員工合規(guī)手冊(cè)

.z.和興證券經(jīng)紀(jì)**公司員工合規(guī)手冊(cè)〔試行〕**聲明本"員工合規(guī)手冊(cè)"為內(nèi)部資料，其涉及的所有資料和信息為公司專有，屬**信息。任何員工未經(jīng)公司書面許可不得以任何形式〔包括復(fù)制、登載、引用或提供等〕將本手冊(cè)的全部或局部?jī)?nèi)容直接或間接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或間接、全部或局部、口頭或書面地披露給公司以外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。目錄名詞解釋-2-根本規(guī)定-3-合規(guī)理念-3-合規(guī)目標(biāo)-4-合規(guī)管理根本原則-4-合規(guī)管理組織架構(gòu)-5-合規(guī)職責(zé)-6-董事會(huì)-6-監(jiān)事會(huì)-7-高級(jí)管理層-7-各部門、各分支機(jī)構(gòu)-8-全體員工-8-合規(guī)管理組織-9-合規(guī)總監(jiān)-9-合規(guī)管理部門-11-合規(guī)聯(lián)系人-12-合規(guī)制度-14-公司合規(guī)管理制度-14-員工職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)-14-員工職業(yè)道德-14-證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則〔八要十不準(zhǔn)〕-15-業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)-17-合規(guī)管理機(jī)制-18-合規(guī)審查-18-合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)視-19-合規(guī)咨詢和合規(guī)培訓(xùn)-20-合規(guī)報(bào)告-21-外部溝通和協(xié)調(diào)-21-合規(guī)管理有效性評(píng)估-22-其他合規(guī)管理工作-23-名詞解釋一、合規(guī)，指證券公司〔以下簡(jiǎn)稱"公司〞〕及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他標(biāo)準(zhǔn)性文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則〔以下統(tǒng)稱"法律、法規(guī)和準(zhǔn)則〞〕。二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，指因公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。三、合規(guī)管理，指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。四、合規(guī)聯(lián)系人，指公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單位合規(guī)管理工作的人員，其履行對(duì)本單位及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進(jìn)展及時(shí)有效的監(jiān)視、檢查、評(píng)價(jià)和報(bào)告等職責(zé)。五、合規(guī)管理部門，指公司合規(guī)風(fēng)控部。根本規(guī)定合規(guī)理念一、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值合規(guī)管理本身雖然并不能直接為公司增加利潤(rùn)，但是系列的合規(guī)活動(dòng)能夠?yàn)楣緺?zhēng)取到有利于未來(lái)開展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的外部政策環(huán)境；通過(guò)內(nèi)部制度的持續(xù)修訂，形成一整套具有較強(qiáng)執(zhí)行力的、程序化的內(nèi)部制度，將日積月累的各種良好做法沉淀下來(lái)，將大大降低公司管理本錢并增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力，提高資本回報(bào)，最終為公司創(chuàng)造價(jià)值。二、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起合規(guī)是公司所有員工的共同責(zé)任，公司全體員工都應(yīng)參與合規(guī)管理。公司高層應(yīng)當(dāng)在整個(gè)公司中做出表率，設(shè)定鼓勵(lì)合規(guī)的基調(diào)。"合規(guī)從高層做起〞是有效的合規(guī)管理體制得以建立的根底。合規(guī)是公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的組成局部。三、主動(dòng)合規(guī)合規(guī)并不只是合規(guī)管理人員的責(zé)任。公司所有員工在開展業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)主動(dòng)合規(guī)并積極尋求合規(guī)管理部門的支持；合規(guī)管理部門或合規(guī)管理人員應(yīng)積極主動(dòng)地識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)潛在的合規(guī)問(wèn)題或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出合規(guī)建議，并跟蹤其開展。合規(guī)目標(biāo)通過(guò)建立健全合規(guī)管理機(jī)制，制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，推動(dòng)合規(guī)文化建立，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和主動(dòng)管理，增強(qiáng)自我約束能力，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立，保障公司的經(jīng)營(yíng)管理和所有員工的執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)公司的可持續(xù)開展，實(shí)現(xiàn)公司自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。合規(guī)管理根本原則一、健全性原則。合規(guī)管理應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)視、反應(yīng)等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在合規(guī)管理的空白或漏洞。二、獨(dú)立性原則。合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他部門，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門職員在工作職責(zé)上防止與其所承當(dāng)?shù)钠渌氊?zé)產(chǎn)生利益沖突。