鍋爐壓力容器鑒定評審講課-杭州市鍋爐壓力容器技術協(xié)會課件

鑒定評審工作座談會浙江省特種設備行政許可

鑒定評審工作座談會浙江省特種設備行政許可

鑒定評審工作座談會杭州市鍋爐壓力容器技術協(xié)會

鑒定評審工作座談會杭州市鍋爐壓力容器技術協(xié)會鑒定評審技術與質(zhì)量

夏福勇

中國特種設備檢測研究中心管堅鑒定評審技術與質(zhì)量

夏福勇

中國特種設備檢測研究中心一、鑒定評審的程序二、鑒定評審相關工作三、鑒定評審技術四、評審報告質(zhì)量問題討論的主要內(nèi)容一、鑒定評審的程序討論的主要內(nèi)容一、特種設備行政許可及鑒定評審程序鑒定評審首次會議現(xiàn)場巡查評審組內(nèi)部會議分組評審鑒定評審末次會議編制評審組評審報告對整改結(jié)果進行確認編制整改確認報告編制評審機構(gòu)鑒定評審報告接受約請組成評審組評審前準備會議一、特種設備行政許可及鑒定評審程序鑒定評審首次會議現(xiàn)場巡查評首次會議內(nèi)容（評審組組長主持）雙方介紹人員介紹評審組組成及分工說明評審內(nèi)容和依據(jù)說明評審方式、方法說明評審日程安排聲明評審組遵守評審機構(gòu)公正性和保密規(guī)定向申請單位提出有關配合要求對鑒定評審過程中的不同意見提出解決的方式征求申請單位對評審工作安排的意見申請單位介紹單位基本情況及質(zhì)量體系建立、運轉(zhuǎn)和試制產(chǎn)品情況確認評審中所需的資源請當?shù)乇O(jiān)察機構(gòu)代表講話確認各評審組聯(lián)絡人員一、特種設備行政許可及鑒定評審程序首次會議內(nèi)容（評審組組長主持）一、特種設備行政許可及鑒定評審現(xiàn)場巡查對申請單位的生產(chǎn)全貌形成直觀印象巡查申請單位的庫房（材料、設備、焊材），生產(chǎn)現(xiàn)場，檢驗/試驗現(xiàn)場，檔案資料室等部門驗證預先計劃需要核實的某些問題，可能發(fā)現(xiàn)新的情況現(xiàn)場巡查應按評審計劃在規(guī)定的時間完成，防止拖延巡查時間一、特種設備行政許可及鑒定評審程序現(xiàn)場巡查一、特種設備行政許可及鑒定評審程序評審組分組

資源條件組質(zhì)量管理組

產(chǎn)品質(zhì)量組

一、特種設備行政許可及鑒定評審程序評審組分組一、特種設備行政許可及鑒定評審程序資源條件組（核實）申請單位的法人資格，工商營業(yè)執(zhí)照；申請單位名稱及地址（營業(yè)執(zhí)照及生產(chǎn)地址）；申請單位申請的許可級別，典型產(chǎn)品及相關參數(shù)和規(guī)格；申請單位生產(chǎn)資源條件申請單位生產(chǎn)設備、場地和技術設施申請單位人力資源條件焊工、無損檢測、質(zhì)量管理等各類技術人員和專業(yè)人員的資格及數(shù)量情況產(chǎn)品型式試驗報告一、特種設備行政許可及鑒定評審程序資源條件組（核實）一、特種設備行政許可及鑒定評審程序質(zhì)量管理組結(jié)合“許可條件要求”對質(zhì)量管理體系的符合性和運行有效性進行評價—確認質(zhì)量管理體系是否科學、完善；該質(zhì)量管理體系與申請許可范圍的特種設備生產(chǎn)是否相適應

質(zhì)量方針、質(zhì)量目標能否適應申請單位的實際情況質(zhì)控系統(tǒng)責任人員配備，職責質(zhì)量管理18個要素能否滿足“許可條件要求”—質(zhì)量管理體系能否按規(guī)定運行，保留運轉(zhuǎn)見證記錄一、特種設備行政許可及鑒定評審程序質(zhì)量管理組一、特種設備行政許可及鑒定評審程序產(chǎn)品質(zhì)量組結(jié)合“許可條件要求”和產(chǎn)品涉及的法規(guī)、標準對申請單位生產(chǎn)技術能力進行評價

