公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座

第三章

國家起源

與政府存在基礎(chǔ)

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第1頁小結(jié)如果市場是有效，那就沒有政府介入必要。市場失靈存在，為政府介入提供了初步理由。但政府是否能夠如人們所期待做好，值得深入研究。即使認(rèn)識到政府介入可能不如人意，徹底轉(zhuǎn)向相信市場解決方法也是草率。對政府過高期待固然有其問題，對市場過高期待也是一樣。經(jīng)過本課程學(xué)習(xí)，希望可認(rèn)為了解市場與政府“定位”或“邊界”提供有益啟發(fā)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第2頁1，美國，想打誰就打誰；2，英國，美國打誰我打誰；3，俄羅斯，誰罵我我打誰；4，日本，誰打我我讓美國打誰；5，朝鮮，誰讓我不痛快我就打韓國；6，韓國，誰打我我和美國一塊軍演恐嚇誰；7，中國，誰打我我就罵誰。（其實，罵都不敢，只是小聲說說道理。。。。）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第3頁國家定義和起源方式政府職能國家職能公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第4頁公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第5頁一、定義國家定義和起源方式守夜人——全能政府——有效政府公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第6頁各種社會結(jié)構(gòu)綜合體含有最高權(quán)威道德共同體以法律統(tǒng)治權(quán)力為基礎(chǔ)利益團(tuán)體特殊、有明確標(biāo)志社會含有實施中央集權(quán)專門化政府社會階級統(tǒng)治工具公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第7頁國家是各種社會結(jié)構(gòu)綜合體，它使這些機(jī)構(gòu)共同管理一個特殊、高度進(jìn)化了社會。懷特·弗里德就認(rèn)為，國家是“一個建制復(fù)合體，是在超越血緣關(guān)系基礎(chǔ)上而建立起來社會政權(quán)?！?/p>

卡內(nèi)羅也寫道：“我指國家是一個自治政治單位，在其領(lǐng)土上包涵了各種社會群體，并擁有一個中央政府，施行征稅，征募勞力從事勞動和戰(zhàn)爭以及頒布和實施法律和權(quán)力?！?/p>

定義（一）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第8頁盧梭則主張從公民利益、愿望及國家主權(quán)角度去揭示國家本質(zhì)，在他思想中，國家是社會契約結(jié)果，是集合了全體人民共同要求和共同意志，同時含有最高權(quán)威道德共同體。郟烈納克認(rèn)為，國家是位于一定土地內(nèi)，賦有一個固有統(tǒng)治權(quán)人類團(tuán)體。克拉勃則把國家看成是一個以法律統(tǒng)治權(quán)力為基礎(chǔ)利益團(tuán)體，他強(qiáng)調(diào)法律權(quán)威至高無上性和國家在保護(hù)各種利益中作用。這種觀點顯著地強(qiáng)調(diào)統(tǒng)治機(jī)構(gòu)在國家中作用。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第9頁國家是一個特殊、有明確標(biāo)志社會。這種國家觀試圖從“社會”中劃分出作為特殊階段產(chǎn)物“國家”來，并以進(jìn)化觀點說明國家同部落酋長領(lǐng)地不一樣。這種提法能夠在斯圖爾德《文化改變》和塞維斯《原始社會組織：一個進(jìn)化觀點》中見到。定義（2）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第10頁哈斯把國家定義為“含有實施中央集權(quán)專門化政府社會”（喬納森·哈斯，1988）這種觀點在某種意義上能夠看作是上述兩種思想總和。它既把國家看作是一個社會類型，又強(qiáng)調(diào)政府在國家中特定作用。定義（3）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第11頁馬克思、恩格斯：國家是階級矛盾不可調(diào)和產(chǎn)物，是經(jīng)濟(jì)上占統(tǒng)治地位階級取得了鎮(zhèn)壓和剝削被壓迫階級新伎倆。定義（4）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第12頁二、起源方式公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第13頁嚴(yán)謹(jǐn)國家起源理論有兩大類:自發(fā)論：自發(fā)地、理性地、自愿地大型政治單位社會契約論強(qiáng)制論：武力和未開化私利外部強(qiáng)迫：軍事征服模式內(nèi)部強(qiáng)迫：一群精英取得控制關(guān)鍵原因權(quán)利。在軍事威脅環(huán)境下自我維持如個體被迫服從不停增加集權(quán)統(tǒng)治，目標(biāo)是減輕強(qiáng)大相鄰公社帶來威脅。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第14頁由伊壁鳩魯最先提出－－國家和法律是為了保護(hù)個人利益而達(dá)成契約斯多葛派自然法理論提供了論證基礎(chǔ)起源方式（1）社會契約論公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第15頁西方社會契約論國家由個體契約產(chǎn)生，國家起源于社會契約?！白匀环ㄊ且粋€求得互不傷害和都不受害[對雙方]有利契約……國家起源于人們相互之間契約……公正不是某一個本身存在東西，而是存在于人們相互交往中，它是一個契約，是每一次在一些國家內(nèi)為了不損害他人和不受他人損害而制訂契約”。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第16頁代表人物：霍布斯洛克盧梭公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第17頁社會契約論–