三、有效性原則。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)符合有效性原則，力求科學(xué)性和合理性，制定符合監(jiān)管要求及公司需要的合規(guī)管理制度；公司經(jīng)營(yíng)管理人員和全體員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守并竭力維護(hù)合規(guī)管理制度的有效執(zhí)行。四、開展性原則。合規(guī)管理工作，應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境及公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)條件等內(nèi)部環(huán)境的變化，適時(shí)進(jìn)展相應(yīng)調(diào)整和完善。合規(guī)管理組織架構(gòu)公司建立了董事會(huì)、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門、各部門及各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人等四個(gè)層級(jí)的合規(guī)管理組織架構(gòu)體系。合規(guī)職責(zé)董事會(huì)董事會(huì)是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理根本政策的審批、評(píng)估和監(jiān)視實(shí)施，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承當(dāng)責(zé)任。其在公司合規(guī)管理中的具體職責(zé)主要是：〔一〕審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理制度；〔二〕審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)；〔三〕領(lǐng)導(dǎo)并監(jiān)視經(jīng)營(yíng)管理層有效實(shí)施合規(guī)管理；〔四〕任免和考核合規(guī)總監(jiān)，并確定其報(bào)酬及其鼓勵(lì)方式；〔五〕確保合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的獨(dú)立性，防止其合規(guī)職責(zé)與其承當(dāng)?shù)钠渌?zé)任產(chǎn)生利益沖突；〔六〕為合規(guī)總監(jiān)與董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層和各部門、分支機(jī)構(gòu)有效溝通提供保障，確保合規(guī)總監(jiān)的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)；〔七〕公司董事聽取并審議合規(guī)總監(jiān)提交的合規(guī)報(bào)告，簽署確認(rèn)意見，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；如對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由；〔八〕監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他合規(guī)管理職責(zé)。監(jiān)事會(huì)依據(jù)法律、法規(guī)及公司"章程"對(duì)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層和合規(guī)總監(jiān)履行合規(guī)職責(zé)的情況進(jìn)展監(jiān)視。高級(jí)管理層公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定具體的合規(guī)制度并監(jiān)視執(zhí)行，確保公司合規(guī)管理根本制度和各項(xiàng)具體的合規(guī)制度得以遵守。主要職責(zé)包括：〔一〕根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)管理根本制度，建立健全公司合規(guī)管理的組織架構(gòu)、控制機(jī)制和制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門的協(xié)助下，制定具體的合規(guī)管理制度并監(jiān)視執(zhí)行，確保公司合規(guī)管理根本制度和各項(xiàng)具體的合規(guī)制度得以遵守，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任；〔二〕為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)支持，保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門享有履行職責(zé)所必要和充分的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；〔三〕主動(dòng)執(zhí)行合規(guī)管理制度并作出表率，倡導(dǎo)和推進(jìn)公司合規(guī)文化建立，培育全體員工的合規(guī)意識(shí)；〔四〕及時(shí)、有效識(shí)別和管理公司所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在發(fā)現(xiàn)**違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)通報(bào)并積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；〔五〕簽署公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的中期合規(guī)報(bào)告、年度合規(guī)報(bào)告，并保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；〔六〕法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)性文件、公司章程和董事會(huì)規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。