安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系20230531

安全風險分級管控

與隱患排查治理培訓好好做安全，有人一定因你而安全XXX公司XXX2023年5月參加培訓須知這不是要求，是個人習慣我們需要一個安靜的環(huán)境課程目標1、推進風險分級管控體系建設(shè)，清晰概念，明確理念，落實風險管控主體責任。2、認清形勢，明確目標，知道如何建立起較為完善、有效運行的風險分級管控體系。目錄11三、雙重預防體系編制依據(jù)2二、風險管理相關(guān)概念23四、一般步驟與主要內(nèi)容五、核心工作內(nèi)容與要求六、事故隱患排查與治理11一、雙重預防體系背景01雙重預防機制背景好好做安全，有人一定因你而安全2015年8月12日，天津港“8.12”瑞海公司危險品倉庫特別重大火災爆炸事故發(fā)生后，從國家層面開始重新思考和定位當前的安全監(jiān)管模式和企業(yè)事故預防水平問題。2212016年1月，國務院全國安全生產(chǎn)電視電話會議明確要求，要在高危行業(yè)領(lǐng)域推行風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制。國務院安委辦2016年10月9日印發(fā)《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的意見》，要求堅持風險預控、關(guān)口前移，全面推行安全風險分級管控，進一步強化隱患排查治理，盡快建立健全相關(guān)工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、智能化管控、第三方專業(yè)化服務的保障措施，實現(xiàn)企業(yè)安全風險自辨自控、隱患自查自治，形成政府領(lǐng)導有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責任落實、社會參與有序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預控能力，夯實遏制重特大事故的堅強基礎(chǔ)。為什么開展“兩體系”建設(shè)？2212020年4月，《全國安全生產(chǎn)專項整治三年行動計劃》安委[2020]3號主要任務中明確，推進安全生產(chǎn)由企業(yè)被動接受監(jiān)管向主動加強管理轉(zhuǎn)變、安全風險管控由政府推動為主向企業(yè)自主開展轉(zhuǎn)變，并要求2021年底前各類企業(yè)建立完善的安全風險防控體系。2021年9月1日起施行《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十一條?生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人對本單位安全生產(chǎn)工作負有下列職責：（五）組織建立并落實安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；為什么開展“兩體系”建設(shè)？02風險管理相關(guān)概念好好做安全，有人一定因你而安全不

生

病

≠

健康康知道健是什么嗎？不

生

病

≠

健康風險管理相關(guān)概念

根據(jù)“世界衛(wèi)生組織”的解釋：健康不僅指一

個人沒有疾病或虛弱現(xiàn)象，而是指一個人生理上、

心理上和社會上的完好狀態(tài)。健康投資總沒錢，有也沒有如要與君談養(yǎng)生，有空也忙

待到用時花萬千，沒有也有

閻王召見命歸天，沒空也去。1、健康風險管理相關(guān)概念2、安全A.

多年來一直沒有發(fā)生事故B.

不可接受風險得到有效控制C.

基本達到法律法規(guī)要求您認哪個選項最恰當？什么是安全？風險管理相關(guān)概念2、安全不受威脅不出事故不受侵害

人們經(jīng)常把安全與“不受威

脅”、“不出事故”、

“不

受侵害”等聯(lián)系在一起。

但是，我們不能因此認為“

不存在威脅”、“不出事故

”、“不受侵害”就認定是

安全的特有屬性。

“零事故”=“安全生產(chǎn)”……………

No

“零風險”=“安全生產(chǎn)”……………

Yes有風險就有隱患，就有可能發(fā)生事故。風險管理相關(guān)概念2、安全

安全不是不發(fā)生事故，安全是所有參與

工作的人，采取積極的做法去識別發(fā)生事

故的原因，并對其實施預防性行動。風險管理相關(guān)概念2、安全什么叫“安全”？安全是沒有傷害、沒有損失、沒有危險、沒有事故發(fā)生。這里說的四個沒有是安全的表征，是一個我們希望的結(jié)果?，F(xiàn)在研究安全不僅要研究表征，還研究內(nèi)里、從而認識安全的本質(zhì)。安全的本質(zhì)應包括兩層含義：一方面是預知、預測、分析危險；另一方面是限制、控制、消除危險。具備了這兩方面條件才是真正的安全，不能預知、預測危險、不能消除、控制危險，那種安全只能是所謂的安全而已。菩薩知道怕惡果，而且更知道真正要怕的不是果，是造就果的因。因：產(chǎn)生事故的原因

果：害怕事故的后果菩薩畏因

眾生畏果一般的員工，由于各種原因，他們看事物大多只注重結(jié)果，只會對不好的“果”感到畏忌，而不知道要從“因”的層面去預防它；而管理人員，因為會從“因”的層面去預見到“果”，所以，我們畏的是“因”。菩薩畏因

眾生畏果風險管理相關(guān)概念2、安全二是減少、控制和消除風險一是預測、預知和分析危險

安全工作的實質(zhì)是什么？

安全工作

做好兩件事風險管理相關(guān)概念3、危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（1）引自：GB/T28001-2011

《職業(yè)健康安全管理體系

要求》（2）注：危險源，有時稱風險源、風險點、危險有害因素等。即危險的源頭、源點。如：部位、場所、設(shè)施、行為等等。風險管理相關(guān)概念3、危險源

（3）危險源的構(gòu)成

根源——具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電

氣設(shè)備、壓力容器等等。

行為——決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為

以及作業(yè)行為。

狀態(tài)——包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)二部分。風險管理相關(guān)概念3、危險源根據(jù)能量意外釋放理論，能量或危險物質(zhì)的意外釋放是傷亡事故發(fā)生的物理本質(zhì)。于是，把生產(chǎn)過程中存在的，可能發(fā)生意外釋放的能量(能源或能量載體)或危險物質(zhì)稱作第一類危險源。（4）危險源的分類（一）兩類危險源風險管理相關(guān)概念3、危險源

正常情況下，生產(chǎn)過程中的能量或危險物質(zhì)受到約束或限制，不會發(fā)生意外釋放，即不會發(fā)生事故。但是，一旦這些約束或限制能量、危險物質(zhì)的措施受到破壞或失效(故障)，則將發(fā)生事故。導致能量或危險物質(zhì)約束或限制措施破壞或失效的各種因素稱作第二類危險源。（4）危險源的分類（一）兩類危險源風險管理相關(guān)概念3、危險源風險管理相關(guān)概念3、危險源一般來說，一起事故的發(fā)生往往是兩類危險源共同作用的結(jié)果。根源危險源是事故發(fā)生的能量主體，決定事故后果的嚴重程度；狀態(tài)危險源是造成事故的必要條件，決定事故發(fā)生的可能性。因此識別危險源存在，首要任務是識別根源危險源，在此基礎(chǔ)上再識別狀態(tài)危險源。風險管理相關(guān)概念3、危險源風險管理相關(guān)概念3、危險源風險管理相關(guān)概念4、風險表述1：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。

