礦產(chǎn)資源項(xiàng)目盡職調(diào)查清單(超詳細(xì))

礦產(chǎn)資源項(xiàng)目盡職調(diào)查清單(超詳細(xì))礦產(chǎn)資源項(xiàng)目盡職調(diào)查清單(超詳細(xì))礦產(chǎn)資源項(xiàng)目盡職調(diào)查清單(超詳細(xì))xxx公司礦產(chǎn)資源項(xiàng)目盡職調(diào)查清單(超詳細(xì))文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度關(guān)于XX有限公司之礦業(yè)項(xiàng)目盡職調(diào)查清單二零一三年1月清單說明本文件清單作為項(xiàng)目開展和推進(jìn)的基礎(chǔ)，請貴公司確保文字材料和數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并請注意如下問題：（1） 如貴公司能夠提供清單列出的某項(xiàng)文件，請?jiān)谶@項(xiàng)文件“有”一欄處畫“√”，并請?zhí)峁┩暾?、?zhǔn)確的文件文本（包括其附件及任何修訂、補(bǔ)充文件）復(fù)印件；若文件以幾種文字寫成，請?zhí)峁┰撐募母鞣N文字版本。（2） 如貴公司查明沒有清單列出的某項(xiàng)文件，請?jiān)谠擁?xiàng)文件“無”一欄處畫“X”；如該項(xiàng)文件尚未取得，請?jiān)谠擁?xiàng)文件“備注”一欄中注明“尚未取得”并寫明預(yù)計(jì)取得的時(shí)間。（3） 對于貴公司提供的文件復(fù)印件及書面說明，請加蓋公司公章。本文件清單如有未列或未明確列出、但可能對項(xiàng)目的合法性以及可能的交易造成影響的事件或文件，請貴公司自行進(jìn)行說明并提供相關(guān)文件。按照本文件清單提供有關(guān)文件時(shí)，應(yīng)提供完整的復(fù)印件，包括對此等文件的任何增補(bǔ)和修訂。為方便查考，請?jiān)谔峁┑拿糠菸募习幢疚募鍐蔚捻樞蚯宄?biāo)明編號。如果公司無法提供本文件清單中的某些文件，敬請作出說明/解釋。根據(jù)貴公司提供文件的進(jìn)度和項(xiàng)目推進(jìn)的需要，我們可能會發(fā)出進(jìn)一步的調(diào)查清單。如對文件清單存在任何疑問，請隨時(shí)與項(xiàng)目組相關(guān)人員聯(lián)系，確保在理解問題含義及意圖后再進(jìn)行回答。對于貴公司在盡職調(diào)查過程中提供的任何支持和配合，項(xiàng)目組全體深表感謝！盡職調(diào)查清單注：本清單適用于各擬合作項(xiàng)目之控股公司及項(xiàng)目公司。文件明細(xì)有無備注第一部分公司文件一、基本情況1、公司最新的證照文件等，包括：（1）營業(yè)執(zhí)照（2）外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（適用于外資企業(yè)）（3）組織機(jī)構(gòu)代碼證（4）稅務(wù)登記證（稅務(wù)部門年檢合格）（5）外匯登記證（適用于外資企業(yè)）（6）銀行開戶許可證（7）銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡（8）社會保險(xiǎn)登記證/表（9）外債登記證（適用于外資企業(yè)）（10）法人代表身份證復(fù)印件、護(hù)照、境外身份文件（包括境外護(hù)照、居留權(quán)證書、身份證等，如有），并請書面說明其經(jīng)常居住地是否位于中國境內(nèi)）（11）公司信用等級證書等資質(zhì)評價(jià)證書（如適用）（12）公司享受的優(yōu)惠政策（資金、稅收、進(jìn)出口、土地使用權(quán)等）和社會公共關(guān)系（13）其他（根據(jù)公司經(jīng)營范圍決定）2、公司最新章程3、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（包含公司控股及參股子公司、分公司等（上溯至每一個(gè)自然人股東））4、公司法定代表人、現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員名單及管理層人員介紹5、公司組織架構(gòu)圖6、公司員工期權(quán)安排方面的相關(guān)協(xié)議7、企業(yè)主要控制人的重要資產(chǎn)清單二、歷史沿革1、加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括公司設(shè)立、歷次變更及年檢三、經(jīng)營情況1、公司概況介紹、內(nèi)部管理制度（包括但不限于管理架構(gòu)、決策程序等）2、公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