廣東海洋大學(xué)貨物申購與驗(yàn)收辦法

廣東海洋大學(xué)貨物申購與驗(yàn)收辦法（征求意見稿）第一章總則第一條為了提高貨物申購效率和質(zhì)量，規(guī)范貨物申購與驗(yàn)收行為，用好辦學(xué)資金，根據(jù)《廣東省財政廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)事業(yè)單位資產(chǎn)配置管理的通知》（粵財資〔2012〕35號），制定本辦法。第二條本辦法所稱貨物是指計算機(jī)設(shè)備及軟件、辦公設(shè)備、電器設(shè)備、辦備、燈光音響設(shè)備、電梯、通用家具、圖書資料、制服及相關(guān)用品、專用家具、專用物資、專用設(shè)備、專用交通工具及實(shí)驗(yàn)耗材等。第三條資產(chǎn)與實(shí)驗(yàn)室管理處（以下簡稱資產(chǎn)處）負(fù)責(zé)受理貨物申購審核審批及指導(dǎo)、組織貨物驗(yàn)收。第二章申購項目立項論證第四條申購項目須嚴(yán)格執(zhí)行《廣東海洋大學(xué)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》（廣海大黨〔2017〕26號）相關(guān)規(guī)定。年度實(shí)驗(yàn)室建設(shè)（設(shè)備）項目、10萬元以上的貨物采購、未列入年度預(yù)算超過10萬元的臨時性貨物購置、年度預(yù)算項目追加投資超過10萬元的支出等需進(jìn)行立項論證。第五條擬立項的貨物申購項目，需按照《廣東海洋大學(xué)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》（廣海大黨〔2017〕26號）報學(xué)校批準(zhǔn)。在學(xué)校黨委常委會或校長辦公會決策之前，申購單位應(yīng)在資金歸口管理部門的指導(dǎo)或組織下，依照法律、法規(guī)和學(xué)校制度規(guī)定的程序辦理，充分聽取群眾和專家的意見，進(jìn)行立項論證，向?qū)W校提交立項申請和論證報告、教授委員會會議意見和黨政聯(lián)席會議意見（部門會議意見）。第六條項目論證專家組組成及專家資質(zhì)。根據(jù)《政府采購進(jìn)口產(chǎn)品管理辦法》及《政府采購評審專家管理辦法》相關(guān)規(guī)定，進(jìn)口產(chǎn)品論證專家組應(yīng)當(dāng)由非本校五人以上的單數(shù)組成，其中，必須包括一名法律專家，產(chǎn)品技術(shù)專家應(yīng)當(dāng)為熟悉該產(chǎn)品的專家。國產(chǎn)產(chǎn)品論證專家組應(yīng)由五人以上的單數(shù)組成，成員應(yīng)為與建設(shè)項目所屬專業(yè)相同或相近的校內(nèi)外專家。項目建設(shè)單位（部門）人員及項目組成員不得作為專家組成員參與論證。以上論證專家原則上應(yīng)具有高級專業(yè)技術(shù)職稱或同等專業(yè)水平。第三章大型貴重儀器設(shè)備的申購和可行性論證第七條單價在人民幣10萬元以上的儀器設(shè)備為大型貴重儀器設(shè)備。包括單臺（件）價格不足10萬元，但屬于成套購置和需配套使用的，人民幣10萬元以上的成套儀器設(shè)備第八條如廣東省內(nèi)已有大型貴重儀器設(shè)備的共享服務(wù)能夠滿足教學(xué)科研和技術(shù)開發(fā)活動需要的，原則上不再批準(zhǔn)新購、新建大型貴重儀器設(shè)備。第九條按照節(jié)儉辦學(xué)、努力實(shí)現(xiàn)貴重儀器設(shè)備的共享要求，嚴(yán)格控制校內(nèi)類同功能大型貴重儀器設(shè)備的采購數(shù)量，單價30萬元以內(nèi)的，按使用需求適度購置；單價30萬元以上的，嚴(yán)格控制購置。第十條大型貴重儀器設(shè)備申請立項前，申購單位（部門）應(yīng)在經(jīng)費(fèi)歸口職能部門的指導(dǎo)下組織可行性論證并填寫《廣東海洋大學(xué)購置大型精密儀器可行性報告書》?？