三體系內(nèi)審員培訓講義課件

整合管理體系內(nèi)審員培訓教程整合管理體系內(nèi)審員培訓教程1標題添加點擊此處輸入相關(guān)文本內(nèi)容點擊此處輸入相關(guān)文本內(nèi)容總體概述點擊此處輸入相關(guān)文本內(nèi)容標題添加點擊此處輸入相關(guān)文本內(nèi)容標題添加點擊此處輸入相點擊此處輸入總體概述點擊此處輸入標題添2內(nèi)容提要與結(jié)合審核有關(guān)的術(shù)語和定義整合體系結(jié)合審核的概念內(nèi)部整合管理體系審核糾正措施的跟蹤整合體系內(nèi)部審核員內(nèi)容提要與結(jié)合審核有關(guān)的術(shù)語和定義3考核方式筆試題型選擇題（10×1`）判斷題（10×1`)填空題（5×1`）問答題（3×5`、2×15`）案例題（5×6`)考核方式筆試4一、與結(jié)合審核

有關(guān)的術(shù)語和定義一、與結(jié)合審核

有關(guān)的術(shù)語和定義5審核audit

為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。內(nèi)部審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和內(nèi)部評價，可作為組織自我合格聲明的基礎。小型組織可由與受審活動無責任關(guān)系的人員進行，以證實獨立性質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個審核方時，稱為“聯(lián)合審核”審核audit6直接目的：確定滿足審核準則的程度

*確定受審核方的管理體系對規(guī)定要求的符合性*評價對法律法規(guī)要求的符合性*確定所實施的管理體系滿足規(guī)定目標的有效性途徑方法：獲得審核證據(jù)并對其進行客觀評價過程要求：系統(tǒng)性、獨立性和文件化直接目的：確定滿足審核準則的程度7系統(tǒng)性*包括文件審核和現(xiàn)場審核二方面*包括符合性、有效性、達標性三個層次*審核前策劃，確保審核實施的有效性、一致性以及審核結(jié)論的可信性*審核按計劃和檢查表進行系統(tǒng)性8獨立性*審核是被授權(quán)的活動*審核員在整個審核過程中，保持公正，避免利益沖突*審核員遵守審核五項原則*審核員是與受審核活動/區(qū)域無直接責任的人員*堅持在審核準則和審核證據(jù)的基礎上，對受審核方進行客觀評價獨立性9文件化*審核是一個形成文件的過程通過文件形式，確保審核的客觀性*審核計劃*審核檢查表*現(xiàn)場審核記錄*不符合報告*審核報告*首末次會議記錄

文件化10審核準則auditcriteria

一組方針、程序或要求。審核準則用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)通常有：*標準要求*手冊、程序、其他相關(guān)文件*適用于組織的相關(guān)法律法規(guī)、強制性標準*其它準則、合同上的規(guī)定

審核準則auditcriteria11審核證據(jù)auditevidence與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。審核證據(jù)可以是定性的或定量的查閱文件、記錄；現(xiàn)場觀察；測量結(jié)果；面談存在的客觀事實的描述，并可驗證不含任何的個人推理、猜想的成分審核員應采用正當手段獲得客觀證據(jù)審核證據(jù)auditevidence12審核發(fā)現(xiàn)auditfindings

將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則,或指出改進機會三要素：審核證據(jù)、審核準則、比較評價并非是審核過程發(fā)現(xiàn)的某一未經(jīng)評價的事實，是在收集審核證據(jù)基礎上，與審核準則、依據(jù)進行比較、評價后獲得的審核發(fā)現(xiàn)auditfindings13審核結(jié)論auditconclusion審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。是對組織管理體系作出審核結(jié)論性意見由審核組成員在匯總分析審核發(fā)現(xiàn)的基礎上作出內(nèi)審是對體系的建立、保持、運行作出總體評價審核結(jié)論auditconclusion14審核委托方auditclient

要求審核的組織或人員。審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織受審核方

auditee

被審核的組織。審核員auditor有能力實施審核的人員。審核委托方auditclient15審核組auditteam實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。指定審核組中的一名審核員為審核組長審核組可包括實習審核員

技術(shù)專家technicalexpert

向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員審核組auditteam16審核方案auditprogramme

針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。要求：在確定的時間框架內(nèi)，對審核過程的安排，提出具體的指導操作的方案二類：年度審核計劃；審核日程計劃審核方案auditprogramme17審核計劃

auditplan

對一次審核活動和安排的描述。

審核范圍auditscope

審核的內(nèi)容和界限。通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的描述審核計劃auditplan18二、整合體系

結(jié)合審核的概念二、整合體系

結(jié)合審核的概念19為獲得組織管理體系審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程A.組織的活動及相關(guān)結(jié)果是否符合審核準則 B.整合管理體系是否得到有效實施C.整合管理體系是否符合完成組織的方針與目標為獲得組織管理體系審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審20管理體系審核的類型管理體系審核內(nèi)部審核：第一方審核外部審核：第一方審核

第三方審核完整體系審核部分體系審核跟蹤審核管理體系審核的類型管理體系審核內(nèi)部審核：第一方審核外部審核：21管理體系審核的目的

保障管理體系正常運行和持續(xù)改進第一方：為第二方和第三方審核做準備作為一種管理手段選擇合適的合作伙伴第二方：證實供應商滿足規(guī)定要求促進供應商改進管理體系向外界展示、組織的管理體系符合要求第三方：實施、保持和改進組織的管理體系 滿足相關(guān)方的要求管理體系審核的目的22管理體系審核的特點

被審核的管理體系必須是文件化的管理體系審核必須是一種正式、有序的活動管理體系審核必須是有客觀性、獨立性和系統(tǒng)性管理體系審核是一個抽樣的過程管理體系審核采用PDCA循環(huán)模式進行管理體系審核的特點被審核的管理體系必須是文件化的23三、內(nèi)部整合體系

結(jié)合審核三、內(nèi)部整合體系

結(jié)合審核24審核流程內(nèi)審啟動提出內(nèi)審成立審核組制定審核計劃編制檢查表1)體系中內(nèi)審活動策劃2)編程序3)培訓內(nèi)審員4)提出年度內(nèi)審計劃5)確立內(nèi)審組組建方案1)根據(jù)內(nèi)審實際提出內(nèi)審建議2)領導同意3)確定審核組長1)確定小組成員2)領導授權(quán)3)通知準備1)領導批準2)召開小組會，明確分工3)審核前工作文件準備1)根據(jù)分工編制2)審核組長認可審核流程內(nèi)審啟動提出內(nèi)審成立審核組制定審核計劃編制檢查表1)25首次會議現(xiàn)場審核末次會議編制審核報告跟蹤審核1)提前通知，明確要求2)可以有組長決定取消本次會議3)與會人員簽字1)收集證據(jù)、記錄2)開具不合格項報告3)受核方確認、糾正承諾4)每天審核前碰頭會1)領導批準2)報告分發(fā)3)糾正措施1)雙方參加、簽到2)宣讀不合格項報告、結(jié)論3)提出糾正/糾正措施要求1)糾正措施驗證2)跟蹤報告3)提出考核建議考核獎懲1)確定考核獎懲標準2)領導批準3)執(zhí)行考核決定首次會議現(xiàn)場審核末次會議編制審核報告跟蹤審核1)提前通知，26審核的啟動內(nèi)部管理體系審核流程圖過程識別編制文件化程序?qū)徍朔桨傅拇_定培訓內(nèi)審員審核的啟動內(nèi)部管理體系審核流程圖過程識別編制文件化程序?qū)徍?7審核方案示例覆蓋組織整合體系當年一系列過程的內(nèi)部審核在年內(nèi)覆蓋所有部門、所有過程，并突出關(guān)鍵部門與過程審核類型：集中式、滾動式、專項追加審核方案示例覆蓋組織整合體系當年一系列過程的內(nèi)部審核28審核方案的內(nèi)容每次審核的范圍、目的和期限審核的頻次標準、法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準則認證/注冊的需要審核后續(xù)活動的安排資源的控制其它同時結(jié)合進行的內(nèi)容以往的審核結(jié)論或以往的審核方案的評審結(jié)果相關(guān)方的關(guān)注點組織或其運作的重大變化審核方案的內(nèi)容每次審核的范圍、目的和期限29