的書面說明（采選廠、冶煉廠運(yùn)營；所獲榮譽(yù)等）3、公司歷次股東會、董事會及管理層例會等會議形成的決議四、重大債權(quán)債務(wù)1、重大債權(quán)（如適用）（1）公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（2）公司關(guān)于上述合同履行情況的說明2、重大債務(wù)（1）公司與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（2）公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個(gè)人之間的借款及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（3）股東借款合同及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（4）涉及外債的請?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件3、其他融資合同（1）與公司結(jié)構(gòu)融資相關(guān)的信托或其他融資的相關(guān)合同4、或有債務(wù)（如適用）（1）公司為關(guān)聯(lián)方或其他方提供擔(dān)保的相關(guān)合同及擔(dān)保登記文件（2）公司關(guān)于對外擔(dān)保情況的說明5、境內(nèi)外公司的礦權(quán)抵押、資產(chǎn)抵押、股權(quán)質(zhì)押情況說明及相關(guān)合同五、重大合同（指合同金額超過該公司凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同。）1、近三年的銷售合同2、采購合同（1）機(jī)電設(shè)備采購合同（2）其他各項(xiàng)重大設(shè)施、設(shè)備及材料采購合同3、不動產(chǎn)租賃合同（如適用）（1）租賃合同/聯(lián)營協(xié)議（（1）請?zhí)峁┮环莞袷胶贤八凶赓U合同列表（包含合同要點(diǎn)）；（2）待取得所有租賃合同列表后，再決定是否需要其他資料）（2）租賃備案證明（3）《關(guān)于涉外建設(shè)項(xiàng)目國家安全事項(xiàng)審查的合格證》（適用于涉外租賃）（4）消防部門關(guān)于經(jīng)營性物業(yè)租賃的審批4、其他重大合同（1）與公司日常運(yùn)營相關(guān)的其他重大合同六、財(cái)務(wù)資料1、公司驗(yàn)資報(bào)告、進(jìn)帳單2、公司2009年、2010年、2011年經(jīng)審計(jì)的會計(jì)報(bào)表、2012年最近一期的會計(jì)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表/利潤表/現(xiàn)金流量表/所有者權(quán)益變動表/附注）涉及集團(tuán)的請分別提供合并前和合并后的報(bào)表3、公司資產(chǎn)評估報(bào)告4、財(cái)務(wù)科目明細(xì)、余額表4、未來三年內(nèi)的現(xiàn)金流預(yù)測5、其他需要按附表填實(shí)的相關(guān)列表、賬戶及賬務(wù)、主要科目明細(xì)。（附表一至附表八）七、主要資產(chǎn)1、請?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)（包括公司的所有設(shè)施、設(shè)備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時(shí)提供與購置和證明權(quán)利/所有權(quán)有關(guān)的文件2、請?zhí)峁┕緭碛械闹R產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件（如適用）（1）公司持有或擁有的全部專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、商號、專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包括對前述內(nèi)容的申請)的詳情及有關(guān)注冊證書（2）公司與他方訂立的有關(guān)專利(專利申請權(quán))、商標(biāo)、專有技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議(公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊證明（3）現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其他知識產(chǎn)權(quán)的爭議