科創(chuàng)板股票投資知識(shí)測(cè)試題

科創(chuàng)板股票投資知識(shí)測(cè)試題及答案1.科創(chuàng)板股票在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東自上市之日起（）個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)不得減持首發(fā)股份A.1B.2C.3(正確答案)D.52.投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（）A.競(jìng)價(jià)交易B.盤后固定價(jià)格交易C.大宗交易D.場(chǎng)外交易(正確答案)3.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（）A.衍生品合約賬戶B.滬市A股證券賬戶(正確答案)C.在證券公司開立的TA賬戶D.深市證券賬戶4.下列關(guān)于科創(chuàng)板股票盤后固定價(jià)格交易的表述，不正確的是（）A.上交所接受投資者收盤定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每個(gè)交易日的15:05至15:30為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價(jià)格交易C.客戶通過盤后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤定價(jià)委托指令D.投資者只能在每個(gè)交易日的15:05至15:30提交盤后固定價(jià)格交易的申報(bào)(正確答案)5.投資者以市價(jià)申報(bào)的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下（）。A.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)B.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)C.雙方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)(正確答案)D.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)6.以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易漲跌幅的表述，不正確的是（）。A.上交所對(duì)科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行20%的價(jià)格漲跌幅限制B.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制C.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制(正確答案)D.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個(gè)交易日開始，適用20%的漲跌幅限制7.科創(chuàng)板股票自（）起可作為融資融券標(biāo)的。A.上市交易滿1個(gè)月B.上市交易滿2個(gè)月C.上市交易滿3個(gè)月D.上市首日(正確答案)8.關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報(bào)的表述，下列不正確的是（）。A.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股B.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股C.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出D.投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報(bào)數(shù)量只能是200股(正確答案)9.關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（）。A.投資者應(yīng)審慎開展科創(chuàng)板股票交易B.投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易，影響股票交易價(jià)格的正常形成機(jī)制C.可能對(duì)市場(chǎng)秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行分散交易D.投資者可以根據(jù)自身需要，運(yùn)用大量資金優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易(正確答案)10.以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的表述，不正確的是（）A.研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長(zhǎng)B.技術(shù)迭代快、風(fēng)險(xiǎn)高C.收入穩(wěn)定、快速盈利(正確答案)D.嚴(yán)重依賴核心項(xiàng)目、核心技術(shù)人員、少數(shù)供應(yīng)商11.以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)的表述，錯(cuò)誤的是（）A.科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向B.科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)C.個(gè)人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價(jià)(正確答案)D.科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價(jià)對(duì)象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者12.以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購(gòu)的表述，不正確的是（）A.根據(jù)投資者持有的上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度B.符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購(gòu)C.每5000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位D.每一個(gè)新股申購(gòu)單位為1000股(正確答案)13.下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項(xiàng)不正確（）A.發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排B.上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量C.普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同(正確答案)D.每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量的10倍14.特別表決權(quán)股份按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自（）生效。A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時(shí)(正確答案)B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時(shí)D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日15.下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（）A.科創(chuàng)板發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行上市申請(qǐng)文件B.上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核C.審核通過后，上交所將審核意見、發(fā)行上市申請(qǐng)文件及相關(guān)審核資料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行注冊(cè)程序D.科創(chuàng)板發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行上市申請(qǐng)文件(正確答案)16.關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（）A.上交所通過提出問題，發(fā)行人回答問題的方式對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核(正確答案)B.上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件C.上交所不對(duì)發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核D.上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整17.以下關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市環(huán)節(jié)信息披露的表述，不正確的是（）A.發(fā)行人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行上市申請(qǐng)文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.發(fā)行人在發(fā)行上市申請(qǐng)文件中披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明易懂，語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)淺白平實(shí)D.對(duì)投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人可以有選擇地披露(正確答案)18.以下關(guān)于上交所出具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意見，以下表述不正確的是（）A.不表明上交所對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證B.