PDCA循環(huán)審核方案的授權(quán)審核方案的制定——目的和內(nèi)容——職責——資源——程序?qū)徍朔桨傅谋O(jiān)視和評審——監(jiān)視和評審——識別糾正和預防措施的需求——識別改進的機會審核方案的實施——安排審核日程——評價審核員——選擇審核組——指導審核活動——保持記錄審核員的能力和評價審核活動審核方案的改進處置檢查實施策劃PDCA循環(huán)審核方案的授權(quán)審核方案的制定審核方案的監(jiān)視和評30審核計劃目的準則范圍頻次/日程安排職責、資源年度審核計劃具體實施審核計劃內(nèi)容、要求審核計劃目的準31審核準則

GB/T19001－2000idtISO19001：2000標準GB/T24001－1996idtISO14001：1996標準GB/T28001－2001（或OHSAS18001－1999）適用的法律、法規(guī)和其他相關(guān)方要求（與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)）組織的整合管理體系文件其它：如合同要求審核準則GB/T19001－2000idtISO1932審核范圍

從四個方面確定：組織的管理權(quán)限組織的活動領域組織的產(chǎn)品范圍組織的現(xiàn)場區(qū)域（內(nèi)審全部覆蓋）責任權(quán)限審核范圍從四個方面確定：責任權(quán)限33審核頻次每年組織1～2次完整審核較適宜兩次內(nèi)審的時間間隔不超過一年時機選擇對管理體系適用性、有效性能作出評價，能提供較多信息的時機出現(xiàn)下列情況，可隨時安排或追加審核：發(fā)生了嚴重的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全問題顧客/相關(guān)方有重大抱怨投訴組織的高層領導、機構(gòu)、經(jīng)營方向、生產(chǎn)場所有較大改變即將實施第二方、第三方審核前法律法規(guī)或其他相關(guān)要求有重大變化等審核頻次每年組織1～2次完整審核較適宜34內(nèi)審日程計劃示例

目的：檢查公司整合管理體系能否按質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全三個標準有效運行，是否具備申請整合認證的條件。

性質(zhì)：例行內(nèi)部管理體系審核。

范圍：管理手冊覆蓋的所有部門和過程。

依據(jù)：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、管理手冊、程序和其他文件。

審核組：組長：張一平；組員：王俊、李子文、陳謙；

審核時間：2001年3月6日至8日。內(nèi)審日程計劃示例目的：檢查公司整合管理體系能否按質(zhì)量/35日程安排：計劃編制人：馬學禮（管理部經(jīng)理）批準人：趙文剛（管理者代表）2002年2月25日2002年2月26日日期時間第一組（張一平、陳謙）第二組（王俊、李子文）3月6日9：00～9：30首次會議

9：30～12：00總經(jīng)理辦公室（4.1、4.2、5、6、8/4.2、4.4.1、4.6）

管理部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.1、7.6、8.1、8.2、8.3、8.4、8.5/4.3、4.4、4.5）13：00～16：00銷售部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.2、8.2.3、8.4、8.5.1/4.4.3、4.4.6）品質(zhì)部（續(xù)上）16：00～17：00審核組內(nèi)部會議，整理審核結(jié)果3月7日9：00～12：00采購部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.4、8.5.1/4.4.6）技術(shù)部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.1、7.3、8.2.3、8.4、8.5.1/4.4.6、4.4.7）13：00～16：00生產(chǎn)部及車間（4.1、4.2、5.1a、5.4.5、5.3、6、7.1、7.5、8.2.3、8.4、8.5.1/4.3.3、4.3.4、4.6、4.5.1、4.5.2、4.5.3）設備部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.1、7.5、7.6、8.2.3、8.4、8.5.1/4.4.6）16：00～17：00審核組內(nèi)部會議，整理審核結(jié)果3月8日9：00～12：00人事部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6.1、6.2、8.2.3、8.4、8.5.1/4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6）財務部（4.1、4.2、5.1a、5.4.1、5.5.3、6、7.5、8.2.3、8.4、8.5.1/4.4.6）13：00～15：00工會（4.3.2、4.4.3、4.5.2）后勤部（4.3.1、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2）15：00～17：00審核組內(nèi)部會議

3月9日9：00～10：30末次會議

日程安排：日期時間第一組（張一平、陳謙）第二組（王俊36審核的實施

編制審核計劃審核準備（編制檢查清單）首次會議收集證據(jù)（審核記錄）審核發(fā)現(xiàn)評審（不合格報告）末次會議審核報告采取糾正措施審核的實施編制審核計劃審核準備（編制檢查清單）首次會37編制檢查清單的作用策劃審核思路保持明確的審核目標保持審核系統(tǒng)與完整保證審核的節(jié)奏和連續(xù)性使審核規(guī)范化審核重要的記錄編制檢查清單的作用策劃審核思路38編制檢查清單的要求以組織的整合體系文件為主要編制依據(jù)選擇典型、關(guān)鍵的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全問題突出審核區(qū)域主要職能，選有代表性樣本突出重點，照顧一般，檢查清單詳略得當有針對性選擇審核項目和客觀證據(jù)可操作性，內(nèi)容具體、方法實用、證據(jù)易收集

編制檢查清單的要求以組織的整合體系文件為主要編制依據(jù)39編制檢查清單的方法掌握標準要求，確立過程模式的思維和PDCA螺旋上升審核觀念審閱體系文件，了解各部門從事整合體系過程的職能、控制、測量要求制定審核流程，理清審核思路確立審核內(nèi)容列出審核要點和審核方法編制檢查清單的方法掌握標準要求，確立過程模式的思維和40編制檢查清單的內(nèi)容