或糾紛八、土地資產(chǎn)（公司持有土地資產(chǎn)時(shí)適用）1、請公司提供持有土地情況匯總表（含位置、面積、地上建筑物描述、土地證號等），并區(qū)分以下情形提供相關(guān)文件：（1）國家授權(quán)經(jīng)營：國土資源部門對授權(quán)經(jīng)營及土地處置方案的批準(zhǔn)文件（2）劃撥土地：請?zhí)峁﹪临Y源主管部門出具的關(guān)于國有土地使用權(quán)劃撥的批文，征地費(fèi)用的支付憑證，包括土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、青苗補(bǔ)償費(fèi)等（3）土地管理部門出讓土地：國有土地使用權(quán)出讓合同/國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，土地出讓金價(jià)款、契稅及其他相關(guān)稅費(fèi)的收據(jù)（4）從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過轉(zhuǎn)讓方式取得：第三方與國土局簽訂的國有土地出讓合同，國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明（5）以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件（6）蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表（7）公司所擁有土地使用權(quán)的土地規(guī)劃許可證和用地批文（8）公司所擁有土地使用權(quán)的《國有土地使用權(quán)證》（9）公司所擁有土地使用權(quán)的評估報(bào)告書2、請公司提供租賃土地的情況匯總表（含位置、面積、地上建筑物描述、土地證號等）（1）從土地管理部門通過租賃方式取得：國有土地租賃合同，國有土地使用權(quán)證，租金支付憑證（2）從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過租賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證（3）土地租賃合同，出租方有權(quán)出租的證明（4）國土資源主管部門關(guān)于臨時(shí)使用集體土地的批復(fù)文件（5）林業(yè)主管部門關(guān)于臨時(shí)占用林地的批復(fù)文件（6）人民政府關(guān)于臨時(shí)征用集體土地補(bǔ)償?shù)奈募?）臨時(shí)使用土地合同（8）臨時(shí)使用土地補(bǔ)償費(fèi)兌現(xiàn)證明（9）公司享有所有權(quán)或租賃的房屋清單（含所占用土地的證號、土地權(quán)屬、房屋用途等）（10）公司房屋所有權(quán)證（11）上述土地、房產(chǎn)、在建工程、固定資產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如設(shè)定，請?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、所擔(dān)保的主債權(quán)合同九、稅務(wù)及財(cái)政補(bǔ)貼1、請公司說明公司目前適用的主要稅種、稅率2、請公司提供近三年的納稅申報(bào)表3、公司任何時(shí)期所接到的所有稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司欠稅通知、欠稅罰單4、為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(包括會計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)咨詢公司等)的名稱及地址5、稅務(wù)部門出具的貴公司自成立以來歷年的完稅證明6、公司享受稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼的任何政府批準(zhǔn)文件，包括但不限于任何認(rèn)定公司具備享受減免稅資格的批復(fù)和批準(zhǔn)證書，任何政府部門同意對公司提供“先征后返”、財(cái)政補(bǔ)貼等待遇的批準(zhǔn)文件、通知等7、有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有關(guān)稅務(wù)安排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于提供稅務(wù)擔(dān)?