尚行哉撟C主要包括以下內(nèi)容：1、儀器對本校、本地區(qū)工作任務(wù)的必要性及工作量預(yù)測分析（屬于更新的儀器設(shè)備要提供原儀器設(shè)備發(fā)揮效益的情況）；2、所購儀器設(shè)備的先進(jìn)性和適用性，包括儀器設(shè)備適用學(xué)科范圍，建議品牌、檔次、規(guī)格、性能、價格及技術(shù)指標(biāo)的合理性；3、欲購儀器設(shè)備附件、零配件、軟件配套經(jīng)費(fèi)及購后每年所需不低于購置費(fèi)6%的運(yùn)行維修費(fèi)的落實(shí)情況；4、儀器設(shè)備工作人員的配備情況；5、安裝場地、使用環(huán)境及各項輔助設(shè)施的安全、完備程度；6、校內(nèi)外共用方案；7、效益預(yù)測及風(fēng)險分析。第四章申購經(jīng)費(fèi)的落實(shí)第十一條貨物申購單位（部門）申購貨物前，需落實(shí)申購經(jīng)費(fèi)來源。1、學(xué)校專項經(jīng)費(fèi)。通過學(xué)校審批立項、列入學(xué)校財務(wù)年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算的貨物類購置等專項經(jīng)費(fèi)。立項論證項目與教學(xué)、科研相關(guān)的，應(yīng)分別征求教務(wù)、科研主管部門的意見。2、科研經(jīng)費(fèi)。按照合同和項目規(guī)定，在經(jīng)費(fèi)額度內(nèi)申購貨物。3、公用經(jīng)費(fèi)。單位（部門）使用本單位（部門）專項經(jīng)費(fèi)外的其它公用經(jīng)費(fèi)，在經(jīng)費(fèi)額度內(nèi)申購貨物。4、其它經(jīng)費(fèi)。由國家、省、市、社會各類機(jī)構(gòu)提供給我校的資金，按照合同和項目規(guī)定，在經(jīng)費(fèi)額度內(nèi)申購貨物。沒有落實(shí)申購經(jīng)費(fèi)或經(jīng)費(fèi)使用不符合規(guī)定的，將不予受理。第五章貨物配置技術(shù)參數(shù)及商務(wù)要求第十二條貨物配置按照以下原則進(jìn)行：與履行職能需要相適應(yīng)；勤儉節(jié)約，從嚴(yán)控制；資源共享；購置與存量、調(diào)劑相結(jié)合，與財力可能和預(yù)算管理相結(jié)合。第十三條因機(jī)構(gòu)設(shè)立或者變更需要配置貨物的，由新設(shè)立或者變更后的機(jī)構(gòu)根據(jù)職能配置、人員編制和原有機(jī)構(gòu)存量貨物狀況，以調(diào)撥、調(diào)劑為主要方式提出貨物配置計劃。第十四條新增設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制、增加工作職能需要配置貨物的，盡可能通過內(nèi)部調(diào)劑解決，無法調(diào)劑解決的，再考慮購置。第十五條現(xiàn)有貨物更新的，應(yīng)按照規(guī)定履行資產(chǎn)處置審批手續(xù)后，按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和程序辦理申購手續(xù)。第十六條貨物技術(shù)參數(shù)的確定原則是：滿足教學(xué)科研管理服務(wù)的基本需要；適度超前，實(shí)用為主；適合使用場所的環(huán)境條件；綠色節(jié)能。第十七條擬申購的貨物應(yīng)列明具體的使用與技術(shù)要求。申購貨物的各項技術(shù)參數(shù)須符合政府采購政策、國家行業(yè)法規(guī)與技術(shù)規(guī)范、國家安全標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)先選擇環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品、節(jié)能產(chǎn)品、自主創(chuàng)新產(chǎn)品等。