受審核部門、審核時間、審核員查什麼（內(nèi)容），怎么查（思路)識別部門承擔的過程內(nèi)容，不遺漏覆蓋該部門質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全活動過程按PDCA邏輯順序注意過程順序、接口、過程間相互印證與追溯注意部門間銜接，不遺漏，不重復編制檢查清單的內(nèi)容受審核部門、審核時間、審核員41編制檢查清單的要點按要素審核：要素要求—相關(guān)部門—工作內(nèi)容—實施過程—實施結(jié)果按部門審核：部門職責—策劃（顧客要求、環(huán)境因素危險、風險）—目標—過程準則/管理方案—實施/運行控制—測量/監(jiān)測—分析—持續(xù)改進同時考慮法規(guī)要求、資源（包括人的能力意識）、溝通、交流、文件等編制檢查清單的要點按要素審核：要素要求—相關(guān)部門—工作內(nèi)容42注意事項考慮部門涉及標準的要求，也考慮要素間的邏輯關(guān)系，如危險源辨識—風險評價和分級—管理方法策劃—目標—管理方案—運行控制—監(jiān)測—持續(xù)改進。還要考慮法律法規(guī)審核內(nèi)容以標準、文件、法規(guī)要求為依據(jù)，不以審核員的觀點為依據(jù)組長審查清單，使審核系統(tǒng)、一致、完整現(xiàn)場審核可根據(jù)實際進行調(diào)整和補充作為工作文件，不應提交受審方靈活應用，不要逐條照本宣科注意事項考慮部門涉及標準的要求，也考慮要素間的邏43EMS/OHSAS審核要點（一）查本部門有否ISO14001（稱E）、OHSAS18001（稱O）部門職責和崗位職責？比對管理手冊上的職能分配表，是否一致。公司E/O總目標有否在各部門、各單位展開(查目標展開計劃）查本部門適用的E/O法律、法規(guī)清單是否是最新有效版本，是否完整查“勞動法”、“安全生產(chǎn)法”、“職業(yè)病防治法”、“環(huán)境保護法”等有無遵照執(zhí)行EMS/OHSAS審核要點（一）查本部門有否ISO140044EMS/OHSAS審核要點（二）問：你部門工作范圍及分管范圍內(nèi)有哪些危險源？有哪些重大危險源？有否包括職業(yè)病傷害？（查清單）問：你部門工作范圍及分管范圍內(nèi)有哪些環(huán)境因素？有哪些重大環(huán)境因素（查清單）查上述兩項中危險源/環(huán)境因素評價、控制措施（包括控制計劃/管理方案/應急預案等）EMS/OHSAS審核要點（二）問：你部門工作范圍及分管范圍45EMS/OHSAS審核要點（三）查“五同時”查策劃時，是否在策劃工程/產(chǎn)品生產(chǎn)同時策劃E/O，如“施工組織設計”、“施工三措”、“控制計劃”、“產(chǎn)品實現(xiàn)策劃”中有否針對本工程/產(chǎn)品特點進行危險源/環(huán)境因素識別、評價和制訂控制措施查布置，有否在布置施工/生產(chǎn)任務時，同時布置E/O，查“技術(shù)交底記錄”有否把E/O進行了交底查實施工程/產(chǎn)品時是否同時實施E/O，查各項控制措施/計劃/管理方案/應急預案有沒有實施？（提供證據(jù)）EMS/OHSAS審核要點（三）查“五同時”46EMS/OHSAS審核要點（四）查施工/產(chǎn)品監(jiān)測時有否同時對E/O各項控制措施/計劃/管理方案/應急預案，有沒有定期監(jiān)測？（查監(jiān)測記錄，監(jiān)測記錄包括噪聲、廢氣、廢水等排放的實測數(shù)據(jù)，是否符合國家標準等）查驗收時，有否同時對E/O效果及工程/產(chǎn)品相關(guān)的環(huán)保/安全設施是否同時竣工、投產(chǎn)查各單位、部門方針、目標有否實現(xiàn)？各項指標有否完成EMS/OHSAS審核要點（四）查施工/產(chǎn)品監(jiān)測時有否同時對47有否充分配置實施職業(yè)健康安全、環(huán)境管理所需資源（包括人力、設備、設施、通訊、交通及相應監(jiān)測設備）有否按標準4.4.2要求，確保各職能和層次的員工得到E/O培訓和教育結(jié)合各類特殊工作人員配置和持證情況，檢查對采取的措施（教育、培訓、外聘及對員工應急準備和相應的教育和培訓措施）有否驗證其效果

EMS/OHSAS審核要點（五）有否充分配置實施職業(yè)健康安全、環(huán)境管理所需資源（包括人力、48EMS/OHSAS審核要點（六）查噪聲、廢氣、廢水等排放是否達到規(guī)定的標準。查涉及排放的生產(chǎn)場所/工地實際測量值，有否監(jiān)測設備對公司的安全用具是否進行定期檢測查安全/環(huán)境檢查記錄，抽查前三個月的隱患整改通知單及整改后的復查與封閉在環(huán)境/安全監(jiān)測和測量中發(fā)現(xiàn)的問題，有無進行處置，消除影響？糾正/糾正措施實施后，有否重新驗證對環(huán)境/安全監(jiān)測結(jié)果有無統(tǒng)計分析EMS/OHSAS審核要點（六）查噪聲、廢氣、廢水等排放是否49安全/環(huán)境檢查

可分四個方面對作業(yè)現(xiàn)場日常/定期的檢查，是否按行業(yè)要求的安全檢查內(nèi)容進行對管理方案/措施計劃/其它措施的檢查查編制、實施與執(zhí)行、效果對事故/事件/不符合的檢查是否按“三不放過”原則執(zhí)行對法律法規(guī)執(zhí)行情況的檢查，特別關(guān)注近期修改/頒布的法規(guī)如《特種設備安全監(jiān)察條例》等安全/環(huán)境檢查可對作業(yè)現(xiàn)場日常/定期的檢查，對管50EMS/OHSAS審核要點（七）采購和分包采購物資部門，有否對采購物資的供方，在評價其質(zhì)量要求時，同時評價其安全和環(huán)保工程分包時，對分包的供方評價時,有否E/O的評價對勞保用品，安全防護用品的采購供方,有否進行合格評價對危險品/易燃易爆品的采購、運輸、貯存的要求和信息有否傳遞至相關(guān)方（如顧客和供方等）EMS/OHSAS審核要點（七）采購和分包51EMS/OHSAS審核要點（八）后勤公司辦公大樓有否環(huán)保排放許可證公司食堂(包括工地食堂)有否防止食物中毒措施?食堂人員有否體檢檢查合格證（查證）對特殊工種(如電焊等)的職業(yè)病預防檢查?對女職工有否專項健康檢查對員工有否體格檢查辦公大樓有否防火應急預案？有無對相關(guān)人員培訓、演習EMS/OHSAS審核要點（八）后勤52EMS/OHSAS審核要點（九）工會如何保障員工勞動和勞動保護的權(quán)益如何確保員工參與職業(yè)健康安全的事務誰是公司的員工代表？誰是各部門/單位的員工代表？員工代表職責是哪些？提供參與職業(yè)健康安全事務的證據(jù)公司的相關(guān)方是誰？如何滿足相關(guān)方的愿望對相關(guān)方提出投訴、抱怨等，有無處置、解決EMS/OHSAS審核要點（九）工會53生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場EMS/OHSAS審核要點（十）職責風險/環(huán)境因素評價、控制計劃目標管理方案持續(xù)改進監(jiān)測運行控制生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場EMS/OHSAS審核要點（十）風險/環(huán)境因54鍋爐房審核要點1

鍋爐安裝許可證、鍋爐使用許可證司爐工操作證、操作證分類、復審/4年水質(zhì)化驗：持證；化驗頻率爐水堿度、PH、給水硬度、氯根鍋爐年檢：內(nèi)部檢查、外部檢查、附屬設備檢查操作規(guī)程；安全水位、壓力表校準等引風機噪聲、除塵設施運行、煤場、煤渣燃煤含硫量、煙塵黑度鍋爐房審核要點1鍋爐安裝許可證、鍋爐使用許可證55配電房審核要點2

兩票三證：工作票、操作票特殊工種操作證、安全培訓合格證、上崗證調(diào)度指令：復述，記錄操作步驟兩人操作，一人復述，一人動作，復述者監(jiān)護維護：產(chǎn)生工作缺陷開缺陷票。經(jīng)批準，修理工持修理票修理，完成后在缺陷票上注明，缺陷票保存用電設備檢修：需斷/停電，崗位開工作票注明停電時間送/停電必須見工作票操作個人防護：測漏的電工具、絕緣靴、絕緣手套定期送檢掛警示牌：例：有人工作，嚴禁合閘配電房審核要點2兩票三證：工作票、操作票56壓力容器審核要點3