(早期的OHSAS18001給出的定義)表述2：發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。（GB/T28001-2011

《職業(yè)健康安全管理體系

要求》）風險管理相關(guān)概念4、風險注：

●

風險(R)＝可能性(L)

×

后果(C)

●

可能性：是指導致事故發(fā)生的概率;

●

嚴重性：是指事故發(fā)生后能夠給企業(yè)帶來多大的人員傷亡或財產(chǎn)損失。

●

其中任何一個不存在，則認為這種風險不存在。風險管理相關(guān)概念4、風險

風險管理的必要性

基于人類的安全需求

基于風險代價基于政府法令的要求風險管理相關(guān)概念5、可接受風險根據(jù)組織法律義務和職業(yè)健康安全方針已被組織降至可容許程度的風險。

（1）安全具有相對性。

（2）風險控制水平只能實現(xiàn)更低，“零風險”的目標是不可能實現(xiàn)

（3）可接受風險與不可接受風險也是相對的。風險管理相關(guān)概念6、事故事故：

是指造成人員死亡、傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或其他損失的意外事件。事故是人（個人或集體）在實現(xiàn)某種意圖而進行的活動過程中，突然發(fā)生的、違反人的意志的、迫使活動暫時或永久停止的事件。事故是突然發(fā)生的、出乎人們意料的意外事件。事故的后果是違背人的意志的風險管理相關(guān)概念6、事故事件是發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害或人身傷害（無論嚴重程度），或者死亡的情況。

注1：事故是一種發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件。

注2：未發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件通常稱為“未遂事件”

。

注3：緊急情況是一種特殊類型的事件。風險管理相關(guān)概念6、事故事故是已經(jīng)發(fā)生的事件，事件還包括未發(fā)生事故的各類虛驚事件、險

肇事故。安全管理的重點，應該放在還未發(fā)生事故的各類可能導致事

故的事件上。

管事故管不好安全，管事件管得住事故。把精力都花在對事故的管理上，是管不好安全的。

把過程中的一個個事件當做事故來看待，消除了任何一個事件，就不會有事故發(fā)生。風險管理相關(guān)概念6、事故

差點受傷輕傷重傷最重要的不是工傷具體有多嚴重，而是怎樣預防它風險管理相關(guān)概念6、事故風險管理相關(guān)概念6、事故對事故的認識是安全管理的首要任務風險管理相關(guān)概念6、事故風險管理相關(guān)概念6、事故風險管理相關(guān)概念6、事故人的不安全行為操作錯誤、忽視安全或警告；造成安全裝置失效；使用不安全設(shè)備；用手工代替工具操作；冒險進入危險場所；攀坐不安全位置；不安全裝束；有分散注意力行為；在起吊物下作業(yè)、停留；沒有正確使用防護用品、用具；對易燃易爆危險品處理錯誤。物的不安全狀態(tài)防護等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件存在缺陷；個人防護用品缺少或有缺陷；生產(chǎn)、施工場地環(huán)境不良等；環(huán)境的不良因素照度不足；作業(yè)場所狹窄；地質(zhì)、水位等不良條件；惡劣天氣等因素；管理上的缺陷對物的管理失誤，包括技術(shù)、設(shè)計、結(jié)構(gòu)上有缺陷、作業(yè)環(huán)

境有缺陷、防護用品有缺陷等；

對人的管理失誤，包括教育、培訓、指示和對作業(yè)人員的安

排等方面的缺陷；管理工作的失誤，包括對作業(yè)程序、操作規(guī)程、工藝過程的

管理失誤以及對采購、安全監(jiān)控、事故防范措施的管理失誤

。風險管理相關(guān)概念風險管理相關(guān)概念7、事故隱患事故隱患是指違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、國家標準、行業(yè)標準、安全規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

隱患，含義是隱蔽、隱藏的禍患。即為失控的危險源，是指伴隨著現(xiàn)實風險，發(fā)生事故的概率較大的危險源。風險管理相關(guān)概念9、幾個概念之間邏輯關(guān)系“危險”這個概念使用時通常強調(diào)風險的高低，而且往往指風險較高，接近或超過人們的承受程度；“危險源”是個抽象概念，往往不具體指實際的問題，往往從廣義的角度指危險性存在的原因，更強調(diào)引發(fā)事故的根源即最本質(zhì)的原因——基礎(chǔ)原因；危險有害因素：往往具體指實際的危險性，強調(diào)導致系統(tǒng)發(fā)生事故的根本原因所在，可以認為是從狹義角度理解的危險源；事故隱患：具體指實際存在的問題，而且是影響安全生產(chǎn)的問題，是導致事故發(fā)生的直接原因；風險點事故能量失控-危害有害因素

管控措施（第二類危險源）安全措施失控狀態(tài)——隱患危險源風險管理相關(guān)概念風險管理相關(guān)概念危險源失控會演變成事故隱患，事故隱患得不到治理就會發(fā)生量變到質(zhì)變的過程，質(zhì)變到一定程度，就會發(fā)生事故（財產(chǎn)損失或人員傷亡）。風險管理相關(guān)概念風險管理相關(guān)概念危險源與事故隱患的區(qū)別這是危險源還是事故隱患?這些又是什么?如果我們總以過去的方式做事，那么得到的結(jié)果總是同過去的一樣風險：運轉(zhuǎn)的皮帶機滾筒具有傷人的風險隱患：防止?jié)L筒傷人風險的護欄不合規(guī)

風險與隱患的聯(lián)系與區(qū)別風險：拉緊的鋼絲繩具有斷裂傷人的風險隱患：鋼絲繩維護和更換不合規(guī)出現(xiàn)疲勞損傷

風險與隱患的聯(lián)系與區(qū)別風險管理相關(guān)概念10、風險管控和隱患排查治理區(qū)別與聯(lián)系風險分級管控基于風險的非強

制性思維

管控過程區(qū)別與聯(lián)系隱患排查治理基于后果的強

制性思維

管控結(jié)果風險管理相關(guān)概念10、風險管控和隱患排查治理區(qū)別與聯(lián)系風險分級管控體系與隱患排查治理體系的關(guān)系風險分級管控體系是隱患排查治理體系的“基礎(chǔ)”。根據(jù)風險分級管控體系的要求，企業(yè)組織實施風險點識別、危險源辨識、風險評價、典型措施制定和風險分級，確定風險點、危險源為隱患排查的對象，即“排查點”。通過隱患排查，可能發(fā)現(xiàn)新的風險點、危險源，進而對風險點和危險源信息進行補充和完善。風險管理相關(guān)概念10、風險管控和隱患排查治理區(qū)別與聯(lián)系

上醫(yī)治未病—隱患管理是末端?