各部門、各分支機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)職責(zé)主要包括：〔一〕執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，執(zhí)行公司合規(guī)管理制度，對(duì)本單位工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)視管理，對(duì)本單位合規(guī)管理的有效性承當(dāng)責(zé)任；〔二〕自行或根據(jù)合規(guī)部門的督導(dǎo)，評(píng)估、制定、修改和完善本單位內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；〔三〕對(duì)本單位合規(guī)管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進(jìn)展監(jiān)視、檢查和評(píng)價(jià)，并按規(guī)定向合規(guī)管理部門報(bào)告；〔四〕發(fā)現(xiàn)本單位**違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部門報(bào)告，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；〔五〕組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；〔六〕監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。全體員工公司全體員工的合規(guī)職責(zé)主要包括：〔一〕認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟練掌握與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，并貫徹執(zhí)行；〔二〕主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；〔三〕對(duì)執(zhí)業(yè)行為中遇到的合規(guī)問(wèn)題，主動(dòng)尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；〔四〕拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為，并主動(dòng)向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門舉報(bào)或報(bào)告；〔五〕發(fā)現(xiàn)**違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門舉報(bào)或報(bào)告；〔六〕監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。合規(guī)管理組織合規(guī)總監(jiān)合規(guī)總監(jiān)為公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)任免并列席董事會(huì)相關(guān)會(huì)議，對(duì)內(nèi)向董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，對(duì)外按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。合規(guī)總監(jiān)不在公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)，不分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。合規(guī)總監(jiān)主要履行以下合規(guī)管理職責(zé)：(一)負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、監(jiān)視合規(guī)管理部門履行合規(guī)管理職責(zé)，并對(duì)合規(guī)管理部門的工作進(jìn)展績(jī)效考核，統(tǒng)籌管理合規(guī)管理人員的任免、薪酬及獎(jiǎng)懲；(二)監(jiān)視公司相關(guān)部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)建議公司董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)管理層并督導(dǎo)公司有關(guān)部門,評(píng)估法律、法規(guī)和準(zhǔn)則對(duì)公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；〔三〕對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)展合規(guī)審查，出具書面的合規(guī)審查意見。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對(duì)公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)展合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署明確意見；〔四〕采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)展監(jiān)視，按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)展定期、不定期的檢查；〔五〕發(fā)現(xiàn)公司存在**違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告，同時(shí)向**證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告；對(duì)**違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門提出制止和處理意見，并催促整改。同時(shí)，催促公司將整改結(jié)果報(bào)告**證監(jiān)局，必要時(shí)，抄報(bào)有關(guān)自律組織；〔六〕保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況；〔七〕為公司決策層、管理層、各部門及各分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助公司經(jīng)營(yíng)管理層培育合規(guī)文化；〔八〕按規(guī)定組織擬定中期合規(guī)報(bào)告和年度合規(guī)報(bào)告，提交董事會(huì)審議通過(guò)；〔九〕法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確，難以對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判斷時(shí)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織咨詢；〔十〕組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度；〔十一〕處理涉及公司和工作人員**違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。〔十二〕將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)的情況作出記錄；〔十三〕監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。合規(guī)管理部門合規(guī)風(fēng)控部為公司合規(guī)管理部門。