安全泄壓裝置：保持嚴密不漏容器超壓自動打開，發(fā)出較大報警響聲操作要求：持使用證，在檢驗有效期內(nèi)平穩(wěn)操作，防止過載，操作參數(shù)監(jiān)控維護保養(yǎng)：保護防腐層并常檢查，消除腐蝕因素，消滅跑冒滴漏，安全裝置良好定期檢驗：外部檢查、內(nèi)外部檢查、全面檢查易燃易爆罐區(qū)：嚴禁明火、用防爆電器、接地靜電控制、溫度、壓力、液位控制、防火裝置配置壓力容器審核要點3安全泄壓裝置：保持嚴密不漏57機械加工審核要點4車床安全：禁帶圍巾手套，高速切削帶防護鏡工件裝卸牢固，長度超過床頭需搭設支架床頭、小刀架、床面不準放置東西磨床安全：砂輪安裝防護罩、磨床安裝吸塵裝置使用、修理砂輪用專用工具，人站側(cè)面沖床安全：安裝防護裝置－機械/按鈕/光線/電容式模具四周設置固定/折疊防護板，減少危險熱加工：熔煉、熱處理、焊接與氣割、澆鑄時可能產(chǎn)生火災爆炸/有毒有害物質(zhì)的中毒/燙傷碰傷機械廢料的收集、堆放、處置機械加工審核要點4車床安全：禁帶圍巾手套，高速切削帶防58焊接審核要點5焊工持特殊工種安全操作證，并復檢、有效焊接可燃、有毒、有害氣體/液體工件需嚴格沖洗、除害、脫脂、泄壓處理后進行焊接場地10m內(nèi)禁放/儲存油類、易燃易爆物品氣瓶與明火距離10m以上，不準低于5m，現(xiàn)場備消防器材容器內(nèi)焊接，外面必須有人監(jiān)護潮濕地點焊接，應站在絕緣膠板/木板上電焊工使用具有生產(chǎn)許可證生產(chǎn)的合格電焊面罩盡量選用含錳、氟化鈣（螢石）較小的焊條涂料的焊條利用通風設備排除焊工作業(yè)區(qū)有害氣體和塵埃焊接審核要點5焊工持特殊工種安全操作證，并復檢、有效59起重機械審核要點6安全裝置：超載限制器、升降/運動極限位置限制器、連鎖保護裝置、電器安全裝置、防護罩、防護欄易損件安檢：鋼絲繩日常觀察、定期周檢、有缺陷報廢吊鉤1.5倍額定載額、不準補焊、可防脫鉤制動器安全系數(shù)符合使用情況、用前檢查安全操作：十吊、十不吊操作人員持有特殊工種安全操作證建立起重機械設備檔案載貨電梯定期檢驗和檢修起重機械審核要點6安全裝置：超載限制器、升降/運動極限60廠內(nèi)運輸審核要點7道路：設交通標志、易燃易爆生產(chǎn)/貯區(qū)設限制通行標志叉路口/高唪流量/視線條件不足設置信號燈機動車：牌號、行駛證、年檢、逾期不能行駛車輛制動器、轉(zhuǎn)向器、喇叭、燈光、雨刷、后視鏡齊全有效裝載：不得載人、高度寬度長度符合規(guī)定、均衡平穩(wěn)，貨物不得散落、飛揚、跌落 裝卸：按品種、特性、安全要求分類堆放，碼垛穩(wěn)定罐車裝車充滿系數(shù)：油品<95%；液化氣<85%鏟車工作完畢：車輛剎穩(wěn)，載檔熄火，鏟腳落地面電瓶車：定期三級保養(yǎng)廠內(nèi)運輸審核要點7道路：設交通標志、易燃易爆生產(chǎn)/貯區(qū)61電氣設備審核要點8

絕緣措施：按規(guī)定檢查絕緣性能，防止絕緣損壞屏護裝置：遮攔、護罩、護蓋、箱匣接地/接零接地接零：有足夠的埋設深度，連接可靠，不易破損漏電保護裝置：與電源開關(guān)組裝在一起實現(xiàn)短路、過載、漏電、欠壓保護電動用具：定期檢查試驗，防觸電防靜電：用金屬齒輪傳動代替皮帶傳動等電氣設備審核要點8絕緣措施：按規(guī)定檢查絕緣性能，防止絕62消防設施審核要點9可燃液體的廢液不可亂倒普通物質(zhì)倉庫不可存放危險物品，要防暑降溫物資倉庫內(nèi)留有間距－垛距、頂距、墻距、柱距、燈距亂拉亂接電線、電線絕緣層碰傷、砸傷、在電線上敲打圓釘、綁扎鐵絲、電線在地上拖來拖去防爆場所安裝防爆電氣有可燃氣體/液體場所，防止跑冒滴漏，防止氣體積聚有可燃粉塵，要通風除塵、控制火種樓梯通道不可堆放物品消防器材有效，隨時可取可用消防設施審核要點9可燃液體的廢液不可亂倒63化學危險品審核要點10危險化學品生產(chǎn)許可證、包裝/容器生產(chǎn)許可證、公路運輸通行證、經(jīng)營許可證化學危險產(chǎn)品附有安全技術(shù)說明書，包裝上栓安全標簽生產(chǎn)儲存使用場所設置相應的監(jiān)測、通風防曬、防火防爆、防毒消毒、防潮防雷、防腐蝕防滲漏、防護圍堤專用倉庫儲存，專人管理、出入庫核查登記、定期查庫劇毒品專用倉庫單獨存放，實行雙人收發(fā)、保管運輸實行資質(zhì)認定制度，不得超裝、超載配備必要的應急處理器材和防護用品制定事故應急救援預案化學危險品審核要點10危險化學品生產(chǎn)許可證、包裝/容器64現(xiàn)場審核的實施

舉行首次會議在審核中進行溝通向?qū)浜鲜占万炞C信息形成審核發(fā)現(xiàn)準備審核結(jié)論舉行末次會議

現(xiàn)場審核的實施舉行首次會議65首次會議

審核組長主持，圍繞主題，簡明扼要內(nèi)容：溝通審核方式、原則，確認審核計劃對審核雙方提出要求致力于建立一個良好的審核風格和氛圍參加人員：企業(yè)領導審核組全體人員被審核部門代表首次會議審核組長主持，圍繞主題，簡明扼要66

客觀證據(jù)為依據(jù)的原則標準與實際核對的原則獨立、公正的原則三要三不要原則

要講客觀證據(jù)，不要憑感情，憑感覺，憑印象要追溯到實際做得怎樣，不要停留在文件、嘴巴回答上面要按審核計劃如期進行，不要“不查出問題非好漢”現(xiàn)場審核原則客觀證據(jù)為依據(jù)的原則現(xiàn)場審核原則67

組長負責，掌握審核主動權(quán)，不被其他所左右控制審核計劃實行控制審核進度控制審核氣氛控制客觀性控制紀律控制審核結(jié)果審核員應保持應有的禮貌和友好態(tài)度審核調(diào)查全過程控制組長負責，掌握審核主動權(quán)，不被其他所左右審核調(diào)查全過程控68

盡可能具有代表性選樣本抓住直接影響、關(guān)鍵、重要的方面隨機抽樣，樣本合理策劃，盡量分布均勻檢查各環(huán)節(jié)上存在的問題，找出不符合事實當不能以客觀證據(jù)證明某過程存在不符合時，則認為是符合的。適時轉(zhuǎn)入下一個過程審核發(fā)現(xiàn)不符合苗子深入審核，適當增加抽樣量注重關(guān)鍵過程、崗位和體系運行的主要問題注意收集整合體系有效性證據(jù)

抽樣控制盡可能具有代表性抽樣控制69

切異先入為主，主觀臆斷代替客觀證據(jù)以事實為依據(jù)，標準或規(guī)定為準繩審核中了解到技術(shù)、管理等方面機密，不能有意、無意加以泄露不計較對方的不友好、不配合的表示，保持有禮貌、尊重對方的言行

