)查投訴并采取糾正措施的記錄?查是否制定了處理客戶投訴程序;查本實(shí)驗(yàn)室是否保存了對(duì)所有投訴的記錄;查對(duì)本實(shí)驗(yàn)室的投訴需要采取糾正/糾正措施是否采取了相應(yīng)的措施,并采取了閉環(huán)的處理，并經(jīng)過(guò)了驗(yàn)證Y4.9不符合檢測(cè)和/校準(zhǔn)工作的控制4.9.14.5.10實(shí)驗(yàn)室是否有政策和程序,當(dāng)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)工作的任何方面或該工作的結(jié)果不符合其程序或與客戶達(dá)成一致的要求時(shí),予以實(shí)施?查是否制定了不符合檢測(cè)工作的控制程序Y4.9.14.5.10該政策和程序是否保證:a）確定對(duì)不符合工作進(jìn)行管理人員的責(zé)任和權(quán)力，規(guī)定當(dāng)識(shí)別出不符合工作時(shí)所采取的措施（包括必要的暫停工作,扣發(fā)檢測(cè)報(bào)告和校準(zhǔn)證書(shū)）？查程序是否規(guī)定對(duì)不符合工作進(jìn)行正確分類，并按分類明確對(duì)不符合的分エ管理的責(zé)任和權(quán)限;當(dāng)發(fā)生不符合工作時(shí)是否及時(shí)標(biāo)識(shí)、記錄、隔離或扣發(fā)報(bào)告及暫停工作Yb）進(jìn)行對(duì)不符合工作嚴(yán)重性的評(píng)價(jià)?查不符合評(píng)審處置記錄是否準(zhǔn)確寫(xiě)明不符合事實(shí)，是否正確判定不符合的嚴(yán)重性YC）立即進(jìn)行糾正，同時(shí)對(duì)不符合工作的可接受性做出決定?查是否立即采取糾正，糾正處置意見(jiàn)是否有批準(zhǔn)人審批簽字對(duì)不符合工作的可接受性做出了決定Yd）必要時(shí)，通知客戶并取消工作?查若不符合工作影響了準(zhǔn)確性時(shí)是否通知客戶,暫停或取消工作或扣發(fā)檢測(cè)報(bào)告Ye）規(guī)定批準(zhǔn)恢復(fù)工作的職責(zé)?查不符合工作是否確定批準(zhǔn)恢復(fù)工作的職責(zé),是否對(duì)恢復(fù)工作前對(duì)整改措施進(jìn)行了驗(yàn)證，證明滿足要求后方可恢復(fù)工作Y內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共46頁(yè)第13頁(yè)

條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果4.9.24.5.11、4.5.12當(dāng)評(píng)價(jià)表明不符合工作可能再次再度發(fā)生,或?qū)?shí)驗(yàn)室的運(yùn)作對(duì)其政策和程序的符合性產(chǎn)生懷疑時(shí),是否立即糾正措施程序?經(jīng)評(píng)價(jià)表明不符合工作有可能再度發(fā)生時(shí),是否執(zhí)行實(shí)施糾正措施程序Y4.10(4.8)改進(jìn)4.104.5.13實(shí)驗(yàn)室是否通過(guò)實(shí)施質(zhì)量方針和目標(biāo)、應(yīng)用審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施和預(yù)防措施以及管理評(píng)審來(lái)改進(jìn)管理體系,并使之持續(xù)有效查是否應(yīng)用了審核結(jié)果和數(shù)據(jù)分析確定質(zhì)量目標(biāo)達(dá)到了規(guī)定的要求;查是否對(duì)不符合工作實(shí)施了糾正措施和預(yù)防措施;查是否進(jìn)行了管理評(píng)審;查通過(guò)以上的活動(dòng)是否持續(xù)改進(jìn)了管理體系的有效性Y4.11(4.8)糾正措施4.11.14.5.11實(shí)驗(yàn)室是否制定了政策和程序,并規(guī)定相應(yīng)的權(quán)利，以便在識(shí)別了不符合工作、管理體系或技術(shù)運(yùn)作中出現(xiàn)偏離的政策和程序后實(shí)施糾正措施?