淺談我國隧道的風(fēng)險管理

.淺談我國隧道的風(fēng)險管理摘要:就上海市某軌道交通4號線工程管涌坍塌事故為案例引出，淺談為解決我國隧道及地下工程界存在的行業(yè)間風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)不一致，不規(guī)范的現(xiàn)狀，從豐富及普及風(fēng)險管理知識，提高風(fēng)險管理水平，構(gòu)建規(guī)范的隧道及地下工程風(fēng)險管理體系，促進(jìn)工程擔(dān)保和工程保險事業(yè)發(fā)展，促進(jìn)風(fēng)險管理制度化法制化等方面論述我國隧道及地下工程風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的必要性。關(guān)鍵詞：風(fēng)險管理隧道地下工程地鐵4號線OntheriskmanagementofourtunnelAbstract:TheCaseofShanghaiRailTransitLine4EngineeringPipingcollapseleads,Ontheindustrytosolvethetunnelandundergroundengineeringsectorriskmanagementstandardsareinconsistent,non-standardstatusquo,fromtherichanduniversalknowledgeofriskmanagement,improveriskmanagement,buildspecificationtunnelandundergroundengineering,riskmanagementsystem,topromotethedevelopmentoftheprojectguaranteesandengineeringinsurancebusiness,andexpositionofthetunnelandundergroundengineeringriskmanagementstandardsunifiednecessitytopromotetheinstitutionalizationofriskmanagementandthelegalsystem.Keywords:riskmanagementtunnelundergroundengineeringMetroLine4目錄TOC\o"1-9"\h\u24091一、緒論 21.1引言 21.2風(fēng)險管理現(xiàn)狀 21.2.1國外研究現(xiàn)狀 21.2.2國內(nèi)研究現(xiàn)狀 21.3風(fēng)險概念 31.2.1風(fēng)險定義 31.2.2風(fēng)險特點(diǎn) 31.4風(fēng)險管理 31.2.1風(fēng)險管理的定義 31.2.2風(fēng)險管理的特點(diǎn) 31.2.3風(fēng)險管理的過程 41.2.4風(fēng)險分析方法 4二、案例分析 42.1事故簡介 42.2事故發(fā)生經(jīng)過 42.3事故原因分析 62.4事故的結(jié)論與教訓(xùn) 82.5事故的預(yù)防對策 8

2.6專家點(diǎn)評 9隧道及地下工程界統(tǒng)一風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的必要性 103.1普及并豐富隧道及地下工程風(fēng)險管理知識的需要 10