1、檢查試制產(chǎn)品安全質(zhì)量，評價質(zhì)量控制及生產(chǎn)技術能力2、檢查試制產(chǎn)品和已完工產(chǎn)品技術資料的審查，評價申請單位質(zhì)量管理體系運轉(zhuǎn)情況一、特種設備行政許可及鑒定評審程序產(chǎn)品質(zhì)量組一、特種設備行政許可及鑒定評審程序評審組內(nèi)部會議交流評審情況，討論確定評審中發(fā)現(xiàn)的問題評審組長組織、調(diào)控評審進程、調(diào)整工作任務評審組長對出現(xiàn)的問題提出處理意見討論評審初步結(jié)論，斟酌需要整改的內(nèi)容（備忘錄）一、特種設備行政許可及鑒定評審程序評審組內(nèi)部會議一、特種設備行政許可及鑒定評審程序鑒定評審末次會議會前與申請單位交換意見，確認需整改內(nèi)容（備忘錄）末次會議由評審組長主持，參加末次會議的人員與見面會相同介紹評審工作情況正式向申請單位反饋評審意見，評審報告初步結(jié)論和整改內(nèi)容，提出整改確認的方式說明申請單位申訴的權(quán)利末次會議簽到一、特種設備行政許可及鑒定評審程序鑒定評審末次會議一、特種設備行政許可及鑒定評審程序1、評審組成員職責2、評審前準備工作3、評審采用的方式方法4、評審中有關問題的處理5、整改問題確認的方式與方法6、評審報告的內(nèi)容與要求二、鑒定評審相關工作1、評審組成員職責二、鑒定評審相關工作評審組組長職責負責制訂鑒定評審計劃組織現(xiàn)場鑒定評審工作，負責與申請單位、安全監(jiān)察機構(gòu)的溝通，對鑒定評審機構(gòu)負責負責編寫評審組的評審報告、整改確認報告、鑒定評審報告，對報告的完整性、準確性以及評審結(jié)論的正確性負責評審組成員職責按預定的鑒定評審計劃實施鑒定評審認真完成評審組長所安排的評審工作，服從評審組長的領導，在發(fā)現(xiàn)重要問題，及時向組長匯報認真填寫評審記錄，對負責的評審記錄的真實性、完整性、準確性負責嚴格遵守評審人員紀律1、評審人員的職責評審組組長職責1、評審人員的職責評審日程安排1.評審組長制定現(xiàn)場評審日程表，在現(xiàn)場評審前通知申請單位，明確每一位評審員的任務分工，以便評審員提前設計現(xiàn)場評審方案，做好有關評審的必要準備。2.評審組長負責準備各種評審工作文件，與申請單位、評審組成員溝通。

2、評審前準備工作評審日程安排2、評審前準備工作

查產(chǎn)品檢查技術資料審查看巡查問現(xiàn)場提問考考核人員能力3、鑒定評審的方式方法3、鑒定評審的方式方法問題處理原則及方式評審發(fā)現(xiàn)問題的判定評審發(fā)現(xiàn)問題的描述整改意見（備忘錄）的編制現(xiàn)場鑒定評審結(jié)論種類及適用情況4、評審中有關問題的處理4、評審中有關問題的處理評審中發(fā)現(xiàn)的問題應及時記錄下來評審中發(fā)現(xiàn)的問題需得到申請單位陪同人員確認在評審組內(nèi)部會上，提出、討論并判定評審中發(fā)現(xiàn)的問題評審組討論判定其嚴重程度，確定是否作為整改內(nèi)容必要時，評審組長還要求評審員回現(xiàn)場對某些情況進一步調(diào)查、核實發(fā)現(xiàn)實際情況與申請資料嚴重不符，停止鑒定評審，報告許可實施機構(gòu)注意：●評審組確認之前，不要先向申請單位提出整改要求●評審過程中，不要對所發(fā)現(xiàn)問題提建議問題處理原則及方式評審中發(fā)現(xiàn)的問題應及時記錄下來問題處理原則及方式評審發(fā)現(xiàn)問題是指評審中通過抽樣調(diào)查發(fā)現(xiàn)的申請單位偏離規(guī)定要求的問題

“規(guī)定的要求”可能是：法規(guī)標準要求，許可條件要求，申請單位質(zhì)量手冊、程序文件、管理制度和作業(yè)指導文件等。是在鑒定評審過程和評審范圍內(nèi)所發(fā)現(xiàn)的事實問題可能存在于

質(zhì)量管理體系文件不符合要求實際操作未按規(guī)定的要求進行產(chǎn)品安全質(zhì)量不符合規(guī)定的要求質(zhì)量活動結(jié)果不能達到預期的效果問題的提出應有確切的客觀事實為證明，依據(jù)現(xiàn)行有效客觀證據(jù)已經(jīng)記錄，而且得申請單位陪同人員確認評審發(fā)現(xiàn)問題的判定評審發(fā)現(xiàn)問題是指評審中通過抽樣調(diào)查發(fā)現(xiàn)的申請單位偏離規(guī)定要求表達應準確、清晰明了，不能籠統(tǒng)含糊，使申請單位能清楚明白所敘述的事實對事不對人，不能回避時，不指名道姓用非指責性的口吻陳述評審發(fā)現(xiàn)問題的描述評審發(fā)現(xiàn)問題的描述整改內(nèi)容評審組內(nèi)部應意見統(tǒng)一整改內(nèi)容的歸納