兩千多年前的《黃帝內(nèi)經(jīng)》中寫道:“上醫(yī)治未病，中醫(yī)治欲病，下

醫(yī)治已病”。?

意思是說，最高明的醫(yī)生治療還沒有發(fā)生的病，中等水平的醫(yī)生治

療將要發(fā)生的病，而普通醫(yī)生治療已經(jīng)發(fā)生的病。

這也體現(xiàn)了“預防為主”的思想和道理。風險管理相關(guān)概念10、風險管控和隱患排查治理區(qū)別與聯(lián)系

小故事折射出大道理

上醫(yī)醫(yī)未病之?。L險分級管控）

中醫(yī)醫(yī)欲病之病（隱患排查治理）

下醫(yī)醫(yī)己病之?。ㄊ鹿蕬本仍┚仍犔煊擅鼞本仍鹿史乐故鹿手貜桶l(fā)生事故管理事故隱患防止隱患轉(zhuǎn)換為事故隱患排查治理事故管控挺在應急救援前面隱患排查治理挺在事故前面風險分級管控挺在隱患前面安全風險全面防止事故發(fā)生風險分級管控安全管理的四道關(guān)口03雙重預防體系編制依據(jù)好好做安全，有人一定因你而安全編制依據(jù)本指南依據(jù)《安全生產(chǎn)法》《國務院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）、《風險管理原則與實施指南》（GB/T24353）、《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441）、《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）以及其他相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章標準、政策等要求編制。編制依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性指導文件1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（國家主席令第88號，2021年9月1日起施行）2.《中華人民共和國環(huán)境保護法》（國家主席令第9號，2014年）3.《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》（國家主席令第4號，2014年）4.《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（國家主席令第24號，2018年修訂）5.《中華人民共和國消防法》（國家主席令第81號，2021年修改）6.《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》（國務院令第549號，2009年）7.《生產(chǎn)安全事故應急條例》（國務院令第708號，2019年）8.《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（原安監(jiān)總局令第77號，2015修訂）9.《上海市安全生產(chǎn)條例》（市人大常委會公告（十五屆）第88號，2021年修訂）

10.《上海市危險化學品安全管理辦法》（市人民政府令第44號，2016年）11.《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》原安監(jiān)總局令第3號，2015年第80號令修訂）12.《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》（應急管理部令第2號，2019年修訂）13.《重點監(jiān)管的危險化學品名錄》（2013年完整版）14.《危險化學品名錄》（2015版）原安監(jiān)總局等十部委公告2015年第5號15.《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)<化工和危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（試行）>16.《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強化工安全儀表系統(tǒng)管理的指導意見》原安監(jiān)總管三[2014]116號17.《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強化工過程安全管理的指導意見》原安監(jiān)總管三[2013]88號18.《應急管理部關(guān)于全面實施危險化學品企業(yè)安全風險研判與承諾公告制度的通知》應急[2018]74號19.《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規(guī)定》原安監(jiān)總局第80號令，2015年修訂20.《質(zhì)檢總局關(guān)于修訂<特種設(shè)備目錄>的公告》2014年第114號21.《國務院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》安委辦[2016]3號22.《國務院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預防機制的意見》安委辦[2016]11號23.《危險化學品企業(yè)事故隱患排查治理實施導則》原安監(jiān)總管三[2012]103號24.《危險化學品企業(yè)安全風險隱患排查治理導則》應急〔2019〕78號25.《化工（危險化學品）企業(yè)安全檢查重點指導目錄》原安監(jiān)總管三[2015]113號26.《關(guān)于進一步加強本市企業(yè)安全風險分級管控工作的通知》原滬安監(jiān)執(zhí)法[2017]28號27.《印發(fā)上海市企業(yè)安全風險分級管控實施指南的通知》滬應急行規(guī)[2019]2號28.《上海市安全生產(chǎn)事故隱患排查治理辦法》上海市人民政府令第91號，2013年29.《特別管控危險化學品目錄（第一版）》應急管理部、工業(yè)和信息化部、公安部、交通運輸部《公告》2020年第3號編制依據(jù)主要技術(shù)標準、規(guī)范、規(guī)程

1.《建筑設(shè)計防火規(guī)范》GB50160-2014（2018年版）2.《危險化學品生產(chǎn)裝置和儲存設(shè)施外部安全防護距離確定方法》GB/T37243-20193.《建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范》GB50140-20054.《火災自動報警系統(tǒng)設(shè)計規(guī)范》GB50116-20135.《石油化工可燃氣體和有毒氣體檢測報警設(shè)計標準》GB/T50493-20196.《工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計規(guī)范》GB50187-20127.《工業(yè)企業(yè)廠內(nèi)鐵路、道路運輸安全規(guī)定》GB4387-20088.《化工企業(yè)總圖運輸設(shè)計規(guī)范》GB50489-20099.《電氣裝置安裝工程低壓電氣施工及驗收規(guī)范》GB50254-201410.《電氣裝置安裝工程爆炸和火災危險環(huán)境電氣裝置施工及驗收規(guī)范》GB50257-201411.《工業(yè)設(shè)備及管道絕熱工程設(shè)計規(guī)范》GB50264-201312.《爆炸危險環(huán)境電力裝置設(shè)計規(guī)范》GB50058-201413.《工業(yè)建筑防腐蝕設(shè)計規(guī)范》GB50046-200814.《供配電系統(tǒng)設(shè)計規(guī)范》GB50052-200915.《低壓配電設(shè)計規(guī)范》GB50054-2011

16.《20kV及以下變電所設(shè)計規(guī)范》GB50053-201317.《防止靜電事故通用導則》GB12158-200618.《建筑抗震設(shè)計規(guī)范》（2016年版）GB50011-201019.《建筑工程抗震設(shè)防分類標準》GB50223-200820.《危險化學品倉庫儲存通則》GB15603-202221.《建筑防雷設(shè)計規(guī)范》GB50057-201022.《建筑照明設(shè)計標準》GB50034-201323.《易燃易爆性商品儲存養(yǎng)護技術(shù)條件》GB17914-201324.《腐蝕性商品儲存養(yǎng)護技術(shù)條件》GB17915-201325.《毒害性商品儲存養(yǎng)護技術(shù)條件》GB17916-2013