3.2提高我國隧道及地下工程界風(fēng)險管理水平的需要 113.3構(gòu)建規(guī)范的隧道及地下工程風(fēng)險管理理論體系的需要 113.4促進(jìn)工程擔(dān)保及工程保險事業(yè)發(fā)展的需要 123.5促進(jìn)風(fēng)險管理制度化法制化的需要 143.6對統(tǒng)一隧道及地下工程建設(shè)期風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的幾點(diǎn)建議 14展望與感想 15參考文獻(xiàn) 16概述1.1引言隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)的高速發(fā)展，快速的工業(yè)化以及人口的高度城市集中化，人類面臨日益突出的居住、交通、環(huán)境等與有限土地資源之間的矛盾，地下工程建設(shè)進(jìn)入蓬勃發(fā)展階段，在國家水利水電、交通和城市市政建設(shè)等大型項(xiàng)目中，修建各類地下工程呈現(xiàn)急劇增長的趨勢。地下空間的利用，已擴(kuò)展到各個領(lǐng)域，發(fā)揮著重要的社會和經(jīng)濟(jì)效益。地下空間的開發(fā)利用主要是通過地下工程建設(shè)進(jìn)行的，但是由于地下工程建設(shè)具有投資大、施工周期長、施工項(xiàng)目多、施工技術(shù)復(fù)雜、不可預(yù)見風(fēng)險因素多和對社會環(huán)境影響大等特點(diǎn)而引發(fā)各種重大安全事故層出不窮。為了確保工程建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，地下工程項(xiàng)目實(shí)施過程中迫切需要安全風(fēng)險管理的有效實(shí)施。1.2風(fēng)險管理現(xiàn)狀1.2.1國外研究現(xiàn)狀自上個世紀(jì)70年代以后，風(fēng)險分析的應(yīng)用研究取得了一定的成果，而風(fēng)險管理真正應(yīng)用到地下工程領(lǐng)域，是近十年逐步發(fā)展起來的。美國MIT的Einstein．H．H教授是較早從事隧道工程風(fēng)險分析的代表人物之一，他指出了隧道工程風(fēng)險分析的特點(diǎn)和應(yīng)遵循的理念，曾撰寫多篇有價值的文獻(xiàn)，并提出了一種適用于硬巖隧道的基于計(jì)算機(jī)模擬的隧道成本模型，該模型是隧道工程行業(yè)最早的一個將不確定性引入工程估計(jì)中的模型，并在之后的研究中得到了改進(jìn)且在實(shí)際工程中得到大量應(yīng)用。目前，美國、加拿大等國家和地區(qū)已經(jīng)擁有并逐步實(shí)施基于風(fēng)險理論的巖土工程管理的工作程序。風(fēng)險管理在地下工程的應(yīng)用研究在西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)相當(dāng)普遍，并己經(jīng)成為地下工程領(lǐng)域必須實(shí)施的一項(xiàng)重要內(nèi)容。1.2.2國內(nèi)研究現(xiàn)狀與發(fā)達(dá)國家相比，我國的工程風(fēng)險管理尚處于起步階段，由于工程的研究和實(shí)踐時間相對比較短，我國安全風(fēng)險管理在地下工程中的應(yīng)用研究起步比較晚，而且也是一些僅從管理方面進(jìn)行的初步研究，但是自20世紀(jì)末以來，地下工程安全風(fēng)險及其相關(guān)學(xué)科的研究在中國已經(jīng)陸續(xù)展開。目前我國地下工程安全風(fēng)險管理研究與實(shí)踐已經(jīng)得到了實(shí)質(zhì)性地進(jìn)展，但主要側(cè)重的是風(fēng)險的分析與評估，開展和布置較多的是監(jiān)測系統(tǒng)，對風(fēng)險預(yù)警和控制方法沒有深入研究，還沒有整合統(tǒng)一的安全風(fēng)險管理系統(tǒng)。在已開發(fā)的安全風(fēng)險管理系統(tǒng)中，功能較簡單，缺少地理信息系統(tǒng)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的支持。而且，國內(nèi)安全風(fēng)險管理的信息化水平還很低，還缺乏符合安全風(fēng)險管理體系和適合地下工程建設(shè)實(shí)際的信息化風(fēng)險管理平臺。1.3風(fēng)險概念1.3.1風(fēng)險定義風(fēng)險的基本含義是指未來結(jié)果的不確定性，在最一般的情況下，可以將風(fēng)險看作是實(shí)際結(jié)果與預(yù)期結(jié)果之間的偏離。由于各個領(lǐng)域?qū)︼L(fēng)險所關(guān)注的重點(diǎn)不同，所以關(guān)于風(fēng)險的定義也各不相同，對于各個領(lǐng)域的學(xué)者，還沒有適用于他們各個領(lǐng)域的一致公認(rèn)的定義。關(guān)于風(fēng)險的含義概括起來主要有以下幾種：風(fēng)險是損失的可能性，風(fēng)險是導(dǎo)致?lián)p失產(chǎn)生的不確定性，風(fēng)險是損失的概率，風(fēng)險是潛在損失，風(fēng)險是潛在損失的變化范圍與幅度，風(fēng)險是財(cái)產(chǎn)損失與人員傷亡，風(fēng)險是實(shí)際與預(yù)期結(jié)果的離差等。1.3.2風(fēng)險特點(diǎn)在風(fēng)險管理領(lǐng)域，對風(fēng)險的定義也缺乏一致性，但是所有的定義都有兩個共同點(diǎn)：不確定性和損失。不確定性可以分為客觀的不確定性和主觀的不確定性?？陀^的不確定性是實(shí)際結(jié)果與預(yù)期結(jié)果的離差，主觀的不確定性是個人對客觀風(fēng)險的評估。事實(shí)上，風(fēng)險和損失是完全獨(dú)立的兩個概念，現(xiàn)實(shí)中有無風(fēng)險和有無損失這四種組合都是可以存在的，即有風(fēng)險有損失、有風(fēng)險無損失、無風(fēng)險有損失、無風(fēng)險無損失。風(fēng)險具有客觀性、可變性、可識別性、可控性、可收益性、偶然性和必然性等特性。1.4風(fēng)險管理1.4.1風(fēng)險管理的定義風(fēng)險管理是風(fēng)險發(fā)生之前的風(fēng)險防范和風(fēng)險發(fā)生后的風(fēng)險處置，其中包含四種含義：①風(fēng)險管理的對象是風(fēng)險損失和收益；②風(fēng)險管理是通過風(fēng)險識別、衡量和分析的手段，以采取合理的風(fēng)險控制和轉(zhuǎn)移措施；③風(fēng)險管理的目的是在獲取相應(yīng)最大的安全保障的基礎(chǔ)上尋求企業(yè)的發(fā)展；④安全保障要力求以最小的成本來換取。簡而言之，風(fēng)險管理是指對組織運(yùn)營中要面臨的內(nèi)部、外部可能危害組織利益的不確定性，進(jìn)而采取相應(yīng)的方法進(jìn)行預(yù)測和分析，并制定、執(zhí)行相應(yīng)的控制措施，以獲得組織利潤最大化的過程。1.4.2風(fēng)險管理的特點(diǎn)風(fēng)險管理有如下特征：①風(fēng)險管理是融合了各類學(xué)科的管理方法，它是整合性的管理方法和過程；②風(fēng)險管理是全方位的，它的管理面向風(fēng)險工程、風(fēng)險財(cái)務(wù)和風(fēng)險人文；③管理方法多種多樣，不同的管理思維對風(fēng)險的不同解讀可以產(chǎn)生不同的管理方法；④適應(yīng)范圍廣，風(fēng)險管理適用任何的決策位階。1.4.3風(fēng)險管理的過程風(fēng)險管理的基本程序概況為：目標(biāo)確定、風(fēng)險識別、風(fēng)險估計(jì)、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制五個階段，如圖一所示。這些階段之間是互相作用，互相影響的。1.4.4風(fēng)險分析方法風(fēng)險分析方法有很多種，可以分為三類，即定性分析方法、定量分析方法和定性與定量相結(jié)合分析方法。定性分析方法的優(yōu)點(diǎn)主要是可以從研究者的知識、經(jīng)驗(yàn)等中挖掘出一些蘊(yùn)藏得較深的思想，從而使得分析的結(jié)果更加全面、深刻。定性分析方法主要包括有專家調(diào)查法、后果分析法和失效模型法等。定量分析方法的優(yōu)點(diǎn)就是可以通過直觀的數(shù)據(jù)以表達(dá)分析的結(jié)果，通過應(yīng)用數(shù)量指標(biāo)對風(fēng)險進(jìn)行評估，可以使研究結(jié)果更加客觀、科學(xué)、深刻與嚴(yán)密。定量分析方法有層次分析法、模糊綜合評判法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、蒙特卡羅模擬法等。定性與定量相結(jié)合的方法可進(jìn)行有效的項(xiàng)目風(fēng)險分析，其主要分析方法有影響圖法、故障樹法、風(fēng)險評價矩陣法等。二、案例分析2.1事故簡介

