股份制有限公司業(yè)務(wù)外包管理制度

股份制有限公司業(yè)務(wù)外包管理制度一、業(yè)務(wù)目標(biāo)業(yè)務(wù)外包應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求。業(yè)務(wù)外包內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。公司應(yīng)根據(jù)自身的管理和資源狀況，有效利用社會(huì)資源，合理確定外包業(yè)務(wù)的范圍，避免將核心業(yè)務(wù)外包。建立和完善業(yè)務(wù)外包審核批準(zhǔn)制度，規(guī)范外包業(yè)務(wù)的管理職責(zé)、權(quán)限和工作流程，明確授權(quán)的方式、程序、責(zé)任和相關(guān)控制制度。選擇優(yōu)秀外包方實(shí)施合作，提高外包業(yè)務(wù)的績(jī)效、減少質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)企業(yè)年度預(yù)算及生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃，對(duì)業(yè)務(wù)外包的重要方面進(jìn)行評(píng)估。有效發(fā)揮財(cái)務(wù)監(jiān)控手段，實(shí)施有效的外包業(yè)務(wù)監(jiān)管，確保外包業(yè)務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。所選擇的外包方應(yīng)當(dāng)資質(zhì)齊全、管理規(guī)范，所有外包經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)在公司可控狀態(tài)下實(shí)施。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)外包違反國家法律法規(guī)，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。外包范圍和價(jià)格確定不合理，承包方選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致公司遭受損失。業(yè)務(wù)外包監(jiān)控不嚴(yán)、服務(wù)質(zhì)量低劣?？赡軐?dǎo)致公司難以發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢(shì)。業(yè)務(wù)外包存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導(dǎo)致公司相關(guān)人員涉案。三、業(yè)務(wù)范圍本業(yè)務(wù)流程主要描述與外包業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)流程。包括崗位職責(zé)與權(quán)限、承包方選擇、業(yè)務(wù)外包的實(shí)施等，工程項(xiàng)目外包不在本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)。外包業(yè)務(wù)通常包括：研發(fā)、資信調(diào)查、可行性研究、委托加工、物業(yè)管理、客戶服務(wù)、IT服務(wù)等。四、外包業(yè)務(wù)流程概述本業(yè)務(wù)是指企業(yè)利用專業(yè)化分工優(yōu)勢(shì)，將日常經(jīng)營中的部分業(yè)務(wù)委托給本企業(yè)以外的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織完成的經(jīng)營行為，且公司核心業(yè)務(wù)不得進(jìn)行外包。崗位職責(zé)與權(quán)限公司下屬各經(jīng)營管理單位應(yīng)建立業(yè)務(wù)外包的崗位責(zé)任制，明確外包業(yè)務(wù)的崗位職責(zé)和權(quán)限，確保業(yè)務(wù)外包的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。外包業(yè)務(wù)審批權(quán)限單項(xiàng)業(yè)務(wù)金額W50萬元的業(yè)務(wù)外包，由分（子）公司組織招標(biāo)確定承包方，招標(biāo)結(jié)果報(bào)公司下屬各經(jīng)營管理單位的財(cái)務(wù)部、總裁批復(fù)后，成立外包項(xiàng)目組實(shí)施業(yè)務(wù)外包。2.2.2.50萬V單項(xiàng)業(yè)務(wù)金額＜100萬元的業(yè)務(wù)外包，由分（子）公司和公司下屬各經(jīng)營管理單位派出專業(yè)技術(shù)人員組織招標(biāo)確定承包方，招標(biāo)結(jié)果報(bào)經(jīng)營管理單位的財(cái)務(wù)部、總裁批復(fù)后，上報(bào)公司技術(shù)研發(fā)中心、法務(wù)部、經(jīng)管部、財(cái)務(wù)部、財(cái)務(wù)總監(jiān)和公司分管副總裁審批后成立外包項(xiàng)目組組織實(shí)施。單項(xiàng)業(yè)務(wù)金額〉100萬元的業(yè)務(wù)外包，由各經(jīng)營管理單位派遣相關(guān)專業(yè)管理部門或技術(shù)代表到分（子）公司組織招標(biāo)，標(biāo)底由專業(yè)管理部門編制，評(píng)標(biāo)由專業(yè)管理部門、審計(jì)監(jiān)察部和分（子）公司共同評(píng)標(biāo)，將評(píng)標(biāo)結(jié)果經(jīng)以上審批程序后報(bào)公司總裁審批，經(jīng)總裁審批后成立外包項(xiàng)目組組織實(shí)施。