合規(guī)風(fēng)控部承受合規(guī)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)具體履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)風(fēng)控部履行以下合規(guī)管理職責(zé)：〔一〕協(xié)助合規(guī)總監(jiān)監(jiān)視公司相關(guān)部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則。根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)建議并督導(dǎo)公司有關(guān)部門修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；〔二〕為公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)提供日常合規(guī)建議及咨詢，指導(dǎo)公司員工準(zhǔn)確理解法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；〔三〕對(duì)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)提供合規(guī)建議，識(shí)別和評(píng)估其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；〔四〕組織相關(guān)部門梳理并評(píng)估制度和流程的合規(guī)性；〔五〕組織合規(guī)培訓(xùn)，協(xié)助推動(dòng)公司合規(guī)文化的建立，按照規(guī)定與公司其他部門進(jìn)展合規(guī)信息溝通和交流；〔六〕通過(guò)適當(dāng)?shù)募夹g(shù)手段和方式，對(duì)公司相關(guān)業(yè)務(wù)及員工行為等的合規(guī)性進(jìn)展及時(shí)監(jiān)測(cè)；〔七〕協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度；〔八〕獨(dú)立組織或聯(lián)合其他部門進(jìn)展合規(guī)檢查；〔九〕協(xié)助合規(guī)總監(jiān)處理涉及公司和工作人員**違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)；〔十〕其他職責(zé)?；藢徲?jì)部根據(jù)公司規(guī)定在其職責(zé)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)聯(lián)系人各部門及各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人由公司合規(guī)總監(jiān)指定。合規(guī)聯(lián)系人具體負(fù)責(zé)本單位的合規(guī)管理工作，履行對(duì)本單位及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進(jìn)展及時(shí)有效的監(jiān)視、檢查、評(píng)價(jià)和報(bào)告等職責(zé)，并負(fù)責(zé)本單位與合規(guī)風(fēng)控部的溝通和信息交流及本部門的其他合規(guī)管理工作。合規(guī)聯(lián)系人向合規(guī)風(fēng)控部或本部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)并報(bào)告。合規(guī)聯(lián)系人履行合規(guī)管理職責(zé)時(shí)不受其所任職單位及其他人員的不當(dāng)干擾。合規(guī)聯(lián)系人具體負(fù)責(zé)所在單位與合規(guī)風(fēng)控部的溝通和信息交流及本單位的其他合規(guī)管理工作，主要包括：(一)承受合規(guī)風(fēng)控部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)并負(fù)責(zé)所在單位與合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)展信息溝通與交流；〔二〕根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司合規(guī)管理制度的要求，組織建立或修訂本單位涉及業(yè)務(wù)的合規(guī)管理配套制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程等，及時(shí)向所在單位提出修訂和完善制度流程的建議或要求；負(fù)責(zé)催促所在單位貫徹落實(shí)法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)合規(guī)管理制度，并對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)展監(jiān)視；〔三〕組織對(duì)所在單位的合規(guī)管理的有效性進(jìn)展自評(píng)，并按照公司規(guī)定定期報(bào)告；〔四〕組織所在單位員工學(xué)習(xí)法律法規(guī)及公司的各項(xiàng)合規(guī)管理制度；〔五〕發(fā)現(xiàn)所在單位違反法律法規(guī)、公司合規(guī)管理制度或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，向公司合規(guī)風(fēng)控部報(bào)告并提供相關(guān)材料，配合公司合規(guī)風(fēng)控部對(duì)所在部門或營(yíng)業(yè)部的合規(guī)管理工作開展的檢查；〔六〕負(fù)責(zé)處理所在單位涉及的反洗錢工作，并按要求向公司相關(guān)部門提供反洗錢數(shù)據(jù)及其他資料；〔七〕公司規(guī)定的其他合規(guī)管理工作。合規(guī)風(fēng)控部對(duì)各業(yè)務(wù)部門或各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人的合規(guī)管理工作進(jìn)展業(yè)務(wù)指導(dǎo)，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)聯(lián)系人的合規(guī)管理工作情況進(jìn)展監(jiān)視和檢查。合規(guī)制度公司合規(guī)管理制度一、和興證券經(jīng)紀(jì)**公司章程二、和興證券經(jīng)紀(jì)**公司合規(guī)管理根本制度三、和興證券經(jīng)紀(jì)**公司違規(guī)投訴舉報(bào)方法〔試行〕四、和興證券經(jīng)紀(jì)**公司合規(guī)問(wèn)責(zé)制度〔試行〕五、和興證券經(jīng)紀(jì)**公司反洗錢制度〔試行〕員工職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)證券從業(yè)人員行為操守〔十六字〕遵紀(jì)守法勤勉盡責(zé)廉潔自律文明效勞員工職業(yè)道德一、熱愛(ài)本職工作，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家制定的金融方針、政策，以維護(hù)國(guó)家的金融穩(wěn)定和公司的聲譽(yù)為己任。