合規(guī)管理制度

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)合規(guī)管理制度公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，公司各部門和分支機構(gòu)負責(zé)人對本部門和分支機構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督管理，對本部門和分支機構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔責(zé)任公司的全體人員都應(yīng)當熟知與本崗職責(zé)相關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、報告和控制自身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對自身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責(zé)任公司員工在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險事項或行為以及可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的事項或行為時，應(yīng)于當日內(nèi)向本部門、分支機構(gòu)負責(zé)人報告；構(gòu)成重大風(fēng)險的，可立即直接向公司合規(guī)管理部門報告。公司各部門、分支機構(gòu)負責(zé)人在發(fā)現(xiàn)和獲悉可能構(gòu)成合規(guī)風(fēng)險的可疑事項或行為的，應(yīng)在當日內(nèi)向公司合規(guī)管理部門報告。1、評級業(yè)務(wù)市場開發(fā)的合規(guī)性，包括業(yè)務(wù)承攬、合同簽訂、客戶管理與服務(wù)等，重點審查是否存在級別承諾、低價競爭等不正當競爭行為；2、評級業(yè)務(wù)承做過程中，有關(guān)回避制度、防火墻制度等利益沖突防范制度的落實情況；3、評級業(yè)務(wù)開展過程中的人員資質(zhì)管理、盡職調(diào)查、工作底稿及相關(guān)資料的整理、數(shù)據(jù)管理、評級信息監(jiān)控與跟蹤、評級報告撰寫、報告審核、等級評定、評級結(jié)果反饋與復(fù)評、評級結(jié)果的公示、跟蹤評級安排、信息報備與披露等環(huán)節(jié)是否按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；4、公司評級業(yè)務(wù)管理及其他經(jīng)營管理的合法合規(guī)性；5、評級人員、其他參與評級過程的人員以及可能以其他方式影響評級過程的人員的薪酬政策及其執(zhí)行情況；6、如評級從業(yè)人員離職后任職于其曾評級的發(fā)行人或就職期間有較多工作往來的機構(gòu)，審查其相關(guān)的評級工作；7、其他需要持續(xù)關(guān)注的事項。資本市場項目：主體/企業(yè)債/短融/中票/金融債/公司債/信托計劃/理財產(chǎn)品/債權(quán)投資計劃/其它