第十八條需要招標(biāo)采購的貨物，其技術(shù)參數(shù)及商務(wù)要求的設(shè)定應(yīng)當(dāng)是共性的，不得以單一品牌產(chǎn)品的規(guī)格配置、技術(shù)參數(shù)作為申購項目的技術(shù)要求；不得商、供應(yīng)商等；不得指定特有企業(yè)資質(zhì)、技術(shù)和商務(wù)要求或?qū)ｍ検跈?quán)證明；不得列有不利于公平競爭的區(qū)域或者行業(yè)限制的內(nèi)容；不得在供應(yīng)商注冊資金、注冊和辦公地點(diǎn)、同類項目經(jīng)驗(yàn)等上設(shè)置不合法律法規(guī)政策的內(nèi)容。第十九條因廢標(biāo)或者因廠家不再生產(chǎn)申購貨物或者申購單位（部門）因自身建設(shè)需要等等原因而需要改變貨物配置、技術(shù)參數(shù)或者商務(wù)要求時，分別由招標(biāo)與采購中心或申購單位（部門）列明原因及相關(guān)事項，將相關(guān)材料轉(zhuǎn)資產(chǎn)處，資產(chǎn)處與申購單位（部門）協(xié)調(diào)后，由申購單位（部門）重新調(diào)整申購要求，重新申購。貨物配置、技術(shù)參數(shù)或者商務(wù)要求的改變在10萬元以上的，按照“三重一大”要求辦理。第二十條貨物購置項目立項和申購環(huán)節(jié)中需明確詢價情況。在貨物清單上列出建設(shè)或申購單位（部門）詢價人姓名、聯(lián)系方式、詢價方式，被詢價供應(yīng)商名稱、聯(lián)系人和聯(lián)系方式。第六章申購單位（部門）的內(nèi)部審核第二十一條使用中央財政、地方財政、上級主管部門及學(xué)校立項設(shè)備（實(shí)驗(yàn)室建設(shè)）經(jīng)費(fèi)、單位（部門）其它公用經(jīng)費(fèi)等用于教學(xué)、教學(xué)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)貨物采購的，由申購單位（部門）對本單位（部門）的申購內(nèi)容進(jìn)行內(nèi)部審核。內(nèi)部審核的內(nèi)容包括：擬申購貨物經(jīng)費(fèi)落實(shí)情況、主要用途及要求，現(xiàn)有同類貨物的數(shù)量、規(guī)格型號及使用情況等，擬申購數(shù)量、配置及選用的技術(shù)參數(shù)理由；預(yù)計使用效率；擬存放地點(diǎn)落實(shí)情況，水電設(shè)施規(guī)劃或竣工情況；預(yù)計該資產(chǎn)的運(yùn)行、維護(hù)所需經(jīng)費(fèi)及解決途徑。第二十二條申購單位（部門）主要負(fù)責(zé)人對申購的貨物是否符合和滿足項目建設(shè)的需求、項目經(jīng)費(fèi)額度是否滿足申購需求負(fù)責(zé)，經(jīng)費(fèi)超支部分由申購單位（部門）負(fù)責(zé)安排資金解決。第二十三條內(nèi)部審核通過后，形成申購文件，由申購單位（部門）主要負(fù)責(zé)人審批，報資產(chǎn)處辦理。申購文件主要包括貨物購置清單、立項批準(zhǔn)文件、論證材料、教授委員會審議會議紀(jì)要、黨政聯(lián)席會議意見（部門會議意見）、貨物圖片及說明和校領(lǐng)導(dǎo)批示等。第七章貨物購置論證第二十四條貨物購置論證是對已立項的項目細(xì)化實(shí)施方案進(jìn)行論證，重點(diǎn)論證貨物配置、技術(shù)參數(shù)及商務(wù)要求。包括以下幾方面：1、合法性：對貨物配置、技術(shù)參數(shù)及商務(wù)要求的合法性進(jìn)行評價。2、貨物配置：對申購貨物應(yīng)進(jìn)行配套設(shè)備及配件、與已有貨物或者將來進(jìn)一步建設(shè)時的貨物的配套、共享等進(jìn)行評價。3、貨物選型：對申購貨物的不同品牌、型號、同類產(chǎn)品性能、技術(shù)先進(jìn)性和適用性進(jìn)行評價和比較，近幾年內(nèi)是否會有重大更新改進(jìn)，生產(chǎn)企業(yè)的競爭力如何，價格是否合理等。選型應(yīng)不少于三家，對必須滿足的技術(shù)參數(shù)提出符合要求且不少于三家的品牌、型號和技術(shù)參數(shù)。