；虼鸀槌袚?dān)納稅義務(wù)等方面的任何文件十、保險(xiǎn)1、公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的匯總表（包括但不限于一般責(zé)任保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、火災(zāi)、失竊和意外損失保險(xiǎn)等社會基本保險(xiǎn)以外的所有保險(xiǎn)）2、一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤消或拒延的信函往來3、已按期繳清所有應(yīng)繳保費(fèi)的證明文件十一、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其他法律程序（請先列示包含重點(diǎn)信息的清單，之后再決定是否需要提供詳細(xì)文件）1、任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復(fù)議情況和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之有關(guān)文件、判決書或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最新進(jìn)展2、任何涉及到公司的財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序3、任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或有明顯跡象表明可能要進(jìn)行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書和仲裁裁決，其最新進(jìn)展4、任何涉及公司股東之財(cái)產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及其主要子公司之股權(quán)上)存在的任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序5、請說明公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員是否涉及重大訴訟、仲裁或行政爭議事項(xiàng)或存在尚未進(jìn)入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭議中的地位(原告、被告、第三人)、對方當(dāng)事人、爭議事由、管轄機(jī)構(gòu)(法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)等)，以及對處置結(jié)果和影響的預(yù)測，并提供有關(guān)法律文件十二、員工、福利、社保及住房公積金1、公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動合同文本，并說明是否與所有員工簽署勞動合同，所簽署勞動合同是否均使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本2、與公司的員工激勵機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老金、失業(yè)保險(xiǎn)金、醫(yī)療保險(xiǎn)金、退休福利計(jì)劃或退休安排和其他雇員福利計(jì)劃或相關(guān)的政策、說明、內(nèi)部規(guī)則、合同或計(jì)劃，并且提供社會保險(xiǎn)登記證及年檢情況3、請公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會保險(xiǎn)與住房公積金繳納表4、管理人員及核心技術(shù)人員兼職情況介紹（如適用）第二部分礦產(chǎn)資源項(xiàng)目相關(guān)文件一、礦業(yè)項(xiàng)目具體清單（采礦權(quán)）1、項(xiàng)目立項(xiàng)及審批（1）項(xiàng)目核準(zhǔn)申請及批復(fù)（2）取得采礦權(quán)的書面情況說明和相關(guān)文件，包括但不限于采礦權(quán)投標(biāo)文件、轉(zhuǎn)讓合同和相關(guān)政府部門的批準(zhǔn)文件；（3）國土資源部門出具的確認(rèn)采礦權(quán)價(jià)款的通知書、企業(yè)出具的關(guān)于采礦權(quán)價(jià)款的承諾書或企業(yè)與國土資源管理部門簽署的采礦權(quán)出讓協(xié)議（4）企業(yè)成立以來足額繳納采礦權(quán)使用費(fèi)以及價(jià)款的證明（已交款的付款憑證，未交款應(yīng)說明金額及繳納時(shí)間）2、礦山經(jīng)營所需主要證照（有色金屬類）（1）采礦許可證（正副本）（2）開工許可證（3）安全生產(chǎn)許可證（正副本）（4）安全生產(chǎn)管理人員安全資格證書（5）礦長資格證（6）土地使用證2