2003年7月1日，上海市某軌道交通4號線發(fā)生一起管涌坍塌事故。因大量水、流砂涌人旁通道，引起隧道受損及周邊地區(qū)地面沉降，造成三幢建筑物嚴(yán)重傾斜，防汛墻由裂縫、沉降演變至塌陷，隧道區(qū)間由滲水、進(jìn)水發(fā)展為結(jié)構(gòu)損壞，附近地面也出現(xiàn)不同程度的裂縫、沉降，并發(fā)生了防汛墻圍堰管涌等險情。這起工程事故直接經(jīng)濟(jì)損失初步估算為1.5億元人民幣左右。2.2事故發(fā)生經(jīng)過

上海市某軌道交通4號線是該市軌道交通環(huán)線的東南半環(huán)，全長22km。目前，全線盾構(gòu)推進(jìn)已完成98％、17座車站建設(shè)全面展開。發(fā)生事故的旁通道工程，位于浦東南路至南浦大橋之間穿越黃浦江底約2公里長的區(qū)間隧道內(nèi)，距離浦西江邊防汛墻53m，并且地處30m以下的地下深層，事故發(fā)生點(diǎn)位于地下土層第7層。旁通道工程采用凍結(jié)加固暗挖法施工，隧道區(qū)間的上下行線已經(jīng)貫通，事故發(fā)生時離旁通道貫通尚余0.8m。

軌道交通4號線浦東南路站至南浦大橋站區(qū)間盾構(gòu)推進(jìn)工程，由上海某隧道公司承建；隧道公司將軌道交通4號線浦東南路站至南浦大橋站區(qū)間隧道中間風(fēng)井、旋噴加固、旁通道、垂直通道、凍結(jié)加固及風(fēng)道結(jié)構(gòu)工程專業(yè)分包給某礦山公司上海分公司；上海某地鐵公司將軌道交通4號線區(qū)間圓形隧道(浦東南路～南浦大橋)工程委托上海某地鐵監(jiān)理有限公司監(jiān)理。

2003年3月，某礦山公司上海分公司土體凍結(jié)人員開始旁通道凍結(jié)法施工——布置凍結(jié)管，安裝制冷設(shè)備。6月24日，開始旁通道開挖施工。6月28日上午約8:30，施工人員發(fā)現(xiàn)隧道內(nèi)向下行線凍結(jié)管供冷的一臺小型制冷機(jī)發(fā)生故障，下午約4:00修復(fù)，停止供冷達(dá)7小時30分，期間無其他設(shè)備供冷。當(dāng)日下午約2:00，施工人員在下行線內(nèi)安裝水文觀測孔，發(fā)現(xiàn)有壓力水漏出，隨即安上水閥止水，并安裝了壓力表測量水壓。止水后，測得XT1溫度測量孔內(nèi)隧道鋼管片交接處土體溫度為312。當(dāng)晚約8:30，某礦山公司上海分公司項(xiàng)目經(jīng)理周某在現(xiàn)場決定停止旁通道凍土開鑿，施工人員將掘進(jìn)面用木板封住。