26.《固定式鋼梯及平臺安全要求第1部分：鋼直梯》GB4053.1-200927.《固定式鋼梯及平臺安全要求第2部分：鋼斜梯》GB4053.2-200928.《固定式鋼梯及平臺安全要求第3部分：工業(yè)防護欄桿及鋼平臺》GB4053.3-200929.《生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計總則》GB5083-9930.《圖形符號安全色和安全標志第5部分：安全標志使用原則與要求》GB/T2893.5-202031.《安全標志及其使用導則》GB2894-200832.《工業(yè)管道的基本識別色、識別符號和安全標識》GB7231-200333.《危險化學品重大危險源辨識》GB18218-201834.《危險化學品生產(chǎn)裝置和儲存設(shè)施風險基準》GB36894-201835.《企業(yè)職工傷亡事故分類》GB6441-8636.《化學品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》GB30871-201437.《危險化學品單位應急救援物資配備要求》GB30077-201338.《化工企業(yè)勞動防護用品選用及配備》AQ/T3048-201339.《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應急預案編制導則》GB/T29639-202040.《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》GB/T13861-202241.《工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標準》GBZ1-201042.《生產(chǎn)過程安全衛(wèi)生要求總則》GB/T12801-200843.《用電安全導則》GB/T13869-201744.《個體防護裝備配備基本要求》GB/T29510-201345.《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值第1部分化學有害因素》GBZ2.1-201946.《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值第2部分物理因素》GBZ2.1-200747.《化學品作業(yè)場所安全警示標志規(guī)范》AQ3047-201348.《倉儲場所消防安全管理通則》GA1131-201449.《危險場所電氣防爆安全規(guī)程》AQ3009-200750.《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》AQ3013-2008其他省份指南上海市企業(yè)安全風險分級管控實施指南河北省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患治理指導手冊河北省危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患治理指導手冊江蘇省化工企業(yè)安全風險分區(qū)分級指南（試行）河南省企業(yè)安全風險辨識管控與隱患排查治理雙重預防體系建設(shè)導則（試用）山東省安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則04一般步驟與主要內(nèi)容好好做安全，有人一定因你而安全風險控制風險辨識安全風險辨識風險分析風險評價一般步驟一般步驟安全風險分級管控實施方案劃分確定風險點危險源辨識風險評價管控措施分級管控確定管控措施排查清單管控措施檢查表隱患治理安全風險分級管控清單安全風險四色圖按層級按專業(yè)按區(qū)域前期準備建立工作小組總體方案體系保障制度劃分風險點辨識風險點危險源辨識風險分級管控管控措施管控措施排查成果收集資料宣傳教育重大風險公司管控LEC法LS法較大風險車間管控一般風險班組管控低風險崗位管控4工程技術(shù)措施管理控制措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施崗位風險管控排查隱患治理風險分級管控清單風險四色圖崗位風險告知4人的行為物的狀態(tài)管理因素環(huán)境因素JHA法SCL法主要內(nèi)容危險源辨識方法序號危害因素辨識方法名稱英文縮寫適用性概述1安全檢查表SCL對各類靜態(tài)設(shè)施羅列所需檢查項目及標準的表格形式2預危險性分析PHA對各類項目進行前進行的初步或預防性分析3工作危害分析JHA主要針對工作活動過程的危險有害因素進行風險性評價與辨識4故障類型和影響分析FMEA按實際需要將系統(tǒng)進行分割并分析可能發(fā)生故障類型，以便采取相識對策，提高系統(tǒng)安全性5故障樹分析FTA重點對系統(tǒng)的危險性進行識別評價，可作為安全分析、評價、和事故預測6危險和可操作性研究HAZOP目的是找出過程中工藝狀態(tài)的變化（偏差），分析偏差產(chǎn)生的原因、后果及可采取的對策7故障假設(shè)分析法WI對系統(tǒng)工藝過程或操作過程的創(chuàng)造性分析，可通過提問的方式發(fā)現(xiàn)可能的事故隱患8危險指數(shù)法RR通過評價人員對幾種工藝現(xiàn)狀，及運行的固有屬性進行比較計算，確定工藝危險特性重要性大小，并根據(jù)評價結(jié)果，確定進一步評價的對象9事件樹分析ETA用來分析普通設(shè)備故障或過程波動（初始事件）導致事故發(fā)生的可能性10人員可靠性分析HRA一般建議將該評價方法與其他安全評價方法結(jié)合使用，能識別出具體的、有嚴重后果的人為失誤11定量風險評價方法QRA該種評價方法能提供足夠的信息，為各級管理者提供有利的定量化決策依據(jù)12作業(yè)條件危險性評價法LEC主要將作業(yè)條件的危險性作為因變量，采取對所評價的對象劃分的危險程度等級表，查出危險程度的一種評價方法危險源辨識方法工作危害分析法（JHA）：是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進行控制和預防。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。安全檢查表分析法（SCL）：依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風險進行分析。

企業(yè)可結(jié)合實際，選擇有效、可行的辨識方法進行危害因素辨識其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA）和安全檢查表分析法（SCL），有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析（HAZOP）進行工藝危害風險分析。風險評價與分級風險矩陣評價法（LS）風險是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結(jié)合。

L——可能性；S——后果嚴重性；R——風險度。

R=L

×S危害事件發(fā)生的可能性（L）判定可能性，可從兩個角度：固有風險：指該危險源現(xiàn)實如果存在，該危險源導致后果發(fā)生的可能性。示例：皮帶輪無防護罩導致人員機械傷害?？赡苄允侵福喝绻跊]有防護罩的情況下，發(fā)生事故的可能性?，F(xiàn)實風險：是指現(xiàn)場實際狀態(tài)下，該危險源存在的可能性有多少。即：皮帶輪無防護罩這種現(xiàn)象存在的可能性。風險評價與分級賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經(jīng)驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。危害事件發(fā)生的可能性（L）危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合公司程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道風險評價與分級嚴重性S可能性L

123451123452246810336912154481216205510152025確定了S和L值后，根據(jù)R＝L×S計算出風險度R的值風險評價與分級根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下五級：R=L×S=17～25：關(guān)鍵風險（Ⅰ級），需要立即停止作業(yè)；R=L×S=15～16：重要風險（Ⅱ級），需要消減的風險；R=L×S=8～12：中度風險（Ⅲ級），需要特別控制的風險；R=L×S=4～7：低度風險（Ⅳ級），需要關(guān)注的風險；R=L×S=1～3：輕微風險（Ⅴ級），可接受或可容許風險。風險度（R）風險評價與分級作業(yè)條件危險性分析法（LEC）作業(yè)條件危險性評價法是一種對具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性進行評價的半定量評價方法。L（事故發(fā)生的可能性）;E（人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）;C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）

這三個因素分值的乘積D=L×E×C來評價作業(yè)條件的危險性。D值越大，作業(yè)條件的危險性越大。風險評價與分級分數(shù)值106310.50.20.1事故發(fā)生的可能性完全會被預料到相當可能可能，但不經(jīng)常完全意外，很少可能可以設(shè)想，很少可能極少可能實際上不可能分數(shù)值E1063210.5暴露于危險危險環(huán)境的頻繁程度連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每周一次或偶然暴露每月暴露一次每年暴露幾次非常罕見的暴露分數(shù)值C1004015731事故造成的后果大災難，許多人死亡災難，數(shù)人死亡一人死亡嚴重，嚴重傷害重大，致殘輕傷需救護危險性分值D≥320