、礦山經(jīng)營所需主要證照（煤礦類）（1）采礦許可證（正副本）（2）煤炭生產(chǎn)許可證（3）安全生產(chǎn)許可證（正副本）（4）礦長安全生產(chǎn)許可資格證（5）礦長資格證（6）土地使用證3、相關(guān)部門批復(fù)以及評審意見、報(bào)告書（1）采礦安全評估報(bào)告書（2）地質(zhì)勘探報(bào)告書及相關(guān)批復(fù)（包括初勘、詳勘等和地質(zhì)勘察有關(guān)的文件）（3）符合國家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)規(guī)范的可行性研究或礦山初步設(shè)計(jì)及其批準(zhǔn)文件（4）礦產(chǎn)資源儲量報(bào)告、評審備案證明及評審意見書（5）礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案、備案函及審查意見書（6）礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與綜合治理方案、審查意見批復(fù)函及審查意見（7）水務(wù)行政主管部門審批的水土保持方案、批復(fù)文件及審查意見（8）環(huán)境保護(hù)行政主管部門同級審批的環(huán)境影響報(bào)告、評價(jià)批復(fù)文件及審查意見（9）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理行政主管部門批準(zhǔn)的安全預(yù)評價(jià)報(bào)告及備案證明（10）需征用土地的，提供國土資源行政主管部門批復(fù)的項(xiàng)目用地預(yù)審意見（11）需占用、征用或征收林業(yè)用地的，提供林業(yè)行政主管部門出具的項(xiàng)目使用林地批復(fù)或同意書（12）供水相關(guān)部門證明及供電部門相關(guān)供電規(guī)劃證明（供電證明文件、取水證明文件等）（13）開采黃金礦產(chǎn)批準(zhǔn)書（發(fā)改委，適用于金礦開采）（14）從事爆破作業(yè)的，提供《爆破作業(yè)單位許可證》4、土地征用及拆遷（適用于涉及技改、擴(kuò)大礦區(qū)需要增加土地的企業(yè)）（1）關(guān)于征地的批復(fù)（2）征地補(bǔ)償協(xié)議（3）征地補(bǔ)償價(jià)款支付憑證或證明（4）征地結(jié)案報(bào)告（5）政府部門關(guān)于拆遷的批復(fù)（6）項(xiàng)目征地公告（7）拆遷安置補(bǔ)償方案（8）拆遷安置補(bǔ)償協(xié)議（9）房屋拆遷許可證（10）拆遷補(bǔ)償費(fèi)支付憑證（11）拆遷結(jié)案文件5、技術(shù)改造及擴(kuò)大礦區(qū)相關(guān)文件（如適用）（1）項(xiàng)目申請及相關(guān)批復(fù)（2）項(xiàng)目可行性研究方案或設(shè)計(jì)方案及批復(fù)（包括但不限于礦山建廠及生產(chǎn)計(jì)劃等（綜述、區(qū)塊模型、地質(zhì)技術(shù)參數(shù)、采坑歷史、尾礦壩設(shè)計(jì)和系統(tǒng)參數(shù)、設(shè)備選用和生產(chǎn)能力、礦山壽命設(shè)計(jì)、勞動力需求、環(huán)境管理與改造））（3）項(xiàng)目進(jìn)展情況及預(yù)計(jì)完工時(shí)間（4）項(xiàng)目未來三年的收益分析（5）煤礦技改初設(shè)安全專篇報(bào)告及批復(fù)（適用于煤炭類）（6）工程項(xiàng)目專項(xiàng)驗(yàn)收批復(fù)（7）項(xiàng)目的綜合竣工驗(yàn)收批復(fù)6、其他（1）如果未取得煤炭生產(chǎn)經(jīng)營全部證照，請?zhí)峁┫嚓P(guān)證照辦理最新進(jìn)展情況的說明（2）礦業(yè)權(quán)上是否設(shè)定租賃權(quán)、抵押權(quán)，是否進(jìn)行合作開采，是否涉及訴訟或存在司法查封、凍結(jié)情況的說明（3）本礦參與煤礦整合情況說明二、礦業(yè)項(xiàng)目具體清單（探礦權(quán)）1、探礦權(quán)相關(guān)部門批復(fù)以及評審意見、報(bào)告書（1）通過投標(biāo)、拍賣、或從第三方受讓取得探礦權(quán)的書面情況說明和相關(guān)文件，包括但不限于探礦權(quán)投標(biāo)文件、轉(zhuǎn)讓合同和相關(guān)政府部門的批準(zhǔn)文件（2）國土資源部門出具的確認(rèn)探礦權(quán)價(jià)款的通知書、企業(yè)出具的關(guān)于探礦權(quán)價(jià)款的承諾書或企業(yè)與國土資源管理部門簽署的探礦權(quán)出讓協(xié)議（3）企業(yè)成立以來足額繳納探礦權(quán)使用費