AQ8001-2007安全評(píng)價(jià)通則

安全評(píng)價(jià)通則AQ8001-2007Generalprincipleofsafetyassessment2007-01-04發(fā)布2007-0目次

前言

1范圍

2規(guī)范性引用文件

3術(shù)語(yǔ)和定義

4管理要求

5安全評(píng)價(jià)程序

6安全評(píng)價(jià)內(nèi)容

7安全評(píng)價(jià)報(bào)告

附錄A(規(guī)范性附錄)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)申報(bào)、審查程序圖

附錄B(規(guī)范性附錄)安全評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)分類

附錄C(規(guī)范性附錄)安全評(píng)價(jià)程序框圖

附錄D(規(guī)范性附錄)安全評(píng)價(jià)報(bào)告格式

前言為促進(jìn)安全評(píng)價(jià)工作的發(fā)展，規(guī)范安全評(píng)價(jià)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《安全生產(chǎn)許可證條例》等有關(guān)法律法規(guī)制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)有關(guān)安全評(píng)價(jià)的管理、程序、內(nèi)容等基本要求做出了規(guī)定。

本標(biāo)準(zhǔn)的附錄A、附錄B、附錄C、附錄D為規(guī)范性附錄。

本標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局提出。

本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：中國(guó)安全生產(chǎn)科學(xué)研究院、浙江省勞動(dòng)保護(hù)科學(xué)研究所。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：楊富、王浩、陳江、陰建康、任建國(guó)、陳兵、陳立元、王雷。

安全評(píng)價(jià)通則

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了安全評(píng)價(jià)的管理、程序、內(nèi)容等基本要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于安全評(píng)價(jià)及相關(guān)的管理工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款，凡是注明日期的引用文件，其隨后所有的修改本(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

GB4754國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

3.1安全評(píng)價(jià)SafetyAssessment

以實(shí)現(xiàn)安全為目的．應(yīng)用安全系統(tǒng)工程原理和方法，辨識(shí)與分析工程、系統(tǒng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的危險(xiǎn)、有害因素，預(yù)測(cè)發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對(duì)策措施建議．做出評(píng)價(jià)結(jié)論的活動(dòng)。安全評(píng)價(jià)可針對(duì)一個(gè)特定的對(duì)象，也可針對(duì)一定區(qū)域范圍。

安全評(píng)價(jià)按照實(shí)施階段的不同分為三類：安全預(yù)評(píng)價(jià)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)、安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)。

3.2安全預(yù)評(píng)價(jià)SafetyAssessmentPriortoStart

在建設(shè)項(xiàng)目可行性研究階段、工業(yè)園區(qū)規(guī)劃階段或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)組織實(shí)施之前，根據(jù)相關(guān)的基礎(chǔ)資料，辨識(shí)與分析建設(shè)項(xiàng)目、工業(yè)園區(qū)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)潛在的危險(xiǎn)、有害因素，確定其與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的符合性，預(yù)測(cè)發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對(duì)策措施建議，做出安全評(píng)價(jià)結(jié)論的活動(dòng)。

3.3安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)SafetyAssessmentuponCompletion

在建設(shè)項(xiàng)目竣工后正式生產(chǎn)運(yùn)行前或工業(yè)園區(qū)建設(shè)完成后，通過(guò)檢查建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用的情況或工業(yè)園區(qū)內(nèi)的安全設(shè)施、設(shè)備、裝置投入生產(chǎn)和使用的情況，檢查安全生產(chǎn)管理措施到位情況，檢查安全生產(chǎn)規(guī)章制度健全情況，檢查事故應(yīng)急救援預(yù)案建立情況，審查確定建設(shè)項(xiàng)目、工業(yè)園區(qū)建設(shè)滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的符合性，從整體上確定建設(shè)項(xiàng)目、工業(yè)園區(qū)的運(yùn)行狀況和安全管理情況，做出安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論的活動(dòng)。

3.4安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)SafetyAssessmentInOperation

針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中、工業(yè)園區(qū)內(nèi)的事故風(fēng)險(xiǎn)、安全管理等情況，辨識(shí)與分析其存在的危險(xiǎn)、有害因素，審查確定其與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的符合性，預(yù)測(cè)發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對(duì)策措施建議，做出安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)結(jié)論的活動(dòng)。