4、技術(shù)參數(shù)：對申購貨物的設(shè)計原理，各項指標(biāo)達(dá)到的先進(jìn)程度特別是對滿足教學(xué)科研管理服務(wù)的程度進(jìn)行評價。5、可靠程度：貨物使用的穩(wěn)定性和使用壽命，保證貨物在設(shè)計使用時間內(nèi)能正常使用，各項技術(shù)參數(shù)和安全指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)要求。6、可維護(hù)性：可維護(hù)性主要是指供應(yīng)商或者生產(chǎn)企業(yè)能否提供維修資料、長期的技術(shù)服務(wù)、零配件及消耗品供應(yīng)等。同時評價其維修維護(hù)成本。7、安全性：評價申購貨物對環(huán)境、使用人員是否存在如化學(xué)污染、放射線、電磁波、電子儀器絕緣性、漏電流等不安全的因素。8、節(jié)能性：對申購貨物的節(jié)能性如水、電能、燃料、制冷劑等的消耗水平以及各種試劑的用量進(jìn)行評價。第二十五條需進(jìn)行貨物購置論證的項目按照以下標(biāo)準(zhǔn)由相應(yīng)的單位、部門組織完成：項目中貨物部分的金額在10萬元以上不足150萬元的，由申購單位、部門根據(jù)資產(chǎn)處的工作指引組織論證；150萬元以上的，由資產(chǎn)處組織或者委托申購單位（部門）組織進(jìn)行購置論證。貨物（含進(jìn)口產(chǎn)品）購置論證專家組組成及專家資質(zhì)要求見第二章第六條。第二十六條購置論證依照國家相關(guān)法律法規(guī)并結(jié)合第二十四、二十五條內(nèi)容進(jìn)行。論證專家不得發(fā)表帶有傾向性或其他影響論證公正性意見。論證專家在論證過程中不能客觀公正地履行職責(zé)或出現(xiàn)違規(guī)行為的，由監(jiān)察部門處理。第二十七條貨物購置論證應(yīng)根據(jù)項目建設(shè)要求和學(xué)校發(fā)展需要，結(jié)合學(xué)校財力及現(xiàn)有貨物情況，作出客觀的評價。參與論證的專家對論證結(jié)論簽字負(fù)責(zé)。第二十八條如申報立項文件已列出貨物清單、技術(shù)參數(shù)等細(xì)化實(shí)施內(nèi)容，細(xì)化實(shí)施方案與立項文件貨物清單建設(shè)內(nèi)容一致或變更幅度不足10萬元的，在申購時可直接提交原立項論證材料、教授委員會會議意見和黨政聯(lián)席會議意見，不需再提交同類文件。第二十九條論證文件原件一式兩份，一份由申購單位（部門）保存、一份隨申購文件一起送各職能部門辦理申購、采購手續(xù)。資產(chǎn)處在申購OA流程上保存論證文件電子版。第八章申購的審核審批第三十條除第二十一條外的其它專項經(jīng)費(fèi)，由申購單位（部門）按照資金授權(quán)審批權(quán)限，經(jīng)經(jīng)費(fèi)歸口管理職能部門審核通過后轉(zhuǎn)資產(chǎn)處。第三十一條資產(chǎn)處負(fù)責(zé)審核申購單位（部門）提交的貨物申購文件。由資產(chǎn)處預(yù)審核通過后，按照《廣東海洋大學(xué)資金支出審批暫行辦法》（校財務(wù)〔2011〕5號）規(guī)定的資金授權(quán)審批權(quán)限，需報經(jīng)費(fèi)分管校領(lǐng)導(dǎo)審批貨物購置資金支出的申購項目，由申購單位（部門）報分管校領(lǐng)導(dǎo)審批，批準(zhǔn)后，交資產(chǎn)處辦理。第三十二條審核的主要內(nèi)容：合法合規(guī)性，經(jīng)費(fèi)來源，貨物配置及技術(shù)參數(shù)，主要用途及要求，預(yù)計使用效率，現(xiàn)有同類貨物數(shù)量、規(guī)格型號及使用情況，安裝安放場地落實(shí)及適用情況，配套水電設(shè)備設(shè)施，節(jié)能環(huán)保，屏蔽防潮、排污、防放射配套措施，相關(guān)人員的簽名及公章等。資產(chǎn)處審核通過后，轉(zhuǎn)招標(biāo)與采購中心辦理。