資源條件質(zhì)量體系的建立質(zhì)量體系的運轉(zhuǎn)產(chǎn)品安全質(zhì)量整改內(nèi)容的描述

描述客觀事實用詞準確陳述語氣不以建議形式提整改期限和確認方式整改意見（備忘錄）的編制整改內(nèi)容評審組內(nèi)部應意見統(tǒng)一整改意見（備忘錄）的編制不符合事實描述不清楚，表現(xiàn)有以下幾種情況：讀者看不明白未找出關鍵點對評審中發(fā)現(xiàn)的問題未作進一步了解，沒有找準真正的問題事實所對照的標準依據(jù)或申請單位有關文件要求不恰當存在幾方面不符合時,未找出主要者僅依據(jù)某一事實，進而推斷得出結(jié)論僅依據(jù)某一現(xiàn)象，就武斷下某項結(jié)論，就強加于人直接寫出人名編寫備忘錄應注意避免的問題不符合事實描述不清楚，表現(xiàn)有以下幾種情況：編寫備忘錄應注意避組織評審組重新評審

存在較嚴重問題現(xiàn)場確認

不到現(xiàn)場難以確認如：資源條件、產(chǎn)品安全質(zhì)量等存在嚴重問題書面確認整改見證資料確認5、整改結(jié)果的確認方式方法組織評審組重新評審5、整改結(jié)果的確認方式方法1、現(xiàn)場評審的基本方法2、有效收集客觀證據(jù)的方法3、鑒定評審技巧三、鑒定評審技術三、鑒定評審技術以全面觀察現(xiàn)場現(xiàn)象為主涉及申請單位質(zhì)量管理與控制的各個方面要求評審員具有較高的職業(yè)敏感性，注意觀察，發(fā)現(xiàn)可疑情況作好記錄必要時，為防止觀察到的情況發(fā)生改變，可以及時向陪同人員提出詢問，進行深入檢查。涉及面廣、信息量大帶有相當?shù)碾S機性，也容易受被評審方主觀隱視性影響而帶有局限性，現(xiàn)場掃描評審方法以全面觀察現(xiàn)場現(xiàn)象為主現(xiàn)場掃描評審方法對照評審表內(nèi)容，圍繞一個項目（一項資源條件、一個質(zhì)量管理要素或受檢產(chǎn)品的一部分內(nèi)容）逐項對申請單位的實際工作進行評審、查實、取證

適于經(jīng)驗不多的評審員“橫向逐項評審”可以較清楚地了解各部門對同一要素的控制情況

適合在規(guī)模不大的申請評審時采用“縱向逐項評審”是圍繞一個部門，檢查申請單位質(zhì)量管理體系各要素在該部門的運行效果，適合對規(guī)模較大、部門較多的申請單位進行評審“逐項評審”比較方便，但相互之間的驗證少，缺少靈活性逐項評審方法對照評審表內(nèi)容，圍繞一個項目（一項資源條件、一個質(zhì)量管理要素由制造、安裝、維修和改造某一過程的起點、終點或過程中某一點（評審員發(fā)現(xiàn)的有可疑的事實）開始，追查所關心的相應要素之間的聯(lián)系是否合理，運作是否符合程序規(guī)定“順向跟蹤”：按規(guī)定的流程向后進行跟蹤檢查到過程的終點，對過程中涉及的相關要素也要檢查。比較全面，但針對性不強“逆向跟蹤”：向前追溯檢查到過程的始端

對驗證記錄的可追溯性方面特別有效追蹤評審方法由制造、安裝、維修和改造某一過程的起點、終點或過程中某一點（以某個重點評審項目為中心，輻射擴大評審范圍，對與其有關的諸環(huán)節(jié)進行追查對申請單位質(zhì)量管理體系文件的審核時，將體系的某些薄弱之處或疑點、有可能在關鍵時刻出現(xiàn)問題的部分作為評審的重點