霍布斯Hobbes國家比喻成“利維坦”

Leviathan（來自《圣經(jīng)》，指一個威力巨大無比動物）自然狀態(tài)：一切人反對一切人戰(zhàn)爭狀態(tài)人本性：利己，趨利避害人們相互懼怕，互不信任，為了保全生命，訂立契約公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第18頁公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第19頁

霍布斯國家學(xué)說是從分析“人心”開始，在他看來，國家是“人造人”，要統(tǒng)治整個國家人必須了解人心，他自信掌握了了解人心方法，并看透了現(xiàn)在人本質(zhì)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第20頁霍布斯首先設(shè)定在國家出現(xiàn)以前，人類生活在“自然狀態(tài)”中。所謂自然狀態(tài)，就是人按照他自然本性而行動，而這么行動被認(rèn)為是合理、自然。在自然狀態(tài)下，因為人自私本性，人人都有統(tǒng)治他人沖動。因為你不去統(tǒng)治他人，他人就會統(tǒng)治你；你不去加強(qiáng)統(tǒng)治，就會失去已得到統(tǒng)治及結(jié)果。為了本身生存與安全，每個人都有制服他人最終權(quán)利，這是人自然權(quán)利。“自然權(quán)利”是個人追求利益和安全絕對自由，“是每個人按照自己所愿意方式利用自己力量保全自己天性——也就是保全自己生命——自由?！?/p>

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第21頁

霍布斯推測人們會盡力結(jié)束“悲慘戰(zhàn)爭局面”，人們會去尋求和平，以使自己人生安全和幸福等到確保。他們并不是生性善良，而是相互懼怕，為了能更加好生存，防止同歸于盡，人們組成了社會。在社會中，人們開始受到理性控制，學(xué)會應(yīng)用判斷和推理來進(jìn)行合理自我保護(hù)。訂立契約是國家產(chǎn)生直接原因，霍布斯指出：國家本質(zhì)“用一個定義來說，就是一大群人相互訂立信約，每人都對它行為授權(quán)，方便使它能夠擁有按其認(rèn)為有利于大家和平與共同防衛(wèi)方式利用全體力量和伎倆一個人格?！惫步?jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第22頁

國家產(chǎn)生過程交織著人理性和本性斗爭。當(dāng)個人尋求利己本性滿足反而威脅到個人生存時候，也就意味著個人利己本性要接收理性抑引，訂立“社會契約”，建立合理個人準(zhǔn)則和社會秩序。