≥160-320

≥70-160

≥20-70＜20危險程度極度危險不能繼續(xù)作業(yè)高度危險需要立即整改顯著危險需要整改比較危險需要注意稍有危險可以接受風險等級

A

B

C

D暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值（E）事故發(fā)生可能性分值（L）事故造成的后果分值（C）危險性等級劃分標準（D=L×E×C）風險評價與分級將識別的危險源按照風險矩陣法或作業(yè)條件危險性評價法進行分級，將所有危險源按風險度分為I、II、III、IV、V級。第Ⅴ級（輕微風險）為可接受或可容許風險，在風險分級管控體系運行中可以按IV。其他危險源則按評價出的I－IV級風險度，直接對應相應的I－IV風險等級（分別用紅橙黃藍四種顏色表示）。05核心工作內(nèi)容和要求好好做安全，有人一定因你而安全一、劃分風險點風險點（評估單元）劃分原則按空間位置（區(qū)域、場所、設(shè)施、部位）劃分——應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。按照系統(tǒng)（如：動力系統(tǒng)、提升運輸、通風系統(tǒng)等）劃分——應涵蓋系統(tǒng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。一般宜從大到小層層確定風險點，最小風險點為崗位（設(shè)備、作業(yè)）。規(guī)模較大、系統(tǒng)較為復雜的企業(yè)，應以空間位置劃分為主、系統(tǒng)劃分為輔方式確定各級風險點；規(guī)模較小或者系統(tǒng)簡單的企業(yè)，一般宜采取以空間位置劃分方式確定風險點。一、劃分風險點例1、某地下礦山：整個企業(yè)確定一級風險點單元，二級風險點單元按空間位置劃分為基礎(chǔ)管理、礦井、選廠、排土場、尾礦庫等，三級風險點單元分別為**采場、**中段等，四級風險點單元為相關(guān)各崗位；同時礦井可按系統(tǒng)進行劃分，將通風系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、排水系統(tǒng)等主要系統(tǒng)確定為三級風險點單元，通風作業(yè)、電工作業(yè)、排水作業(yè)等確定為四級風險點單元。例2、某整車企業(yè)：整個企業(yè)確定一級風險點單元，二級風險點單元劃分為為基礎(chǔ)管理單元、選址布局單元、沖壓車間單元、焊裝車間單元、涂裝車間單元、總裝車間單元和公輔單元等。沖壓車間單元按區(qū)域布置可劃分為試模區(qū)、沖壓線、沖壓件倉庫等三級風險點單元。試模區(qū)按設(shè)備設(shè)施又可分為試模沖壓機、模具區(qū)、行車等四級風險點單元。一、劃分風險點例3、本公司安全風險劃分為總平面布置單元、輔助單元（辦公樓單元、變配電間、泵房單元、消防水池單元和廠區(qū)道路單元）、管理單元、丙類倉庫單元（即12#倉庫、6#倉庫單元）、乙類倉庫單元（即4#倉庫、5#倉庫、7#倉庫、8#倉庫單元）和甲類倉庫單元（即13#倉庫單元）、戊類儲罐區(qū)單元（即硫酸、鹽酸、氫氧化鈉溶液儲罐），單元劃分情況見下表。二、危險源辨識企業(yè)應當采用適用的辨識方法，對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，一般應該以最小風險點（崗位、設(shè)備、作業(yè)）為辨識基本單元。危險源的辨識分類可主要采用以下兩種方式：按可能發(fā)生的事故類型分類按事故起因分類二、危險源辨識11冒頂片幫12透水13放炮（爆破作業(yè)發(fā)生的傷亡事故）14火藥爆炸15瓦斯爆炸16鍋爐爆炸17容器爆炸18其它爆炸19中毒和窒息20其它傷害01物體打擊02車輛傷害（企業(yè)機動車輛行駛中，不含起重設(shè)備提升牽引車輛和車輛停駛時發(fā)生的事故）03機械傷害04起重傷害05觸電（包括雷擊）06淹溺07灼燙（不包括電灼傷、火災引起的燒傷）08火災09高處墜落10坍塌第一種依據(jù):按GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》，綜合考慮起因物、引起事故先發(fā)性的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將危險因素與危害因素分為20類。工藝簡單、安全風險較小的小微企業(yè)可參照這種方式進行危險源分類辨識。二、危險源辨識人的行為物的狀態(tài)管理因素環(huán)境因素第二種依據(jù):按照《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》GB/T13861-2009，將生產(chǎn)過程的危險有害因素分為4類。二、危險源辨識——人的行為推薦以作業(yè)危害分析法（JHA），編制作業(yè)活動危險源辨識表，對作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，辨識每個工作步驟的危險源、可能導致的事故。名稱作業(yè)步驟危險源可能發(fā)生的事故類型試模作業(yè)1模具搬運行車吊運模具起重傷害2模具安裝調(diào)整滑塊鎖緊裝置失效，導致滑塊下落物體打擊3沖壓作業(yè)人體進入沖模區(qū)機械傷害4沖壓件檢查沖壓件的毛刺、銳邊其他傷害5………例：試模作業(yè)二、危險源辨識例：掘進爆破作業(yè)名稱作業(yè)步驟危險源可能發(fā)生的事故類型掘進爆破1準備火工品炸藥、雷管混放火藥爆炸2吹炮孔吹炮孔時面部直對炮孔其他傷害3做引藥用雷管直接插入藥卷做引藥放炮4裝藥用鐵器做裝藥工具放炮5連接母線放炮母線破損、靠近導電體懸掛放炮6警戒未執(zhí)行放炮警戒制度放炮7通風炮煙未散盡進入作業(yè)地點中毒和窒息8退庫未及時清退剩余爆破器材放炮二、危險源辨識——物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素推薦以安全檢查表法（SCL）對各風險點的物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素進行辨識。根據(jù)劃分的風險點，從基礎(chǔ)管理、選址布局、工藝管理、設(shè)備設(shè)施、危化品管理、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。金屬非金屬礦山企業(yè)可以參照《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》《金屬非金屬礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（試行）》及安全設(shè)施設(shè)計、安全評價報告等，制定安全檢查表?；?、醫(yī)藥及危險化學品企業(yè)可以參照《重點監(jiān)管危險化學品安全措施和事故應急處置原則》《危險化學品企業(yè)安全風險隱患排查治理導則》《化工和危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（試行）》等，制定安全檢查表。對于復雜的危險化工工藝和化工裝置可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、LOPA分析法等方法進行辨識。工貿(mào)企業(yè)可以參照《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）》《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（2017版）》等，制定安全檢查表。二、危險源辨識序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)危險有害因素1安全生產(chǎn)責任制建立、健全安全生產(chǎn)責任制，明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內(nèi)容《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》(國家主席令[2014]第13號)第4條、第19條43職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善……2安全管理規(guī)章制度建立、健全安全管理規(guī)章制度《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》(國家主席令[2014]第13號)第4條、第18條43職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善…………例：基礎(chǔ)管理單元二、危險源辨識序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)危險有害因素1廠址選擇廠址選擇應符合國家工業(yè)布局、城鎮(zhèn)總體規(guī)劃及土地利用總體規(guī)劃的要求《工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計規(guī)范》(GB50187-2012）第3.0.1條49其他管理因素缺陷……2廠區(qū)道路工廠主要出入口不應少于2個，并宜位于不同方位石油化工企業(yè)設(shè)計防火標準》（GB50160-2008[2018年版]）第4.3.1條3213作業(yè)場所安全出口缺陷…………例：選址布局單元二、危險源辨識序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)危險有害因素1特種設(shè)備特種設(shè)備使用單位應當在特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后三十日內(nèi)，向負責特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門辦理使用登記，取得使用登記證書。登記標志應當置于該特種設(shè)備的顯著位置《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》(國家主席令[2013]第4號)第33條211301無標志……2生產(chǎn)設(shè)備生產(chǎn)設(shè)備上易發(fā)生故障或危險性較大的區(qū)域，應配置聲、光或聲、光組合的報警裝置。事故信號，宜能顯示故障的位置和種類。危險信號，應具有足夠強度并與其他信號有明顯區(qū)別，其強度應明顯高于生產(chǎn)設(shè)備使用現(xiàn)場其他聲、光信號強度生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計總則》(GB5083-1999)