要求評審員經(jīng)驗較豐富，反應敏感，隨時能夠確定下一步追查的方向重點發(fā)散評審方法以某個重點評審項目為中心，輻射擴大評審范圍，對與其有關的諸環(huán)將以上幾種評審技巧有機地組合應用要求評審員有較強的調(diào)控能力，對評審中發(fā)現(xiàn)的新情況快速反應，及時決策，既不偏離評審范圍，又不受評審記錄表的局限。便于發(fā)揮評審員的創(chuàng)造性，也便于評審員較全面、真實地了解申請單位質(zhì)量管理體系各個方面的控制程度和整個質(zhì)量管理體系運行的狀況。在現(xiàn)場評審中應用最多，方法比較靈活，效果最好對產(chǎn)品檢查/試驗、焊接、無損檢測、材料等方面進行評審時，尤其適宜采用該方法。要隨時作好評審記錄綜合評審方法將以上幾種評審技巧有機地組合應用綜合評審方法焊接焊接質(zhì)量控制程序焊接及返修控制要求檢查焊材一、二級庫庫房溫濕度記錄焊材烘干、保溫記錄焊材擺放位置焊材發(fā)放、回收記錄焊材庫房條件要求焊材存放要求焊材烘干、保溫要求焊材發(fā)放、回收要求查焊接試板（管）力學性能試驗報告查力學性能試樣焊材質(zhì)量證明書焊材復驗報告核查焊材臺帳焊接設備檔案焊機電流電壓表校驗查圖紙確認焊接節(jié)點焊接工藝評定試樣焊接工藝指導書WPS工藝評定記錄PQR焊接工藝及審批手續(xù)查材料代用查施焊和返修記錄查焊工資格查返修審批手續(xù)焊工業(yè)績檔案檢查產(chǎn)品焊縫外觀質(zhì)量焊接焊接質(zhì)量控制程序焊接及返修控制要求檢查焊材一、二級庫焊材無損檢測NDT質(zhì)量控制程序分包質(zhì)量控制要求人員資格管理規(guī)定射線底片檔案管理要求射線底片標識規(guī)定NDT工藝及審批手續(xù)射線爆光室條件NDT設備配置射線底片評片室條件及配置NDT檢測報告NDT部位圖檢測及審核人員資格NDT的時機NDT方法的確定標準規(guī)范的選用檢測部位焊縫交叉、拼縫覆蓋焊縫、開孔區(qū)域拼接補強板、≥250接管射線底片底片標記如：產(chǎn)品編號、焊縫代號拍片日期、返修標記搭接標記等底片質(zhì)量如：黑度、靈敏度、劃傷偽缺陷、污染、發(fā)黃評片質(zhì)量如：評松、評嚴、漏評等檢測和擴探比率NDT通用工藝及專用工藝無損檢測NDT質(zhì)量控制程序分包質(zhì)量控制要求NDT工藝及審批手2、有效收集客觀證據(jù)的方法向被評審方提問，獲得信息審查文件，核對記錄，取得客觀證據(jù)觀察申請單位生產(chǎn)現(xiàn)場，尋找客觀證據(jù)現(xiàn)場檢查/試驗，尋找客觀證據(jù)三、鑒定評審技術2、有效收集客觀證據(jù)的方法三、鑒定評審技術3、鑒定評審技巧始終不偏離評審目標嚴格控制評審范圍準確采用評審依據(jù)適時控制評審進度保持良好的評審氣氛三、鑒定評審技術3、鑒定評審技巧三、鑒定評審技術鑒定評審從策劃開始到整改確認、提交評審報告都應堅持預定目標。除了明確總體目標外，還要注意每一步驟的目的不被偏離?，F(xiàn)場評審時，可能遇到因申請單位有意或無意而產(chǎn)生的各種干擾，評審組長應隨時掌握動態(tài)，把握方向，及時協(xié)調(diào)、調(diào)整；評審員應保持清醒頭腦，清楚自己正在評審、了解的問題，不要因某些干擾而輕易轉(zhuǎn)移評審視線或偏離評審目標。始終不偏離評審目標鑒定評審從策劃開始到整改確認、提交評審報告都應堅持預定目標。評審計劃明確規(guī)定了評審的范圍對試制產(chǎn)品及產(chǎn)品技術資料的抽查要具有充分的代表性，能覆蓋到申請范圍各類代表性產(chǎn)品當現(xiàn)場評審需要擴大抽樣范圍和抽樣數(shù)量，需經(jīng)評審組長的同意，但不可超越規(guī)定的評審范圍不能把在申請許可范圍以外可能見到的其它情況作為整改問題提出。嚴格控制評審范圍評審計劃明確規(guī)定了評審的范圍嚴格控制評審范圍涉及鑒定評審的有關法規(guī)、標準，以及通過文件審核合格的申請單位質(zhì)量管理體系文件是整個現(xiàn)場鑒定評審過程的依據(jù)在評審中應堅持事實與依據(jù)規(guī)定核對的原則，評審中發(fā)現(xiàn)的問題必須是在規(guī)定范圍內(nèi)經(jīng)過與評審依據(jù)核對的、建立在客觀證據(jù)上的觀察結(jié)果。樹立評審組公正、準確的工作形象。準確采用評審依據(jù)涉及鑒定評審的有關法規(guī)、標準，以及通過文件審核合格的申請單位現(xiàn)場評審應在評審計劃的宏觀指導下進行，各階段的工作應按照預定時間完成因特殊情況而不能準確按計劃時間進行時，評審組長應及時調(diào)整人員任務，每個評審員遵循評審計劃，服從評審組長指揮，及時溝通、協(xié)調(diào)。保持評審組集體和諧，發(fā)揮整體功能不能因?qū)λ婕皩I(yè)的領域感興趣，而在該領域的評審特別細致，抽樣特別多不能因未發(fā)現(xiàn)問題，擴大評審范圍，直到發(fā)現(xiàn)問題為止。這些做法對申請單位是不公正的也影響整個計劃的進行。評審組長應利用好評審組內(nèi)部會，交流評審信息、糾正評審偏差、調(diào)整評審計劃、協(xié)調(diào)評審任務、把握和調(diào)控評審進度評審組長主持好首次會議、末次會議，使之簡短、輕松。良好的會議氣氛和評審組嚴謹、精干、守時的作風，會給申請單位留下深刻印象。適時控制評審進度現(xiàn)場評審應在評審計劃的宏觀指導下進行，各階段的工作應按照預定1、與受理通知書上的申請日期，受理日期不一致；2、申請單位地址：注冊地址，生產(chǎn)地址，倉庫地址等等（例如充裝，安裝）不一致；3、申請單位和受理項目：要嚴格按照受理決定書的內(nèi)容，特別是跟鑒定評審項目有差別的時候，還有復制黏貼的時候錯誤；4、涉及質(zhì)保工程師變更，手續(xù)有沒有辦理好；5、現(xiàn)場抽查產(chǎn)品檔案缺乏代表性（例如換證，抽了5臺產(chǎn)品全是同一時期竣工或生產(chǎn)的，按道理應該是不同產(chǎn)品、不同年限、參數(shù)高、有代表性，若前幾年停產(chǎn)，報告中注明）6、該蓋章簽字的地方漏掉，單位名稱是否正確，原先的有沒有替換掉；四、評審報告中發(fā)現(xiàn)的問題：1、與受理通知書上的申請日期，受理日期不一致；四、評審報告中7、法人的個人產(chǎn)權(quán)證代替企業(yè)的自有產(chǎn)權(quán)；8、企業(yè)負責人兼任責任人員9、責任人要兼任檢驗員10、報告記錄日期、編號、頁碼有錯誤，缺少人員簽名；11、各單項評審報告（3.5、3.6、3.7）中內(nèi)容有錯誤（單位名稱、產(chǎn)品名稱、試制產(chǎn)品、分包項目等）12、地址、質(zhì)保工程師、受理項目與實際評審項目等與申請、受理項目有差別時未在其他問題說明中進行說明。