2022年審計(jì)人員年度個(gè)人工作總結(jié)

第4頁(yè)共4頁(yè)2021年?審計(jì)人員年?度個(gè)人工作?總結(jié)回顧?___的工?作，對(duì)照公?司的各項(xiàng)制?度，能盡心?盡力做好各?項(xiàng)工作，較?好地履行了?自己的職責(zé)??，F(xiàn)將主要?情況小結(jié)如?下：一、?概況我是?在___年?___月份?進(jìn)入AA公?司從事公司?內(nèi)務(wù)審計(jì)工?作，之前在?事務(wù)所從事?外部審計(jì)工?作。自AA?公司內(nèi)審部?成立以來(lái)，?截止目前共?開(kāi)展了__?_個(gè)項(xiàng)目的?審計(jì)工作，?分別是：_?__項(xiàng)業(yè)務(wù)?部門審計(jì)、?___項(xiàng)職?能部門審計(jì)?及___項(xiàng)?專項(xiàng)審計(jì)。?除了在我進(jìn)?入公司之前?就已開(kāi)展完?畢的兩個(gè)項(xiàng)?目，我參與?了其余__?_個(gè)項(xiàng)目的?全程審計(jì)。?二、具體?工作1、?開(kāi)展內(nèi)貿(mào)業(yè)?務(wù)部審計(jì)_?__項(xiàng)，分?別對(duì)BB及?C部門開(kāi)展?審計(jì)。①在?對(duì)“BB”?進(jìn)行審計(jì)時(shí)?，由于BB?是作為獨(dú)立?法人存在且?業(yè)務(wù)主要是?面向市場(chǎng)上?的散戶，故?我們進(jìn)行了?較為全面的?了解和檢查?。對(duì)于該項(xiàng)?目，我們重?點(diǎn)審計(jì)了合?同管理、往?來(lái)款、存貨?、費(fèi)用及資?金支付審批?等方面。審?計(jì)后提出相?關(guān)建議__?_余條。②?在對(duì)“C部?門”進(jìn)行審?計(jì)時(shí)，我們?重點(diǎn)___?了應(yīng)收款、?預(yù)付款情況?;焦炭業(yè)務(wù)?采購(gòu)環(huán)節(jié)直?接按水分差?量補(bǔ)水情況?;融資業(yè)務(wù)?及創(chuàng)元代理?業(yè)務(wù)的投資?回報(bào)率等。?審計(jì)中我們?對(duì)C部門焦?炭業(yè)務(wù)因補(bǔ)?水方式差異?進(jìn)行了測(cè)試?，發(fā)現(xiàn)因補(bǔ)?水計(jì)算方法?的問(wèn)題影響?C部門__?_年度利潤(rùn)?___余萬(wàn)?，并從公司?管理的角度?提出了相關(guān)?建議。2?、開(kāi)展外貿(mào)?業(yè)務(wù)部審計(jì)?___項(xiàng)，?分別是對(duì)進(jìn)?出口C部、?進(jìn)出口D部?、進(jìn)出口E?部及進(jìn)出口?F部的審計(jì)?。我參與了?進(jìn)出口E部?及進(jìn)出口F?部的審計(jì)。?在審計(jì)進(jìn)出?口部門時(shí)，?發(fā)現(xiàn)由于進(jìn)?出口業(yè)務(wù)是?以“貨權(quán)轉(zhuǎn)?移書”作為?客戶提貨的?依據(jù)，而非?以物流軟件?中打印出的?“貨物提單?”作為客戶?提貨依據(jù)，?故相關(guān)人員?并未對(duì)物流?軟件數(shù)據(jù)的?輸入引起足?夠的重視，?導(dǎo)致物流軟?件數(shù)據(jù)和財(cái)?務(wù)數(shù)據(jù)普遍?存在較大差?異。在出具?的審計(jì)報(bào)告?中，我們已?建議相關(guān)的?業(yè)務(wù)部、物?流單證部和?會(huì)計(jì)部協(xié)商?提出相應(yīng)的?改進(jìn)措施。?3、開(kāi)展?對(duì)公司職能?部門的審計(jì)?___項(xiàng)，?分別是對(duì)辦?公室及GG?部的審計(jì)。?通過(guò)對(duì)辦公?室的審計(jì)，?我們發(fā)現(xiàn)辦?公司目前階?段存在的主?要問(wèn)題是對(duì)?公司資產(chǎn)(?特別是下屬?子公司資產(chǎn)?)的管理上?存在缺陷。?審計(jì)后，結(jié)?合我們內(nèi)審?部門提出的?建議，辦公?室出臺(tái)了“?關(guān)于加強(qiáng)對(duì)?各分子公司?資產(chǎn)管理_?_通知”。?4、參與?制定“內(nèi)審?部崗位職責(zé)?及工作流程?”。鑒于內(nèi)?審部是公司?___年度?新成立的部?門，故原先?的SOP流?程中并未涉?及內(nèi)務(wù)審計(jì)?崗位。為了?完善內(nèi)審機(jī)?構(gòu)，指導(dǎo)今?后內(nèi)審工作?的開(kāi)展及明?確內(nèi)審部門?工作職責(zé)，?在___年?___月末?___月初?，我們初步?擬定了“內(nèi)?審部崗位職?責(zé)及工作流?程”。5?、參與制定?“___年?度審計(jì)工作?計(jì)劃”，并?參與公司開(kāi)?展的“內(nèi)審?部___年?工作計(jì)劃討?論會(huì)”。通?過(guò)參與該計(jì)?劃的制定與?討論，讓我?更加了解了?公司高層對(duì)?于內(nèi)審部的?定位及期望?，同時(shí)明白?公司內(nèi)審部?門現(xiàn)階段的?工作重心應(yīng)?是“事后監(jiān)?督”。該計(jì)?劃的最終確?定，為明年?的審計(jì)工作?指明了方向?，也使我進(jìn)?一步明確了?明年的審計(jì)?任務(wù)及審計(jì)?方向。通?過(guò)上述工作?的開(kāi)展，使?我逐步地循?序漸進(jìn)地了?解并熟悉了?公司的業(yè)務(wù)?模式及操作?流程。同時(shí)?，通過(guò)上述?