第5.5.2條211201無信號設(shè)施…………例：設(shè)備設(shè)施單元二、危險源辨識清單風險點沖壓車間試模崗位作業(yè)步驟（場所/設(shè)施/部位）危險源/檢查標準事故類型風險評估（LEC法）

風險等級管控措施管控責任人管控層級序號類型名稱序號名稱可能性頻次嚴重性風險值工程技術(shù)管理控制培訓教育個體防護應急處置公司車間班組崗位1作業(yè)活動試模作業(yè)1模具搬運行車吊運模具。起重傷害367126一般

開展操作規(guī)程、安全規(guī)程培訓個體防護用品穿戴齊全出現(xiàn)傷亡按照現(xiàn)場處置方案進行救援班組長

√√2模具安裝調(diào)整滑塊鎖緊裝置失效，導致滑塊下落。物體打擊367126一般滑塊鎖定裝置完好設(shè)備維護檢修時應使用能量鎖定裝置班組長

√√3沖壓作業(yè)人體進入沖模區(qū)。機械傷害3615270較大光柵應與主機聯(lián)鎖

車間主任

√√√4沖壓件檢查沖壓件的毛刺、銳邊。其他傷害16318低

崗位職工

√5………

2設(shè)備設(shè)施試模區(qū)1試模沖壓機1.線路完好，無破損、老化。2.設(shè)備運轉(zhuǎn)正常，控制面板顯示正常，操作按鈕靈活可靠。3.急停按鈕、滑塊鎖緊裝置、防護柵欄等完好。4.金屬結(jié)構(gòu)件、電動機殼體、變壓器、穿管金屬管等，均應PE可靠。5.…起重傷害觸電3615270較大

定期檢查沖壓機安全附件開展操作規(guī)程、安全規(guī)程培訓個體防護用品穿戴齊全出現(xiàn)傷亡按照現(xiàn)場處置方案進行救援車間主任

√√√32………

重大……………公司領(lǐng)導√√√√三、風險評估與風險分級企業(yè)在風險辨識的基礎(chǔ)上，通過一定的評估方法，對風險點存在的各類危險源的風險大小進行定量或者定性評估，并依據(jù)不同評估方法對應的風險等級判定準則，對風險按照大小進行分級。常用的評估方法，包括危險性預分析法（PHA）、事故樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、作業(yè)條件危險性分析（LEC）、風險矩陣法（L·S）、道化學（DOW）、蒙德法（ICI）、危險度評價法、單元危險性快速排序法、火災爆炸數(shù)學模型計算等定量評估方法。三、風險評估與風險分級例：運用LEC（作業(yè)條件危險性分析法）評估某工貿(mào)行業(yè)企業(yè)成品倉庫中一般物品燃燒導致倉庫火災的安全風險。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。1、事故發(fā)生的可能性LL值表征事故發(fā)生的概率，概率越大，事故越可能發(fā)生，取值分數(shù)就越高，對D值的貢獻就越大，企業(yè)越需要對其進行控制。根據(jù)企業(yè)管理經(jīng)驗或者專家意見，可以判斷倉庫中物品燃燒導致倉庫火災這種情況發(fā)生的概率小，在有可能發(fā)生，不屬于僅存在于設(shè)想中的情況，故取值1。三、風險評估與風險分級2、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度EE值表征危險情況暴露的頻次，頻次越高，對于相同的發(fā)生概率，其發(fā)生的次數(shù)就越高，取值就越高。由于倉庫中物品燃燒導致倉庫火災這種風險依附于作業(yè)人員在倉庫中的作業(yè)，作業(yè)人員每天都可能在倉庫中作業(yè)，但并不是在一天當中連續(xù)作業(yè)，故取值6。3、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果CC值表征事故發(fā)生后所造成的危害程度，危害越高，分值越高。由于在作業(yè)時，該企業(yè)僅有1人進入倉庫內(nèi)進行取料作業(yè)，即使發(fā)生了最壞的情況，會導致1人死亡，故取值15。三、風險評估與風險分級綜上，經(jīng)LEC法評估，計算出成品倉庫中物品燃燒導致倉庫火災的風險值D為90，在70-160的區(qū)間范圍內(nèi)，為中度危險。按照《實施指南》規(guī)定的A、B、C、D等級劃分，屬于C級安全風險（中度危險）。風險等級的確定（1）風險點風險等級確定應根據(jù)風險評估結(jié)果，對照安全評估方法對應的風險等級判定準則，確定風險等級，寬嚴適度、利于管理的原則并按照風險點中各危險源評估出的最高風險級別作為該風險點的風險級別。（2）企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)風險等級的確定區(qū)域范圍較小的企業(yè)（危險化學品生產(chǎn)儲存企業(yè)除外），應根據(jù)企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)風險點等級最高的級別，作為本企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)的風險級別。區(qū)域范圍較大的企業(yè)（危險化學品生產(chǎn)儲存企業(yè)除外），按照企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)崗位（設(shè)備、作業(yè)）風險大小、危害涉及人數(shù)，建立相關(guān)模型，進行綜合判定。危險化學品生產(chǎn)儲存企業(yè)應按《危險化學品生產(chǎn)儲存企業(yè)安全風險評估診斷分級指南（試行）》（應急〔2018〕19號）進行安全風險評估分級?！渡虾Ｊ衅髽I(yè)安全風險分級管控實施指南》滬應急行規(guī)〔2019〕2號風險等級的確定存在下列情況之一的企業(yè)直接判定為紅色（最高風險等級）新開發(fā)的危險化學品生產(chǎn)工藝未經(jīng)小試、中試和工業(yè)化試驗直接進行工業(yè)化生產(chǎn)的；