6月29日凌晨約3:00，測得水閥處水壓為2.3kg／cm2，與第7層承壓水水壓接近，XT1溫度測量孔內(nèi)隧道鋼管片交接處土體溫度為8.7℃。

6月30日，XT1溫度測量孔內(nèi)隧道鋼管片交接處土體溫度為7.4℃，周某決定用干冰加強(qiáng)凍結(jié)，于當(dāng)日下午約3:30，用150kg干冰敷于下行線隧道內(nèi)壁中線以下部位。當(dāng)晚約8:00，周某檢查時發(fā)現(xiàn)干冰氣化所剩無幾，鋼管片有結(jié)霜現(xiàn)象。7月1日零時許，某礦山公司上海分公司項(xiàng)目副經(jīng)理李某指揮當(dāng)班班長任某安排施工人員拆除凍土前掘進(jìn)面部分封板，用風(fēng)鎬鑿出直徑0.2m的孔洞，準(zhǔn)備安裝混凝土輸送管。約1小時后，此孔打至下行線隧道鋼管片。凌晨約4時，現(xiàn)場工人發(fā)現(xiàn)此孔洞下部有水流出，立即用水泥封堵。約10分鐘后，發(fā)現(xiàn)流水不止，便派員迅速進(jìn)行了匯報(bào)。不久掘進(jìn)面右下角開始出水，且越來越大，在場工人用棉被、泥土袋、水泥包等材料封堵。約6:00，隧道內(nèi)發(fā)出異響，情況危險，施工人員撤出現(xiàn)場。隨后，因大量水、流砂涌人旁通道，引起隧道受損及周邊地區(qū)地面沉降，造成三幢建筑物嚴(yán)重傾斜，防汛墻由裂縫、沉降演變至塌陷，隧道區(qū)間由滲水、進(jìn)水發(fā)展為結(jié)構(gòu)損壞，附近地面也出現(xiàn)不同程度的裂縫、沉降，并發(fā)生了防汛墻圍堰管涌等險情。2.3事故原因分析

a．技術(shù)方面

首先，旁通道《凍結(jié)法施工方案調(diào)整》存在欠缺。經(jīng)過工程試驗(yàn)和試點(diǎn)，凍結(jié)法施工工藝在上海多項(xiàng)地鐵工程建設(shè)中曾取得過成功。2002年6月，隧道公司項(xiàng)目部結(jié)合某礦山公司上海分公司編制的《風(fēng)井及旁通道工程施工組織設(shè)計(jì)》，編制了《明珠線二期浦東南路站——南浦大橋站區(qū)間隧道工程施工組織設(shè)計(jì)》，并通過了上海某隧道公司盾構(gòu)分公司、，隧道公司的審批和監(jiān)理單位的審定。2003年3月，某礦山公司上海分公司項(xiàng)目部對原施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行調(diào)整，制訂了《凍結(jié)法施工方案調(diào)整》。2003年4月7日，經(jīng)某礦山公司副經(jīng)理、總工程師李某批準(zhǔn)，但方案調(diào)整未按規(guī)定經(jīng)過盾構(gòu)分公司、隧道公司的審批及地鐵監(jiān)理公司審定，隧道公司項(xiàng)目部也未編制相應(yīng)調(diào)整的施工組織設(shè)計(jì)。

調(diào)查組專家認(rèn)定：方案調(diào)整存在欠缺。調(diào)整后的方案，降低了對凍土平均溫度的要求，從原方案-10℃減少到調(diào)整方案的-8℃；下行線選用的小型制冷機(jī)，計(jì)算時未考慮夏季施工冷量損失系數(shù)，制冷余量不足；旁通道處垂直凍結(jié)管數(shù)量減少，長度縮短，由原方案24根減少到22根，并將其中原為25米深的7根垂直凍結(jié)管中的4根減少到14.25米，3根減少到16米，造成旁通道與下行線隧道腰線以下交匯部凍土薄弱；下行線僅設(shè)單排6個凍結(jié)斜孔，孔距1.0米，雖在凍結(jié)孔長度上予以增加，但其數(shù)量偏少，間距偏大，其凍結(jié)效果不足以抵御該部位的水土壓力。

其次，在旁通道凍結(jié)條件不太充分的情況下，進(jìn)行開挖。根據(jù)方案，要求凍結(jié)時間需要50天，而上行線5月11日開始凍結(jié)。旁通道6月20日開挖，實(shí)際6月24日開挖，凍結(jié)時間僅43天，小于施工方案凍結(jié)時間的要求。下行線凍結(jié)不充分，末滿足開挖條件。6月24日下行線鹽水去路溫度為-23.9℃，回路溫度為-21.1℃，去、回路溫差為2.8℃，大于開挖時鹽水去、回路溫差的要求。

專家組認(rèn)為：旁通道凍結(jié)開挖施工設(shè)計(jì)存在缺陷，施工中凍土結(jié)構(gòu)局部區(qū)域存在薄弱環(huán)節(jié)，并又忽視了承壓水對工程施工中的危害，導(dǎo)致承壓水突涌，是事故發(fā)生的直接原因。

b．管理方面

施工單位對險情征兆沒有采取有效制止措施。6月28日上午，下行線小型制冷機(jī)發(fā)生故障，停止供冷7小時30分。下午約2:00，施工人員在下行線隧道內(nèi)安裝水文觀測孔，發(fā)現(xiàn)一直有壓力水漏出。雖立即安上水閥止水，并安裝了壓力表測量水壓，但當(dāng)止水后測得土體溫度上升時，盡管采取了一定的措施，但效果不佳。6月29日凌晨約3:00，測得該處水壓為2.3kg／cm2(與第7層承壓水水壓接近)，沒有采取緊急降水降壓措施。不僅險情征兆沒有得到及時排除，而且未向隧道公司及監(jiān)理公司匯報(bào)，遂使險情逐步加劇。

