新政治經(jīng)濟學(xué)第一章-概述課件

緒論新政治經(jīng)濟學(xué)概述緒論新政治經(jīng)濟學(xué)概述1

本章重點問題：1新政治經(jīng)濟學(xué)“新”在何處2新政治經(jīng)濟學(xué)的基本方法論3古代政治－經(jīng)濟學(xué)說的特點4經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)分離的動力5政治經(jīng)濟學(xué)“復(fù)興”了哪些內(nèi)容6新政治經(jīng)濟學(xué)出現(xiàn)的意義本章重點問題：2第一節(jié)新政治經(jīng)濟學(xué)的構(gòu)成作為一種研究取向，新政治經(jīng)濟學(xué)的范圍相當(dāng)寬廣，包括了與經(jīng)濟學(xué)相交叉的政治學(xué)、社會學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)等方面的內(nèi)容。西方的新制度主義（NewInstitutionalism）是20世紀(jì)70年代興起的一種思想流派，主要存在于經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)和社會學(xué)等學(xué)科之中。經(jīng)濟學(xué)中的新制度主義稱為新制度經(jīng)濟學(xué)（NewInstitutionalEconomics），包括比較經(jīng)濟學(xué)、新經(jīng)濟史和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)等流派，。新制度主義政治學(xué)的提法20世紀(jì)80年代出現(xiàn)于西方，其主要學(xué)術(shù)陣地在美國。第一節(jié)新政治經(jīng)濟學(xué)的構(gòu)成作為一種研究取向，新政治經(jīng)濟學(xué)的范3新政治經(jīng)濟學(xué)比較政治經(jīng)濟制度新制度主義公共選擇理論集團理論新制度經(jīng)濟學(xué)新制度主義政治學(xué)印地安納學(xué)派青木昌彥的比較制度分析本書的分析框架新政治經(jīng)濟學(xué)比較政治經(jīng)濟制度新制度主義公共選擇理論集團理論新4一.古代的政治經(jīng)濟學(xué)說古希臘的城邦學(xué)說柏拉圖學(xué)說亞里士多德的國家學(xué)說第二節(jié)新政治經(jīng)濟學(xué)的淵源一.古代的政治經(jīng)濟學(xué)說第二節(jié)新政治經(jīng)濟學(xué)的淵源5二.近代的政治經(jīng)濟學(xué)重商主義重農(nóng)學(xué)派亞當(dāng)·斯密在政治經(jīng)濟學(xué)重商主義重農(nóng)學(xué)派強調(diào)國家在經(jīng)濟中的地位主張自然秩序中央集權(quán)政策自由放任政策主張國家干預(yù)消除一切干預(yù)促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)作為富國的根基表0-1重商主義與重農(nóng)學(xué)派比較重商主義重農(nóng)學(xué)派強調(diào)國家在經(jīng)濟中的地位主張自然秩序中央集權(quán)政6一.經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)的分離經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)在19世紀(jì)末至20世紀(jì)上半葉開始分離。這種學(xué)術(shù)現(xiàn)象與現(xiàn)實社會中國家“遠(yuǎn)離”市場密切相關(guān)。馬歇爾于1890年出版了《經(jīng)濟學(xué)原理》(principlesofEconomics)，把注意力集中在微觀經(jīng)濟分析上，把制度當(dāng)作不變的常量，只考察既定制度下，稀缺資源的配置和效率問題，經(jīng)濟學(xué)研究“誰，為何，如何生產(chǎn)”的問題。從此，西方的經(jīng)濟學(xué)與政治問題脫開。19世紀(jì)下半葉，‘政治經(jīng)濟學(xué)’這個術(shù)語終于消失了，取而代之的是‘經(jīng)濟學(xué)’一詞。第三節(jié)政治經(jīng)濟學(xué)的復(fù)興一.經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)的分離第三節(jié)政治經(jīng)濟學(xué)的復(fù)興7二.向政治經(jīng)濟學(xué)的回歸