查是否制定了實(shí)施糾正措施程序Y4.11.24.5.11糾正措施程序是否從調(diào)查確定問(wèn)題的根本原因開(kāi)始?查實(shí)施糾正措施記錄中不符合原因分析是否準(zhǔn)確、完整、有條理；查不符合原因分析是否是問(wèn)題的根本原因Y4.11.34.5.11需要采取糾正措施時(shí),實(shí)驗(yàn)室是否對(duì)潛在的各項(xiàng)糾正措施進(jìn)行識(shí)別,并選擇和實(shí)施最可能消除和防止問(wèn)題再次發(fā)生的措施?查是否從多種糾正措施方案中,選擇其中最有可能消除問(wèn)題并防止其再發(fā)生的措施Y糾正措施是否與問(wèn)題的嚴(yán)重程度和風(fēng)險(xiǎn)大小相適應(yīng)?查實(shí)施的糾正措施成本是否與問(wèn)題的嚴(yán)重程度和風(fēng)險(xiǎn)大小相適應(yīng)Y是否將糾正措施調(diào)查所要求的任何變更制定成文件并加以實(shí)施?查糾正措施在執(zhí)行過(guò)程中若涉及到文件的修改,是否按文件控制程序進(jìn)行修改Y4.11.44.5.11實(shí)驗(yàn)室是否對(duì)結(jié)果進(jìn)行監(jiān)控,以確保所采取的糾正措施是有效的?查是否對(duì)糾正措施的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控,措施完成后是否進(jìn)行了驗(yàn)證證明糾正措施是有效的Y4.11.54.5.11如果對(duì)不符合或偏離的鑒別導(dǎo)致對(duì)實(shí)驗(yàn)室對(duì)其政策和程序的符合性、或?qū)NAS-CL01:2006的符合性產(chǎn)生懷疑時(shí)，實(shí)驗(yàn)室是否盡快依據(jù)該4.14條的查當(dāng)不符合或偏離的鑒別比較嚴(yán)重，導(dǎo)致對(duì)實(shí)驗(yàn)室是否符合體系文件產(chǎn)生懷疑,或?qū)?shí)驗(yàn)室是否符合CNAS-CL01：2006、《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)Y內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共46頁(yè)第14頁(yè)

條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果規(guī)定對(duì)相關(guān)活動(dòng)區(qū)域進(jìn)行審核?則》標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生懷疑時(shí)，是否及時(shí)按內(nèi)部審核程序?qū)ο嚓P(guān)活動(dòng)區(qū)域安排了附加審核4.12(4.8)預(yù)防措施4.12.14.5.12實(shí)驗(yàn)室是否能識(shí)別無(wú)論技術(shù)方面的還是相關(guān)管理體系方面所需的改進(jìn)事項(xiàng)和潛在的不符合原因?查實(shí)施預(yù)防措施記錄是否從技術(shù)和管理兩方面入手尋求改進(jìn)機(jī)會(huì),對(duì)執(zhí)行過(guò)程是否進(jìn)行監(jiān)控Y在識(shí)別出改進(jìn)機(jī)會(huì)或者需采取預(yù)防措施時(shí),是否制定、執(zhí)行和監(jiān)控這些措施計(jì)劃,以減少類似不符合情況發(fā)生的可能性并借機(jī)改進(jìn)?查實(shí)施預(yù)防措施記錄以驗(yàn)證本實(shí)驗(yàn)室管理者是否制定了措施，以消除潛在的不符合原因,防止?jié)撛诓环系陌l(fā)生Y4.12.24.5.12實(shí)驗(yàn)室預(yù)防措施程序是否包括措施的啟動(dòng)和控制，以確保措施的有效性?查是否制訂了實(shí)施預(yù)防措施程序:查是否按程序文件規(guī)定有效利用了信息資源，識(shí)別潛在的不符合;查實(shí)施預(yù)防措施記錄潛在不符合描述是否簡(jiǎn)潔準(zhǔn)確;查臺(tái)施預(yù)防措施記錄原因分析是否到位，條理分明;查實(shí)施預(yù)防措施記錄措施計(jì)劃制訂是否切合實(shí)際冬?理怦冃吊柳宗期限?