施工單位現(xiàn)場管理人員在險情征兆已經(jīng)出現(xiàn)的情況下嚴(yán)重違章、擅自鑿洞。7月1日零時許，項(xiàng)目副經(jīng)理李某在旁通道凍土結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重隱患、工程已停工情況下，擅自指揮拆除掘進(jìn)面部分封板，從旁通道向下行線隧道鋼管片方向用風(fēng)鎬鑿出直徑0.2米的孔洞，準(zhǔn)備安裝混凝土輸送管。正是由此孔洞出水，其出水點(diǎn)逐漸下移，水砂從掘進(jìn)面的右下角和側(cè)墻下角不斷涌出，以致封堵無效，釀成事故。監(jiān)理單位現(xiàn)場監(jiān)理人員失職。在旁通道施工期間，現(xiàn)場監(jiān)理部無凍結(jié)法施工專業(yè)技術(shù)監(jiān)理人員?？偙O(jiān)代表李某負(fù)責(zé)施工監(jiān)理，未對調(diào)整后的方案進(jìn)行審定。6月24日旁通道開挖后，到7月1日發(fā)生事故期間，僅在6月25日、30日下井檢查過兩次，未及時發(fā)現(xiàn)和制止險情。6月29、30日的監(jiān)理日記卻記載“各項(xiàng)工作均正?！?，無任何有關(guān)險情征兆的記錄。6月24日至30日旁通道晚上加班施工期間，未安排人員值班；發(fā)生事故時，現(xiàn)場無監(jiān)理人員。

總包單位現(xiàn)場管理人員對分包項(xiàng)目管理存在漏洞。對施工單位項(xiàng)目部編制的《凍結(jié)法施工方案調(diào)整》，總包單位項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人未向隧道公司總工程師和盾構(gòu)分公司主任工程師匯報(bào)，致使隧道公司、盾構(gòu)分公司未對此方案給予審批。項(xiàng)目經(jīng)理袁某在6月24日至7月1日旁通道施工期間，僅在6月24日和26日去過旁通道施工作業(yè)面。質(zhì)量員袁某竟一次也未去施工作業(yè)面進(jìn)行技術(shù)、質(zhì)量檢查。在6月28日至30日的施工日記中，沒有反映險情征兆的情況，卻記載“一切正?！?。2.4事故的結(jié)論與教訓(xùn)

這是一起造成重大經(jīng)濟(jì)損失和社會影響的責(zé)任事故。

某礦山公司上海分公司現(xiàn)場技術(shù)管理薄弱，《凍結(jié)法施工方案調(diào)整》編制有欠缺，審批不嚴(yán)格；發(fā)現(xiàn)事故險情征兆未向總包、監(jiān)理單位報(bào)告；對施工風(fēng)險較大的工程，無針對性強(qiáng)的應(yīng)急預(yù)案；違章施工，導(dǎo)致事故發(fā)生。該單位對此次事故應(yīng)負(fù)直接責(zé)任。

隧道公司作為總包單位，未認(rèn)真履行總包單位管理職責(zé)，對分包單位監(jiān)管不力；未根據(jù)分包單位方案調(diào)整，重新編制相應(yīng)調(diào)整的施工組織設(shè)計(jì)；未對分包方施工方案調(diào)整組織審批；各項(xiàng)技術(shù)、質(zhì)量和安全責(zé)任制和管理制度未落實(shí)；現(xiàn)場管理人員資格不符合要求，現(xiàn)場管理失控。隧道公司對此次事故應(yīng)負(fù)主要責(zé)任。監(jiān)理單位未履行監(jiān)理單位的職責(zé)，未對調(diào)整的施工方案組織監(jiān)理審定；監(jiān)理人員資格不符合國家規(guī)定要求，現(xiàn)場監(jiān)理失職；未對監(jiān)理的工程實(shí)施有效的巡視檢查，未能及時發(fā)現(xiàn)險情和制止事故。監(jiān)理單位對此次事故負(fù)有重要責(zé)任。

在這起事故中，任何一個相關(guān)單位若能認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)技術(shù)規(guī)范和技術(shù)措施，完全可以避免事故或者可以減輕事故造成的損失。

2.5事故的預(yù)防對策

施工單位進(jìn)一步完善凍結(jié)開挖施工組織設(shè)計(jì)，特別是從施工技術(shù)方面補(bǔ)充凍土結(jié)構(gòu)局部區(qū)域存在的薄弱環(huán)節(jié)，高度重視和改善承壓水對工程施工中的危害。建立健全企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確生產(chǎn)管理各崗位管理人員的安全生產(chǎn)管理職責(zé)，建立項(xiàng)目工程生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，強(qiáng)化事故的防范措施。

總包單位應(yīng)依照《建筑法》的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行總包單位的安全職責(zé)，杜絕以包代管，包而不管的行為。認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)技術(shù)、質(zhì)量和安全責(zé)任制和管理制度，加強(qiáng)日常的監(jiān)督管理和技術(shù)管理。