1930年代爆發(fā)了世界性資本主義經(jīng)濟危機，由自由資本主義走向壟斷階段以后，資本主義社會的內(nèi)在矛盾以新的方式出現(xiàn)，自由放任的原則已經(jīng)無法解決。凱恩斯的經(jīng)濟學(xué)里國家又一次成為重要問題，他主張“國家最重要的議事日程不是涉及那些由私人已經(jīng)在完成的活動，而是那些落在個人活動范圍之外，如果國家不出面不會有人去做出決定的事情。由于國家再次進(jìn)入經(jīng)濟學(xué)家的視野，政治學(xué)與經(jīng)濟學(xué)在研究對象上又一次融合，也可以說政治經(jīng)濟學(xué)開始回潮，引起經(jīng)濟學(xué)界關(guān)注社會整體、國家等政治問題，出現(xiàn)了各種不同的政治經(jīng)濟學(xué)主張。二.向政治經(jīng)濟學(xué)的回歸8政治學(xué)主要研究法制和政府機構(gòu)新政治經(jīng)濟學(xué)政治學(xué)與經(jīng)濟學(xué)重新交叉經(jīng)濟學(xué)主要研究個人和企業(yè)行為19世紀(jì)后半葉20世紀(jì)60年代政治經(jīng)濟學(xué)主要關(guān)心如何指導(dǎo)經(jīng)濟，如何增加國家財富政治經(jīng)濟學(xué)的復(fù)興政治學(xué)新政治經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟學(xué)19世紀(jì)后半葉20世紀(jì)60年代政治經(jīng)9第四節(jié)新政治經(jīng)濟學(xué)興起的意義政治學(xué)與經(jīng)濟學(xué)的結(jié)合是國家干預(yù)經(jīng)濟成為不可避免的事實以后的反映。18世紀(jì)的政治經(jīng)濟學(xué)大體上是關(guān)于管理經(jīng)濟的學(xué)問，主要關(guān)心如何指導(dǎo)經(jīng)濟，如何增加國家的財富。19世紀(jì)的政治經(jīng)濟學(xué)與現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟學(xué)關(guān)系密切，但其首先關(guān)注的仍是管理問題，盡管方向與18世紀(jì)相反，不再強調(diào)國家的干預(yù)，因此其所關(guān)心的仍不是商業(yè)或個人經(jīng)濟學(xué)。20世紀(jì)的前一大半時間是政治學(xué)與經(jīng)濟學(xué)分道揚鑣的時代，政治學(xué)集中于法制和政府機構(gòu)上，經(jīng)濟學(xué)則著重于個人和企業(yè)行為。直到60年代以后，政治學(xué)與經(jīng)濟學(xué)才又一次趨近。第四節(jié)新政治經(jīng)濟學(xué)興起的意義政治學(xué)與10第一章比較政治經(jīng)濟制度第一章比較政治經(jīng)濟制度11

思考題1.林德布洛姆制度分析框架的特點2訓(xùn)導(dǎo)制度的特點及其功能3多頭政治的優(yōu)勢與存在的問題4實業(yè)界特權(quán)現(xiàn)象的評價5后援組織的作用6評價林德布洛姆對共產(chǎn)主義的分析7政治經(jīng)濟制度搭配的發(fā)展前景思考題12查爾斯·林德布洛姆

CharlesEdwardLindblom

林德布洛姆（C．E．Lindblom）是美國著名政治經(jīng)濟學(xué)家、當(dāng)代西方著名學(xué)者，美國耶魯大學(xué)經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)Sterling教授（相當(dāng)于我國的一級教授）。1917年出生于美國加利福利亞州。1945年獲芝加哥大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位，1973年被授予該校名譽博士稱號。曾任美國比較經(jīng)濟學(xué)學(xué)會主席（1975—1976年）、美國政治學(xué)會主席（1981—1982年），以及其他許多學(xué)界的重要職務(wù)。查爾斯·林德布洛姆

CharlesEdwardLindb13主要研究領(lǐng)域一、對古典自由主義和多元主義的重新認(rèn)識

二、獨辟蹊徑的要素分析三、兩種模式主要研究領(lǐng)域一、對古典自由主義和多元主義的重新認(rèn)識14代表作《合并與資本主義》（1949年版）《政治、經(jīng)濟和福利》（1953年版，與R．A．Dahl合著）

《決策戰(zhàn)略》（1963年版，與D．Brybrooke合著）

《民主的知識》（1965年版）

《決策過程》（1968年初版、1980年再版）

《政治與市場：世界各國的政治——經(jīng)濟制度》（1977年版）

《可用的知識：社會科學(xué)和社會問題的解決》（1979年版，與D．K．Cohen合著）代表作15一.制度的政治經(jīng)濟學(xué)定義林德布洛姆把制度當(dāng)作實現(xiàn)人的目的的一種手段，希望探索一種可以擴展人類生活質(zhì)量的政治－經(jīng)濟機制。他的制度概念是廣義上的，他心目中的制度包括政治、經(jīng)濟、社會、文化等成份，主要的制度是政治的和經(jīng)濟的。第一節(jié)新的制度分析框架一.制度的政治經(jīng)濟學(xué)定義第一節(jié)新的制度分析框架16二.權(quán)威與國家權(quán)威的作用在于獲取人們的服從。權(quán)威的建立和維持是有成本的活動。建立權(quán)威的成本可能很高，比如國家的權(quán)威要依靠軍隊、警察、法院等等來支撐，這些專政系統(tǒng)的建立需要大量的物力、財力。二.權(quán)威與國家17三.交換與市場市場制度起源于交換關(guān)系，交換的動力是互利，即雙方擁有對方所需的東西或可以在一起做的事情。在林德布洛姆看來，“交換不僅僅是所有物的交換，還是控制方式和組織人們協(xié)作的一個方法?！辈贿^與權(quán)威相比，交換是一種審慎的控制，是建立在交換各方自愿的基礎(chǔ)之上的。

三.交換與市場18四.說服與訓(xùn)導(dǎo)說服也是一種控制方式。通過說服可以實現(xiàn)服從，這正是權(quán)威的目的。從另一方面講，行使權(quán)威也需要說服。訓(xùn)導(dǎo)制度是一種動員型體制，其特征是保持高強度的教育。四.說服與訓(xùn)導(dǎo)19制度市場權(quán)威訓(xùn)導(dǎo)交換說服服從控制手段控制手段控制手段制度的政治經(jīng)濟學(xué)定義制度市場權(quán)威訓(xùn)導(dǎo)交換說服服從控制手段控制手段控制手段制度的政20第二節(jié)作為控制手段的制度一權(quán)威制度分析