查實(shí)施預(yù)防措標(biāo)記錄實(shí)施;己錄是否按計(jì)劃如實(shí)、全面的執(zhí)行;查實(shí)施預(yù)防措施記錄驗(yàn)證結(jié)論是否對(duì)整改的有效性進(jìn)行了驗(yàn)證。Y4.13(4.9)記錄的控制4.13.1總則4.13.1.14.5.14實(shí)驗(yàn)室是否建立和保持質(zhì)量記錄和技術(shù)記錄的識(shí)別、收集、索引、存取、存檔、存放、維護(hù)和清理的程序?查是否制定了記錄控制程序；查記錄控制程序是否包括質(zhì)量記錄和技術(shù)記錄識(shí)別、收集、索引、存取、存檔、存放、維護(hù)和清理內(nèi)容Y質(zhì)量記錄是否包括內(nèi)部審核報(bào)告和管理評(píng)審報(bào)告、糾正措施和預(yù)防措施記錄?查是否有內(nèi)部審核和管理評(píng)審報(bào)告、糾正和預(yù)防措施記錄Y4.13.1.24.5.14所有記錄是否清晰明了，并存放在適宜的設(shè)施中以便于存取和防止損壞、變質(zhì)和丟失?查所有記錄是否清晰明了；查保管的方式是否便于檢索和存取;Y內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共46頁(yè)第15頁(yè)

條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果查記錄的保管環(huán)境與設(shè)施是否具有防止損壞、變質(zhì)、丟失條件;實(shí)驗(yàn)室是否規(guī)定了記錄的保存期?查是否所有的記錄在文件中均予以規(guī)定了保存期限Y4.13.1.34.5.14所有記錄是否安全保護(hù)和保密?查對(duì)記錄存放場(chǎng)所是否采取保密措施:查是否執(zhí)行借閱記錄人員未經(jīng)審批不能借閱,未經(jīng)審批不得復(fù)印、不得帶離指定場(chǎng)所,不得查閱其他無(wú)關(guān)記錄;查有無(wú)措施確保工作人員不得將記錄中的信息透露Y4.13.1.44.5.14實(shí)驗(yàn)室是否有程序來(lái)保護(hù)和備份以電子方式儲(chǔ)存的記錄,防止未經(jīng)授權(quán)的侵入或修改?查是否有措施保證電子存儲(chǔ)的記錄,不能隨意改動(dòng);查是否制定相應(yīng)措施防止非授權(quán)人接觸或修改電子形式的記錄（是否設(shè)立了訪問(wèn)權(quán)限）；查對(duì)電子方式存儲(chǔ)的記錄是否存有備份。Y4.13.2技術(shù)記錄4.13.2.14.5.14實(shí)驗(yàn)室是否將原始觀察、導(dǎo)出資料和建立審核路徑的充足信息的記錄、校準(zhǔn)記錄、員エ記錄、發(fā)出的每份檢測(cè)報(bào)告或校準(zhǔn)證書(shū)的副本按規(guī)定的時(shí)間保存?查各類技術(shù)記錄是否規(guī)定了保存期，是否按保存期保存Y如可能,每項(xiàng)檢測(cè)或校準(zhǔn)的記錄是否包含充分的信息,以便識(shí)別不確定度的影響因素,并確保該檢測(cè)或校準(zhǔn)在盡可能接近原來(lái)?xiàng)l件的情況下能夠重復(fù)?查檢測(cè)原始記錄,是否包含足夠的信息量，體現(xiàn)出可追溯性（儀器設(shè)備名稱和編號(hào)、樣品名稱和編號(hào)、檢測(cè)依據(jù)的方法和進(jìn)行檢測(cè)時(shí)的環(huán)境條件等信息）I.TS01-2016EH001171才試驗(yàn)報(bào)告微卡軟化話更數(shù)據(jù)為82℃?但相ナ京始記錄值空白，無(wú)試?yán)锱畵?jù);落錘沖擊試驗(yàn)少耳欠沖擊值。編號(hào)ア,S01-2016-HJ02-00010向土壤氨原始記錄中?學(xué)測(cè)點(diǎn)布圖信息。編號(hào)ア內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共46頁(yè)第16頁(yè)