監(jiān)理單位應(yīng)認(rèn)真履行監(jiān)理單位的職責(zé)，對施工方案及變更調(diào)整后的方案嚴(yán)格組織監(jiān)理審定；加強(qiáng)施工現(xiàn)場的監(jiān)理旁站管理；對監(jiān)理的工程實(shí)施有效的巡視檢查，及時發(fā)現(xiàn)險情和防止事故。

2.6專家點(diǎn)評

在這起造成重大經(jīng)濟(jì)損失和社會影響的工程責(zé)任事故中，主要原因是施工單位未按規(guī)定程序調(diào)整施工方案，且調(diào)整后的施工方案存在缺陷，在險情征兆出現(xiàn)之后又未能采取及時有效措施，現(xiàn)場管理人員違章指揮，擅自鑿洞，直接導(dǎo)致事故發(fā)生。

總包單位現(xiàn)場管理失控，監(jiān)理單位現(xiàn)場監(jiān)理失職。凍結(jié)法施工工藝在上海多項(xiàng)地鐵工程建設(shè)中取得了成功，并獲得了上海市科技進(jìn)步三等獎，應(yīng)該說已成為一項(xiàng)成熟的新的施工技術(shù)。《建筑法》提倡采用先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)設(shè)備、先進(jìn)工藝、新型建筑材料和現(xiàn)代管理方式。但是對于新技術(shù)和新工藝的運(yùn)用應(yīng)該加強(qiáng)技術(shù)指導(dǎo)和技術(shù)管理，在使用前還應(yīng)加強(qiáng)新技術(shù)和新工藝的技術(shù)培訓(xùn)。

監(jiān)理單位也應(yīng)不斷學(xué)習(xí)新的施工工藝和技術(shù)，不斷提高監(jiān)理人員的技術(shù)水平。該工程現(xiàn)場監(jiān)理部無凍結(jié)法施工專業(yè)技術(shù)監(jiān)理人員，說明監(jiān)理單位不具備對特殊工程的監(jiān)理能力，因此，在委托監(jiān)理過程中，就已經(jīng)埋下了重大隱患。