13、整改確認不夠仔細，申請單位提供的整改資料不足以證明整改到位；四、評審報告中發(fā)現(xiàn)的問題：7、法人的個人產(chǎn)權(quán)證代替企業(yè)的自有產(chǎn)權(quán)；四、評審報告中發(fā)現(xiàn)的14、評審組長應對照相關技術規(guī)范和標準的要求，對受理機構(gòu)受理的特種設備許可項目要進行核對，若發(fā)現(xiàn)與規(guī)范、標準有沖突的應及時聯(lián)系相關受理機構(gòu)并在評審報告中作出說明。（與受理內(nèi)容不一致）。比如1）簡單壓力容器制造換證，受理上為爆破試驗法，按照TSG21-2016,簡單壓力容器設計方法分為計算方法和試驗方法，受理內(nèi)容應為試驗方法，這樣與原證內(nèi)容也是一致的。（爆破試驗法只是一種試驗方法，簡單壓力容器若按試驗方法設計應進行爆破試驗。）2）D1、D2壓力容器受D1(0.1MPa≤P<1.6MPa),D2(1.6MPa≤P<10MPa)與TSG21-2016不一致，并且是錯誤的類別分類。15、整改文件中存在問題：1）質(zhì)量體系文件的有效性無法確認，無編制、審核、批準人員的簽字和實施日期。2）新增或遷址未見相關證明。3）養(yǎng)老憑證應為原件，不能為復印件。四、評審報告中發(fā)現(xiàn)的問題：14、評審組長應對照相關技術規(guī)范和標準的要求，對受理機構(gòu)受理16、簽定評審組確認項目與受理項目不一致。如氣瓶檢驗機構(gòu)，受理是PD1(限無毒非可燃介質(zhì))，簽定評審組確認項目為PD2.17、壓力容器D1、D2類壓力容器的制造，浙江省統(tǒng)一要求具備一定面積的曝光室并有輻射許可證。簽定評審組意見中大多數(shù)未提及相關內(nèi)容，它是一重要的資源條件，建議增加相關內(nèi)容（曝光室面積，輻射許可證的有效期等）。18氣瓶檢驗機構(gòu)設備應對照GB/T12135-2016《氣瓶檢驗機構(gòu)技術條件》，一些基本的檢驗工具應滿足要求，如1）不具備300mm鋼板尺、2000mm鋼板尺、250mm的游標卡尺，焊接鋼瓶應有焊縫檢驗尺。2）PD2丙酮焊接鋼瓶缺符合要求的氣密性試驗水槽，PD2水壓試驗用壓力表均為1.6級壓力表，應有一塊高精度（0.25級壓力表）壓力表。四、評審報告中發(fā)現(xiàn)的問題：16、簽定評審組確認項目與受理項目不一致。如氣瓶檢驗機構(gòu)，受19、壓力容器評審中，整改中提出缺“氣密性裝置”，整改中把緩沖設備做成壓力容器（￠159X6L=800mm）,未按壓力容器設計、制造和監(jiān)督檢驗。建議此種裝置采用小直徑匯流排，裝配減壓裝置，氣源采用氮氣瓶。20、氣瓶檢驗機構(gòu)PD1（氫氣）取證，缺氫氣回收排空裝置?；厥张趴昭b置要注意1）阻火要求。2）靜電接地的要求。3）避雷的要求。21、乙胺焊接鋼瓶充裝取證，乙胺為高度危害介質(zhì)，在評審報告設備一覽表中缺殘夜（殘氣）處理設備。嚴重違反GB27750-2011《氣瓶充裝站技術條件》中對充裝有毒介質(zhì)應有回收處理瓶內(nèi)余氣設備和實施，不得向大氣排放的要求。四、評審報告中發(fā)現(xiàn)的問題：19、壓力容器評審中，整改中提出缺“氣密性裝置”，整改中把緩22、壓力管道安裝評審報告：1）GC2工業(yè)管道在TSGD0001規(guī)范中無嚴密性試驗方法，均為泄漏性試驗，兩種試驗方法有本質(zhì)的區(qū)別。2）GB1燃氣公用管道，按照浙江省統(tǒng)一要求應為GB1(含PE專項)或GB1(PE專項)，兩種許可在資源條件中要求差別很大，前者覆蓋后者。若為GB1(含PE專項)，試安裝項目應有鋼管和PE管的內(nèi)容。3）焊接責任人兼無損檢測責任人。（體系人員只能兼不相干的崗位）。4）整改報告中單線圖繪制不符合要求，無管道空間走向、未標注管道規(guī)格、米數(shù)等。5）人員情況表所有證書編號為身份證號，與技術職稱證書不一致。6）缺辦公面積，許可條件中有辦公面積要求。7）GC2技術人員的數(shù)量未達到總?cè)藬?shù)10%的要求。四、評審報告中發(fā)現(xiàn)的問題：22、壓力管道安裝評審報告：四、評審報告中發(fā)現(xiàn)的問題：23、氣瓶充裝評審1）充裝單位的技術負責人職稱為安全注冊工程師與《氣瓶充裝許可規(guī)則》TSGR4001-2006要求不一致。2)混合氣體充裝，評審依據(jù)缺《混合氣體氣瓶充裝規(guī)定》GB/T34526-2017.3)充裝站長無充裝作業(yè)人員證書。4）《焊接絕熱氣瓶充裝規(guī)定》GB/T28051-2011不適用LNG焊接絕熱氣瓶的充裝。24、閥門制造評審報告1）閥門產(chǎn)品質(zhì)量抽查表殼體的試驗介質(zhì)寫壓縮空氣，與GB/T28480-2011《閥門的檢驗和試驗》中要求不一致，閥門所有高壓試驗必須先液壓再氣壓(如果有要求)。按照5.3.6條款要求“高壓氣體殼體試驗應在液壓殼體試驗之后進行”。閥門的強度試驗離不開液壓試驗。2）取證的承諾書按換證寫法。3）按照《鐵制和銅制螺紋連接閥門》GB/T8464-2008制造的銅制閥門的最低使用溫度不符合《銅合金及復合法蘭技術條件》GB15530.8-95的要求，將閥門使用溫度定為-20℃不合適。四、評審報告中發(fā)現(xiàn)的問題：23、氣瓶充裝評審四、評審報告中發(fā)現(xiàn)的問題：25、壓力容器D1、D2類壓力容器的制造限無對接接頭，無損檢測責任人無無損檢測人員資質(zhì)證書。經(jīng)與受理機構(gòu)協(xié)商，把限制條件定為“限無對接接頭，不涉及無損檢測”，與實際制造相符。