1.經(jīng)濟上的權(quán)威制度包括兩種：一是沒有價格的權(quán)威制度，二是使用價格補貼的中央權(quán)威計劃。2.政治上的權(quán)威制度包括兩種：一是多頭政治，二是非多頭政治第二節(jié)作為控制手段的制度一權(quán)威制度分析21二市場制度分析表1-1四種類型的市場制度消費者主權(quán)計劃者主權(quán)私有企業(yè)傳統(tǒng)的私有企業(yè)制度，如西歐和北美那種出現(xiàn)在私營在家的部門，政府為控制需求而購買、征稅后補貼企業(yè)。公有企業(yè)南斯拉夫，某種程度是還有匈牙利。為蘇聯(lián)和東歐的一些改革家所主張。二市場制度分析表1-1四種類型的市場制度計劃者主權(quán)私有企22政府不但直接參與經(jīng)濟活動，而且通過各種途徑對企業(yè)進(jìn)行控制。政府控制企業(yè)主要有三種方式：一是直接的權(quán)威控制，即政府對生產(chǎn)的行政管理。二是間接地操縱，政府的這種控制主要是針對企業(yè)，特別是大公司。三是以計劃者主權(quán)的方式。三市場取向與私有企業(yè)政府不但直接參與經(jīng)濟活動，而且通過各種途23四對權(quán)威的限制最高權(quán)威最高權(quán)威的顧問后援組織軍隊

林德布洛姆認(rèn)為，人類的歷史充滿了對權(quán)威的爭奪，人們對權(quán)威的爭奪是為了通過權(quán)威來控制人和財富。因此，為了避免掌權(quán)者濫用權(quán)力，需要對最高權(quán)威加以限制。

圖1-1對最高權(quán)威的限制四對權(quán)威的限制最高權(quán)威最高權(quán)威的顧問后援組織軍隊24第三節(jié)市場與多頭政治一.多頭政治所謂多頭政治，是指統(tǒng)治由多種力量完成，把多種力量結(jié)合為一個多頭政治。多頭政治是一套權(quán)威主義制度及政治行為的模式。多頭政治的要義在于“多頭”和“規(guī)則”，多頭政治規(guī)則是一種政治制度的組成成分，而不是一種政治制度。多頭政治規(guī)則的核心是限制爭奪權(quán)威的斗爭的規(guī)則。包括：用和平程序取代武力、最高權(quán)威對公民選票作出反應(yīng)、每個人選票的分量與他人相等、公民有知情權(quán)和表達(dá)權(quán)、最高權(quán)威對公民的選票的反應(yīng)。多頭政治是控制權(quán)威的一種機制。第三節(jié)市場與多頭政治25二.市場的控制能力市場多頭政治買或不買貨幣選票：便利、準(zhǔn)確，與結(jié)果的關(guān)系確定實業(yè)家掌權(quán)消費者以購買行為來引導(dǎo)實業(yè)家企業(yè)由產(chǎn)出控制企業(yè)不會做力不能及的事大眾直接決策（買或不買）為主對最終產(chǎn)品的選擇比領(lǐng)導(dǎo)人的選擇更適合于大眾化控制說服或撤職威脅選票：結(jié)局不確定官員掌權(quán)用投票來控制：大眾對官員難以控制官員自私的動機是第一位的無法對結(jié)果進(jìn)行控制，可能做不知后果的事人民間接決策為主，只直接選舉領(lǐng)導(dǎo)人

表1-2兩種控制手段的比較二.市場的控制能力市場多頭政治買或不買說服或撤職威脅

表126三.政治經(jīng)濟制度的主要搭配

多頭政治的權(quán)威主義的市場導(dǎo)向的制度（不排除權(quán)威）所有多頭政治的制度：北美、西歐及其他世界上的多數(shù)制度，包括南斯拉夫、匈牙利、葡萄牙、多數(shù)拉美國家，新獨立的非洲國家，以色列以外的中東，日本以外的所有非共產(chǎn)主義的亞洲國家中央權(quán)威和訓(xùn)導(dǎo)制度多頭政治的除南斯拉夫，可能還有匈牙利以外的共產(chǎn)主義制度。還有納粹德國。表1-3政治制度與經(jīng)濟制度的搭配三.政治經(jīng)濟制度的主要搭配