客觀、公正、禮貌切異先入為主，主觀臆斷代替客觀證據(jù)客觀、公正、禮貌70現(xiàn)場審核方法

部門審核

以部門主要職能為主線,針對與其有關(guān)要素進行要素審核順向追蹤、逆向追溯等提問、交談、查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察、查核、測試三個體系要求的審核盡量結(jié)合在一起現(xiàn)場審核方法部門審核71*操作流程策略*問題溯源策略*組織結(jié)溝策略*概括切入策略*部門審核策略*順藤摸瓜策略*過程審核策略*現(xiàn)場掃描策略*重點發(fā)散策略

審核策略選用*操作流程策略*問題溯源策略72審核技巧善于提問和交談注意傾聽仔細觀察和查閱記錄要證據(jù)確切善于追蹤驗證具備相關(guān)知識審核技巧善于提問和交談73向?qū)У淖饔媒⒙?lián)系并引導至面談部門安排對場所或組織的特定部分的訪問確保審核組成員了解和遵守有關(guān)場所的安全規(guī)則和安全程序代表受審核方對審核進行見證在收集信息的過程中，作出澄清或提供幫助向?qū)У淖饔媒⒙?lián)系并引導至面談部門74

對審核信息作適當?shù)挠涗洶从涗浛刂埔?，在?guī)定的表式上進行記錄的內(nèi)容

審核記錄對審核信息作適當?shù)挠涗泴徍擞涗?5檢查清單及審核記錄表

受審核單位/部門：工程部共

頁第

頁注：符合√不符合：× 審核員：沈一凡日期：2002年7月15日對應標準條款

現(xiàn)場檢查清單

審核情況記錄

判定7.1/4.3.1

1工程部負責對各工程項目的策劃,調(diào)閱在建送變電線路/變電所工程(各1～2個)施工組織設計,查:1.1施工組織設計策劃/編制的依據(jù)、編制及審批?！裼蟹駶M足顧客/相關(guān)方合同、標書要求？（如質(zhì)量目標與合同、標書是否一致）●有否符合行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)。工程部主任周峰、主任工程師王斌、質(zhì)量員：趙宏、安監(jiān)員：劉成仁參加1、抽調(diào)220KV蘭寧線工程施工組織設計，由項目部技術(shù)負責人李青非編制；工程部王斌審核，公司總工批準（文件號N0:01）2、220KV蘭寧線招標書承諾質(zhì)量目標：確保市優(yōu)，力爭部優(yōu)；合同目標：與標書同。施工組織設計目標：確保優(yōu)良、力爭市優(yōu)。3、施工組織設計，明確了工程施工驗收規(guī)范《500KV及以下輸電線路施工驗收規(guī)范》、《工程設計施工圖》等文件為施工依據(jù)?！?/p>

×

√

檢查清單及審核記錄表受審核單位/部門：工程部76檢查清單及審核記錄表（續(xù)） 共

頁第

頁注：符合√不符合：× 審核員：沈一凡日期：2002年7月15日對應標準條款

現(xiàn)場檢查清單

審核情況記錄

判定7.1/4.3.11.2有否對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全進行針對性的策劃?！裼蟹駥Ρ竟こ藤|(zhì)量關(guān)鍵點和控制點認定，并規(guī)定控制措施；●有否對本工程危險源進行辨識、風險評價，并規(guī)定控制措施。●有否對本工程涉及的環(huán)境因素進行識別，并規(guī)定控制措施。4、對質(zhì)量上認定了8個關(guān)鍵項目，10個停工侍檢點，并制訂了控制和監(jiān)測措施（H-003）5、未對安全和環(huán)境因素進行針對性的辨識，如本工程設計中有組立220KV80M呼高過江鐵塔兩基，是公司以前從未施工過，主任工程師王斌也表示立塔風險很大，但施工組織設計內(nèi)并未對此策劃。6、對環(huán)境因素進行了識別，并制訂了防止水土流失和保護線路通道下樹木和植被的措施，并于2002年2月7日制訂了“保護線路通道下植被”的管理方案（M-002）

√

×

√

檢查清單及審核記錄表（續(xù)） 77將現(xiàn)場信息匯總，并對照審核準則進行評價，形成審核發(fā)現(xiàn)符合性按照規(guī)定的目標、程序運行，取得期望結(jié)果不符合性未滿足審核準則、規(guī)定要求的審核發(fā)現(xiàn)反映的特征可能是影響、可能是后果審核發(fā)現(xiàn)將現(xiàn)場信息匯總，并對照審核準則進行評價，審核發(fā)現(xiàn)78

在有限資源，有限時間內(nèi)抽樣檢查收集的信息具有一定的不確定性，導致風險組長就審核發(fā)現(xiàn)的風險作出評估與分析檢查所獲信息的相對充分性檢查信息的驗證情況必要時安排補充審核，補充驗證以規(guī)避風險

規(guī)避審核風險在有限資源，有限時間內(nèi)抽樣檢查規(guī)避審核風險79時間控制尊重受審核方注意行為舉止做好記錄現(xiàn)場審核注意事項時間控制現(xiàn)場審核注意事項80案例簡介

AD空調(diào)有限公司是中外合資專業(yè)生產(chǎn)空調(diào)等家用電器的公司。公司成立于1995年，座落在上海金橋開發(fā)區(qū)，距浦東國際機場15公里，交通十分便利。公司占地面積12000m2，建筑面積8000m3，綠化覆蓋率30％；現(xiàn)有職工1200人，其中有一批朝氣蓬勃、勇挑重擔的創(chuàng)業(yè)者。

公司主要生產(chǎn)各類新型民用空調(diào)設備，還有小家電等產(chǎn)品，其中立柜式空調(diào)按東南亞xx國家的標準和客戶提供的圖紙要求生產(chǎn)，全部出口，其中分體式家庭用空調(diào)在國內(nèi)日常的銷售量已占近15％。企業(yè)全體員工十分關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量/環(huán)境保護/安全和職業(yè)健康工作，2002年曾被評為上海市標兵企業(yè)。案例簡介AD空調(diào)有限公司是中外合資專業(yè)生產(chǎn)空調(diào)等家用電器81客觀證據(jù)案例1

該組織鍋爐房配置一臺1噸蒸汽鍋爐，蒸發(fā)量1t/h，設計額定蒸汽壓力0.8Mpa。共有司爐工5人，二班制作業(yè)，主要供給浴室的熱能。審核員注意到編號為H8－401的安全閥沒有標準標識。審核員請司爐工出示操作證，見到操作證上前一次復證日期：1998年10月。客觀證據(jù)案例1該組織鍋爐房配置一臺1噸蒸汽鍋爐，蒸發(fā)量82

該組織擁有內(nèi)燃機叉車6輛，廠內(nèi)機動車駕駛員共有7人，常日班作業(yè)，若逢生產(chǎn)任務比較繁忙時，需連續(xù)作業(yè)，主要從事廠內(nèi)各類貨物運輸。審核員來到包裝車間門口，看到駕駛員高速開著一輛叉車，迎面駛來而在廠區(qū)道路上豎著一塊每小時5公里的限速標志，審核員示意停車，駕駛員馬上緊急剎車，只見鏟車左右搖晃了幾下，在地面上留下了兩道6～7米深淺不均勻的拖印痕跡。審核員問駕駛員為何高速行駛，駕駛員回答說，不快，時速只有20公里，如果剎車再好一點的話，我還可以開得再快一點?？陀^證據(jù)案例2該組織擁有內(nèi)燃機叉車6輛，廠內(nèi)機動車駕駛員共有7人，常日83該組織設置機加工車間，共有沖床20臺，操作工人45人，二班制作業(yè)，主要從事空調(diào)機箱體等零部件加工。審核員未進車間大門，就聽到很響的聲音，將隨身所帶的聲級計測了一下，讀數(shù)顯示90分貝。進入車間后只見一排排沖床很整齊排列在車間的二側(cè)，審核員又拿出聲級計測了一下，讀數(shù)顯示98分貝。這時審核員問操作工人是否有保護裝置。車間主任說已報告給公司，安裝光電保護裝置，但資金未落實?？陀^證據(jù)案例3該組織設置機加工車間，共有沖床20臺，操作工人45人，二班84客觀證據(jù)案例4