不需要射線檢測曝光室四、評審報告中發(fā)現(xiàn)的問題：25、壓力容器D1、D2類壓力容器的制造限無對接接頭，無損檢

謝謝各位！歡迎批評指正，謝謝各位！歡迎批評指正，

鑒定評審工作座談會浙江省特種設備行政許可

鑒定評審工作座談會浙江省特種設備行政許可

鑒定評審工作座談會杭州市鍋爐壓力容器技術協(xié)會

鑒定評審工作座談會杭州市鍋爐壓力容器技術協(xié)會鑒定評審技術與質(zhì)量

夏福勇

中國特種設備檢測研究中心管堅鑒定評審技術與質(zhì)量

夏福勇

中國特種設備檢測研究中心一、鑒定評審的程序二、鑒定評審相關工作三、鑒定評審技術四、評審報告質(zhì)量問題討論的主要內(nèi)容一、鑒定評審的程序討論的主要內(nèi)容一、特種設備行政許可及鑒定評審程序鑒定評審首次會議現(xiàn)場巡查評審組內(nèi)部會議分組評審鑒定評審末次會議編制評審組評審報告對整改結(jié)果進行確認編制整改確認報告編制評審機構(gòu)鑒定評審報告接受約請組成評審組評審前準備會議一、特種設備行政許可及鑒定評審程序鑒定評審首次會議現(xiàn)場巡查評首次會議內(nèi)容（評審組組長主持）雙方介紹人員介紹評審組組成及分工說明評審內(nèi)容和依據(jù)說明評審方式、方法說明評審日程安排聲明評審組遵守評審機構(gòu)公正性和保密規(guī)定向申請單位提出有關配合要求對鑒定評審過程中的不同意見提出解決的方式征求申請單位對評審工作安排的意見申請單位介紹單位基本情況及質(zhì)量體系建立、運轉(zhuǎn)和試制產(chǎn)品情況確認評審中所需的資源請當?shù)乇O(jiān)察機構(gòu)代表講話確認各評審組聯(lián)絡人員一、特種設備行政許可及鑒定評審程序首次會議內(nèi)容（評審組組長主持）一、特種設備行政許可及鑒定評審現(xiàn)場巡查對申請單位的生產(chǎn)全貌形成直觀印象巡查申請單位的庫房（材料、設備、焊材），生產(chǎn)現(xiàn)場，檢驗/試驗現(xiàn)場，檔案資料室等部門驗證預先計劃需要核實的某些問題，可能發(fā)現(xiàn)新的情況現(xiàn)場巡查應按評審計劃在規(guī)定的時間完成，防止拖延巡查時間一、特種設備行政許可及鑒定評審程序現(xiàn)場巡查一、特種設備行政許可及鑒定評審程序評審組分組