多頭政治的權(quán)威主義的市場導(dǎo)向的27一.實業(yè)界對多頭政治的控制在林德布洛姆看來，多頭政治被實業(yè)界以非民主的方式控制。多頭政治掌握在那些維護財產(chǎn)權(quán)的特權(quán)人物手中，使得大企業(yè)在市場制度中享有特權(quán)。實業(yè)界的行為帶有公共性，由于公司的規(guī)模大，其內(nèi)部運行以權(quán)威的方式，采用計劃的方式。所以大企業(yè)的決策具有公共性。由于公司的規(guī)模大，其決策的后果影響到公共問題，因此實業(yè)家手中掌握公共職能。當(dāng)公司規(guī)模大到一定程度的時候，大公司的決策甚至決定國家的方向。第四節(jié)實業(yè)界特權(quán)一.實業(yè)界對多頭政治的控制第四節(jié)實業(yè)界特權(quán)28二.多頭政治與實業(yè)界的爭奪實業(yè)界特權(quán)現(xiàn)象出現(xiàn)以后，又面臨如何限制企業(yè)界特權(quán)的問題。林德布洛姆認(rèn)為，多頭政治本身不是限制實業(yè)界特權(quán)的機制。企業(yè)界無論在資金的多少、組織程度上，還是在參政渠道方面，均具有明顯優(yōu)于多頭政治中的資源。作為一種控制方式，多頭政治只能控制政府和政治，多頭政治不能控制實業(yè)界。二.多頭政治與實業(yè)界的爭奪29三.實業(yè)界的控制在林德布洛姆看來。實業(yè)界在塑造公民決斷方面可謂不遺余力，大公司動用一切可利用的手段，包括公開的和隱蔽的手段，發(fā)揮說服的作用，不斷地宣傳，以強化或改變?nèi)藗兊幕緝r值觀，由此影響公民的決斷。比如企業(yè)界非常注重維持新教倫理，因為新教倫理的根基是私有財產(chǎn)神圣不可侵犯。三.實業(yè)界的控制30四.市場制度中對大眾的控制

在市場制度里，也存在大眾被控制的“循環(huán)”，即企業(yè)對買主的操縱，這主要是通過廣告的方式。表1－4廣告推銷與多頭政治中灌輸?shù)谋容^公司多頭政治賣方難以一下子抓住聽眾的注意力公司不會與民眾的消費意愿相違競爭，一個廣告商的成功就是另一個的失敗廣告有欺騙性操縱輿論，急于推銷“自我”聽眾更容易注意并響應(yīng)政治領(lǐng)導(dǎo)人的宣傳政治領(lǐng)導(dǎo)人從意識形態(tài)出發(fā)，有時寧可失去選票選民面對的只是少數(shù)選擇，因有委托代表制欺騙公眾的行為

四.市場制度中對大眾的控制表1－4廣告推銷與多頭政31

五.對政治－經(jīng)濟的階級分析林德布洛姆不是從經(jīng)濟地位出發(fā)，而是從社會的角度出發(fā)，定義階級。他認(rèn)為，階級是一群人（至少以百萬計）；這些人共享一種文化（在國家內(nèi)部，他們的共享文化是一種亞文化）；各個階級依其權(quán)威、財富、影響和權(quán)力的不同而區(qū)分；在語言、交流方式、性格、甚至服裝等方面，“每個階級都有自己的一組品質(zhì)特征?！彪A級是普遍存在的。存在著上層階級。上層階級處于優(yōu)勢地位。其他階級效法上層階級。上層階級自身也積極發(fā)展自己的盟友。五.對政治－經(jīng)濟的階級分析32一.黨的特殊地位共產(chǎn)主義制度下的黨與國家是一體的。首先，黨的組織遍布社會的各個層面。黨象一個復(fù)制的政府。其次，黨是最高權(quán)威的后援組織。第三，黨的任務(wù)是雙重的，包括使民眾支持政治領(lǐng)導(dǎo)和使官員服從政治領(lǐng)導(dǎo)。第四，黨管干部。第五節(jié)共產(chǎn)主義制度分析一.黨的特殊地位第五節(jié)共產(chǎn)主義制度分析33在林德布洛姆看來，共產(chǎn)主義與多頭政治各自具有自己的優(yōu)點和缺點。林德布洛姆對兩者進(jìn)行多方面的比較，其中一個方面是關(guān)于社會如何組織，他區(qū)分了兩種模式，模式的核心是智力在社會組織中的作用。二對共產(chǎn)主義與多頭政治的比較模式1模式2智力引導(dǎo)樂觀主義其他方式引導(dǎo)，悲觀主義表1-5兩種模式在林德布洛姆看來，共產(chǎn)主義與多頭政治各34模式1模式21精英制定2排斥相互作用，僅貫徹權(quán)威經(jīng)過分析得出的結(jié)論。政治制度僅等同于一個行政組織3不重視程序4積極地利用沖突5社會抉擇是分析的產(chǎn)物。相互作用會制造麻煩。提倡直接決定。6集中決策反對多樣性以集體目標(biāo)為中心7分析中也有相互作用，僅在高層次，在領(lǐng)導(dǎo)人之間使用。相互作用被用于貫徹權(quán)威的計劃。8不對首創(chuàng)性、公開討論提供保護1各方參與，互動決定。2只承認(rèn)相互作用。全部政治—經(jīng)濟機構(gòu)中起作用的是相互作用。3程序的重要性，以保證相互作用的有效性。監(jiān)察、制衡、限制權(quán)威4相互作用的結(jié)果是創(chuàng)造沖突，沖突的功能是發(fā)現(xiàn)錯誤，解決傳統(tǒng)的辦法是權(quán)力的制衡。5社會抉擇是個人行為的附帶結(jié)果6分散決策多元主義個人以追求個人目標(biāo)為目的7相互作用中也有分析，但是在低層次，小規(guī)模決策中發(fā)生。8鼓勵探索，保護首創(chuàng)性表1-6模式1和模式2在進(jìn)行社會決策時的區(qū)別：模式1模式21精英制定1各方參與，互動決定。表1-6模式135三.作為訓(xùn)導(dǎo)制度的共產(chǎn)主義

