2022年銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)

第3頁共3頁2021年?銀行稽核部?稽核監(jiān)督工?作總結(jié)一?、主要業(yè)務(wù)?開展（一?）___年?是個上會報?告年隨著?稽核體制改?革的不斷深?化，我感覺?稽核部的角?色定位被行?領(lǐng)導(dǎo)不斷地?提高。__?_這么說呢?，___年?最突出的體?現(xiàn)就是需要?稽核部上會?的綜合材料?越來越多了?。我粗略地?統(tǒng)計了一下?，從年初的?董事會開始?，由我室或?我本人參與?撰寫的各類?董事會、行?長辦公會、?經(jīng)營分析會?，或向行長?單獨匯報的?會議綜合性?材料就多達?___項次?___份報?告，平均每?個月___?份多，僅正?文及附件總?字數(shù)約__?_萬余字，?至于為寫成?這___萬?字所需要讀?的基礎(chǔ)材料?更是數(shù)量巨?大。《_?__銀行股?份有限公司?___年內(nèi)?部控制檢查?監(jiān)督工作報?告》，__?_字，分為?匯報版、報?告版和說明?，董事會通?過。《_?__銀行市?場風(fēng)險管理?審計報告》?，___字?，分為匯報?版、報告版?和說明，董?事會通過。?《___?銀行關(guān)聯(lián)交?易審計報告?》，董事會?通過?！?___年1?季度內(nèi)外部?檢查問題整?改情況報告?》，___?字，由__?_作為部分?內(nèi)容向吳行?長匯報。?《___年?上半年稽核?監(jiān)督分析報?告》，正文?___字，?數(shù)易其稿，?同時制作_?__，上半?年經(jīng)營分析?會上宣講，?行領(lǐng)導(dǎo)好評??！禵_?_年上半年?內(nèi)部控制監(jiān)?督報告》，?___字，?董事會通過??！禵_?_年度各分?行突出風(fēng)險?問題分析報?告》，__?_字，準(zhǔn)備?向行領(lǐng)導(dǎo)匯?報?！禵?__年度市?場風(fēng)險稽核?報告》，_?__字，準(zhǔn)?備向董事會?報告。此?外，還根據(jù)?部領(lǐng)導(dǎo)安排?，規(guī)范報告?模式和要求?，___各?分部向吳行?長和成書記?匯報區(qū)域行?風(fēng)險狀況。?一是全年?工作計劃的?制定。__?_年工作計?劃，最突出?的特點就是?首次提出了?“稽核需求?”和“風(fēng)險?分析”的理?念，并將其?貫徹到各稽?核辦公室和?各分部的思?想中，落實?到計劃的實?際編制行動?中。在__?_的大力肯?定和支持下?，我就計劃?的編制細節(jié)?多次和吳總?溝通，由于?無可借鑒經(jīng)?驗。從計劃?通知的下發(fā)?開始，我們?一步步地討?論需求調(diào)研?的層面和對?象（首次涵?蓋了總分行?從行領(lǐng)導(dǎo)到?柜臺操作人?員的各層面?）、需求調(diào)?研的問卷格?式（分ab?卷，既有選?擇題又有問?答題）、需?求報告和風(fēng)?險分析的方?向和內(nèi)容、?計劃主體的?層次和附件?的內(nèi)容，每?個細節(jié)和節(jié)?點都設(shè)計得?力求___?。當(dāng)一份份?需求調(diào)研問?卷發(fā)給行長?秘書，看到?他們驚奇而?贊許的目光?，當(dāng)一份份?行領(lǐng)導(dǎo)稽核?需求調(diào)研問?卷返還時，?讀到他們或?詳盡或簡潔?的答案時，?心中被稽核?帶給自已的?快樂填滿了?，很有成就?感。講個小?插曲，這里?面效率最高?的當(dāng)屬我們?成書記，當(dāng)?我給劉秦送?上去，還在?電梯間奔波?時，成書記?就答完了，?我和劉秦在?電梯間完成?了交接過程?，可見主管?領(lǐng)導(dǎo)對稽核?工作的支持?力度。當(dāng)然?，具體的計?劃編制過程?就不細說了?，我們的閱?讀量約為_?__萬余字?，這期間的?加班加點和?反復(fù)多次的?修改到底有?多少，已經(jīng)?記不清了，?我只記得_?__年的計?劃的編制，?我的汗水和?淚水并存，?收獲和快樂?并存。在這?里，我要感?謝___分?部的王冬主?任給我的大?力支持與配?合。二是?半年度稽核?監(jiān)督分析報?告的撰寫。?這是我們稽?核體制改革?后第一次在?各分行和各?部門之前的?亮相，是各?位奮戰(zhàn)在稽?核一線同志?半年來稽核?監(jiān)督成果的?首次展示，?同事們的辛?苦能否得到?認可，全承?載在這份報?告上，承載?在___那?半個小時的?演講上。?(1(2?查閱更多銀?行稽核部稽?核監(jiān)督工作?總結(jié)部門?工作總結(jié)?我常想，部?領(lǐng)導(dǎo)都這樣?注重細節(jié)，?我們這些從?事具體工作?的員工，根?本沒有理由?不細心，不?用心。這點?點滴滴的付?出還是有所?回報的，二?季度的經(jīng)營?分析會上，?有一位分行?行長說這是?他十二年參?加經(jīng)營分析?會聽到的最?好的一次報?告，董事長?和行長也給?了充分的肯?定。聽到_?__傳達的?這些評價，?我們的心也?舒展起來，?一切的努力?都是值得的?。（二）?___年是?個開拓創(chuàng)新?年___?這么說呢？?主要是督改?室從無到有?，從年初摸?著石頭過河?，到年末總?結(jié)出一整套?經(jīng)驗和機制?，哪一條哪?一款都是我?們在部領(lǐng)導(dǎo)?的啟發(fā)和引?導(dǎo)下，通過?深入調(diào)研、?認真分析、?舉一反三，?由理論到實?踐，再由實?踐上升到理?論的一個螺?旋型提升的?過程。1?.建立整改?工作制度。?這個制度是?我部率先提?出的，開同?業(yè)之先例。?2.建立?重點難點問?題協(xié)同整改?機制。這是?我行首次在?全行范圍內(nèi)?為分行解決?實際困難，?系統(tǒng)化地解?決各分行的?難點問題。?3