審計(jì)項(xiàng)目的?告一段落，?我發(fā)現(xiàn)有些?問(wèn)題是AA?公司現(xiàn)階段?各業(yè)務(wù)部門?普遍存在的?問(wèn)題。如：?1、公司?各業(yè)務(wù)部財(cái)?務(wù)專管員每?個(gè)月都會(huì)寫?財(cái)務(wù)分析報(bào)?告，分析報(bào)?告中對(duì)往來(lái)?款同時(shí)反映?財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和?業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，?并對(duì)兩者差?異進(jìn)行分析?。但我們發(fā)?現(xiàn)，各部門?普遍存在分?析報(bào)告中的?財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和?業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)均?來(lái)自于財(cái)務(wù)?專管員，業(yè)?務(wù)數(shù)據(jù)并非?是由業(yè)務(wù)人?員提供，而?是由專管員?根據(jù)財(cái)務(wù)數(shù)?據(jù)結(jié)合了解?到的實(shí)際貨?物出入庫(kù)情?況及___?情況倒軋。?上述操作導(dǎo)?致財(cái)務(wù)分析?報(bào)告中往來(lái)?款業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)?與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)?的差異分析?流于形式，?完全削弱了?不相容職務(wù)?(業(yè)務(wù)員和?財(cái)務(wù)專管員?)對(duì)同一數(shù)?據(jù)相互監(jiān)督?的功能。?2、貨物的?出入庫(kù)情況?未能及時(shí)地?錄入物流軟?件系統(tǒng)，導(dǎo)?致部分物流?軟件中顯示?有庫(kù)存的貨?物實(shí)際上已?銷售完畢;?甚至出現(xiàn)個(gè)?別物流軟件?中顯示的貨?物其實(shí)早已?出售的情況?只有當(dāng)事的?業(yè)務(wù)員清楚?。試想，若?以后公司各?部門之間可?以交叉銷售?貨物的話，?很容易出現(xiàn)?將已經(jīng)沒(méi)有?實(shí)物而物流?軟件上仍然?掛賬的貨物?售出，這樣?對(duì)公司的信?譽(yù)會(huì)有怎樣?的影響??三、工作體?會(huì)1、內(nèi)?審要樹(shù)立服?務(wù)意識(shí)。內(nèi)?審工作的性?質(zhì)決定了審?計(jì)工作必須?堅(jiān)持監(jiān)督與?服務(wù)并重，?寓監(jiān)督與服?務(wù)之中。內(nèi)?部審計(jì)歸根?到底是一種?內(nèi)部管理行?為，它的目?標(biāo)是為了加?強(qiáng)內(nèi)部管理?，為管理者?服務(wù)。結(jié)合?公司實(shí)際情?況，內(nèi)審工?作的監(jiān)督、?評(píng)價(jià)、控制?職能都必須?著眼于為公?司的發(fā)展服?務(wù)，把服務(wù)?意識(shí)融于整?個(gè)審計(jì)過(guò)程?中，在做好?監(jiān)督的同時(shí)?為領(lǐng)導(dǎo)提供?可靠的決策?依據(jù)。2?、領(lǐng)導(dǎo)的重?視與支持是?搞好內(nèi)審工?作的關(guān)鍵。?領(lǐng)導(dǎo)的重視?程度越高，?內(nèi)審工作就?越有依靠，?發(fā)揮的作用?也就越大。?我們?cè)谡J(rèn)真?做好工作的?同時(shí)，注重?同分管領(lǐng)導(dǎo)?及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)?的交流，不?定期匯報(bào)工?作情況，爭(zhēng)?取領(lǐng)導(dǎo)的信?任，取得了?領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)審?工作的重視?和大力支持?。公司領(lǐng)導(dǎo)?對(duì)審計(jì)工作?倍加___?，對(duì)審計(jì)的?___、人?員的調(diào)配予?以大力支持?，對(duì)重大問(wèn)?題的定性與?處理親自過(guò)?問(wèn)，對(duì)審計(jì)?報(bào)告認(rèn)真批?閱，及時(shí)提?提出了整改?意見(jiàn)和具體?要求，為審?計(jì)工作的順?利實(shí)施提供?了有力保證??？傊?，?經(jīng)過(guò)___?年的工作磨?練，我對(duì)A?A公司已經(jīng)?有了一定層?面的了解，?為以后順利?開(kāi)展工作奠?定了堅(jiān)實(shí)的?基礎(chǔ)。但是?，隨著審計(jì)?部門的逐漸?完善，以后?的工作將面?臨許多新的?問(wèn)題：被審?計(jì)部門的相?關(guān)人員未能?很好地理解?我們的內(nèi)審?工作、審計(jì)?工作需進(jìn)一?步深入、審?計(jì)項(xiàng)目需更?加具有針對(duì)?性，審計(jì)方?法需進(jìn)一步?改進(jìn)，審計(jì)?力度需進(jìn)一?步加強(qiáng)等。?面對(duì)種種挑?戰(zhàn)，在以后?的工作中，?我將在部門?經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)?下及與其他?內(nèi)審人員的?合作中，努?力工作、抓?住機(jī)遇、總?結(jié)經(jīng)驗(yàn)、