安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)既適用于對(duì)一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位或一個(gè)工業(yè)園區(qū)的評(píng)價(jià)，也適用于某一特定的生產(chǎn)方式、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)裝置或作業(yè)場(chǎng)所的評(píng)價(jià)。

3.5安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)SafetyAssessmentOrganization

是指依法取得安全評(píng)價(jià)相應(yīng)的資質(zhì)，按照資質(zhì)證書(shū)規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的社會(huì)中介服務(wù)組織。

3.6安全評(píng)價(jià)人員SafetyAssessmentProfessional

是指依法取得《安全評(píng)價(jià)人員資格證書(shū)》，并經(jīng)從業(yè)登記的專業(yè)技術(shù)人員。其中，與所登記服務(wù)的機(jī)構(gòu)建立法定勞動(dòng)關(guān)系，專職從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的安全評(píng)價(jià)人員，稱為專職安全評(píng)價(jià)人員。

4管理要求

4.1評(píng)價(jià)對(duì)象

4.1.1對(duì)于法律法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定、存在事故隱患可能造成傷亡事故或其他有特殊要求的情況，應(yīng)進(jìn)行安全評(píng)價(jià)。亦可根據(jù)實(shí)際需要自愿進(jìn)行安全評(píng)價(jià)。

4.1.2評(píng)價(jià)對(duì)象應(yīng)自主選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全評(píng)價(jià)。

4.1.3評(píng)價(jià)對(duì)象應(yīng)為安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)創(chuàng)造必備的工作條件，如實(shí)提供所需的資料。

4.1.4評(píng)價(jià)對(duì)象應(yīng)根據(jù)安全評(píng)價(jià)報(bào)告提出的安全對(duì)策措施建議及時(shí)進(jìn)行整改。

4.1.5同一評(píng)價(jià)對(duì)象的安全預(yù)評(píng)價(jià)和安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)，宜由不同的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)分別承擔(dān)。

4.1.6任何部門和個(gè)人不得干預(yù)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的正?；顒?dòng)，不得指定評(píng)價(jià)對(duì)象接受特定安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開(kāi)展安全評(píng)價(jià)，不得以任何理由限制安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開(kāi)展正常業(yè)務(wù)活動(dòng)。

4.2工作規(guī)則

4.2.1資質(zhì)和資格管理

4.2.1.1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)實(shí)行資質(zhì)許可制度。

安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)必須依法取得安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可，并按照取得的相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)、業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展安全評(píng)價(jià)。

4.2.1.2安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)年度考核保持資質(zhì)。

4.2.1.3取得安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)應(yīng)經(jīng)過(guò)初審、條件核查、許可審查、公示、許可決定等程序。

安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)申報(bào)、審查程序詳見(jiàn)附錄A。

a)條件核查包括材料核查、現(xiàn)場(chǎng)核查、會(huì)審等三個(gè)階段。

b)條件核查實(shí)行專家組核查制度。材料核查2人為1組；現(xiàn)場(chǎng)核查3～5人為1組，并設(shè)組長(zhǎng)1人。

c)條件核查應(yīng)使用規(guī)定格式的核查記錄文件。核查組獨(dú)立完成核查，如實(shí)記錄并做出評(píng)判。

d)條件核查的結(jié)論由專家組通過(guò)會(huì)審的方式確定。

e)政府主管部門依據(jù)條件核查的結(jié)論，經(jīng)許可審查合格，并向社會(huì)公示無(wú)異議后，做出資質(zhì)許可決定；對(duì)公示期間存在異議或受到舉報(bào)的，在進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后再做出決定。

f)政府主管部門依據(jù)社會(huì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平和安全生產(chǎn)工作的實(shí)際需要，制訂安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃，對(duì)總體規(guī)模進(jìn)行科學(xué)、合理控制，以利于安全評(píng)價(jià)工作的有序、健康發(fā)展。

4.2.1.4業(yè)務(wù)范圍

a)依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類類別和安全生產(chǎn)監(jiān)管工作的現(xiàn)狀，安全評(píng)價(jià)的業(yè)務(wù)范圍劃分為兩大類，并根據(jù)實(shí)際工作需要適時(shí)調(diào)整。安全評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)分類詳見(jiàn)附錄B。

b)工業(yè)園區(qū)的各類安全評(píng)價(jià)按本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的原則實(shí)施。

c)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍由政府主管部門根據(jù)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的專職安全評(píng)價(jià)人員的人數(shù)、基礎(chǔ)專業(yè)條件和其他有關(guān)設(shè)施設(shè)備等條件確定。