在役化工裝置未經(jīng)正規(guī)設(shè)計且未進行安全設(shè)計診斷的；

危險化學品特種作業(yè)人員未持有效證件上崗或者未達到高中以上文化程度的;

三年內(nèi)發(fā)生過重大以上安全事故的，或者三年內(nèi)發(fā)生2起較大安全事故，或者近一年內(nèi)發(fā)生2起以上亡人一般安全事故的。

備注：1.安全風險從高到低依次對應為紅色、橙色、黃色、藍色。總分在90分以上（含90分）的為藍色；75分（含75分）至90分的為黃色；60分（含60分）至75分的為橙色；60分以下的為紅色。2.每個項目分值扣完為止，最低為0分。3.儲存企業(yè)指帶儲存的經(jīng)營企業(yè)。固有風險升級1.涉及下列情形之一的風險，應當確定為A級：（1）構(gòu)成危險化學品一級、二級重大危險源的場所和設(shè)施；（2）涉及重點監(jiān)管化工工藝的裝置；（3）涉及爆炸品及具有爆炸性的化學品的場所和設(shè)施；（4）危險化學品長輸管道；（5）存在快速凍結(jié)裝置的涉氨制冷場所；（6）涉粉人數(shù)30人（含）以上的粉塵涉爆場所；（7）作業(yè)人數(shù)10人（含）以上的可能發(fā)生群死群傷事故的其他情形。2.涉及下列情形之一的風險，應當確定為B級：（1）構(gòu)成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設(shè)施；（2）涉及劇毒化學品、甲類自燃化學品的場所和設(shè)施；（3）化工、醫(yī)藥及危險化學品企業(yè)連續(xù)生產(chǎn)裝置開停車作業(yè)或者非正常工況操作；（4）涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空間作業(yè)；（5）涉粉人數(shù)15人（含）以上、30人以下的粉塵涉爆場所；（6）作業(yè)人數(shù)3人（含）以上、10人以下的可能發(fā)生群死群傷事故的其他情形。風險等級的確定（3）宜確定為較大、重大風險等級的作業(yè)（崗位）爆破、吊裝、臨時動火、臨時登高、臨時用電、設(shè)備檢維修等危險較大作業(yè)（崗位）。其涉及危害人數(shù)1到2人的宜確定為較大風險；涉及危害人數(shù)3人（含）以上的宜確定為重大風險。（4）化工、醫(yī)藥及危險化學品企業(yè)宜直接確定較大、重大風險等級的情形（5）金屬非金屬礦山宜直接確定較大、重大風險等級的情形（6）工貿(mào)企業(yè)宜直接確定較大、重大風險等級的情形編制安全風險分級清單風險點沖壓車間試模崗位作業(yè)步驟（場所/設(shè)施/部位）危險源/檢查標準事故類型風險評估（LEC法）

風險等級管控措施管控責任人管控層級序號類型名稱序號名稱可能性頻次嚴重性風險值工程技術(shù)管理控制培訓教育個體防護應急處置公司車間班組崗位1作業(yè)活動試模作業(yè)1模具搬運行車吊運模具。起重傷害367126一般

開展操作規(guī)程、安全規(guī)程培訓個體防護用品穿戴齊全出現(xiàn)傷亡按照現(xiàn)場處置方案進行救援班組長

√√2模具安裝調(diào)整滑塊鎖緊裝置失效，導致滑塊下落。物體打擊367126一般滑塊鎖定裝置完好設(shè)備維護檢修時應使用能量鎖定裝置班組長

√√3沖壓作業(yè)人體進入沖模區(qū)。機械傷害3615270較大光柵應與主機聯(lián)鎖

車間主任

√√√4沖壓件檢查沖壓件的毛刺、銳邊。其他傷害16318低

崗位職工

√5………

2設(shè)備設(shè)施試模區(qū)1試模沖壓機1.線路完好，無破損、老化。2.設(shè)備運轉(zhuǎn)正常，控制面板顯示正常，操作按鈕靈活可靠。3.急停按鈕、滑塊鎖緊裝置、防護柵欄等完好。4.金屬結(jié)構(gòu)件、電動機殼體、變壓器、穿管金屬管等，均應PE可靠。5.…起重傷害觸電3615270較大

定期檢查沖壓機安全附件開展操作規(guī)程、安全規(guī)程培訓個體防護用品穿戴齊全出現(xiàn)傷亡按照現(xiàn)場處置方案進行救援車間主任

√√√32………

重大……………公司領(lǐng)導√√√√本公司安全風險分級清單制定管控措施風險管控措施工程技術(shù)措施管理控制措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施企業(yè)制定風險管控措施應依次按照工程技術(shù)措施、管理控制措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施等5個邏輯順序。不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行管控，確保各類風險處于可接受范圍。制定管控措施工程技術(shù)措施消除或減弱危害：通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代：使用低危害物質(zhì)或降低系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；封閉：對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進行密閉；隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；移開或改變方向：如危險及有毒氣體的排放口。制定管控措施管理控制措施制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是高毒物料的使用）；警報和警示信號；安全互助體系；風險轉(zhuǎn)移（共擔）。制定管控措施培訓教育措施員工入廠三級培訓；每年再培訓；安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；其他方面的培訓。制定管控措施個體防護措施個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。應急處置措施緊急情況分析、應急預案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關(guān)人員的應急能力，以防止和減少不良后果。核心工作內(nèi)容和要求例：某企業(yè)危險化學品原料及成品倉庫中危險化學品存在火災爆炸的風險，應優(yōu)先采取工程控制措施（如作業(yè)時做好設(shè)備接地，做好通風工作，使用防爆叉車）；安全管理和培訓教育措施次之（如建立健全危化品倉庫管理制度；組織危化品倉庫作業(yè)人員專項培訓）；個體防護措施再次之（如著防靜電服、穿防靜電鞋）；最后是應急處置措施（如啟動通風裝置降低濃度，初起火情撲滅，疏散人群）。風險點沖壓車間試模崗位作業(yè)步驟（場所/設(shè)施/部位）危險源/檢查標準事故類型風險評估（LEC法）

風險等級管控措施管控責任人管控層級序號類型名稱序號名稱可能性頻次嚴重性風險值工程技術(shù)管理控制培訓教育個體防護應急處置公司車間班組崗位1作業(yè)活動試模作業(yè)1模具搬運行車吊運模具。起重傷害367126一般