該組織設置箱體車間，共有5名噴漆操作工人，主要從事產(chǎn)品噴涂。

審核員在車間主任和方醫(yī)生陪同下來到箱體車間噴涂場所，看到車間安全通道上停放著幾輛裝滿空調(diào)器箱體板的手推車，等待噴漆，又聞到一股刺激氣味，問方醫(yī)生有沒有測過車間空氣質(zhì)量，方醫(yī)生回答說：“區(qū)衛(wèi)生監(jiān)督所來測過，排放濃度有時有超標情況，這也是難免的?！睂徍藛T未見到車間四周有“嚴禁煙火”的標志，但在轉(zhuǎn)角內(nèi)放有幾個滅火器，走到車間的休息室，看到有兩名工人在吸煙?？陀^證據(jù)案例4該組織設置箱體車間，共有5名噴漆操作工人，85客觀證據(jù)案例5該組織空調(diào)總裝車間共有氣焊工20人，主要從事空調(diào)機銅管氣焊。氣焊使用的氧氣、乙炔氣由氧氣站及乙炔通過氧氣、乙炔管道輸送到各個氣焊臺位。審核員來到作業(yè)場所，聞到乙炔的氣味?？陀^證據(jù)案例5該組織空調(diào)總裝車間共有氣焊工20人，主要從事86客觀證據(jù)案例6該組織擁有化學危險品庫一座，主要存放油漆、柴油、汽油等易燃物品，由一名化學品保管員。審核員在供應部部長陪同下來到化學品庫，注意到庫房門上拉了一塊“油品臨時存放點”牌，再往里面見到各類油漆、柴油、汽油等易燃物品混放在一起?？陀^證據(jù)案例6該組織擁有化學危險品庫一座，主要存放油漆、柴87不符合項的確定必須以客觀事實為基礎客觀證據(jù)文件、記錄審閱及現(xiàn)場觀察中的客觀事實受審人員的談話（應當取得其他事實的證據(jù)）必須以審核準則為依據(jù)分析所有不符合的原因，找出體系缺陷審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見與受審核方共同確認事實不符合項的確定必須以客觀事實為基礎88體系或重要過程的運作出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運作出現(xiàn)區(qū)域性失效嚴重違反國家法令法規(guī)要求顧客產(chǎn)生強烈不滿出現(xiàn)重大質(zhì)量/環(huán)境/安全事故，表明體系運作效果嚴重偏離方針、目標

嚴重不符合項體系或重要過程的運作出現(xiàn)系統(tǒng)性失效嚴重不符合項89對體系運行控制而言，是個別、偶然、孤立、性質(zhì)屬一般或輕微的問題對體系過程有效性而言，是一般的，次要的，不會造成較大后果的問題

一般不符合項對體系運行控制而言，是個別、偶然、孤立、一般不符合項90不符合報告內(nèi)容*不符合事實描述*不符合判定（標準及條款號）*性質(zhì)判定*其它事實描述要點*準確地描述客觀事實時間、地點、人物（不點名），何種情況*使其具有可重查性和可追溯性*語言簡明精練，能概括不符合的核心問題*觀點、結(jié)論要從描述的事實中自然流露不要光寫結(jié)論，不寫事實*盡可能使用規(guī)范術(shù)語不符合報告內(nèi)*不符合事實描述事實描述要點*準確地描述客觀91不合格判斷提要（一）首要的是判斷屬于哪個標準涉及產(chǎn)品/工程應考慮19001涉及員工/臨時工/合同工/來訪者的安全和健康的應考慮28001產(chǎn)品、活動等造成環(huán)境影響的應考慮24001有時可能涉及兩個標準，如：噪聲涉及作業(yè)場所的噪聲屬28001涉及作業(yè)場所外（廠區(qū)圍墻外）應屬24001不合格判斷提要（一）首要的是判斷屬于哪個標準92不合格判斷提要（二）

兩類不同性質(zhì)的合同銷售合同、工程合同屬19001

7.2款

采購合同、分包合同屬19001

7.4款

兩類不同性質(zhì)的設備生產(chǎn)/施工設備屬

6.4/4.4.6款

監(jiān)測設備屬

7.6/4.5.1款

就近判斷如：無監(jiān)測記錄，不應判到

4.2.4/4.5.3款，

可就近判至

8.2.4/4.5.1款不合格判斷提要（二）兩類不同性質(zhì)的合同93不合格判斷提要（三）能細則細，不能細則粗。判標盡量判至子條款如：無作業(yè)指導書/作業(yè)程序影響工作（質(zhì)量/安全/環(huán)境），則可判7.5.1b)/4.4.61)

涉及產(chǎn)品安全性問題屬19001,不屬28001如:電冰箱漏電、電氣安裝時安全距離不符要求善于透過表面，揭示本質(zhì)管理方案不完善判

7.1/4.3.4款

管理方案有，工人看不懂判

6.2.2/4.4.2款

管理方案有，就是不執(zhí)行判

7.5.1/4.4.6款

管理方案未定期監(jiān)測判

8.2.3/4.5.1款不合格判斷提要（三）能細則細，不能細則粗。判標盡量判至子條94不符合報告1

受審核方名稱杭州××電器有限公司審核日期×年×月×日受審核部門化學品倉庫陪同人員李××不符合項事實描述：詢問化學品倉庫保管員王××得知，公司體系運行以來，沒有對運行活動進行職業(yè)健康安全監(jiān)測，缺少監(jiān)測數(shù)據(jù)，不能證明公司的職業(yè)健康安全績效。審核員（簽名）：張××受審核確認（簽名）：陳××不符合GB/T28001-1999《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》條款號：4.5.1嚴重程度□嚴重不符合■一般不符合要求完成日期:X年X月X日原因分析:糾正措施:實際完成日期:受審核方代表:糾正措施評價:驗證人(簽名):不符合報告1受審核方名稱杭州××電器有限公95不符合報告2公司名稱：××家用電器公司

日期：2002年4月15日

受審核部門名稱：工程部

內(nèi)審員：文×、陳×

不符合描述：公司目標和指標明確規(guī)定，2001年將廢油回收率由2000年的68%提高到85%，但從記錄可以看到，2001年的廢油回收率為72%，此外在2002年3月的管理評審報告中未對目標和指標給予任何評審。

不符合的級別：（重大或輕微）重大

ISO標準條款：ISO14001：1996的4.6

文件名稱:MSP-46-01管理評審程序

建議:召開管理評審會議,審核對方針、目標以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。

實施負責人簽名：文×

受審核部門簽名：史×2002/4/15

糾正措施：1、一周內(nèi)召開管理評審會議，審議對方針、目標以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。2、對管理評審議程嚴格審查，在議程中明確審議對方針、目標以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。

實施負責人簽名：王××

確認人簽名：史×2002/4/1

糾正與預防措施的跟蹤與驗證：2002年4月20日以重新召開管理評審會議，其中將目標和指標調(diào)整為2002年將廢油回收率由2000年的68%提高到80%，并規(guī)定了實現(xiàn)方法。