二、嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律、法規(guī)，堅(jiān)持依法合規(guī)辦事，自覺(jué)抵抗各種**違規(guī)行為。三、自覺(jué)抵抗各種腐朽思想的侵蝕，防范和化解道德風(fēng)險(xiǎn)；工作中不循私情，不弄虛作假，不營(yíng)私舞弊，不行賄受賄。四、樹立**觀念，增強(qiáng)**意識(shí)，嚴(yán)格遵守**法規(guī)，自覺(jué)履行**責(zé)任，做到不泄密、不失密，確保證券公司經(jīng)營(yíng)平安和客戶的資金、信息平安。五、品行端正，公正正派，老實(shí)守信，表里如一；忠于職守，盡心盡力，以高度的責(zé)任感和敬業(yè)精神投入本職工作。六、講究工作效率，提高工作質(zhì)量，努力為客戶提供熱情、周到、優(yōu)質(zhì)、高效的效勞，以專業(yè)化、人性化的效勞贏得客戶的理解和支持。七、努力掌握專業(yè)知識(shí)及其他相關(guān)知識(shí)，刻苦鉆研，精益求精，不斷提高職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平。八、增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)意識(shí)，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，創(chuàng)造和維護(hù)和諧融洽、平等互助、團(tuán)結(jié)共進(jìn)的人際關(guān)系和工作氣氛。九、自覺(jué)遵守社會(huì)公德，文明禮貌，尊老愛(ài)幼，克勤克儉，保護(hù)環(huán)境；崇尚科學(xué)，破除迷信，尊重知識(shí)，遠(yuǎn)離愚昧。證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則〔八要十不準(zhǔn)〕八要：1、要遵守國(guó)家法律、法規(guī)，以及證券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)章制度；2、要熱愛(ài)本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；3、要堅(jiān)持"公平、公正、公開〞原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確、及時(shí)執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密；5、要熱情誠(chéng)懇，文明禮貌，樹立"客戶至上〞的職業(yè)道德風(fēng)氣；6、要服從管理，標(biāo)準(zhǔn)效勞，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；7、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾；8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺(jué)維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。十不準(zhǔn)：1、不準(zhǔn)為自己或親友買賣證券；2、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣；3、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益；4、不準(zhǔn)對(duì)客戶的交易作更改；5、不準(zhǔn)挪用客戶的有價(jià)證券或資金、利用客戶的名義或賬戶買賣證券；6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況；7、不準(zhǔn)承受客戶的買賣證券的全權(quán)委托；8、不準(zhǔn)為客戶透支；9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；10、不準(zhǔn)有任何操縱市場(chǎng)行為；業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)一、制止從事以下行為：〔一〕違反或協(xié)助他人違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章；〔二〕從事超越經(jīng)營(yíng)范圍的業(yè)務(wù)；〔三〕從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等證券欺詐活動(dòng)；〔四〕惡意競(jìng)爭(zhēng)，貶損同行；〔五〕破壞行業(yè)信譽(yù)，損害共同利益；〔六〕進(jìn)展虛假或誤導(dǎo)性宣傳；〔七〕以爭(zhēng)奪客戶或工程為直接目的而聘用其他公司的員工；〔八〕在業(yè)務(wù)活動(dòng)中為自己或他人謀取不當(dāng)利益。二、開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)不得有以下行為：〔一〕編造或散布虛假信息或未經(jīng)正式披露的內(nèi)部信息，誤導(dǎo)投資者；〔二〕欺詐客戶；〔三〕向客戶作出盈虧承諾；〔四〕泄露客戶資料；〔五〕承受客戶的全權(quán)委托；〔六〕違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。三、開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)不得有以下行為：〔一〕提供存在虛假信息、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的投資分析、預(yù)測(cè)或建議；〔二〕在同一時(shí)點(diǎn)上就同一事項(xiàng)提供相反或矛盾的投資分析、預(yù)測(cè)或建議；〔三〕利用咨詢效勞與他人合謀操縱市場(chǎng)；〔四〕欺騙或強(qiáng)制客戶承受證券投資咨詢效勞；〔五〕違規(guī)代理客戶從事證券買賣；〔六〕在證券咨詢活動(dòng)中，向客戶承諾投資收益及與客戶約定利益分成或虧損分擔(dān)。合規(guī)管理機(jī)制合規(guī)審查合規(guī)審查的范圍包括：公司內(nèi)部重要規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案、合同及其他法律文件等。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)風(fēng)控部履行合規(guī)審查職責(zé)過(guò)程中，有權(quán)要求公司有關(guān)部門和人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明、提供必要的信息和資料，公司有關(guān)部門和人員應(yīng)予以充分配合。公司"章程"等根本管理制度、重大決策、須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等，相關(guān)部門應(yīng)事前報(bào)合規(guī)總監(jiān)審核，并由合規(guī)總監(jiān)出具書面的合規(guī)審查意見。