條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果:016-JG-03-080原始ii我中平均直徑、高度數(shù)與多約有誤:檢測(cè)用儀器?目標(biāo)注設(shè)備編號(hào)。編號(hào)メ:016-SN-00036原始市我沒(méi)有標(biāo)注設(shè)備編號(hào)。記錄是否包括負(fù)責(zé)抽樣、每項(xiàng)檢測(cè)和/或校準(zhǔn)的操作人員和結(jié)果校核的人員的標(biāo)識(shí)?查原始記錄中是否有抽樣人員、檢測(cè)人員、復(fù)核人員、批準(zhǔn)人員的簽字N原始記錄打印部分沒(méi)有簽字。2016-MC-00002塑鋁門(mén)窗試驗(yàn)原始記錄打印部門(mén)沒(méi)有試驗(yàn)編號(hào)、人員簽字。4.13.2.24.5.14觀察結(jié)果、數(shù)據(jù)和計(jì)算是否在產(chǎn)生的當(dāng)時(shí)予以記錄?查原始記錄和檢測(cè)報(bào)告,數(shù)據(jù)和計(jì)算是否在工作同時(shí)予以記錄Y該記錄是否能按照特定任務(wù)分類識(shí)別?查原始記錄有否按程序編號(hào)識(shí)別Y4.13.2.34.5.14如果記錄出現(xiàn)錯(cuò)誤,是否對(duì)每ー錯(cuò)誤進(jìn)行劃改,并在旁邊填寫(xiě)正確值,而不是擦掉、涂掉,以免字跡模糊或消失?對(duì)記錄的所有改動(dòng)是否有改動(dòng)人的簽名或簽名縮寫(xiě)?查修改是否按程序文件執(zhí)行Y對(duì)電子存儲(chǔ)的記錄是否采取同等措施，以避免原始數(shù)據(jù)丟失或改動(dòng)?查是否規(guī)定了電子儲(chǔ)存的記錄避免原始數(shù)據(jù)丟失或改動(dòng)的措施?Y4.14(4.10)內(nèi)部審核4.14.14.5.15實(shí)驗(yàn)室是否按預(yù)定的日程表和程序,定期對(duì)其活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審核,以驗(yàn)證其運(yùn)行持續(xù)符合CNAS-CL01:2006,《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》的要求?查是否制定了內(nèi)部審核程序;查是否編制了年度內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃Y內(nèi)部審核計(jì)劃是否涉及質(zhì)量體系的全部要素,包括檢測(cè)活動(dòng)?查內(nèi)審計(jì)劃是否覆蓋全部要素,包括全部的檢測(cè)活動(dòng);查內(nèi)審記錄中是否包括管理體系25個(gè)要素的記錄Y內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共46頁(yè)第17頁(yè)

條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果質(zhì)量主管是否按照日程表的要求和管理層的需要策劃和組織內(nèi)部審核?查質(zhì)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃表Y審核是否由受過(guò)培訓(xùn)和具備資格的人員來(lái)執(zhí)行?只要資源允許,審核人員是否獨(dú)立于被審核活動(dòng)?查內(nèi)審員的培訓(xùn)證明,是否經(jīng)過(guò)內(nèi)審培訓(xùn);查內(nèi)審員是否有內(nèi)審員培訓(xùn)合格證書(shū):查內(nèi)審員在內(nèi)審中是否獨(dú)立于被審核活動(dòng)（自己不能審核自己的工作）。Y4.14.2當(dāng)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題導(dǎo)致對(duì)運(yùn)作的有效性,或?qū)?shí)驗(yàn)室檢測(cè)結(jié)果的正確性或有效性產(chǎn)生懷疑時(shí),實(shí)驗(yàn)室是否及時(shí)采取糾正措施?查不符合工作記錄表和糾正措施記錄表是否填寫(xiě)準(zhǔn)確、完整，是否執(zhí)行了不符合工作控制程序和實(shí)施糾正措施程序Y如果調(diào)查表明實(shí)驗(yàn)室的結(jié)果可能已經(jīng)受到影響,是否書(shū)面通知客戶?