4.2.1.5安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全評(píng)價(jià)人員繼續(xù)教育保持資格。

4.2.1.6取得《安全評(píng)價(jià)人員資格證書(shū)》的人員，在履行從業(yè)登記，取得從業(yè)登記編號(hào)后，方可從事安全評(píng)價(jià)工作。安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)在所登記的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事安全評(píng)價(jià)工作。

4.2.1.7安全評(píng)價(jià)人員不得在兩個(gè)或兩個(gè)以上安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事安全評(píng)價(jià)工作。

4.2.1.8從業(yè)的安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)按規(guī)定參加安全評(píng)價(jià)人員的業(yè)績(jī)考核。

4.2.2運(yùn)行規(guī)則

4.2.2.1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與被評(píng)價(jià)對(duì)象存在投資咨詢、工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、工程咨詢、物資供應(yīng)等各種利益關(guān)系的，不得參與其關(guān)聯(lián)項(xiàng)目的安全評(píng)價(jià)活動(dòng)。

4.2.2.2安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得以不正當(dāng)手段獲取安全評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)。

4.2.2.3安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)遵紀(jì)守法、恪守職業(yè)道德、誠(chéng)實(shí)守信，并自覺(jué)維護(hù)安全評(píng)價(jià)市場(chǎng)秩序，公平競(jìng)爭(zhēng)：

4.2.2.4安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)保守被評(píng)價(jià)對(duì)象的技術(shù)和商業(yè)秘密。

4.2.2.5安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)科學(xué)、客觀、公正、獨(dú)立地開(kāi)展安全評(píng)價(jià)。

4.2.2.6安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確地做出評(píng)價(jià)結(jié)論，并對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

4.2.2.7安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)自覺(jué)按要求上報(bào)工作業(yè)績(jī)并接受考核。

4.2.2.8安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)接受政府主管部門的監(jiān)督檢查。

4.2.2.9安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)對(duì)在當(dāng)時(shí)條件下做出的安全評(píng)價(jià)結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。

4.3過(guò)程控制

4.3.1安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)編制安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制文件，規(guī)范安全評(píng)價(jià)過(guò)程和行為，保證安全評(píng)價(jià)質(zhì)量。

4.3.2安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制文件主要包括機(jī)構(gòu)管理、項(xiàng)目管理、人員管理、內(nèi)部資源管理和公共資源管理等內(nèi)容。

4.3.3安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)遵循安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制文件的規(guī)定，并依據(jù)安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制文件及相關(guān)的內(nèi)部管理制度對(duì)安全評(píng)價(jià)全過(guò)程實(shí)施有效的控制。

5安全評(píng)價(jià)程序

安全評(píng)價(jià)程序包括前期準(zhǔn)備，辨識(shí)與分析危險(xiǎn)、危害因素，劃分評(píng)價(jià)單元，定性、定量評(píng)價(jià)，提出安全對(duì)策措施建議，做出評(píng)價(jià)結(jié)論，編制安全評(píng)價(jià)報(bào)告。

安全評(píng)價(jià)程序框圖見(jiàn)附錄C。

6安全評(píng)價(jià)內(nèi)容

6.1前期準(zhǔn)備

明確評(píng)價(jià)對(duì)象，備齊有關(guān)安全評(píng)價(jià)所需的設(shè)備、工具，收集國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范等資料。

6.2辨識(shí)與分析危險(xiǎn)、有害因素

根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的具體情況，辨識(shí)和分析危險(xiǎn)、危害因素，確定其存在的部位、方式，以及發(fā)生作用的途徑和變化規(guī)律。

6.3劃分評(píng)價(jià)單元

評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐謶?yīng)科學(xué)、合理。便于實(shí)施評(píng)價(jià)，相對(duì)獨(dú)立且具有明顯的特征界限。

