云南云天化股份重大信息事項(xiàng)報(bào)告制度暫行

云南云天化重大信息（事項(xiàng)）報(bào)告制度（暫行第一條為規(guī)范云南云天化（以下簡(jiǎn)“公司重大信息（事項(xiàng)）報(bào)告工作，明確公司和各分支機(jī)構(gòu)的信息（事項(xiàng)）收集與管理辦法，保證公司及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整地披露信息，現(xiàn)根據(jù)《交易所上市規(guī)則《公開股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》及其他有關(guān)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條公司應(yīng)嚴(yán)格按照《中民公司法《中民法《交易所上市規(guī)則《公開公司信息披露實(shí)施細(xì)則》及中國(guó)、交易所有關(guān)規(guī)定和要第三條本制度所稱重大信息（事項(xiàng)）是指所有對(duì)公司及其第四條公司及各子公司對(duì)可能發(fā)生或發(fā)生本制度規(guī)定的重大信息（事項(xiàng)）應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告，董事會(huì)或事務(wù)第五條公司及各子公司應(yīng)在以下任一時(shí)點(diǎn)最先發(fā)生時(shí)，向公司董事會(huì)或事務(wù)代表預(yù)報(bào)本部門負(fù)責(zé)范圍內(nèi)或本公司可：⑴部門或子公司擬將該重大事項(xiàng)提交董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)審議時(shí)⑵有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)擬進(jìn)行協(xié)商談判時(shí)⑶部門、子公司或者子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理知第六條公司及各子公司應(yīng)按照下述規(guī)定向公司董事會(huì)秘書或事務(wù)代表報(bào)告本部門負(fù)責(zé)范圍內(nèi)或本公司重大信息（事項(xiàng)）應(yīng)當(dāng)及告意向書或協(xié)議的主要內(nèi)容；⑶重大事項(xiàng)獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及告批準(zhǔn)或⑷重大事項(xiàng)出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及告逾期付款的原因⑸重大事項(xiàng)涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及告有關(guān)者過戶的，應(yīng)當(dāng)及告未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔30報(bào)告一次進(jìn)展情況，直到完成交付或過戶；⑹重大事項(xiàng)出現(xiàn)可能對(duì)公司及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)當(dāng)及告事件的進(jìn)展或變化情況。第七條公司董事會(huì)具體負(fù)責(zé)公司應(yīng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告，報(bào)告涉及的內(nèi)容資料公司及各子公司應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地報(bào)送予董事會(huì)。第八條公司各為第一責(zé)任人和報(bào)告人。子公司的總經(jīng)理為第一責(zé)任人、子公司的財(cái)務(wù)為報(bào)告人。第九條公司負(fù)責(zé)范圍內(nèi)及各子公司可能發(fā)生或發(fā)生下列事項(xiàng)或情形，應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地向董事會(huì)預(yù)報(bào)和報(bào)告1、董事會(huì)決議2、監(jiān)事會(huì)決議3、公司召開股東大會(huì)或變更召開股東大會(huì)日期4、股東大會(huì)決議5、公司獨(dú)立董事的、意見及報(bào)告，包括⑴或者出售資產(chǎn)⑵對(duì)外投資（含委托、委托等⑶提供財(cái)務(wù)資助⑷提供擔(dān)保（反擔(dān)保除外⑸租入或者租出資產(chǎn)⑹委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)⑺贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)⑻債權(quán)、重組⑼研究開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移⑽簽訂使用協(xié)議7、本制度第十一條規(guī)定的應(yīng)報(bào)告的關(guān)聯(lián)交易，包括但不限于⑴第九條6、規(guī)定的交易⑵原材料、、動(dòng)力⑶銷售產(chǎn)品、商品⑷提供或者接受勞務(wù)⑸委托或者受托銷售⑹與關(guān)聯(lián)人共同投資⑺其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)8、涉案金額超過1000元，并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上的重大、仲裁事項(xiàng)；9、變更募金投資項(xiàng)目10、業(yè)績(jī)預(yù)告和的修正11、利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)12、交易異常波動(dòng)和澄清事項(xiàng)13、可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)14、公司出現(xiàn)的下列使公司重大風(fēng)險(xiǎn)的情形之一⑴重大損失⑵未清償?shù)狡谥卮蠡蛘咧卮髠鶛?quán)到期未獲清償⑶可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任⑷計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備⑸股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷⑹公司決定解散或者被機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉⑺公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值⑻主要人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)⑼主要資產(chǎn)被、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押⑽主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓⑾公司因違法被機(jī)關(guān)，或者受到重大行政、刑⑿董事長(zhǎng)或經(jīng)理無法履行職責(zé)或者因違法被機(jī)關(guān)查⒀交易所或者公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況15、變更公司名稱、公司章程、資本、地址、主要辦公地址和等；16、經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化17、變更會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì)18、董事會(huì)就公司新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方19、中國(guó)審核召開發(fā)審委會(huì)議，對(duì)公司新股、可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)或者其他再融資方案提出了相應(yīng)的審核20、公司大股東或者實(shí)際控制人發(fā)生或者擬發(fā)生變更；24、新頒布的、規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大25、聘任或者解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師26、裁定公司大股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司27、任一股東所持公司5%以上的被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者；28、獲得大額補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者29、交易所或者公司認(rèn)定的其他情形第十條公司或各子公司涉及的交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及告：準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10％以上，或超過1000元⑵交易的成交金額（包括承擔(dān)的和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10％以上，或超過1000萬元；以上，且超過100萬元；一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的10％以上，且超過1000萬元；計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10％以上，且超過100萬元。上述指標(biāo)涉及的第十一條公司或各子公司涉及的關(guān)聯(lián)交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及告：⑴與公司的關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上易⑵與公司的關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)/