查是否有不符合可能已經(jīng)影到結(jié)果,是否有給客戶的書(shū)面通知?Y4.14.3是否記錄審核的活動(dòng)的領(lǐng)域、審核發(fā)現(xiàn)的情況和因此采取的糾正措施?查內(nèi)部審核記錄是否包括審核的活動(dòng)的領(lǐng)域、審核發(fā)現(xiàn)的情況和因此采取的糾正措施?Y4.14.4跟蹤審核活動(dòng)是否驗(yàn)證和記錄所采取的糾正措施的實(shí)施情況及有效性?查糾正措施記錄表是否對(duì)不符合項(xiàng)整改的有效性進(jìn)行了驗(yàn)證。Y4.15(4.11)管理評(píng)審4.15.14.5.16實(shí)驗(yàn)室的最高管理者是否根據(jù)預(yù)定的日程表和程序,定期地對(duì)實(shí)驗(yàn)室管理體系和檢測(cè)活動(dòng)進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適用和有效,并進(jìn)行必要的變更或改進(jìn)?查本實(shí)驗(yàn)室是否制定了管理評(píng)審程序;查本實(shí)驗(yàn)室是否制定了年度管理評(píng)審計(jì)劃;查是否在12個(gè)月周期內(nèi)至少進(jìn)行了一次管理評(píng)審:查?實(shí)驗(yàn)室的管理評(píng)審會(huì)議是否由最高管理者主持Y該評(píng)審是否將政策和程序的適用性、管理和監(jiān)督人員的報(bào)告、近期內(nèi)部審核的結(jié)果、糾正措施和預(yù)防措施、由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審、實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)或能カ驗(yàn)證的結(jié)果、工作量和工作類型的變化、客戶的反饋、投訴、改進(jìn)的建議和其它相關(guān)因素,如質(zhì)量控制活動(dòng)、資源及員エ培訓(xùn)納入考慮?查管理評(píng)審實(shí)施計(jì)劃，管理評(píng)審報(bào)告，評(píng)審的輸入是否全面Y4.15.2是否記錄管理評(píng)審中的發(fā)現(xiàn)和由此采取的措施?管理層是否確保這些措施在適當(dāng)和約定的時(shí)限內(nèi)得到實(shí)施?查管理評(píng)審驗(yàn)證記錄表是否對(duì)管理評(píng)審的結(jié)論意見(jiàn)按實(shí)施糾正措施程序和實(shí)施預(yù)防措施程序?qū)嵤┱?，并?duì)整改過(guò)程實(shí)施監(jiān)視和跟蹤驗(yàn)證Y內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共46頁(yè)第18頁(yè)條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果5.1總則5.11是否明確決定實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)的正確性和可靠性的因素包括人員、設(shè)施和環(huán)境條件、檢測(cè)和校準(zhǔn)方法及方法確認(rèn)、設(shè)備、測(cè)量的溯源性、抽樣'檢測(cè)和校準(zhǔn)物品的處置查手冊(cè)中是否要求對(duì)決定實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)的正確性和可靠性的因素要制定相關(guān)程序并予以控制Y5.12上述因素對(duì)不同（類別）的檢測(cè)之間的測(cè)量總不確定度的影響程度明顯不同。實(shí)驗(yàn)室在檢測(cè)和校準(zhǔn)方法和程序的制定、人員培訓(xùn)和考核、所用設(shè)備選擇和校準(zhǔn)時(shí),應(yīng)考慮到這些因素。查在制定檢測(cè)/檢查方法和程序、培訓(xùn)和考核人員、選擇所用設(shè)備時(shí)，是否充分考慮到技術(shù)因素對(duì)各類檢測(cè)的測(cè)量不確定的影響程度Y5.2(5.1)人員5.2.15.1.1實(shí)驗(yàn)室管理者是否確保操作專門(mén)設(shè)備、從事檢測(cè)、評(píng)價(jià)結(jié)果和簽署檢測(cè)報(bào)告和校準(zhǔn)證書(shū)的人員能力?