在共產(chǎn)主義制度下，訓(xùn)導(dǎo)作為權(quán)威的輔助工具，政治精英以訓(xùn)導(dǎo)為工具，通過大規(guī)模教育，反復(fù)的灌輸，激發(fā)民眾的積極性，動員資源。三.作為訓(xùn)導(dǎo)制度的共產(chǎn)主義36四.可能的出路

林德布洛姆指出了三種選擇新的政治－經(jīng)濟制度的方法：1.提高經(jīng)濟計劃的科學(xué)性2.生產(chǎn)當(dāng)年南斯拉夫嘗試的市場社會主義3.對多頭政治進(jìn)行結(jié)構(gòu)性改革四.可能的出路37

五.簡單的評價林德布洛姆關(guān)于市場的性質(zhì)和特點的觀點，后來成為政治經(jīng)濟學(xué)家們市場理論中的一個部分，他對政治中的交換現(xiàn)象的分析也成為公共選擇理論關(guān)于政治的經(jīng)濟特性分析的一個內(nèi)容。林德布洛姆具有自己獨特性的理論主要是關(guān)于多頭政治、實業(yè)界特權(quán)、訓(xùn)導(dǎo)制度等的理論。林德布洛姆并沒有特別區(qū)分資本主義與共產(chǎn)主義制度，特別是沒有把資本主義當(dāng)作一種制度來分析，而是分析“多頭政治”、“實業(yè)界特權(quán)”等資本主義社會的政治經(jīng)濟現(xiàn)象。林德布洛姆“實業(yè)界特權(quán)”的提法更具有批判性。實業(yè)界特權(quán)是市場制度的產(chǎn)物，市場的運行遲早會產(chǎn)生壟斷現(xiàn)象，而真正能夠具有特權(quán)的企業(yè)只能是大型企業(yè)，這是市場發(fā)育到一定階段以后的產(chǎn)物。林德布洛姆對共產(chǎn)主義的分析是針對20世紀(jì)70年代的社會主義陣營，雖然已經(jīng)時過境遷，社會主義陣營發(fā)生了巨大的變化，但其中的一些觀點還是有一定的現(xiàn)實意義。五.簡單的評價38緒論新政治經(jīng)濟學(xué)概述緒論新政治經(jīng)濟學(xué)概述39

本章重點問題：1新政治經(jīng)濟學(xué)“新”在何處2新政治經(jīng)濟學(xué)的基本方法論3古代政治－經(jīng)濟學(xué)說的特點4經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)分離的動力5政治經(jīng)濟學(xué)“復(fù)興”了哪些內(nèi)容6新政治經(jīng)濟學(xué)出現(xiàn)的意義本章重點問題：40第一節(jié)新政治經(jīng)濟學(xué)的構(gòu)成作為一種研究取向，新政治經(jīng)濟學(xué)的范圍相當(dāng)寬廣，包括了與經(jīng)濟學(xué)相交叉的政治學(xué)、社會學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)等方面的內(nèi)容。西方的新制度主義（NewInstitutionalism）是20世紀(jì)70年代興起的一種思想流派，主要存在于經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)和社會學(xué)等學(xué)科之中。經(jīng)濟學(xué)中的新制度主義稱為新制度經(jīng)濟學(xué)（NewInstitutionalEconomics），包括比較經(jīng)濟學(xué)、新經(jīng)濟史和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)等流派，。新制度主義政治學(xué)的提法20世紀(jì)80年代出現(xiàn)于西方，其主要學(xué)術(shù)陣地在美國。第一節(jié)新政治經(jīng)濟學(xué)的構(gòu)成作為一種研究取向，新政治經(jīng)濟學(xué)的范41新政治經(jīng)濟學(xué)比較政治經(jīng)濟制度新制度主義公共選擇理論集團理論新制度經(jīng)濟學(xué)新制度主義政治學(xué)印地安納學(xué)派青木昌彥的比較制度分析本書的分析框架新政治經(jīng)濟學(xué)比較政治經(jīng)濟制度新制度主義公共選擇理論集團理論新42一.古代的政治經(jīng)濟學(xué)說古希臘的城邦學(xué)說柏拉圖學(xué)說亞里士多德的國家學(xué)說第二節(jié)新政治經(jīng)濟學(xué)的淵源一.古代的政治經(jīng)濟學(xué)說第二節(jié)新政治經(jīng)濟學(xué)的淵源43二.近代的政治經(jīng)濟學(xué)重商主義重農(nóng)學(xué)派亞當(dāng)·斯密在政治經(jīng)濟學(xué)重商主義重農(nóng)學(xué)派強調(diào)國家在經(jīng)濟中的地位主張自然秩序中央集權(quán)政策自由放任政策主張國家干預(yù)消除一切干預(yù)促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)作為富國的根基表0-1重商主義與重農(nóng)學(xué)派比較重商主義重農(nóng)學(xué)派強調(diào)國家在經(jīng)濟中的地位主張自然秩序中央集權(quán)政44一.經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)的分離經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)在19世紀(jì)末至20世紀(jì)上半葉開始分離。這種學(xué)術(shù)現(xiàn)象與現(xiàn)實社會中國家“遠(yuǎn)離”市場密切相關(guān)。馬歇爾于1890年出版了《經(jīng)濟學(xué)原理》(principlesofEconomics)，把注意力集中在微觀經(jīng)濟分析上，把制度當(dāng)作不變的常量，只考察既定制度下，稀缺資源的配置和效率問題，經(jīng)濟學(xué)研究“誰，為何，如何生產(chǎn)”的問題。從此，西方的經(jīng)濟學(xué)與政治問題脫開。19世紀(jì)下半葉，‘政治經(jīng)濟學(xué)’這個術(shù)語終于消失了，取而代之的是‘經(jīng)濟學(xué)’一詞。第三節(jié)政治經(jīng)濟學(xué)的復(fù)興一.經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)的分離第三節(jié)政治經(jīng)濟學(xué)的復(fù)興45二.向政治經(jīng)濟學(xué)的回歸