“社會契約”論是霍布斯國家學(xué)說理論關(guān)鍵，這一理論實質(zhì)上是人社會角色從身份到契約轉(zhuǎn)換在政治上反應(yīng)。他把國家作為一個自然物來研究，揭去了籠罩在國家之上神秘神學(xué)面紗，與當(dāng)初君主及教會宣揚(yáng)“君權(quán)神授”說是根本對立，含有鮮明人文主義特征。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第23頁社會契約論-洛克Locke自然狀態(tài)：平等與自由，和平，人無善惡，人們相互幫助，完備無缺狀態(tài)人本性：追求幸福存在自然法，不過沒有一個強(qiáng)制性權(quán)威作后盾，為了保障個人神圣自然權(quán)力，自愿訂立契約政府約束理論–

對于國家要求更苛刻（保護(hù)人民生命、自由、財產(chǎn)等）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第24頁在約翰·洛克那里，人類比霍布斯想象要有更多理性和更少侵略性，自然情況并不是一個連續(xù)不停戰(zhàn)爭情況，而是“一個和平，有善良意志存在，人們相互幫助和相互維護(hù)情況?！痹谶@種狀態(tài)下生活人們是平等，“一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互，沒有一個人享受多于他人權(quán)力”，“不存在隸屬和受制關(guān)系”，管理社會權(quán)力是全體委托賦予。但同時他還強(qiáng)調(diào)指出，這種自由狀態(tài)并不是“為所欲為狀態(tài)”，而是由“一個為人人所應(yīng)恪守自然法對它起著支配作用”。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第25頁社會契約論-盧梭Rousseau

前提天賦人權(quán)：人生而自由絕境：不利于人類生存障礙方式：公意基于上述前提，人們?yōu)榱松孀尪勺约簷?quán)利組成國家主權(quán)在民，立法權(quán)屬于也只能屬于人民公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第26頁起源方式（2）馬克思、恩格斯觀點馬克思、恩格斯關(guān)于國家起源與本質(zhì)學(xué)說集中地反應(yīng)在這么一個思維鏈條上：即社會分工--私有制--階級--階級矛盾與斗爭--國家。在馬克思、恩格斯看來，任何事物都是一個過程，都必定經(jīng)歷產(chǎn)生、發(fā)展、滅亡歷史，國家也不能例外。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第27頁原始社會末，生產(chǎn)工具不停改進(jìn)，人們勞動技能不停提升，產(chǎn)品逐步有了剩下，這就為私有制出現(xiàn)提供了可能。與這一進(jìn)程相伴隨是社會分工實現(xiàn)，共同勞動進(jìn)步和生產(chǎn)力提升，必定帶來社會分工，最初是從農(nóng)業(yè)中分離出畜牧業(yè)，隨即手工業(yè)、商業(yè)也分離出來。因為剩下產(chǎn)品和社會分工出現(xiàn)，使社會分裂為兩大階級——奴隸主和奴隸。社會平等被打破了，奴隸主不但占有奴隸全部勞動，而且占有奴隸本身，毫無人身自由奴隸必定要起來反抗奴隸主統(tǒng)治，于是，維持社會秩序暴力組織出現(xiàn)就具備了前提條件。這種最終出現(xiàn)暴力組織，就是所謂國家。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第28頁過程：生產(chǎn)力發(fā)展－剩下產(chǎn)品、社會分工－私有制－階級－階級斗爭－國家國家產(chǎn)生本質(zhì)：階級斗爭尖銳化結(jié)果恩格斯：國家無非是一個階級鎮(zhèn)壓另一個階級機(jī)器公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第29頁起源方式（3）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)國家觀國家理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基石之一，“了解制度結(jié)構(gòu)兩個主要基石是國家理論和產(chǎn)權(quán)理論。因為是國家界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家理論是根本性?！?/p>