在建筑施工過程中，無論是總包單位，還是分包單位或者監(jiān)理單位，本身應(yīng)具備使用新技術(shù)、新工藝的能力。在選擇分包或監(jiān)理時，就應(yīng)該首先考核其技術(shù)能力。三、隧道及地下工程界統(tǒng)一風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的必要性隧道及地下工程指在巖體或土層中修建的通道和各種類型的地下建筑物，與其他巖土工程相比，有著投資大建設(shè)周期長地層條件不確定隱蔽性強(qiáng)周圍環(huán)境復(fù)雜工序交錯施工難度大等特性，由此加大了建設(shè)的風(fēng)險主要表現(xiàn)在人員傷亡大工程成本增加工程延期或提前不能滿足工程的質(zhì)量或使用要求環(huán)境影響以及社會影響等方面，具備建設(shè)參與各方均有風(fēng)險但各方風(fēng)險不盡相同，且因風(fēng)險所處的環(huán)境及階段而側(cè)重不同的特點(diǎn)由于不同行業(yè)的隧道及地下工程的特性一致，其面臨的風(fēng)險內(nèi)容也基本一致，為隧道及地下工程界統(tǒng)一風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)提供了可能。3.1、普及并豐富隧道及地下工程風(fēng)險管理知識的需要發(fā)生風(fēng)險事故原因的調(diào)查結(jié)果表明，人為失誤是導(dǎo)致事故發(fā)生的主要原因，而建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險管理經(jīng)驗(yàn)性很強(qiáng)，不但要求從業(yè)人員具備項(xiàng)目管理知識，更要求具備專業(yè)技術(shù)素質(zhì)，但與我國隧道及地下工程繁榮發(fā)展相左的是專業(yè)人員儲備相對不足，尤其是專業(yè)素質(zhì)高實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富能科學(xué)理解工程風(fēng)險的性質(zhì)及特點(diǎn)合理進(jìn)行風(fēng)險分析并制定風(fēng)險防范措施的高尖端人才匱乏毋庸置疑，城市地下軌道交通公路鐵路行業(yè)有關(guān)隧道及地下工程風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和使用，對規(guī)范行業(yè)風(fēng)險管理減少事故的發(fā)生發(fā)揮了巨大的作用，并推動了風(fēng)險管理在隧道及地下工程界的應(yīng)用及研究，但由于各行業(yè)對風(fēng)險管理的不同解釋不同標(biāo)準(zhǔn)，又阻礙了風(fēng)險管理知識的普及和使用各行業(yè)若能統(tǒng)一風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)，則有利于從業(yè)人員對風(fēng)險管理知識的運(yùn)用，利于風(fēng)險管理知識的普及，進(jìn)而言之，在統(tǒng)一的基礎(chǔ)上依據(jù)行業(yè)特點(diǎn)深入研究，則可豐富風(fēng)險管理知識的內(nèi)容。3.2、提高我國隧道及地下工程界風(fēng)險管理水平的需要經(jīng)過改革開放后突飛猛進(jìn)的發(fā)展，中國隧道及地下工程已頗具規(guī)模，是世界隧道和地下工程最多發(fā)展最快的國家鐵路隧道和公路隧道工程數(shù)量激增，城市軌道交通建設(shè)如火如荼，水電工程西氣東輸工程城市空間開發(fā)均在利用地下空間，地下水封液體庫水下隧道等日漸增多，但還需清醒地認(rèn)識到在技術(shù)管理方面良莠不齊的局面，特別是建設(shè)安全形勢還很嚴(yán)峻我們僅僅是地下工程大國，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)稱不上地下工程技術(shù)強(qiáng)國在工程項(xiàng)目風(fēng)險管理方面，無論是理論研究還是實(shí)務(wù)應(yīng)用，與西方發(fā)達(dá)國家相比，我國還有很大差距我國的水平仍然處于引進(jìn)吸收和消化階段，風(fēng)險管理在建設(shè)領(lǐng)域還是一個薄弱環(huán)節(jié)，從風(fēng)險管理的重要性而言，我國在隧道及地下工程領(lǐng)域的風(fēng)險管理交流活動明顯不足，日漸開放的中國建筑市場，為各行業(yè)間隧道建設(shè)的交流提供了前所未有的良機(jī)，在統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)之下的交流共享，有利于活躍思想開拓視野共同進(jìn)步，從而提高我國隧道及地下工程界風(fēng)險管理水平。3.3、構(gòu)建規(guī)范的隧道及地下工程風(fēng)險管理理論體系的需要首先，對一個工程項(xiàng)目而言，應(yīng)當(dāng)實(shí)施具備完善流程的風(fēng)險管理但作為綜合性投資項(xiàng)目中的隧道及地下工程與獨(dú)立投資的隧道及地下工程，其風(fēng)險管理范圍及內(nèi)容如何界定，風(fēng)險管理流程如何規(guī)范，尚未見系統(tǒng)的論述，還需要大量的探索和總結(jié)。其次，國內(nèi)在隧道及地下工程風(fēng)險管理應(yīng)用方面的研究還不成熟，目前的隧道及地下工程風(fēng)險管理僅局限于安全方面，與項(xiàng)目管理的目標(biāo)還有很大差距;主要利用傳統(tǒng)的風(fēng)險管理方法，還不能將隧道與地下工程常用的數(shù)值模擬分析監(jiān)控量測超前地質(zhì)預(yù)報(bào)試驗(yàn)檢測等技術(shù)手段很好地與風(fēng)險管理結(jié)合;結(jié)合隧道及地下工程特點(diǎn)和項(xiàng)目管理目標(biāo)的風(fēng)險管理研究成果還不夠系統(tǒng)和深入;建設(shè)工程方面有關(guān)風(fēng)險管理的著述多側(cè)重于承包商的風(fēng)險管理，結(jié)合隧道及地下工程具體項(xiàng)目進(jìn)行全過程和示范性研究的案例還很少?！稌盒幸?guī)定》《評估指南》《管理規(guī)范》都對風(fēng)險管理的基本術(shù)語風(fēng)險管理流程風(fēng)險評估方法風(fēng)險處置及監(jiān)控等內(nèi)容做了敘述（見表二），但還遠(yuǎn)遠(yuǎn)稱不上規(guī)范的風(fēng)險管理體系，存在以安全風(fēng)險涵蓋全部風(fēng)險對風(fēng)險管理的組織機(jī)構(gòu)描述欠缺項(xiàng)目參與方職責(zé)定位過于簡單風(fēng)險等級劃分與建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范不一致風(fēng)險管理內(nèi)容不全等缺點(diǎn)。