6

附錄A

（規(guī)范性附錄）

安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)申報(bào)、審查程序圖

安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)申報(bào)、審查程序圖否否初審申請(qǐng)機(jī)構(gòu)初審申請(qǐng)機(jī)構(gòu)材料核查條件核查階段許可審查階段會(huì)審現(xiàn)場(chǎng)核查不屬實(shí)否否否屬實(shí)否投訴舉報(bào)審查決定調(diào)查核實(shí)實(shí)公示被核查方確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)核查記錄形成核查結(jié)論性意見(jiàn)核查組簽訂保密責(zé)任書(shū)發(fā)送現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)核查材料完整性接收材料頒發(fā)證書(shū)申請(qǐng)受理核查核查條件符合性材料核查條件核查階段許可審查階段會(huì)審現(xiàn)場(chǎng)核查不屬實(shí)否否否屬實(shí)否投訴舉報(bào)審查決定調(diào)查核實(shí)實(shí)公示被核查方確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)核查記錄形成核查結(jié)論性意見(jiàn)核查組簽訂保密責(zé)任書(shū)發(fā)送現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)核查材料完整性接收材料頒發(fā)證書(shū)申請(qǐng)受理核查核查條件符合性審批審批

附錄B

(規(guī)范性附錄)

安全評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)分類

B.1一類

B.1.1a)煤炭開(kāi)采；

b)煤炭洗選業(yè)。

B.1.2a)金屬采選業(yè)；

b)非金屬礦采選業(yè)；

c)其他礦采選業(yè)；

d)尾礦庫(kù)。

B.1.3a)陸上石油開(kāi)采業(yè)；

b)天然氣開(kāi)采業(yè)；

c)管道運(yùn)輸業(yè)。

B.1.4a)石油加工業(yè)；

b)化學(xué)原料及化學(xué)品制造業(yè)；

c)醫(yī)藥制造業(yè)；

d)燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；

e)煉焦業(yè)。

B.1.5a)煙花爆竹制造業(yè)；

b)民用爆破器材制造業(yè)；

c)武器彈藥制造業(yè)。

B.1.6a)房屋和土木工程建筑業(yè)；

b)倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)。

B.1.7a)水利工程業(yè)；

b)水力發(fā)電業(yè)。

B.1.8a)火力發(fā)電業(yè)；

b)熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

B.1.9核工業(yè)設(shè)施。

B.2二類

B.2.1a)黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；

b)有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)。

B.2.2a)鐵路運(yùn)輸業(yè)；

b)城市軌道交通運(yùn)輸業(yè)；

c)道路運(yùn)輸業(yè)；

d)航空運(yùn)輸業(yè)；

e)水上運(yùn)輸業(yè)。

B.2.3公眾聚集場(chǎng)所。

B.2.4a)金屬制品業(yè)；

b)非金屬礦物制品業(yè)。

B.2.5a)通用設(shè)備、專用設(shè)備制造業(yè)；

b)交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；

c)電氣機(jī)械及器材制造業(yè)；

d)儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)；

e)通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)；

f)郵政服務(wù)業(yè)；

g)電信服務(wù)業(yè)。

B.2.6a)食品制造業(yè)；

b)農(nóng)副食品加工業(yè)；

c)飲料制造業(yè)；

d)煙草制品業(yè)；

e)紡織業(yè)；

f)紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)；

g)皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)。

B.2.7a)木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；

b)造紙及紙制品業(yè)；

c)家具制造業(yè)；

d)印刷業(yè)；

前期準(zhǔn)備辨識(shí)與分析危險(xiǎn)、有害因素劃分評(píng)價(jià)單元定性、定量評(píng)價(jià)提出安全對(duì)策措施建議做出評(píng)價(jià)結(jié)論編制安全評(píng)價(jià)報(bào)告附錄D

(規(guī)范性附錄)

安全評(píng)價(jià)報(bào)告格式

D.1評(píng)價(jià)報(bào)告的基本格式要求

a)封面；

b)安全評(píng)價(jià)資質(zhì)證書(shū)影印件；

c)著錄項(xiàng)；

d)前言；

e)目錄；

f)正文；

g)附件；

h)附錄。

D.2規(guī)格

安全評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)采用A4幅面，左側(cè)裝訂。

D.3封面格式

D.3.1封面的內(nèi)容應(yīng)包括：

a)委托單位名稱；

b)評(píng)價(jià)項(xiàng)目名稱；

c)標(biāo)題；

d)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名稱；

e)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書(shū)編號(hào)；

f)評(píng)價(jià)報(bào)告完成時(shí)間。

D.3.2標(biāo)題