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第30頁a國家行為有成本－收益標(biāo)準(zhǔn)驅(qū)使，國家?guī)в袧夂窠?jīng)濟(jì)人色彩。b“諾思悖論”公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第31頁諾思等人在綜合前人學(xué)說基礎(chǔ)上出眾地結(jié)構(gòu)了一個相關(guān)國家新古典理論，他們認(rèn)為，國家是享受行使暴力比較利益組織，這個組織目標(biāo)是使統(tǒng)治者福利或效用最大化。國家行為由成本——收益標(biāo)準(zhǔn)驅(qū)使，國家?guī)в袧夂窠?jīng)濟(jì)人色彩，其效用最大化實現(xiàn)依賴于四種關(guān)系：即統(tǒng)治者與選民關(guān)系；統(tǒng)治者與代理人（官僚）關(guān)系；國家與其它國家關(guān)系；統(tǒng)治者與潛在統(tǒng)治者關(guān)系。統(tǒng)治者與選民關(guān)系是決定國家效用最大化根本原因。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第32頁“諾思悖論”1國家一方面要使統(tǒng)治者租金最大化，其次要降低交易費用以使全社會總產(chǎn)出最大化，從而增加國家稅收。然而，這兩個方面之間存在著持久沖突?！爸Z思悖論”描述了國家與社會經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)系、相互矛盾關(guān)系，即“國家存在是經(jīng)濟(jì)增長關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退根源”。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第33頁“諾思悖論”2諾斯在1981年提出，國家俱有雙重目標(biāo)，一方面經(jīng)過向不一樣勢力集團(tuán)提供不一樣產(chǎn)權(quán)，獲取租金最大化；其次，國家還試圖降低交易費用以推進(jìn)社會產(chǎn)出最大化，從而獲取國家稅收增加。國家這兩個目標(biāo)經(jīng)常是沖突。“諾斯悖論”描述了國家與社會經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)系和相互矛盾關(guān)系，即“國家存在是經(jīng)濟(jì)增加關(guān)鍵，然而國家又是經(jīng)濟(jì)衰退根源”。另外，因為存在著投票悖論、理性無知，加之政治市場競爭更不充分和交易對象更難以考核等因素，政治市場交易費用高昂。結(jié)果，政府作用結(jié)果往往是經(jīng)濟(jì)增加停滯。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第34頁“諾思悖論”3諾思提出“暴力潛能”分配論認(rèn)為國家?guī)в小捌跫s”和“掠奪”雙重屬性。若暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配，便產(chǎn)生契約性國家；若這么分配是不平等，便產(chǎn)生了掠奪性（或剝削性）國家。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第35頁喬納森·哈斯在《史前國家演進(jìn)》一書中，認(rèn)為國家起源理論有四種，即融合論、沖突論、折衷論和他自己權(quán)力中心論。起源方式（4）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第36頁①融合論。融合論中心思想即社會契約理論，代表人物是前面敘述過霍布斯和洛克。在社會契約者看來，對于人類來說，任何形式上政府都比沒有政府強(qiáng)。為了從管理上獲益，人們必須放棄在損害他人情況下尋求幸福自然權(quán)利，而放棄這種權(quán)利，就意味著要使個人意志服從共同意志，這種共同意志最終轉(zhuǎn)化為一個至高無上統(tǒng)治者。為了從有秩序社會中獲益，人們簽署社會契約，把自己權(quán)力交給了政府。融合論代表人物還有斯賓塞、薩默、杜克海姆等。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第37頁②沖突論。沖突論代表人物是盧梭。在關(guān)于理想政府思想中，他同融合論者差異不大，但在政府歷史發(fā)展問題上卻提出了與融合論相對立觀點。按照他假設(shè)，因為精耕細(xì)作農(nóng)業(yè)和冶金技術(shù)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)和政治上不平等便開始了。人口數(shù)量不平等同時增加。然而，一個人財富增加就意味著另一個人財富降低，于是一些人完全喪失了土地和財富，乞丐和偷盜者增加了，社會混亂也便增多了。在這種混亂狀態(tài)下，富人意識到了正規(guī)地管理社會主要性，并最終想出了建立一個有嚴(yán)格法律機(jī)構(gòu)正規(guī)政府制度方案。沖突論代表還有摩爾根、弗里德、馬克思、恩格斯等。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第38頁③折衷論。折衷論是想調(diào)和融合論與沖突論國家起源觀。代表人物是維科和弗格森。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第39頁哈斯觀點——權(quán)力中心論哈斯在總結(jié)分析了啟蒙學(xué)者關(guān)于國家起源理論并對美洲國家進(jìn)行了系統(tǒng)分析后提出來，他認(rèn)為，國家是一個分層社會，在這個社會中，管理機(jī)構(gòu)控制著基本生活資料生產(chǎn)或謀取方式，從而必定對其余居民行使強(qiáng)權(quán)。起源方式（5）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第40頁所以全部國家形成理論中心點，是由社會首領(lǐng)發(fā)展了一個新經(jīng)濟(jì)權(quán)力基礎(chǔ)。