(fèi)以及價(jià)款的證明（已交款的付款憑證，未交款應(yīng)說明金額及繳納時(shí)間）（4）探礦權(quán)證（正副本）（5）礦產(chǎn)資源勘查許可證（6）勘查單位的資質(zhì)證書復(fù)印件（7）勘查工作計(jì)劃及勘查資金證明文件（8）勘查合同或者委托勘查的證明文件（9）勘查實(shí)施方案及附件和專家評審意見書（10）地質(zhì)勘探報(bào)告書及批復(fù)（包括初勘、詳勘等和地質(zhì)勘察有關(guān)的文件）（11）環(huán)境評價(jià)報(bào)告書及批復(fù)（12）礦山初步設(shè)計(jì)方案或礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案及批復(fù)（如適用）第三部分項(xiàng)目交易方案及交割計(jì)劃安排1、交易方案及法律合規(guī)（1）擬合作項(xiàng)目具體合作方式之詳細(xì)交易架構(gòu)及相關(guān)說明（2）擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)或資產(chǎn)的付款交割安排：支付方式、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及流程、是否分階段轉(zhuǎn)讓等（3）具體交易程序計(jì)劃說明：如定金首付、資金監(jiān)管和共管賬戶的設(shè)立等（4）擬轉(zhuǎn)讓/質(zhì)押股權(quán)所屬公司的完整股權(quán)結(jié)構(gòu)，出資證明，事先簽署的轉(zhuǎn)讓限制條款等2、交割安排（1）股權(quán)或資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（或質(zhì)押）交割的具體方式，及時(shí)間進(jìn)度安排（2）股權(quán)、董事會、法定代表人變更之計(jì)劃安排（如適用）（3）公章、財(cái)務(wù)印章、礦區(qū)資料等的移交流程第四部分其他文件一、公司股東（含關(guān)聯(lián)方）及實(shí)際控制人1、請?zhí)峁└鞴蓶|最新營業(yè)執(zhí)照（或商業(yè)登記證、身份證明等）2、請?zhí)峁┕蓶|現(xiàn)行有效的公司章程及/或其他組織性文件3.請說明公司現(xiàn)有登記股東是否存在代持或其他利益安排。如存在，請?zhí)峁┯嘘P(guān)代持協(xié)議或書面文件。注：如公司股東已納入本次盡調(diào)范圍，則可以不用提供。關(guān)聯(lián)方指：a.持有公司5%以上股權(quán)的股東;b.公司主要股東能控制的其他企業(yè)；c.公司董事、監(jiān)事與高級管理人員及其近親屬；d.公司董事、監(jiān)事與高級管理人員及其近親屬能夠控制的企業(yè)二、其他1、公司認(rèn)為對該項(xiàng)目有重大關(guān)系或應(yīng)予以考慮和審核的任何其他文件或資料附表目錄附表一： 銀行結(jié)算賬戶明細(xì)表附表二： 銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)借款/融資明細(xì)表附表三： 銀行等金融機(jī)構(gòu)對公司的授信明細(xì)表附表四： 或有負(fù)債明細(xì)表附表五： 對外投資明細(xì)表附表六： 財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)收帳款、其他應(yīng)收款、預(yù)付帳款分析表附表七： 財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)付帳款、其他應(yīng)付款、預(yù)收帳款分析表附表八： 企業(yè)實(shí)際納稅一覽表附表填列說明對于下述附表，如貴公司能夠提供，請?zhí)顚?shí)相關(guān)數(shù)據(jù)及內(nèi)容；如貴公司查明沒有或無法填列下述附表，請簡要說明無法填列的原因；如該表數(shù)據(jù)尚未取得，請?jiān)谠摫砩献⒚鳌吧形慈〉谩辈懨黝A(yù)計(jì)取得的時(shí)間。附表一銀行結(jié)算賬戶明細(xì)表截至2013年1月賬戶性質(zhì)幣種開戶銀行賬號備注基本結(jié)算戶一般結(jié)算戶一般結(jié)算戶一般結(jié)算戶一般結(jié)算戶一般結(jié)算戶一般結(jié)算戶一般結(jié)算戶一般結(jié)算戶附表二銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)借款/融資明細(xì)表（包括開具銀行承兌匯票，匯票請注明保證金比例）截至2013年1月單位：萬元序號借款銀行借款種類幣種借款金額起止日期利率(年%)擔(dān)保方式（保證方、抵/質(zhì)押物）