3.4促進(jìn)工程擔(dān)保及工程保險事業(yè)發(fā)展的需要工程擔(dān)保和工程保險都是工程風(fēng)險管理的重要手段，推行工程擔(dān)保及工程保險制度將大大增強(qiáng)各行為主體的質(zhì)量安全責(zé)任意識，有利于工程交易的優(yōu)化和工程質(zhì)量的提高，有助于按照市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)則規(guī)范工程建設(shè)行為，形成有效的調(diào)控機(jī)制和保障體系，有助于采用信用手段實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)主體之間的聯(lián)系國際咨詢工程師聯(lián)合會將工程擔(dān)保列入施工合同必備條件，工程擔(dān)保已成為世界建筑行業(yè)普遍接受和應(yīng)用的一種國際慣例。1998年5月，原建設(shè)部發(fā)布的《關(guān)于1998年建設(shè)事業(yè)體制改革工作要點(diǎn)》中提出逐步建立健全工程索賠和工程擔(dān)保制度，2005年5月原建設(shè)部將工程擔(dān)保工作又向前推進(jìn)了一大步，出臺了《工程擔(dān)保合同示范文本》(試行)，2006年12月原建設(shè)部出臺了《關(guān)于在建設(shè)工程項(xiàng)目中進(jìn)一步推行工程擔(dān)保制度的意見》。目前，工程擔(dān)保制度已在我國初步建立，國家大劇院廣州新白云國際機(jī)場首都博物館新館奧運(yùn)會主場館和各個比賽項(xiàng)目場館以及一些城市的房地產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目和市政工程建設(shè)項(xiàng)目等都實(shí)行了工程擔(dān)保，取得了良好的效果工程擔(dān)保制度在其他建設(shè)工程中也有所實(shí)行，但普遍局限于投標(biāo)擔(dān)保和承包履約擔(dān)保，存在對建設(shè)市場主體的工程風(fēng)險意識不強(qiáng)擔(dān)保機(jī)構(gòu)出具的保函不規(guī)范，工程擔(dān)保費(fèi)率不統(tǒng)一等一系列問題。在國際工程保險中，不僅包括建設(shè)工程一切險安裝工程一切險意外傷害險，還包括第三者責(zé)任險和職業(yè)責(zé)任險發(fā)達(dá)國家的險種更為豐富，在美國，涉及到工程項(xiàng)目的保險種類有承建商險安裝工程險工人賠償險承包商設(shè)備險機(jī)動車輛保險一般責(zé)任險職業(yè)責(zé)任險產(chǎn)品責(zé)任險環(huán)境污染險綜合險等余種歐洲工程質(zhì)量險可保的質(zhì)量，一般第1年由承包商承擔(dān)對質(zhì)量問題的賠償責(zé)任，第2-10年的責(zé)任則由承包的保險公司承擔(dān)。目前我國的工程保險險種主要局限于建筑工程一切險安裝工程一切險和職工人身意外傷害保險，也有一些保險公司推出了第三者責(zé)任險和施工機(jī)械設(shè)備險，但這些險種的設(shè)計(jì)并不合理，以至于應(yīng)用者寥寥可見，我國工程保險的險種不僅無法滿足工程風(fēng)險管理的需要，也很難同國際接軌，主要有對市場主體風(fēng)險管理意識淡薄工程保險費(fèi)率高險種少相關(guān)法律法規(guī)欠缺等種種原因國內(nèi)的保險公司開發(fā)的險種十分欠缺，而且保單形式單一，缺乏靈活性，不能適應(yīng)市場和工程建設(shè)的要求，對工程風(fēng)險管理方面的理論研究與實(shí)踐操作還有待深化保險公司普遍缺乏必要的工程建設(shè)知識及專業(yè)人員，不僅對客戶提出的各種專業(yè)性問題無法解答，甚至難以或根本無力提供工程風(fēng)險管理的咨詢與監(jiān)督服務(wù)，使客戶的投保積極性受到挫傷，從而影響了工程保險的推廣在已出臺的擔(dān)保法和保險法中，缺乏針對建設(shè)工程項(xiàng)目的具體規(guī)定，在實(shí)踐中難以操作工程擔(dān)保和保險雖能有效地幫助企業(yè)轉(zhuǎn)移風(fēng)險和規(guī)避風(fēng)險，但是保險公司只承擔(dān)純粹的自然災(zāi)害和意外事故所導(dǎo)致的損失，轉(zhuǎn)移的是意外和自然災(zāi)害風(fēng)險工程擔(dān)保和保險是基于知識的智力密集型風(fēng)險經(jīng)營行業(yè)，有關(guān)工程風(fēng)險預(yù)測風(fēng)險分布和風(fēng)險成本的計(jì)算風(fēng)險損失的評估風(fēng)險轉(zhuǎn)移的手段以及對行業(yè)風(fēng)險的監(jiān)控等，都需要進(jìn)行深入的理論研究。3.5促進(jìn)風(fēng)險管理制度化法制化的需要在我國，風(fēng)險責(zé)任的法律基礎(chǔ)源于，民法通則確立的損害賠償原則，但是，我國目前尚缺乏與上述規(guī)定相配套的實(shí)施細(xì)則，工程建設(shè)參與各方及個人的過失責(zé)任很難認(rèn)定，建設(shè)工程中損失責(zé)任的歸屬無法明確我國現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)適用范圍不同分為國家標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4級體系，根據(jù)法律效力不同，分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)化法第14條規(guī)定:強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，必須執(zhí)行不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，禁止生產(chǎn)銷售和進(jìn)口推薦性標(biāo)準(zhǔn)，國家鼓勵企業(yè)自愿采用也就是說，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是具有法規(guī)性質(zhì)的技術(shù)性規(guī)范，推薦性標(biāo)準(zhǔn)不屬于法規(guī)性質(zhì)的技術(shù)性規(guī)范在暫行規(guī)定《評估指南》《管理規(guī)范》2個行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中，只有管理規(guī)范內(nèi)有強(qiáng)制性條文，但遺憾的是，關(guān)系到風(fēng)險管理實(shí)施的極為重要的建設(shè)單位在編制概算時，應(yīng)確定建設(shè)風(fēng)險管理的專項(xiàng)費(fèi)用，做到風(fēng)險處置措施費(fèi)專款專用條文并未列為強(qiáng)制性條款事實(shí)上在各行業(yè)的定額中也并未列入風(fēng)險管理費(fèi)用，諸如風(fēng)險調(diào)查超前地質(zhì)預(yù)報(bào)監(jiān)控量測第三方檢測風(fēng)險評估等費(fèi)用在定額中無反映，但在標(biāo)準(zhǔn)中要求實(shí)施相關(guān)措施，由此加大了承包商的經(jīng)濟(jì)壓力在預(yù)算不合理的情況下，甚至?xí)霈F(xiàn)建設(shè)設(shè)計(jì)施工等