查是否有對(duì)操作專門(mén)設(shè)備、檢測(cè)人員和授權(quán)簽字人的培訓(xùn)、考核記錄，是否考核合格;查檢測(cè)人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考核合格持證上崗Y4.2.4使用正在培訓(xùn)中的員エ時(shí),是否對(duì)其安排適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督?查本督記錄是否有對(duì)在培員エ的監(jiān)督記錄Y4.2.5從事特定工作的人員是否按要求根據(jù)相應(yīng)的教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)和/或可證明的技能進(jìn)行資格確認(rèn)?查鋼結(jié)構(gòu)試驗(yàn)人員培訓(xùn)記錄:查無(wú)損檢測(cè)人員的資格證書(shū)是否滿足要求Y5.2.24.2.4實(shí)驗(yàn)室管理者是否制訂關(guān)于實(shí)驗(yàn)室人員的教育、培訓(xùn)和技能目標(biāo)?查是否根據(jù)各部門(mén)的培訓(xùn)需求制定年度培訓(xùn)計(jì)劃Y實(shí)驗(yàn)室是否有確定培訓(xùn)需要和提供人員培訓(xùn)的政策和程序?查本實(shí)驗(yàn)室是否制定了人員培訓(xùn)考核程序Y培訓(xùn)計(jì)劃是否適應(yīng)于實(shí)驗(yàn)室當(dāng)前的和預(yù)期的任務(wù)?查年度培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)記錄的內(nèi)容是否與當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)相適Y是否評(píng)價(jià)這些培訓(xùn)活動(dòng)的有效性?查培訓(xùn)考核記錄，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員是否考核確認(rèn)Y5.2.34.2.7實(shí)驗(yàn)室是否使用長(zhǎng)期雇傭或簽約人員?使用簽約和其它的技術(shù)人員及關(guān)鍵的支持人員時(shí),實(shí)驗(yàn)室是否確保這些人員能夠勝任,而且其工作受到監(jiān)督并且依據(jù)實(shí)驗(yàn)室管理體系的要求進(jìn)行工作?查對(duì)簽約和額外技術(shù)人員及關(guān)鍵的支持人員的監(jiān)督記錄Y5.2.4實(shí)驗(yàn)室是否有對(duì)與檢測(cè)有關(guān)的管理、技術(shù)和關(guān)鍵支持人員的當(dāng)前工作的描述并保存?查本實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量手冊(cè)是否有崗位職責(zé)和崗位任職資格條件Y內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共46頁(yè)第19頁(yè)

條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果5.2.54.2.6管理層是否授權(quán)給專門(mén)人員,以進(jìn)行特定類型的抽樣、檢測(cè)、發(fā)布檢測(cè)報(bào)告、提出意見(jiàn)和解釋以及操作特殊類型的設(shè)備?查是否有對(duì)進(jìn)行特殊類型的抽樣人員、檢測(cè)人員、簽發(fā)檢測(cè)報(bào)告人員、提出意見(jiàn)和解釋人員以及操作特殊類型的設(shè)備的人員的書(shū)面授權(quán)書(shū)Y4.2.7實(shí)驗(yàn)室是否保留所有技術(shù)人員、包括簽約人員的相關(guān)授權(quán)、能力、教育和專業(yè)資格、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄?這些記錄,包含授權(quán)和/或能力確認(rèn)的日期是否易于獲取?