內(nèi)審員簽名：文×

日期：2002年4月26日

不符合報告2公司名稱：××家用電器公司日期：2002年496YB--CX--15《產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序》4.2.3.1首件檢驗規(guī)定,“有首檢規(guī)定的工序，每班開始生產(chǎn)的前三件產(chǎn)品”需作首檢，而出示的鉚壓工序首檢記錄，8月至今已四個月只有7天記錄。

不符合GB/T19001標準的8.2.4條款嚴重程度：一般不合格項

不合格判定案例

1YB--CX--15《產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序》4.2.97不合格判定案例2化學事故應急救援方案確定發(fā)泡車間和總裝車間注液工序為一類目標，其重點原料環(huán)戊烷和異丁烷屬易燃易爆物。但沒有證據(jù)表明月度安全與消防檢查，已按方案規(guī)定的要求，對該車間消防設施及救援物資的準備情況實施了每月檢查的證據(jù)。不符合GB/T24001的4.5.1條款也不符合GB/T28001的4.5.1條款嚴重程度：一般不合格項不合格判定案例2化學事故應急救援方案確定發(fā)泡車間和總裝98不合格判定案例32000.7.26省環(huán)保局來文《浙環(huán)發(fā)（2002）103號關(guān)于公布首批省級危險廢物重點管理單位的通知》，內(nèi)容涉及危險廢物的一些管理規(guī)定，且本集團名列重點管理單位之中?？偨?jīng)辦未能會同有關(guān)職能部門作為識別并控制發(fā)放。不符合GB/T24001的4.4.5條款嚴重程度：一般不合格項不合格判定案例32000.7.26省環(huán)保局來文《浙99不合格判定案例4生技部在進行產(chǎn)品實現(xiàn)過程策劃時，雖以企業(yè)標準GE--4--7--18的形式表述了產(chǎn)品規(guī)格、要求，但該文件在內(nèi)容和形式上都不符合國家關(guān)于“產(chǎn)品標準”的編寫要求，也未經(jīng)政府主管部門備案，導致企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品沒有正式的標準依據(jù)。不符合GB/T19001的7.1條款嚴重程度：嚴重不合格項不合格判定案例4生技部在進行產(chǎn)品實現(xiàn)過程策劃時，雖以企100不合格判定案例5不能提供已按QG/HY08.14－2001電梯點檢制度對電梯機房、控制屏、鋼絲繩、轎箱等實施了安全點檢的證據(jù)。不符合GB/T28001的4.5.1條款嚴重程度：一般不合格項不合格判定案例5不能提供已按QG/HY08.14－200101不合格判定案例6

危險品戊烯屬低閃點易燃液體，其蒸汽與空氣可形成爆炸性混合物；遇明火，高熱能引起燃燒爆炸。但倉庫保管員不清楚一旦發(fā)生緊急情況時的處理辦法與程序。不符合GB/T24001的4.4.2條款也不符合GB/T28001的4.4.2條款嚴重程度：一般不合格項不合格判定案例6危險品戊烯屬低閃點易燃液體，其蒸汽與空102不合格判定案例7Q/JHGFCX24－2002程序4.2.2款規(guī)定：“重傷事故由各廠組織有關(guān)人員進行事故調(diào)查，并于7日內(nèi)將事故調(diào)查報告生產(chǎn)部”。查2002.9.11發(fā)生的工人燙傷重傷事故，事故報告的日期為10.17日，制定的該事故糾正措施實施表，也無措施有效性的評審驗證結(jié)論。

不符合GB/T28001的4.5.2條款嚴重程度：一般不合格項不合格判定案例7Q/JHGFCX24－2002程序4.103不合格判定案例8

石英晶體頻率片均為白色透明小片。成品庫中一小盒產(chǎn)品，其產(chǎn)品合格證標注的內(nèi)容為：產(chǎn)品49U/S,（標稱頻率）28.375MHZ，規(guī)格15±1、1.97x8。而該盒內(nèi)某一小袋產(chǎn)品標簽卻是f:28.940--955（腐蝕頻率）。同一產(chǎn)品的標簽與其合格證，標識方法不一致。

不符合GB/T19001的7.5.3條款嚴重程度：一般不合格項不合格判定案例8石英晶體頻率片均為白色透明小片。成品庫中104不合格判定案例9

重金屬污染物在水體中不能倍微生物降解，而“有毒、有害化學試劑的使用和處理”規(guī)定氯化汞廢液處理方式為稀釋排放。

不符合GB/T24001的4.3.4條款嚴重程度：一般不合格項不合格判定案例9重金屬污染物在水體中不能倍微生物降解，105

“初始評價報告”上所列廢氣（H2S）、噪聲（卷揚機、真空濾油機、切割機）等環(huán)境因素，未列入環(huán)境因素清單內(nèi)。兩者不一致。不合格判定案例10不符合GB/T24001的4.3.1條款嚴重程度：一般不合格項不合格判定案例10不符合GB/T24001的4.3.106查2003年5月25日編制的鐵塔組立作業(yè)指導書，未對已辨識的竹林、茶園破壞等環(huán)境因素提出控制要求。不符合GB/T24001的4.4.6條款嚴重程度：一般不合格項不合格判定案例11查2003年5月25日編制的鐵塔組立作業(yè)指導書，未對已辨識107不合格判定案例12

N－甲基苯胺屬有毒、易燃品，用鐵桶包裝，并在鐵桶外刷涂產(chǎn)品標識。而有毒，易燃的標貼，倉庫保管員說：“我們在裝車時，根據(jù)顧客的需要，顧客需要貼則貼上，顧客不需要貼則不貼?！?/p>

不符合GB/T19001的7.5.3條款也不符合GB/T24001的4.4.6條款也不符合GB/T28001的4.4.6條款嚴重程度：一般不合格項不合格判定案例12N－甲基苯胺屬有毒、易燃品，用鐵桶包裝108提供不出已對管理體系文件實施控制的證據(jù)。不符合GB/T19001的4.2.3條款也不符合GB/T24001的4.4.5條款也不符合GB/T28001的4.4.5條款嚴重程度：一般不合格項不合格判定案例13提供不出已對管理體系文件實施控制的證據(jù)。不合格判定案例1109提供的法律法規(guī)清單中內(nèi)容不全。不符合GB/T19001的4.2.3條款也不符合GB/T24001的4.3.2條款也不符合GB/T28001的4.3.2條款嚴重程度：一般不合格項不合格判定案例14提供的法律法規(guī)清單中內(nèi)容不全。不合格判定案例14110經(jīng)理王一回答了該部門所承擔的質(zhì)量/安全/環(huán)境管理職責，并提供了書面文件，但回答得不夠全面。不符合GB/T19001的5.5.1條款也不符合GB/T24001的4.4.1條款也不符合GB/T28001的4.4.1條款嚴重程度：一般不合格項不合格判定案例15經(jīng)理王一回答了該部門所承擔的質(zhì)量/安全/環(huán)境管理職111設計修改通知單要求修改的內(nèi)容，沒有在施工圖上反映。不符合GB/T19001的4.2.3條款嚴重程度：一般不合格項不合格判定案例16設計修改通知單要求修改的內(nèi)容，沒有在施工圖上反映。不合格判11210KV隔離開關(guān)安裝，沒有編制作業(yè)指導書。不符合GB/T19001的7.5.1條款嚴重程度：一般不合格項不合格判定案例1710KV隔離開關(guān)安裝，沒有編制作業(yè)指導書。不合格判定案例113審核結(jié)果匯總分析對獲得信息作匯總、分析、評審、內(nèi)部商議就開列的不符合報告達成一致，并編制報告審核結(jié)論達成一致，提出審核報告作必要的總結(jié)與分析審核后的跟蹤安排計劃與分工末次會議的議程與分工審核結(jié)果匯總分析對獲得信息作匯總、分析、評審、內(nèi)部商議114匯總分析的具體內(nèi)容本次審核概況與效果不符合項的匯總與分析內(nèi)部整合管理體系及過程審核的趨勢分析產(chǎn)品/服務的顧客滿意程度分析重大環(huán)境因素，不可容許風險的控制有效性需要進一步關(guān)注的領域與過程匯總分析的具體內(nèi)容本次審核概況與效果115對整合體系的總體評價體系實施的有效性管理體系有效性增加顧客滿意重大環(huán)境因素不可容許風險有效控制對整合體系的總體評價體系實施管理體系增加顧客滿意有效控制116整合體系總體評價能實現(xiàn)組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標對產(chǎn)品質(zhì)量、重大環(huán)境因素，不可容許風險實施有效控制對體系的績效測量、事故、事件不符合、數(shù)據(jù)分析、糾正預防措施、審核和管理評審的實施，形成了一套自我改進、自我完善的機制通過體系的建立和實施，提高了全體員工的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全意識，能自覺執(zhí)行規(guī)范在改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績效，降低或消除環(huán)境、職業(yè)健康安全風險方面取得的實際成果整合體系總體評價能實現(xiàn)組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和117審核組長主持時間控制在一小時左右，需要時可適當延長任務介紹審核情況，以便理解、確認審核結(jié)果報告審核發(fā)現(xiàn)的不合格項和審核結(jié)論提出后續(xù)工作要求:糾正措施、跟蹤審核結(jié)束現(xiàn)場審核參加人員同首次會議，也可增加范圍