1930年代爆發(fā)了世界性資本主義經(jīng)濟危機，由自由資本主義走向壟斷階段以后，資本主義社會的內(nèi)在矛盾以新的方式出現(xiàn)，自由放任的原則已經(jīng)無法解決。凱恩斯的經(jīng)濟學(xué)里國家又一次成為重要問題，他主張“國家最重要的議事日程不是涉及那些由私人已經(jīng)在完成的活動，而是那些落在個人活動范圍之外，如果國家不出面不會有人去做出決定的事情。由于國家再次進(jìn)入經(jīng)濟學(xué)家的視野，政治學(xué)與經(jīng)濟學(xué)在研究對象上又一次融合，也可以說政治經(jīng)濟學(xué)開始回潮，引起經(jīng)濟學(xué)界關(guān)注社會整體、國家等政治問題，出現(xiàn)了各種不同的政治經(jīng)濟學(xué)主張。二.向政治經(jīng)濟學(xué)的回歸46政治學(xué)主要研究法制和政府機構(gòu)新政治經(jīng)濟學(xué)政治學(xué)與經(jīng)濟學(xué)重新交叉經(jīng)濟學(xué)主要研究個人和企業(yè)行為19世紀(jì)后半葉20世紀(jì)60年代政治經(jīng)濟學(xué)主要關(guān)心如何指導(dǎo)經(jīng)濟，如何增加國家財富政治經(jīng)濟學(xué)的復(fù)興政治學(xué)新政治經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟學(xué)19世紀(jì)后半葉20世紀(jì)60年代政治經(jīng)47第四節(jié)新政治經(jīng)濟學(xué)興起的意義政治學(xué)與經(jīng)濟學(xué)的結(jié)合是國家干預(yù)經(jīng)濟成為不可避免的事實以后的反映。18世紀(jì)的政治經(jīng)濟學(xué)大體上是關(guān)于管理經(jīng)濟的學(xué)問，主要關(guān)心如何指導(dǎo)經(jīng)濟，如何增加國家的財富。19世紀(jì)的政治經(jīng)濟學(xué)與現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟學(xué)關(guān)系密切，但其首先關(guān)注的仍是管理問題，盡管方向與18世紀(jì)相反，不再強調(diào)國家的干預(yù)，因此其所關(guān)心的仍不是商業(yè)或個人經(jīng)濟學(xué)。20世紀(jì)的前一大半時間是政治學(xué)與經(jīng)濟學(xué)分道揚鑣的時代，政治學(xué)集中于法制和政府機構(gòu)上，經(jīng)濟學(xué)則著重于個人和企業(yè)行為。直到60年代以后，政治學(xué)與經(jīng)濟學(xué)才又一次趨近。第四節(jié)新政治經(jīng)濟學(xué)興起的意義政治學(xué)與48第一章比較政治經(jīng)濟制度第一章比較政治經(jīng)濟制度49

思考題1.林德布洛姆制度分析框架的特點2訓(xùn)導(dǎo)制度的特點及其功能3多頭政治的優(yōu)勢與存在的問題4實業(yè)界特權(quán)現(xiàn)象的評價5后援組織的作用6評價林德布洛姆對共產(chǎn)主義的分析7政治經(jīng)濟制度搭配的發(fā)展前景思考題50查爾斯·林德布洛姆

CharlesEdwardLindblom

林德布洛姆（C．E．Lindblom）是美國著名政治經(jīng)濟學(xué)家、當(dāng)代西方著名學(xué)者，美國耶魯大學(xué)經(jīng)濟學(xué)和政治學(xué)Sterling教授（相當(dāng)于我國的一級教授）。1917年出生于美國加利福利亞州。1945年獲芝加哥大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位，1973年被授予該校名譽博士稱號。曾任美國比較經(jīng)濟學(xué)學(xué)會主席（1975—1976年）、美國政治學(xué)會主席（1981—1982年），以及其他許多學(xué)界的重要職務(wù)。查爾斯·林德布洛姆

CharlesEdwardLindb51主要研究領(lǐng)域一、對古典自由主義和多元主義的重新認(rèn)識

二、獨辟蹊徑的要素分析三、兩種模式主要研究領(lǐng)域一、對古典自由主義和多元主義的重新認(rèn)識52代表作《合并與資本主義》（1949年版）《政治、經(jīng)濟和福利》（1953年版，與R．A．Dahl合著）