最初經(jīng)濟(jì)權(quán)力基礎(chǔ)支持著武裝和意識形態(tài)權(quán)力基礎(chǔ)，三者合一形成堅固統(tǒng)治權(quán)力結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)權(quán)力基礎(chǔ)不但為首領(lǐng)們提供行使權(quán)力強(qiáng)制性經(jīng)濟(jì)伎倆，而且也給予他們理由和能力去發(fā)展和利用從屬武裝力量基礎(chǔ)與意識形態(tài)權(quán)力基礎(chǔ)。武裝力量基礎(chǔ)可用作相對獨立強(qiáng)制性行政伎倆，也可用來保護(hù)社會和管理經(jīng)濟(jì)權(quán)力基礎(chǔ)不受外來威脅。意識形態(tài)權(quán)力基礎(chǔ)，可作為左右社會意識工具，方便把首領(lǐng)經(jīng)濟(jì)權(quán)力和武裝權(quán)力正當(dāng)化。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第41頁三、國家產(chǎn)生詳細(xì)路徑公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第42頁人類學(xué)和歷史學(xué)觀點城市革命澆灌貿(mào)易戰(zhàn)爭文化體系和文明公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第43頁公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第44頁澆灌魏特夫(KarlWittfogel)干旱和半干旱地域澆灌或必要治水方法大規(guī)模協(xié)作紀(jì)律和強(qiáng)有力領(lǐng)導(dǎo)遍布全國或者大多數(shù)人口組織網(wǎng)最高政治權(quán)力美索不達(dá)米亞平原；尼羅河公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第45頁貿(mào)易（美）拉思杰(WilliamRathie)瑪雅文明低地環(huán)境、主要資源缺乏每一個公社都遭受一樣資源短缺必要貿(mào)易聯(lián)絡(luò)和維護(hù)這些聯(lián)絡(luò)當(dāng)?shù)刈诮讨行暮退麄兪最I(lǐng)組織出口陶器、熱帶鳥羽毛和特殊石材等商品國家公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第46頁戰(zhàn)爭卡內(nèi)羅(RobertCarneiro)秘魯考古山谷里有自主權(quán)農(nóng)耕鄉(xiāng)村人口增加土地掠奪酋長掌管大部分鄉(xiāng)村僅有一個勝利軍事首領(lǐng)，山谷惟一國家攻擊鄰谷，一個多山谷國家公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第47頁文化體系和文明把人類文化視為由很多相互作用原因組成文化體系?？刂蒲b置戰(zhàn)爭人口貿(mào)易環(huán)境公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第48頁四、中國國家起源邏輯公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第49頁孟子：“勞心者”和“勞力者”分工張光直：以人與人關(guān)系改變?yōu)橹饕獎恿?，在生產(chǎn)技術(shù)上沒有大突破。社會組織結(jié)構(gòu)中血緣關(guān)系從氏族社會延續(xù)下來，包容了新地緣關(guān)系血地一體：血緣紐帶和地緣關(guān)系相融合家國同構(gòu)：原有父權(quán)制家庭并沒有受到破壞禮治：以禮樂文化論證國家權(quán)力正當(dāng)化起源，以禮治維護(hù)王權(quán)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第50頁盧勛和李根蟠關(guān)于“社會分工與原始交換產(chǎn)生和發(fā)展”研究在《中國原始社會經(jīng)濟(jì)研究》一書和《從我國少數(shù)民族原始交換方式看交換發(fā)生》一文中，以民族學(xué)材料為主，輔以考古材料，對原始社會分工與交換產(chǎn)生和發(fā)展進(jìn)行了深入考查主要以云南境內(nèi)在民主改革前保留了較多原始經(jīng)濟(jì)成份苦聰人、獨龍族、怒族、傈僳族、佤族為代表公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第51頁截止到20世紀(jì)50年代前后，這些原始共同體或村寨內(nèi)部基本上是自給自足，社會分工與交換不是很發(fā)達(dá)。因為人們不可能在居住區(qū)內(nèi)取得他們生產(chǎn)和生活上各種必需品全部原料，而且在不一樣經(jīng)濟(jì)區(qū)域間，以至在同一經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)不一樣共同體間，自然環(huán)境和社會經(jīng)濟(jì)條件也并不完全相同，他們適應(yīng)這些條件并發(fā)展了某種生產(chǎn)或手工業(yè)產(chǎn)品，這就組成了某種社會分工和交換基礎(chǔ)。這些民族原始共同體與外部分工與交換，比其內(nèi)部分工和交換要發(fā)達(dá)得多，他們還以尚處于采獵經(jīng)濟(jì)階段澳大利亞土著經(jīng)濟(jì)為例,認(rèn)為這種基于各個原始共同體自然條件和勞動產(chǎn)品差異分工和交換，起源是很早，并認(rèn)為原始共同體對外交換關(guān)系要先于內(nèi)部交換而產(chǎn)生。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第52頁公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第53頁五、國家實質(zhì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第54頁國家契約說國家統(tǒng)治說（國家暴力論）國家要素說國家有機(jī)體說國家神權(quán)說公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第55頁契約論是資產(chǎn)階級革命時期最有影響學(xué)說，國家是人們訂立契約并共同恪守結(jié)果。十六到十八世紀(jì)許多西方思想家都用契約論來說明國家起源和統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者關(guān)系。英國T.霍布斯、J.洛克，法國J.盧梭都是契約論代表。國家契約說

