廣西2016年下半年基金從業(yè)資格-證券投資基金概述考試題-

.word格式.word格式,專業(yè).專注專業(yè).專注,.廣西2016下半基從業(yè)資格：證券投資基概述考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）下關于開放式基認購與申購的說法，正確的是 。A．募集期內的認購比其后的申購在費上通常會有所優(yōu)待B．股票基、債券基認購時依據(jù)面值認購，而在申購時知道成交價格C．股票基、債券基申購以額申請，贖回以份額申請D開放式基的投資者在 T日提交基認購申請后， 一般可日起到辦認購的網(wǎng)點詢認購申請的受狀況。A．TB．T+1C．T+2D．T+3A．研究部B．投資部C．交部D．法部下各項，屬于基托管人應當具備的條件的是 ?？傎Y本和資本充分符合有關規(guī)定設有特地的基托管部門，取得基從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)CD．有完善的內部稽核監(jiān)把握和風險把握制依據(jù)權證權所買賣的標的股票來源同，權證可分為 。A．認股權證和備兌權證B．認購權證和認沽權證C．美式權證和歐式權證D 是用來分析貨幣市場基的指標。A．融資比B．保本期C．安全墊D．擔保人下融產品中，信息披程最高的是 。A．銀財產品B．銀儲蓄存款C．基D對基交賬戶以及基投資人信息管的功能是A．前臺業(yè)務系統(tǒng)B．自助式前臺系統(tǒng)

具備的功能。C．后臺管系統(tǒng)D 可能導致交型開放式指數(shù)基 (ETF)的收與跟蹤指數(shù)的收之間存在跟蹤差。A．抽樣復制B．現(xiàn)存C．完全復制D．基費用下關于基分類的說法，正確的有 。A．依據(jù)運作方式的同，可以將基分為封閉式基與開放式基B．依據(jù)投資目標的同，可以將基分為主動型基與被動型基C．特殊類型基包括交型開放式指數(shù)基 (ETF)與上市開放式基 (10F)D．依據(jù)組織形式的同，可以將基分為約型基與公司型基“馬薩諸投資信托基是世界上第一個。A．開放式基B．封閉式基C．公司型基D．約型基目前，我國債券型基的認購費通常在（）以下。．0.5．1．1.5．2二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）基宣揚推介材可以 。A．違規(guī)承諾收或者擔當損失B．夸大或者片面宣揚基C．登載基的過往業(yè)績D缺鐵性貧血早期最牢靠的依據(jù)是（。A．血清鐵削減B．血清鐵蛋白低C．血清總鐵結合增高D．運鐵蛋白飽和低E基信息披的內容包括。A．募集信息披B．預期信息披C．運作信息披D．臨時信息披依據(jù)運作方式的同，基可以分為 A．封閉式基和開放式基B．約型基和公司型基公募基和私募基主動型基和被動型基約型基和公司型基的劃分依據(jù)是 。AB．法形式同C．投資對象同D．投資目標同目前，我國可以辦開放式基認購業(yè)務的機構類型包括 。A．商業(yè)銀B．證券公司CD．專業(yè)基銷售機構在公司證券中，通常將銀及非銀融機構發(fā)的證券稱為 。A．機構證券B．商業(yè)票據(jù)C．融證券D．貨幣證券下狀況中，有于公司股票價格上升的有 。A．貨幣供應寬松BC．公司股息提高D．印花稅稅提高在我國，基業(yè)自性組織是 。A．證券業(yè)協(xié)會B．證監(jiān)會C．銀監(jiān)會D國際證券市場的發(fā)制主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實 。A．公開管原則B．實質管原則C．成本把握原則D．質把握原則基托管人是（）權的代表。A．基管人B．基公司CD．證券公司股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表。A．資產價值B．賬面價值C．清算資D．實際價值基信息披的內容包括 。A．募集信息披B．預期信息披C．運作信息披D．臨時信息披貨幣市場基的份額凈值 。A．固定在1元人民幣B．隨市場的上升而削減C．