查本實(shí)驗(yàn)室是否有人員技術(shù)檔案:查人員技術(shù)檔案中是否有人員履歷表、學(xué)歷證明、職稱證明、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄及授權(quán)和/或能力確認(rèn)證明Y5.3(5.2)設(shè)施和環(huán)境條件5.3.14.4.1用于檢測(cè)的實(shí)驗(yàn)室設(shè)施,包括但不限于能源、照明和環(huán)境條件,是否有利于檢測(cè)正確實(shí)施?查固定設(shè)施、場(chǎng)所、能源、照明等設(shè)施是否滿足要求，有無(wú)維護(hù)記錄Y4.3.2是否確保實(shí)驗(yàn)室的環(huán)境條件不會(huì)使結(jié)果無(wú)效或?qū)Y(jié)果的質(zhì)量產(chǎn)生不良影響?查是否根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和儀器設(shè)備使用說(shuō)明書(shū)確定了每個(gè)檢測(cè)室需要控制的環(huán)境條件:N沸煮箱放在防水室,影響環(huán)境條件。在實(shí)驗(yàn)室的固定設(shè)施以外的場(chǎng)所進(jìn)行抽樣、檢測(cè)時(shí)，是否予以特別注意?查本現(xiàn)場(chǎng)抽樣和現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)時(shí)是否有對(duì)環(huán)境條件進(jìn)行控制的記錄:Y對(duì)可能影響檢測(cè)和校準(zhǔn)結(jié)果的設(shè)施和環(huán)境條件的技術(shù)要求是否加以文件化?查本實(shí)驗(yàn)室是否制定了設(shè)施和環(huán)境條件控制程序:查是否制定了現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)控制程序Y5.3.24.3.3在有關(guān)規(guī)范、方法和程序有要求或?qū)Y(jié)果的質(zhì)量影響時(shí)，實(shí)驗(yàn)室是否監(jiān)測(cè)、控制并記錄環(huán)境條件?查環(huán)境條件記錄，是否按要求對(duì)相應(yīng)的環(huán)境條件進(jìn)行了監(jiān)控Y對(duì)有關(guān)技術(shù)活動(dòng)涉及的因素,例如生物消毒、灰塵、電磁干擾、輻射、濕度、供電、溫度、聲級(jí)和振動(dòng)水平等,是否予以適當(dāng)重視?當(dāng)環(huán)境條件危及到檢測(cè)和/或校準(zhǔn)的結(jié)果時(shí),是否停止檢測(cè)和校準(zhǔn)?詢問(wèn)試驗(yàn)員當(dāng)遇環(huán)境條件危及到檢測(cè)的結(jié)果時(shí),是否停止檢測(cè)：查是否有相應(yīng)的應(yīng)急措施規(guī)定Y5.3.34.3.4相鄰區(qū)域內(nèi)的不相容活動(dòng)時(shí)，是否進(jìn)行有效隔離，并采取措施防止交叉污染?查看實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng),查是否有相鄰區(qū)域內(nèi)不相容的情況:查是否有效隔離Y5.3.4是否對(duì)進(jìn)入和使用影響檢測(cè)和/或校準(zhǔn)質(zhì)量的區(qū)域加以控制,并根據(jù)實(shí)驗(yàn)室特定情況規(guī)定控制范圍?查是否有檢測(cè)區(qū)域的受控標(biāo)識(shí)規(guī)定需控制的范圍:查進(jìn)入受控區(qū)域的人員是否按程序規(guī)定審批后嚴(yán)格限制并由本實(shí)驗(yàn)室指定人陪同。Y內(nèi)審員:日期:2019.1.10-1.12共46頁(yè)第20頁(yè)

條款核查內(nèi)容核查方法核查結(jié)果5.3.5是否采取措施確保實(shí)驗(yàn)室有良好的內(nèi)務(wù),必要時(shí),是否制定專門(mén)的程序?查是否制定了內(nèi)務(wù)管理程序Y5.4(5.3)檢測(cè)方法及方法確認(rèn)5.4.14.5