不表明上交所對(duì)發(fā)行人所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證C.不表明上交所對(duì)該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證D.表明上交所對(duì)該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證(正確答案)19.以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的表述，不正確的是（）A.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易B.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不適用風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的相關(guān)規(guī)定C.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“＊ST”字樣D.科創(chuàng)板上市公司股票不實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示(正確答案)20.以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流程的表述，不正確的是（）A.科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)B.已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設(shè)置專門的重新上市環(huán)節(jié)C.科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為30個(gè)交易日D.科創(chuàng)板公司股票進(jìn)入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告(正確答案)21.與上交所主板相比，下列關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項(xiàng)不正確（）A.較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快B.新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形C.明顯喪失持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會(huì)被退市D.退市情形與上交所主板完全一致(正確答案)22.以下關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯(cuò)誤的是（）A.上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進(jìn)行信息披露事中事后監(jiān)管B.上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實(shí)施形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任C.上交所不得對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露實(shí)施事前審核(正確答案)D.科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上披露信息披露文件23.科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（）為單位，以()為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位為每份存托憑證價(jià)格。A.份，人民幣(正確答案)B.份，美元C.股，人民幣D.股，美元24.出現(xiàn)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及上市公司章程規(guī)定的情形時(shí)，特別表決權(quán)股份將按（）的比例轉(zhuǎn)換為普通股份。A.2:1B.1:1(正確答案)C.1:2D.3:125.上交所應(yīng)當(dāng)提高審核工作透明度，接受社會(huì)監(jiān)督，公開（）等事項(xiàng)。A.科創(chuàng)板在審企業(yè)名單B.科創(chuàng)板發(fā)行上市審核問詢及回復(fù)情況C.在審企業(yè)基本情況D.以上三項(xiàng)(正確答案)26.科創(chuàng)板上市公司發(fā)生（）等行為的，股票應(yīng)當(dāng)終止上市。A.信息披露存在重大缺陷B.嚴(yán)重?fù)p害投資合法權(quán)益C.嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序D.以上三項(xiàng)(正確答案)27.證監(jiān)會(huì)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)行人的科創(chuàng)板注冊(cè)申請(qǐng)作出同意注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.5B.10C.20(正確答案)D.3028.通過收盤定價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（）股，且不超過（）萬股A.100，100B.100，200C.200,100(正確答案)D.200，20029.上交所對(duì)科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）A.0.05B.0.1C.0.15D.0.2(正確答案)30.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）等重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露具體情況及其影響A.計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B.預(yù)計(jì)出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值C.董事會(huì)會(huì)議無法正常召開并形成決議D.以上三項(xiàng)(正確答案)31.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。A.2B.3C.4(正確答案)D.632.科創(chuàng)板上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)（）。A.真實(shí)B.準(zhǔn)確C.完整D.以上三項(xiàng)(正確答案)33.首次科創(chuàng)板公開發(fā)行上市的股票，上市后的前（）個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制A.5(正確答案)B.10C.15D.2034.預(yù)計(jì)市值不低于（），且（），符合科創(chuàng)板發(fā)行上市條件。A.10億元，最近2年凈利潤(rùn)為正B.20億元，最近1年凈利潤(rùn)為正C.30億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于3億(正確答案)D.以上三項(xiàng)35.個(gè)人參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)日均不低于（）A.20萬元B.50萬元(正確答案)C.80萬元D.100萬元36.連續(xù)20個(gè)交易日股東數(shù)量均低于（）人的科創(chuàng)板上市公司，將被退市。A.400(正確答案)B.500C.600D.100037.個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)通過（）組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估。A.上交所B.上交所會(huì)員(正確答案)C.中證協(xié)D.證監(jiān)會(huì)38.限價(jià)單筆申報(bào)科創(chuàng)板股票，應(yīng)不低于200股，且不超（）萬股。A.5B.10(正確答案)C.15D.2039.科創(chuàng)板股票新股申購(gòu)，最高數(shù)量不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的（）A.千分之一(正確答案)B.萬分之一C.百分之一D.十分之一40.科創(chuàng)板股票每一個(gè)新股申購(gòu)單位為（）股A.300B.500(正確答案)C.800D.100041.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》由（）制定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)B.上交所C.中登公司D.投服中心42.科創(chuàng)板退市整理股票的簡(jiǎn)稱前冠以（）標(biāo)識(shí)。A.STB.*STC.退市(正確答案)D.以上都不正確43.上交所作出終止發(fā)行上市審核決定之日起（）后，發(fā)行人可以再次提出科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)A.2個(gè)月B.6個(gè)月(正確答案)C.9個(gè)月D.12個(gè)月44.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)保證普通表決權(quán)比例不低于（）。A.0.1(正確答案)B.0.2C.0.5D.0.745.某發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板發(fā)行上市，其具有表決權(quán)差異安排，預(yù)計(jì)市值至少要超過（）億元。A.10B.15C.20D.50(正確答案)46.科創(chuàng)板上市公司董事所持公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)向公司報(bào)告。A.2(正確答案)B.5C.10D.不必報(bào)告47.申請(qǐng)科創(chuàng)板IPO，采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行股票數(shù)量比例不得超過（）。A.0.15(正確答案)B.0.2C.0.3D.0.548.科創(chuàng)板競(jìng)價(jià)交易至少連續(xù)（）個(gè)交易日收盤價(jià)漲跌幅偏離值累