IATF16949 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序

IATF16949風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序IATF16949風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序IATF16949風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序xxx公司IATF16949風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度XXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本號(hào)：01修改次：00文件編號(hào)：XXXX-610-01頁(yè)次：第1頁(yè)共4頁(yè)1目的針對(duì)公司所處的各種內(nèi)外部環(huán)境因素以及相關(guān)方的要求進(jìn)行識(shí)別與評(píng)價(jià)，有效應(yīng)對(duì)由此帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。2范圍本程序適用于本公司質(zhì)量管理體系所覆蓋范圍內(nèi)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中內(nèi)、外部環(huán)境因素以及相關(guān)方要求的識(shí)別與評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃與實(shí)施。3職責(zé).總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素以及相關(guān)方要求的識(shí)別與評(píng)價(jià)的確認(rèn)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃的審批。.行政管理部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對(duì)公司的內(nèi)外部環(huán)境因素以及相關(guān)方要求帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)及過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇進(jìn)行識(shí)別與評(píng)價(jià)，策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇方案，并監(jiān)督相關(guān)部門實(shí)施。.各相關(guān)部門負(fù)責(zé)與本部門有關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境因素信息以及相關(guān)方要求的獲取和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃相關(guān)職責(zé)的實(shí)施4程序定義風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和負(fù)面要素或條件。包括了企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及過(guò)程基本風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)遇：可能導(dǎo)致采用新的實(shí)踐，開(kāi)辟新市場(chǎng)，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決公司或其顧客需求的其他有利可能性。內(nèi)外部環(huán)境因素信息以及相關(guān)方要求的獲取應(yīng)考慮：可能對(duì)企業(yè)的目標(biāo)造成影響的變更和趨勢(shì)；與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價(jià)值觀及要求；企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別時(shí)機(jī)：包括：質(zhì)量管理體系策劃時(shí)；公司中長(zhǎng)期及年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的制定時(shí)；公司發(fā)展宗旨和戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)生變化時(shí)；公司及其內(nèi)外部背景環(huán)境變化、相關(guān)方的需求和期望發(fā)生變化等。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的類型：質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他；經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、環(huán)境污染、勞動(dòng)者職業(yè)健康安全、專利及產(chǎn)權(quán)等；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：包括市場(chǎng)容量、競(jìng)爭(zhēng)力、價(jià)格、促銷；XXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本號(hào)：01修改次：00文件編號(hào)：XXXX-610-01頁(yè)次：第2頁(yè)共4頁(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：有融資/籌資、資金償還、資金使用、資金回收、效益分配等。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，包括：直接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，導(dǎo)致退貨、報(bào)廢、修理等風(fēng)險(xiǎn)；間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品使用過(guò)程，損壞了顧客的其它財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，包括：產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購(gòu)，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)。人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。政策環(huán)境：國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，以及個(gè)地方的相關(guān)政策的變動(dòng)會(huì)間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)的必要條件。經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，包括：利率的變動(dòng)、匯率的變動(dòng)、同伙膨脹或通貨緊縮等。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，包括：原材料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)：主要包括了原材料的價(jià)格、質(zhì)量和送貨時(shí)間的變化、采購(gòu)過(guò)程的欺詐行為，采購(gòu)人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。員工風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。供銷鏈風(fēng)險(xiǎn)：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷售渠道不暢通等風(fēng)險(xiǎn)。法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)：消費(fèi)者投訴等潛在的法律糾紛。環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)：活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的水、氣、聲、渣、能量輻射濡染以及能源資源消耗等。勞動(dòng)者職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)：勞動(dòng)者在勞動(dòng)過(guò)程中的健康損害和人身傷害。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，包括：市場(chǎng)容量：對(duì)市場(chǎng)容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒(méi)有準(zhǔn)確的弄清市場(chǎng)對(duì)象對(duì)產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實(shí)際需求，而增加公司的投資風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的錯(cuò)誤分析可能導(dǎo)致對(duì)我們的產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽(yù)、顧客消費(fèi)等的影響。促銷風(fēng)險(xiǎn)：促銷風(fēng)險(xiǎn)包括促銷活動(dòng)的成本的控制、效果預(yù)測(cè)失誤以及對(duì)品質(zhì)的懷疑等。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，包括：險(xiǎn)融資/籌資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：比如風(fēng)險(xiǎn)籌資的費(fèi)用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。資金償還過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險(xiǎn)。資金使用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)期資金投資風(fēng)險(xiǎn)。資金回收過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)收款無(wú)法及時(shí)到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。收益分配過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)投資者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有綜合辦公司相關(guān)部門對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。XXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本號(hào)：01修改次：00文件編號(hào)：XXXX-610-01頁(yè)次：第3頁(yè)共4頁(yè)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則后果的嚴(yán)重度是指基于以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；c.財(cái)產(chǎn)損失的多少;d.是否會(huì)導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；e.對(duì)企業(yè)形象的損害程度。本公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)后果嚴(yán)重程度分為五類。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，依據(jù)下表規(guī)定的準(zhǔn)則執(zhí)行：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級(jí)法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財(cái)產(chǎn)損失

（萬(wàn)元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病等財(cái)產(chǎn)損失≥10不可恢復(fù)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間≥3個(gè)月10＜財(cái)產(chǎn)損失≥5需較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間＜3個(gè)月5＜財(cái)產(chǎn)損失≥間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷,包扎即可財(cái)產(chǎn)損失＜可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工不影響1當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入《年度經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析表》中。風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，本公司將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級(jí)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，依據(jù)下表規(guī)定的準(zhǔn)則執(zhí)行：發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率≤%1很少發(fā)生%＜發(fā)生概率≤%2偶爾發(fā)生%＜發(fā)生概率≤1%3有時(shí)發(fā)生1%＜發(fā)生概率≤10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率≥10%5發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入《年度經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析表》中。XXXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序版本號(hào)：01修改次：00文件編號(hào)：XXXX-610-01頁(yè)次：第4頁(yè)共4頁(yè)風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求:發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-15一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-5低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低,當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí),接受風(fēng)險(xiǎn)每年初總經(jīng)理會(huì)同相關(guān)部門對(duì)企業(yè)當(dāng)年的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)，公司相關(guān)部門針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)找出必須采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的項(xiàng)目，制定可行的實(shí)施方案，確定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施并進(jìn)