資源條件組質(zhì)量管理組

產(chǎn)品質(zhì)量組

一、特種設備行政許可及鑒定評審程序評審組分組一、特種設備行政許可及鑒定評審程序資源條件組（核實）申請單位的法人資格，工商營業(yè)執(zhí)照；申請單位名稱及地址（營業(yè)執(zhí)照及生產(chǎn)地址）；申請單位申請的許可級別，典型產(chǎn)品及相關參數(shù)和規(guī)格；申請單位生產(chǎn)資源條件申請單位生產(chǎn)設備、場地和技術設施申請單位人力資源條件焊工、無損檢測、質(zhì)量管理等各類技術人員和專業(yè)人員的資格及數(shù)量情況產(chǎn)品型式試驗報告一、特種設備行政許可及鑒定評審程序資源條件組（核實）一、特種設備行政許可及鑒定評審程序質(zhì)量管理組結(jié)合“許可條件要求”對質(zhì)量管理體系的符合性和運行有效性進行評價—確認質(zhì)量管理體系是否科學、完善；該質(zhì)量管理體系與申請許可范圍的特種設備生產(chǎn)是否相適應

質(zhì)量方針、質(zhì)量目標能否適應申請單位的實際情況質(zhì)控系統(tǒng)責任人員配備，職責質(zhì)量管理18個要素能否滿足“許可條件要求”—質(zhì)量管理體系能否按規(guī)定運行，保留運轉(zhuǎn)見證記錄一、特種設備行政許可及鑒定評審程序質(zhì)量管理組一、特種設備行政許可及鑒定評審程序產(chǎn)品質(zhì)量組結(jié)合“許可條件要求”和產(chǎn)品涉及的法規(guī)、標準對申請單位生產(chǎn)技術能力進行評價

1、檢查試制產(chǎn)品安全質(zhì)量，評價質(zhì)量控制及生產(chǎn)技術能力2、檢查試制產(chǎn)品和已完工產(chǎn)品技術資料的審查，評價申請單位質(zhì)量管理體系運轉(zhuǎn)情況一、特種設備行政許可及鑒定評審程序產(chǎn)品質(zhì)量組一、特種設備行政許可及鑒定評審程序評審組內(nèi)部會議交流評審情況，討論確定評審中發(fā)現(xiàn)的問題評審組長組織、調(diào)控評審進程、調(diào)整工作任務評審組長對出現(xiàn)的問題提出處理意見討論評審初步結(jié)論，斟酌需要整改的內(nèi)容（備忘錄）一、特種設備行政許可及鑒定評審程序評審組內(nèi)部會議一、特種設備行政許可及鑒定評審程序鑒定評審末次會議會前與申請單位交換意見，確認需整改內(nèi)容（備忘錄）末次會議由評審組長主持，參加末次會議的人員與見面會相同介紹評審工作情況正式向申請單位反饋評審意見，評審報告初步結(jié)論和整改內(nèi)容，提出整改確認的方式說明申請單位申訴的權(quán)利末次會議簽到一、特種設備行政許可及鑒定評審程序鑒定評審末次會議一、特種設備行政許可及鑒定評審程序1、評審組成員職責2、評審前準備工作3、評審采用的方式方法4、評審中有關問題的處理5、整改問題確認的方式與方法6、評審報告的內(nèi)容與要求二、鑒定評審相關工作1、評審組成員職責二、鑒定評審相關工作評審組組長職責負責制訂鑒定評審計劃組織現(xiàn)場鑒定評審工作，負責與申請單位、安全監(jiān)察機構(gòu)的溝通，對鑒定評審機構(gòu)負責負責編寫評審組的評審報告、整改確認報告、鑒定評審報告，對報告的完整性、準確性以及評審結(jié)論的正確性負責評審組成員職責按預定的鑒定評審計劃實施鑒定評審認真完成評審組長所安排的評審工作，服從評審組長的領導，在發(fā)現(xiàn)重要問題，及時向組長匯報認真填寫評審記錄，對負責的評審記錄的真實性、完整性、準確性負責嚴格遵守評審人員紀律1、評審人員的職責評審組組長職責1、評審人員的職責評審日程安排1.評審組長制定現(xiàn)場評審日程表，在現(xiàn)場評審前通知申請單位，明確每一位評審員的任務分工，以便評審員提前設計現(xiàn)場評審方案，做好有關評審的必要準備。2.評審組長負責準備各種評審工作文件，與申請單位、評審組成員溝通。