開展操作規(guī)程、安全規(guī)程培訓個體防護用品穿戴齊全出現(xiàn)傷亡按照現(xiàn)場處置方案進行救援班組長

√√2模具安裝調(diào)整滑塊鎖緊裝置失效，導致滑塊下落。物體打擊367126一般滑塊鎖定裝置完好設(shè)備維護檢修時應使用能量鎖定裝置班組長

√√3沖壓作業(yè)人體進入沖模區(qū)。機械傷害3615270較大光柵應與主機聯(lián)鎖

車間主任

√√√4沖壓件檢查沖壓件的毛刺、銳邊。其他傷害16318低

崗位職工

√5………

2設(shè)備設(shè)施試模區(qū)1試模沖壓機1.線路完好，無破損、老化。2.設(shè)備運轉(zhuǎn)正常，控制面板顯示正常，操作按鈕靈活可靠。3.急停按鈕、滑塊鎖緊裝置、防護柵欄等完好。4.金屬結(jié)構(gòu)件、電動機殼體、變壓器、穿管金屬管等，均應PE可靠。5.…起重傷害觸電3615270較大

定期檢查沖壓機安全附件開展操作規(guī)程、安全規(guī)程培訓個體防護用品穿戴齊全出現(xiàn)傷亡按照現(xiàn)場處置方案進行救援車間主任

√√√32………

重大……………公司領(lǐng)導√√√√核心工作內(nèi)容和要求明確風險分級管控風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級明確每一級的具體管控措施。風險級別對應的管控級別建議如下：（1）低風險/藍色：崗位管控；（2）一般風險/黃色：班組、崗位管控；（3）較大風險/橙色：車間、班組、崗位管控；（4）重大風險/紅色：公司、車間、班組、崗位管控。編制安全風險分級管控清單風險點沖壓車間試模崗位作業(yè)步驟（場所/設(shè)施/部位）危險源/檢查標準事故類型風險評估（LEC法）

風險等級管控措施管控責任人管控層級序號類型名稱序號名稱可能性頻次嚴重性風險值工程技術(shù)管理控制培訓教育個體防護應急處置公司車間班組崗位1作業(yè)活動試模作業(yè)1模具搬運行車吊運模具。起重傷害367126一般

開展操作規(guī)程、安全規(guī)程培訓個體防護用品穿戴齊全出現(xiàn)傷亡按照現(xiàn)場處置方案進行救援班組長

√√2模具安裝調(diào)整滑塊鎖緊裝置失效，導致滑塊下落。物體打擊367126一般滑塊鎖定裝置完好設(shè)備維護檢修時應使用能量鎖定裝置班組長

√√3沖壓作業(yè)人體進入沖模區(qū)。機械傷害3615270較大光柵應與主機聯(lián)鎖

車間主任

√√√4沖壓件檢查沖壓件的毛刺、銳邊。其他傷害16318低

崗位職工

√5………

2設(shè)備設(shè)施試模區(qū)1試模沖壓機1.線路完好，無破損、老化。2.設(shè)備運轉(zhuǎn)正常，控制面板顯示正常，操作按鈕靈活可靠。3.急停按鈕、滑塊鎖緊裝置、防護柵欄等完好。4.金屬結(jié)構(gòu)件、電動機殼體、變壓器、穿管金屬管等，均應PE可靠。5.…起重傷害觸電3615270較大

定期檢查沖壓機安全附件開展操作規(guī)程、安全規(guī)程培訓個體防護用品穿戴齊全出現(xiàn)傷亡按照現(xiàn)場處置方案進行救援車間主任

√√√32………

重大……………公司領(lǐng)導√√√√制定管控措施排查清單--生產(chǎn)現(xiàn)場類風險管控排查清單風險點排查內(nèi)容與排查標準排查層級及周期編號類型名稱等級責任單位危險源（檢查項目）評價級別管控措施公司月排查車間旬排查班組周排查崗位日排查序號名稱1作業(yè)活動試模作業(yè)2沖壓車間1模具搬運31、檢查防護欄是否固定可靠。2、正確佩戴安全帽、手套、勞保鞋

。

√√2模具安裝調(diào)整31、滑塊鎖定裝置完好。

2、設(shè)備維護檢修時應使用能量鎖定裝置。

√√3沖壓作業(yè)21、光柵應與主機聯(lián)鎖。2、防護罩必須完好。

√√√…………

2設(shè)備設(shè)施試模區(qū)2沖壓車間1試模沖壓機21.線路完好，無破損、老化。2.設(shè)備運轉(zhuǎn)正常，控制面板顯示正常，操作按鈕靈活可靠。3.急停按鈕、滑塊鎖緊裝置、防護柵欄等完好。4.金屬結(jié)構(gòu)件、電動機殼體、變壓器、穿管金屬管等，均應PE可靠。5.…

√√√…………

生產(chǎn)現(xiàn)場類風險管控排查清單企業(yè)應將風險分級管控工作確定的所有管控措施或檢查標準作為排查內(nèi)容，編制生產(chǎn)現(xiàn)場類風險管控排查清單。排查內(nèi)容主要包括設(shè)備設(shè)施、場所環(huán)境、操作行為等。制定管控措施排查清單--基礎(chǔ)管理類風險管控排查清單序號排查項目排查內(nèi)容與排查標準公司月排查車間旬排查班組周排查崗位日排查1資質(zhì)證照按規(guī)定取得合法的營業(yè)執(zhí)照、消防驗收（備案）文件、安全生產(chǎn)許可證等資質(zhì)證照，證照在有效期內(nèi)?！?/p>

其他安全管理人員持證上崗?！獭獭?/p>

2安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備專職安全生產(chǎn)管理人員；配備的專職安全生產(chǎn)管理人員必須能夠滿足安全生產(chǎn)的需要?！?/p>

設(shè)置安委會，建立、健全從安委會到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。√

3安全生產(chǎn)管理檔案從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育和培訓記錄至少保存兩年?！獭獭?/p>

………

基礎(chǔ)管理類風險管控排查清單企業(yè)應依據(jù)法律法規(guī)、標準規(guī)范的相關(guān)要求，編制基礎(chǔ)管理類風險管控排查清單，排查內(nèi)容主要包括企業(yè)資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員、安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理制度、教育培訓、安全生產(chǎn)投入、應急管理、相關(guān)方安全管理等。分層級編制崗位風險管控排查表企業(yè)應按照風險分級管控的原則，在生產(chǎn)現(xiàn)場類和基礎(chǔ)管理類風險管控排查清單中選擇相應的排查內(nèi)容，編制各層級、各崗位風險管控排查表。如：公司***（崗位）風險管控排查表、**科室***（崗位