《決策戰(zhàn)略》（1963年版，與D．Brybrooke合著）

《民主的知識》（1965年版）

《決策過程》（1968年初版、1980年再版）

《政治與市場：世界各國的政治——經(jīng)濟制度》（1977年版）

《可用的知識：社會科學(xué)和社會問題的解決》（1979年版，與D．K．Cohen合著）代表作53一.制度的政治經(jīng)濟學(xué)定義林德布洛姆把制度當(dāng)作實現(xiàn)人的目的的一種手段，希望探索一種可以擴展人類生活質(zhì)量的政治－經(jīng)濟機制。他的制度概念是廣義上的，他心目中的制度包括政治、經(jīng)濟、社會、文化等成份，主要的制度是政治的和經(jīng)濟的。第一節(jié)新的制度分析框架一.制度的政治經(jīng)濟學(xué)定義第一節(jié)新的制度分析框架54二.權(quán)威與國家權(quán)威的作用在于獲取人們的服從。權(quán)威的建立和維持是有成本的活動。建立權(quán)威的成本可能很高，比如國家的權(quán)威要依靠軍隊、警察、法院等等來支撐，這些專政系統(tǒng)的建立需要大量的物力、財力。二.權(quán)威與國家55三.交換與市場市場制度起源于交換關(guān)系，交換的動力是互利，即雙方擁有對方所需的東西或可以在一起做的事情。在林德布洛姆看來，“交換不僅僅是所有物的交換，還是控制方式和組織人們協(xié)作的一個方法?！辈贿^與權(quán)威相比，交換是一種審慎的控制，是建立在交換各方自愿的基礎(chǔ)之上的。

三.交換與市場56四.說服與訓(xùn)導(dǎo)說服也是一種控制方式。通過說服可以實現(xiàn)服從，這正是權(quán)威的目的。從另一方面講，行使權(quán)威也需要說服。訓(xùn)導(dǎo)制度是一種動員型體制，其特征是保持高強度的教育。四.說服與訓(xùn)導(dǎo)57制度市場權(quán)威訓(xùn)導(dǎo)交換說服服從控制手段控制手段控制手段制度的政治經(jīng)濟學(xué)定義制度市場權(quán)威訓(xùn)導(dǎo)交換說服服從控制手段控制手段控制手段制度的政58第二節(jié)作為控制手段的制度一權(quán)威制度分析

1.經(jīng)濟上的權(quán)威制度包括兩種：一是沒有價格的權(quán)威制度，二是使用價格補貼的中央權(quán)威計劃。2.政治上的權(quán)威制度包括兩種：一是多頭政治，二是非多頭政治第二節(jié)作為控制手段的制度一權(quán)威制度分析59二市場制度分析表1-1四種類型的市場制度消費者主權(quán)計劃者主權(quán)私有企業(yè)傳統(tǒng)的私有企業(yè)制度，如西歐和北美那種出現(xiàn)在私營在家的部門，政府為控制需求而購買、征稅后補貼企業(yè)。公有企業(yè)南斯拉夫，某種程度是還有匈牙利。為蘇聯(lián)和東歐的一些改革家所主張。二市場制度分析表1-1四種類型的市場制度計劃者主權(quán)私有企60政府不但直接參與經(jīng)濟活動，而且通過各種途徑對企業(yè)進(jìn)行控制。政府控制企業(yè)主要有三種方式：一是直接的權(quán)威控制，即政府對生產(chǎn)的行政管理。二是間接地操縱，政府的這種控制主要是針對企業(yè)，特別是大公司。三是以計劃者主權(quán)的方式。三市場取向與私有企業(yè)政府不但直接參與經(jīng)濟活動，而且通過各種途61四對權(quán)威的限制最高權(quán)威最高權(quán)威的顧問后援組織軍隊

林德布洛姆認(rèn)為，人類的歷史充滿了對權(quán)威的爭奪，人們對權(quán)威的爭奪是為了通過權(quán)威來控制人和財富。因此，為了避免掌權(quán)者濫用權(quán)力，需要對最高權(quán)威加以限制。

圖1-1對最高權(quán)威的限制四對權(quán)威的限制最高權(quán)威最高權(quán)威的顧問后援組織軍隊62第三節(jié)市場與多頭政治一.多頭政治所謂多頭政治，是指統(tǒng)治由多種力量完成，把多種力量結(jié)合為一個多頭政治。多頭政治是一套權(quán)威主義制度及政治行為的模式。多頭政治的要義在于“多頭”和“規(guī)則”，多頭政治規(guī)則是一種政治制度的組成成分，而不是一種政治制度。多頭政治規(guī)則的核心是限制爭奪權(quán)威的斗爭的規(guī)則。包括：用和平程序取代武力、最高權(quán)威對公民選票作出反應(yīng)、每個人選票的分量與他人相等、公民有知情權(quán)和表達(dá)權(quán)、最高權(quán)威對公民的選票的反應(yīng)。多頭政治是控制權(quán)威的一種機制。第三節(jié)市場與多頭政治63二.市場的控制能力市場多頭政治買或不買貨幣選票：便利、準(zhǔn)確，與結(jié)果的關(guān)系確定實業(yè)家掌權(quán)消費者以購買行為來引導(dǎo)實業(yè)家企業(yè)由產(chǎn)出控制企業(yè)不會做力不能及的事大眾直接決策（買或不買）為主對最終產(chǎn)品的選擇比領(lǐng)導(dǎo)人的選擇更適合于大眾化控制說服或撤職威脅選票：結(jié)局不確定官員掌權(quán)用投票來控制：大眾對官員難以控制官員自私的動機是第一位的無法對結(jié)果進(jìn)行控制，可能做不知后果的事人民間接決策為主，只直接選舉領(lǐng)導(dǎo)人