第三十三條校內(nèi)采購項目符合《廣東海洋大學(xué)招標(biāo)與采購管理辦法》第十七條規(guī)定由建設(shè)單位（部門）自行審批并采購的貨物、第十八條規(guī)定的科學(xué)研究實(shí)驗(yàn)急需專業(yè)性較強(qiáng)的化玻試劑和活性實(shí)驗(yàn)材料等試劑材料的采購不需報資產(chǎn)處審核。化玻試劑、體育用品以及醫(yī)療藥品或器械等大宗消耗物資的采購按照《廣東海洋大學(xué)招標(biāo)與采購管理辦法》第十七條規(guī)定辦理。第九章驗(yàn)收及結(jié)算第三十四條供應(yīng)商完成供貨后，填寫《廣東海洋大學(xué)貨物驗(yàn)收申請表》及提供參加驗(yàn)收人員的授權(quán)委托書，交招標(biāo)與采購中心審核。招標(biāo)與采購中心審核通過后，將《廣東海洋大學(xué)貨物購置申請表》、合同、《廣東海洋大學(xué)貨物驗(yàn)收申請表》及供應(yīng)商參加驗(yàn)收人員的授權(quán)委托書等材料轉(zhuǎn)申購單位（部門）進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。申購單位（部門）應(yīng)于貨物到貨前準(zhǔn)備好安裝運(yùn)行條件，及時完成預(yù)驗(yàn)收（包括包裝外觀、開箱清點(diǎn)、規(guī)格、型號、數(shù)量、安裝調(diào)試、在供應(yīng)商指導(dǎo)下試運(yùn)行、逐項測試技術(shù)參數(shù)等）。預(yù)驗(yàn)收通過后，申購單位（部門）在驗(yàn)收申請表上簽署意見，將以上材料及《廣東海洋大學(xué)貨物驗(yàn)收報告單》轉(zhuǎn)資產(chǎn)處按照第三十五條辦理。第三十五條對形成固定資產(chǎn)批量不足10萬元或單臺（套）設(shè)備不足5萬元的貨物，由申購單位（部門）組織驗(yàn)收，預(yù)驗(yàn)收結(jié)果可作為驗(yàn)收結(jié)果；對形成固定資產(chǎn)批量10萬元以上不足50萬元，或單臺（套）設(shè)備5萬元以上不足10萬元的貨物，由資產(chǎn)處組織申購單位（部門）驗(yàn)收；對形成固定資產(chǎn)批量價格50萬元以上或單臺（套）設(shè)備10萬元以上的，由資產(chǎn)處牽頭、申購單位（部門）、審計處參加，組成驗(yàn)收小組進(jìn)行驗(yàn)收，必要時，邀請相關(guān)技術(shù)人員參加。相關(guān)貨物的合格證、質(zhì)檢報告、安全責(zé)任在合同中應(yīng)明確要求，合格證、質(zhì)檢報告由供應(yīng)商負(fù)責(zé)提供?，F(xiàn)場驗(yàn)收時，供應(yīng)商參加驗(yàn)收人員應(yīng)在場。如果供應(yīng)商不派員參加現(xiàn)場驗(yàn)收，須提供認(rèn)可我校驗(yàn)收結(jié)果的承諾函。第三十六條驗(yàn)收應(yīng)嚴(yán)格按照貨物申購文件、招標(biāo)和投標(biāo)文件、采購合同等進(jìn)行。負(fù)責(zé)組織驗(yàn)收的單位（部門）對驗(yàn)收材料審核通過后，組織現(xiàn)場驗(yàn)收，并形成《廣東海洋大學(xué)儀器設(shè)備資產(chǎn)現(xiàn)場驗(yàn)收記錄表》，由參與驗(yàn)收的供應(yīng)商代表、學(xué)校人員簽字并加蓋學(xué)校參與單位（部門）公章。第三十七條驗(yàn)收合格的貨物采購項目，作出“合格”的驗(yàn)收結(jié)論，形成驗(yàn)收報告，由參與驗(yàn)收的供應(yīng)商代表、學(xué)校人員簽字并加蓋學(xué)校參與驗(yàn)收的單位（部門）公章。第三十八條驗(yàn)收時發(fā)現(xiàn)貨物數(shù)量、配置或者技術(shù)參數(shù)等與合同不一致時，作出“不合格”驗(yàn)收結(jié)論，形成驗(yàn)收報告并列明不合格的具體原因，由參與驗(yàn)收的供應(yīng)商代表、學(xué)校人員簽字并加蓋學(xué)校參與驗(yàn)收的單位（部門）公章。驗(yàn)收材料轉(zhuǎn)給招標(biāo)與采購中心，按照合同約定處理。第三十九條資產(chǎn)處組織驗(yàn)收的采購項目，驗(yàn)收合格后，