隨市場的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增下選項中，屬于基托管人職責的是 。A．防止基財產挪作他用，有效保障資產安全BCD．防范、削減基會計核算中的差錯企業(yè)補充動資的重要手段是 。A．發(fā)股票B．發(fā)短期債券C．發(fā)長期債券D證券交所通過連續(xù) 方式形成證券交價格。A．拍賣B．協(xié)商C．公開招標D．公開競價投資者參與認購開放式基，投資者T日提交認購申請后一般可日后到辦認的網(wǎng)點查詢認購申請的受狀況。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4下關于基銷售程的說法，正確的是 。基銷售基本程包括投資者風險測試、 產品適用性分析及風險提示供應投資詢問議、受基業(yè)務申請和供應售后跟蹤服務基銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能的基產品時予以提示并要求投基銷售機構在介紹基產品時應盡使用專業(yè)術語以保證權威性和精確?????性基銷售的售后服務包括供應賬戶及交查詢、 供應市場資訊和解資產狀況并調整資建議我國首次頒布的規(guī)范證券投資基運作的政法規(guī)是 ?！蹲C券法》《證券投資基法》《證券投資基管暫方法》《開放式證券投資基試點管方法》以下屬于貨幣證券的。A．商業(yè)匯票B．商業(yè)本票C．融債券D．銀匯票小有 30萬元人民幣，依據(jù)(公司)，他至多可以投資設 個一人有限責任公司。A．1B．2C．3D．4關于債券的基本性質，下描述錯誤的是 。A．債券本身有肯定的面值，通常它是債券投資者投入資的化表現(xiàn)B．債券與其代表的權聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權一并轉C．債券的動意味著它所代表的實際資本也同樣動D．債券代表債券投資者的權，這種權是一種債權承購包銷等方式。A．私募發(fā)B．招標發(fā)C．私下發(fā)D．網(wǎng)上發(fā)政府和中心政府直屬機構是證券發(fā)的重要主體之一，但其發(fā)證券的品種一般僅限于 。ABD基托管人在保管基財產時，無須 A．保證基財產的安全B．對基投資損失擔當賠償責任C．依法處分基財產嚴守基商業(yè)隱秘下各項中，基信息披包括 。A．登記信息披B．募集信息披C．運作信息披D．臨時信息披基管公司的股東均應具備的條件有 。具有好的社會信譽，最近 3在稅務、工商等政機關以及融監(jiān)管、自管、業(yè)銀等機構無記錄注冊資本、凈資產應當?shù)陀?3億元人民幣33關于基管人，下生疏錯誤的是 。A．在我國，基管人只能由依法設的基管公司擔當B．設基管公司必需經(jīng)國務院批準CD．基管人是基的募集者和管者下關于國家股的說法，錯誤的是 。A．國家股是國有股權的一個組成部分B．國家股可由國務院授權投資的機構持有C．國有股權原則上可以轉讓D．國有資產管部門是國有股權政管的專職機下屬于我國基交費用的有。A．印花稅B．開戶費C．過戶費D．經(jīng)手費劃分基評價等級時，目前常用的等級評價主要依據(jù)指標的排序范圍設置（個等級。A．3B．5C．6D．10基銷售機構應。A．在同一時間代銷多只基B．關注投資人的風險承受能和基產品風險收特征的匹配性C．為投資人辦基銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份D下關于基份額申購和贖回的說法，正確的是 。開放式基份額凈值， 應當依據(jù)每個開放日閉市后基資產凈值除以當日基份額余額數(shù)計算基管人得在基合同商定之外的日期或者時間辦基份額的申購、 贖回或者換投資人在基合同商定之外的日期和時間提出申購、 贖回或者轉換申請的其基份額申購、贖回價格為提出基份額申購、贖回申請當天的價格D．基管人應當自收到投資人申購、 贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進確認公司的資產凈值是全體股東的權，打算著股票的 。A．票面價值B．賬面價值C．清算價值D．內在價值基產品的風險等級一般包括。A．高風