所有業(yè)務(wù)外包活動(dòng)均應(yīng)接受公司總部審計(jì)監(jiān)察部的業(yè)務(wù)審計(jì)。涉及公司重大業(yè)務(wù)的外包業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)審議通過后方可實(shí)施。外包業(yè)務(wù)流程外包策略的制定公司下屬各經(jīng)營管理單位及下屬單位根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展和生產(chǎn)經(jīng)營需要實(shí)施業(yè)務(wù)包時(shí)，必須制定科學(xué)合理的業(yè)務(wù)外包策略，避免將核心業(yè)務(wù)外包或涉及公司核心商業(yè)機(jī)密的外包。3.2.各單位應(yīng)根據(jù)公司生存發(fā)展環(huán)境和公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略本著提高效率、有效利用社會(huì)資源的原則，合理確定業(yè)務(wù)外包的內(nèi)容。實(shí)施業(yè)務(wù)外包必須編制外包項(xiàng)目計(jì)劃書，具體闡述業(yè)務(wù)外包背景、外包內(nèi)容、實(shí)施程序、主要風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益等信息，報(bào)上級(jí)主管部門審核批準(zhǔn)。應(yīng)確定外包業(yè)務(wù)經(jīng)營涉及的財(cái)務(wù)金額，根據(jù)財(cái)務(wù)審批權(quán)限的規(guī)定確定上報(bào)審批的范圍，提交公司下屬各經(jīng)營管理單位主管部門或公司總部審議通過。經(jīng)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)通過的外包業(yè)務(wù)，其主管公司必須指定具體的職能部門負(fù)責(zé)外包業(yè)務(wù)過程的監(jiān)督管理。不得以包代管或只包不管。重大業(yè)務(wù)外包，應(yīng)提交董事會(huì)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)審批。外包方選擇確定實(shí)施外包的業(yè)務(wù)，必須建立承包方資質(zhì)審核和遴選制度，確保引入資質(zhì)齊全、具備資金和經(jīng)營實(shí)力、管理規(guī)范的外包合作伙伴。承包方的遴選至少應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：承包方是依法成立和合法經(jīng)營的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織，具有相應(yīng)的經(jīng)營范圍和固定的辦公場(chǎng)所；承包方具備相應(yīng)的服務(wù)能力、資格認(rèn)證和商業(yè)信譽(yù)；承包方與公司不存在直接競(jìng)爭(zhēng)或潛在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；承包方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的力度和效果不影響公司業(yè)務(wù)；承包方應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)，其從業(yè)人員符合崗位要求和任職條件，并具有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)資格；承包方的技術(shù)及經(jīng)驗(yàn)水平符合本企業(yè)業(yè)務(wù)外包的要求。各經(jīng)營管理單位業(yè)務(wù)板塊實(shí)施業(yè)務(wù)外包時(shí)，必須引入承包方競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，遵循公開、公平、公正的原則，采用適當(dāng)方式，擇優(yōu)選擇外包業(yè)務(wù)的承包方。采用招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)符合招投法的相關(guān)規(guī)定。公司及相關(guān)人員在選擇承包方的過程中，不得收受賄賂、回扣或者索取其他好處。承包方及其工作人員不得利用向公司及其工作人員行賄、提供回扣或者給予其他好處等不正當(dāng)手段承攬業(yè)務(wù)分（子）公司在各自權(quán)限范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)外包，應(yīng)將初選的外包方的信息，包括：業(yè)務(wù)能力、資格認(rèn)證、信譽(yù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的力度和效果、是否存在直接競(jìng)爭(zhēng)或潛在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系、業(yè)務(wù)外包的行情等信息資料，按程序分別報(bào)上級(jí)主管部門或公司下屬各經(jīng)營管理單位