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第56頁無政府自然狀態(tài)濫用自然權(quán)利明示或默示同意足以保障自然權(quán)利國家和政府國家任務(wù)是恪守自然法，保護(hù)公民生命、財產(chǎn)和自由；假如統(tǒng)治者違反契約，人民有權(quán)推翻政府。主權(quán)在民國家實質(zhì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第57頁暴力論認(rèn)為，國家起源于掠奪和征服，強(qiáng)調(diào)暴力是社會發(fā)展決定原因，政治上奴役先于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，國家產(chǎn)生不是社會內(nèi)部發(fā)展結(jié)果。德國哲學(xué)家Ｅ.Ｋ.杜林、奧地利社會學(xué)家L.龔普洛維奇和德國理論家K.考茨基都是暴力論者。國家統(tǒng)治說（國家暴力論）

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第58頁國家存在就意味著政府存在政府是統(tǒng)治和管理國家機(jī)關(guān)巴枯寧：國家是暴力化身?！举|(zhì)就是命令和強(qiáng)迫。馬克思：國家就是暴力機(jī)器，是一個階級用來鎮(zhèn)壓另一個階級有組織形式暴力。恩格斯：盡管世界上有各種不一樣國家產(chǎn)生形式，但本質(zhì)上都是階級斗爭尖銳化結(jié)果，區(qū)分僅在于有是階級對立直接結(jié)果，有是其延伸和滲透。把國家看成一個高于社會之上特殊暴力組織普遍使用了“機(jī)器”這個形象比喻工具性和聯(lián)絡(luò)性國家實質(zhì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第59頁國家要素說

三要素說：人口（居民）、領(lǐng)土（土地）、主權(quán)（權(quán)力）四要素說：政府以地理意義上國家來代替政治意義上國家國家實質(zhì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第60頁國家有機(jī)體說