表1-2兩種控制手段的比較二.市場的控制能力市場多頭政治買或不買說服或撤職威脅

表164三.政治經(jīng)濟制度的主要搭配

多頭政治的權(quán)威主義的市場導(dǎo)向的制度（不排除權(quán)威）所有多頭政治的制度：北美、西歐及其他世界上的多數(shù)制度，包括南斯拉夫、匈牙利、葡萄牙、多數(shù)拉美國家，新獨立的非洲國家，以色列以外的中東，日本以外的所有非共產(chǎn)主義的亞洲國家中央權(quán)威和訓(xùn)導(dǎo)制度多頭政治的除南斯拉夫，可能還有匈牙利以外的共產(chǎn)主義制度。還有納粹德國。表1-3政治制度與經(jīng)濟制度的搭配三.政治經(jīng)濟制度的主要搭配

多頭政治的權(quán)威主義的市場導(dǎo)向的65一.實業(yè)界對多頭政治的控制在林德布洛姆看來，多頭政治被實業(yè)界以非民主的方式控制。多頭政治掌握在那些維護財產(chǎn)權(quán)的特權(quán)人物手中，使得大企業(yè)在市場制度中享有特權(quán)。實業(yè)界的行為帶有公共性，由于公司的規(guī)模大，其內(nèi)部運行以權(quán)威的方式，采用計劃的方式。所以大企業(yè)的決策具有公共性。由于公司的規(guī)模大，其決策的后果影響到公共問題，因此實業(yè)家手中掌握公共職能。當(dāng)公司規(guī)模大到一定程度的時候，大公司的決策甚至決定國家的方向。第四節(jié)實業(yè)界特權(quán)一.實業(yè)界對多頭政治的控制第四節(jié)實業(yè)界特權(quán)66二.多頭政治與實業(yè)界的爭奪實業(yè)界特權(quán)現(xiàn)象出現(xiàn)以后，又面臨如何限制企業(yè)界特權(quán)的問題。林德布洛姆認(rèn)為，多頭政治本身不是限制實業(yè)界特權(quán)的機制。企業(yè)界無論在資金的多少、組織程度上，還是在參政渠道方面，均具有明顯優(yōu)于多頭政治中的資源。作為一種控制方式，多頭政治只能控制政府和政治，多頭政治不能控制實業(yè)界。二.多頭政治與實業(yè)界的爭奪67三.實業(yè)界的控制在林德布洛姆看來。實業(yè)界在塑造公民決斷方面可謂不遺余力，大公司動用一切可利用的手段，包括公開的和隱蔽的手段，發(fā)揮說服的作用，不斷地宣傳，以強化或改變?nèi)藗兊幕緝r值觀，由此影響公民的決斷。比如企業(yè)界非常注重維持新教倫理，因為新教倫理的根基是私有財產(chǎn)神圣不可侵犯。三.實業(yè)界的控制68四.市場制度中對大眾的控制

在市場制度里，也存在大眾被控制的“循環(huán)”，即企業(yè)對買主的操縱，這主要是通過廣告的方式。表1－4廣告推銷與多頭政治中灌輸?shù)谋容^公司多頭政治賣方難以一下子抓住聽眾的注意力公司不會與民眾的消費意愿相違競爭，一個廣告商的成功就是另一個的失敗廣告有欺騙性操縱輿論，急于推銷“自我”聽眾更容易注意并響應(yīng)政治領(lǐng)導(dǎo)人的宣傳政治領(lǐng)導(dǎo)人從意識形態(tài)出發(fā)，有時寧可失去選票選民面對的只是少數(shù)選擇，因有委托代表制欺騙公眾的行為

四.市場制度中對大眾的控制表1－4廣告推銷與多頭政69

五.對政治－經(jīng)濟的階級分析林德布洛姆不是從經(jīng)濟地位出發(fā)，而是從社會的角度出發(fā)，定義階級。他認(rèn)為，階級是一群人（至少以百萬計）；這些人共享一種文化（在國家內(nèi)部，他們的共享文化是一種亞文化）；各個階級依其權(quán)威、財富、影響和權(quán)力的不同而區(qū)分；在語言、交流方式、性格、甚至服裝等方面，“每個階級都有自己的一組品質(zhì)特征?！彪A級是普遍存在的。存在著上層階級。上層階級處于優(yōu)勢地位。其他階級效法上層階級。上層階級自身也積極發(fā)展自己的盟友。五.對政治－經(jīng)濟的階級分析70一.黨