末次會議審核組長主持末次會議118末次會議內(nèi)容表示感謝重申審核目的、準則、范圍、受審部門與過程重申審核的抽樣方法及可能的風險宣讀不符合報告并確認，對存在問題進行分析匯報審核結(jié)果，提出審核結(jié)論體系的建立、保持及運行的總體評價對糾正措施，體系的持續(xù)改進提出整改要求最高管理者/管代講話末次會議內(nèi)容表示感謝119是說明審核的正式文件，由審核組長編寫內(nèi)容要求：即簡明扼要，又能提供足夠的信息，使審核報告的閱覽者能對本次內(nèi)審有全面而清晰的了解

內(nèi)審報告是說明審核的正式文件，由審核組長編寫內(nèi)審報告120審核報告的內(nèi)容

審核目的審核范圍，尤其是應當明確受審核的組織單元和職能單元或過程以及審核所覆蓋的時期明確審核組長和成員現(xiàn)場審核活動實施的日期和地點審核準則審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)論審核報告的內(nèi)容審核目的121三體系內(nèi)審員培訓講義課件122四、內(nèi)部整合體系審核

糾正措施的跟蹤四、內(nèi)部整合體系審核

糾正措施的跟蹤123不符合的審核發(fā)現(xiàn)，促使有關(guān)部門和人員，針對問題，查明原因，舉一反三，采取糾正措施，防止再發(fā)生使體系及其過程實現(xiàn)持續(xù)改進，提高體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性內(nèi)審的后續(xù)活動，審核組/管代要跟蹤、監(jiān)督、指導、協(xié)調(diào)好糾正措施的展開和實施

糾正措施目的不符合的審核發(fā)現(xiàn)，促使有關(guān)部門和人員，針糾正措施目的124分析不符合原因，有的放矢提出糾正措施計劃措施針對性強，具體可操作，時間分工合理措施具有一定的先進性措施實施后能經(jīng)濟有效地解決問題能較好地防止問題再發(fā)生糾正措施要求分析不符合原因，有的放矢提出糾正措施計劃糾正措施要求125先完成短期措施計劃，再完成長期計劃發(fā)生障礙不能如期完成，說明原因請求延期發(fā)生困難非部門自身力量能解決，請求領導幾個有關(guān)部門對實施問題有爭執(zhí)，提請協(xié)調(diào)保存實施記錄

糾正措施實施先完成短期措施計劃，再完成長期計劃糾正措施實施126確定不符合項提出糾正措施要求和實施完成期限參與糾正措施討論進行糾正措施的跟蹤驗證內(nèi)審員在糾正措施中的責任確定不符合項內(nèi)審員在糾正措施中的責任127確認不符合項分析不符合項的原因制定和實施糾正措施檢查完成糾正措施情況，作好記錄受審核方在糾正措施中的責任確認不符合項受審核方在糾正措施中的責任128關(guān)注原因分析環(huán)節(jié)關(guān)注措施制定環(huán)節(jié)對完成情況進行驗證：按期完成；措施都完成；完成后效果；實施記錄控制；引起文件修改組長形成驗證結(jié)果報告糾正措施驗證關(guān)注原因分析環(huán)節(jié)糾正措施驗證129驗證內(nèi)容1計劃是否按規(guī)定早期完成計劃中的各項措施是否都已完成是否在采取職業(yè)健康安全糾正/預防措施之前，進行風險評價完成后的效果如何？最直觀的效果檢查方法就是看采取糾正措施以來，是否還有類似不符合項發(fā)生驗證內(nèi)容1130實施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定控制并妥為保存？如引起文件修改，是否通知了文件管理部門按文件控制規(guī)定辦了修改批準和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該程序是否已堅持執(zhí)行？如果某些效果要更長時間才能體現(xiàn)，可留作問題待下一次例行審核時再驗證。

驗證內(nèi)容2實施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定驗證內(nèi)容2131五、整合管理體系

內(nèi)部審核員五、整合管理體系

內(nèi)部審核員132有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點善于交往，即靈活地與人交往善于觀察，即主動地認識周圍環(huán)境和活動有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境適應力強，即容易適應不同情況堅忍不拔，即對實現(xiàn)目的的堅持不懈明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用審核員個人素質(zhì)

有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎審核員個人素質(zhì)133恰當應用審核原則、程序和技術(shù)，確保審核一致性和系統(tǒng)性對審核工作進行有效的策劃和組織按商定的時間表進行審核優(yōu)先關(guān)注重要問題理解審核重運用抽樣技術(shù)的適宜性和后果確認審核證據(jù)的充分與適宜以支持審核結(jié)論維護信息的保密性和安全性通過個人的語言技能有效地溝通

審核員通用知識和技能

恰當應用審核原則、程序和技術(shù)，確保審核審核員通用知識和技能134理解管理體系在不同組織中的運用善于理解組織的做法，然后用標準判定理解管理體系各組成部分的相互作用認識引用文件之間的區(qū)別和優(yōu)先順序理解組織的運作情況、總體運營過程了解受審核方的文化和社會習俗從理解組織的做法上，去考慮是否滿足標準了解適用受審核方的法規(guī)規(guī)章、合同、其他要求審核員通用知識和技能

理解管理體系在不同組織中的運用審核員通用知識和技能135與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)審核范圍內(nèi)的過程和產(chǎn)品包括服務的技術(shù)內(nèi)容行業(yè)特定的術(shù)語過程和產(chǎn)品/服務的技術(shù)特征行業(yè)特定的過程和慣例環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方法和技術(shù)環(huán)境/職業(yè)健康安全管理原則及其運用環(huán)境/職業(yè)健康安全管理工具環(huán)境/職業(yè)健康安全的科學技術(shù)審核員特定的知識和技能

與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)審核員特定的知識和技能136審核員的能力要求質(zhì)量有關(guān)質(zhì)量特定知識技能環(huán)境有關(guān)環(huán)境特定知識技能

職業(yè)健康安全有關(guān)職業(yè)健康安全特定知識技能教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓、審核經(jīng)歷個人素質(zhì)通用知識技能審核員的能力要求質(zhì)量137一審核員評價

能力發(fā)展初始評價審核組選擇審核能力的保持和提高審核員能力的保持和提高不選擇符合準則符合準則不符合準則不符合準則