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對(duì)公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)展合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署明確意見。公司內(nèi)部其他重要規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程、合同及其他法律文件等，由公司合規(guī)風(fēng)控部按照相關(guān)法律、法規(guī)及公司規(guī)定進(jìn)展合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見。合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)視公司所屬各部門在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中，應(yīng)定期對(duì)自身及其工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)展自查，并按照合規(guī)風(fēng)控部要求形成定期合規(guī)報(bào)告，由部門合規(guī)聯(lián)系人向公司合規(guī)風(fēng)控部報(bào)告。公司所屬各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)風(fēng)控部的要求定期提供合規(guī)自查報(bào)告。合規(guī)總監(jiān)為履行合規(guī)管理職責(zé)，可以組織合規(guī)風(fēng)控部、稽核審計(jì)部等部門對(duì)公司所屬各部門進(jìn)展全面合規(guī)檢查。合規(guī)風(fēng)控部可以獨(dú)立組織或聯(lián)合稽核審計(jì)部等部門對(duì)公司所屬各部門或分支機(jī)構(gòu)進(jìn)展定期或不定期的專項(xiàng)合規(guī)檢查。合規(guī)檢查可以采取的方式包括：現(xiàn)場(chǎng)核查、調(diào)閱相關(guān)文件資料、查看業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、與有關(guān)人員進(jìn)展談話等。合規(guī)檢查過(guò)程中，檢查人員可以要求有關(guān)部門或人員說(shuō)明情況，相關(guān)部門和人員應(yīng)予以配合。重要法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng)時(shí)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議公司董事會(huì)或高級(jí)管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，評(píng)估其對(duì)公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。涉及公司*項(xiàng)具體業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)的，合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)建議公司有關(guān)部門評(píng)估其對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理的影響，并督導(dǎo)有關(guān)部門修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。合規(guī)咨詢和合規(guī)培訓(xùn)公司所屬各部門可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)溝通、交流、書面報(bào)告等形式向合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)展合規(guī)咨詢，合規(guī)風(fēng)控部指定專人提供合規(guī)咨詢。公司各分支機(jī)構(gòu)通過(guò)其業(yè)務(wù)主管部門向合規(guī)風(fēng)控部提出咨詢。公司所屬各部門向合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)展合規(guī)咨詢，各分支機(jī)構(gòu)向其業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)展合規(guī)咨詢時(shí)，應(yīng)向相關(guān)人員全面介紹有關(guān)情況和背景，并對(duì)所述情況及提供材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)納入公司培訓(xùn)體系。合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)對(duì)公司合規(guī)培訓(xùn)進(jìn)展統(tǒng)籌規(guī)劃，制訂年度合規(guī)培訓(xùn)方案，確定合規(guī)培訓(xùn)重點(diǎn)，協(xié)助公司管理層培育合規(guī)文化。合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)根據(jù)年度合規(guī)培訓(xùn)方案，制定合規(guī)培訓(xùn)方案，具體負(fù)責(zé)組織合規(guī)培訓(xùn)。公司辦公系統(tǒng)中應(yīng)建立專門的合規(guī)信息查詢和交流系統(tǒng)——合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理專欄。具體內(nèi)容包括：法律法規(guī)、規(guī)章制度、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)、反洗錢、案例等欄目。該欄目是員工日常合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)信息查詢的一個(gè)綜合平臺(tái)，更是公司內(nèi)部合規(guī)溝通交流的一個(gè)橋梁。在這個(gè)平臺(tái)上，可看到公司發(fā)布的各類文件及規(guī)章制度、監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的法律法規(guī)、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的根本知識(shí)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例以及反洗錢信息等。合規(guī)報(bào)告合規(guī)報(bào)告包括定期合規(guī)報(bào)告和臨時(shí)合規(guī)報(bào)告。定期合規(guī)報(bào)告分為中期合規(guī)報(bào)告和年度合規(guī)報(bào)告。臨時(shí)合規(guī)報(bào)告是指針對(duì)重大**違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形以及合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形做出的臨時(shí)性報(bào)告