(1)精神與形體相聯(lián)合(按：國家自有其精神，自有其形體，與人無異)。

(2)肢骸各官(即其體中各部分)，各自有其固有之性質(zhì)及其生活職掌(指政府各部分及議院)。

(3)宜聯(lián)結(jié)此等肢骸以結(jié)構(gòu)一全體(謂憲法。按：肢骸不聯(lián)屬，則不能呈其用，國家之各部分亦然)。

(4)先自內(nèi)部發(fā)育，然后長成以達(dá)于外部(謂國家之沿革)。國家實質(zhì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第61頁主權(quán)、階級、暴力機(jī)關(guān)等等只是國家基本組成部分，而不是國家本身。國家不是獨立于社會之外組織，而是一個源于社會、置于社會之內(nèi)組織。詳細(xì)地說，國家是經(jīng)過公共權(quán)力聯(lián)結(jié)起來，以維護(hù)公共利益和處理公共事務(wù)為目標(biāo)，由一定人口、領(lǐng)土組成有機(jī)組織體。國家實質(zhì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第62頁國家神權(quán)說

國家是由神或上帝直接或間接創(chuàng)造，是神或上帝為了保護(hù)人類而創(chuàng)造。東西方封建社會借神權(quán)而強(qiáng)化君權(quán)

國家實質(zhì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第63頁中國古代信仰天道，國家權(quán)力來自天命，帝王稱天子。歐洲中世紀(jì)，基督教地位支配了整個思想界，普遍宣揚(yáng)“一切權(quán)力來自神”“除上帝外，別無權(quán)力”集神權(quán)思想大成歐洲中世紀(jì)哲學(xué)家托馬斯.阿奎那代表。神權(quán)論從十六世紀(jì)開始衰落，但至今一些國家在仍有影響。（日本天皇，中國當(dāng)代封禪）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第64頁即國家組織形式，包含國家管理形式和結(jié)構(gòu)形式。六、國家形式公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第65頁國家管理形式反應(yīng)統(tǒng)治階級采取何種形式去組織和管理政權(quán)機(jī)關(guān)，如君主制、共和制、總統(tǒng)制、內(nèi)閣制、委員會制等等；國家結(jié)構(gòu)形式是指國家整體與部分、中央與地方相互關(guān)系，如邦聯(lián)制、聯(lián)邦制、單一制等。國家形式是國家政治制度主要內(nèi)容，通常由一國法律（主要是憲法）所確認(rèn)，受到國家法律和強(qiáng)制力保護(hù)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第66頁七、國家職能是國家機(jī)器為了實現(xiàn)國家總?cè)蝿?wù)和總目標(biāo)活動方向，或稱國家活動總方向、總作用。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第67頁國家三目標(biāo)①保護(hù)國家免受其它國家侵犯②保護(hù)國內(nèi)每一個人免受他人侵犯與壓迫③舉行個人或少數(shù)人不應(yīng)或不能舉行事情公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第68頁國家四目安全法治經(jīng)濟(jì)文化公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第69頁國家五目安全秩序公德自由福利公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第70頁社會主義國家三職能①鎮(zhèn)壓被推翻剝削階級反抗和對極少數(shù)敵對分子、嚴(yán)重危害社會反社會分子專政②組織社會主義物質(zhì)文明與精神文明建設(shè)③保衛(wèi)祖國，防御帝國主義侵略公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第71頁

政府職能對于政府職能問題討論在當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家那里是一個主要論題，很多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對此作過討論，這些既反應(yīng)在他們學(xué)術(shù)著作、學(xué)術(shù)論文中,也反應(yīng)在他們言論中。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題知識講座第72頁薩繆爾森、諾德豪斯認(rèn)為政府經(jīng)濟(jì)職能是：(1)促進(jìn)效率，詳細(xì)包含抑制或禁止壟斷、促進(jìn)競爭，處理(或降低)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，勉勵公共物品生產(chǎn)和提供公共物品等。(2)促進(jìn)平等。他們提出要經(jīng)過累進(jìn)稅和轉(zhuǎn)移支付制度等增加窮人收入、降低富人收入。(3)促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)