2、評審前準備工作評審日程安排2、評審前準備工作

查產(chǎn)品檢查技術資料審查看巡查問現(xiàn)場提問考考核人員能力3、鑒定評審的方式方法3、鑒定評審的方式方法問題處理原則及方式評審發(fā)現(xiàn)問題的判定評審發(fā)現(xiàn)問題的描述整改意見（備忘錄）的編制現(xiàn)場鑒定評審結(jié)論種類及適用情況4、評審中有關問題的處理4、評審中有關問題的處理評審中發(fā)現(xiàn)的問題應及時記錄下來評審中發(fā)現(xiàn)的問題需得到申請單位陪同人員確認在評審組內(nèi)部會上，提出、討論并判定評審中發(fā)現(xiàn)的問題評審組討論判定其嚴重程度，確定是否作為整改內(nèi)容必要時，評審組長還要求評審員回現(xiàn)場對某些情況進一步調(diào)查、核實發(fā)現(xiàn)實際情況與申請資料嚴重不符，停止鑒定評審，報告許可實施機構(gòu)注意：●評審組確認之前，不要先向申請單位提出整改要求●評審過程中，不要對所發(fā)現(xiàn)問題提建議問題處理原則及方式評審中發(fā)現(xiàn)的問題應及時記錄下來問題處理原則及方式評審發(fā)現(xiàn)問題是指評審中通過抽樣調(diào)查發(fā)現(xiàn)的申請單位偏離規(guī)定要求的問題

“規(guī)定的要求”可能是：法規(guī)標準要求，許可條件要求，申請單位質(zhì)量手冊、程序文件、管理制度和作業(yè)指導文件等。是在鑒定評審過程和評審范圍內(nèi)所發(fā)現(xiàn)的事實問題可能存在于

質(zhì)量管理體系文件不符合要求實際操作未按規(guī)定的要求進行產(chǎn)品安全質(zhì)量不符合規(guī)定的要求質(zhì)量活動結(jié)果不能達到預期的效果問題的提出應有確切的客觀事實為證明，依據(jù)現(xiàn)行有效客觀證據(jù)已經(jīng)記錄，而且得申請單位陪同人員確認評審發(fā)現(xiàn)問題的判定評審發(fā)現(xiàn)問題是指評審中通過抽樣調(diào)查發(fā)現(xiàn)的申請單位偏離規(guī)定要求表達應準確、清晰明了，不能籠統(tǒng)含糊，使申請單位能清楚明白所敘述的事實對事不對人，不能回避時，不指名道姓用非指責性的口吻陳述評審發(fā)現(xiàn)問題的描述評審發(fā)現(xiàn)問題的描述整改內(nèi)容評審組內(nèi)部應意見統(tǒng)一整改內(nèi)容的歸納

資源條件質(zhì)量體系的建立質(zhì)量體系的運轉(zhuǎn)產(chǎn)品安全質(zhì)量整改內(nèi)容的描述

描述客觀事實用詞準確陳述語氣不以建議形式提整改期限和確認方式整改意見（備忘錄）的編制整改內(nèi)容評審組內(nèi)部應意見統(tǒng)一整改意見（備忘錄）的編制不符合事實描述不清楚，表現(xiàn)有以下幾種情況：讀者看不明白未找出關鍵點對評審中發(fā)現(xiàn)的問題未作進一步了解，沒有找準真正的問題事實所對照的標準依據(jù)或申請單位有關文件要求不恰當存在幾方面不符合時,未找出主要者僅依據(jù)某一事實，進而推斷得出結(jié)論僅依據(jù)某一現(xiàn)象，就武斷下某項結(jié)論，就強加于人直接寫出人名編寫備忘錄應注意避免的問題不符合事實描述不清楚，表現(xiàn)有以下幾種情況：編寫備忘錄應注意避組織評審組重新評審

存在較嚴重問題現(xiàn)場確認

不到現(xiàn)場難以確認如：資源條件、產(chǎn)品安全質(zhì)量等存在嚴重問題書面確認整改見證資料確認5、整改結(jié)果的確認方式方法組織評審組重新評審5、整改結(jié)果的確認方式方法1、現(xiàn)場評審的基本方法2、有效收集客觀證據(jù)的方法3、鑒定評審技巧三、鑒定評審技術三、鑒定評審技術以全面觀察現(xiàn)場現(xiàn)象為主涉及申請單位質(zhì)量管理與控制的各個方面要求評審員具有較高的職業(yè)敏感性，注意觀察，發(fā)現(xiàn)可疑情況作好記錄必要時，為防止觀察到的情況發(fā)生改變，可以及時向陪同人員提出詢問，進行深入檢查。涉及面廣、信息量大帶有相當?shù)碾S機性，也容易受被評審方主觀隱視性影響而帶有局限性，現(xiàn)場掃描評審方法以全面觀察現(xiàn)場現(xiàn)象為主現(xiàn)場掃描評審方法對照評審表內(nèi)容，圍繞一個項目（一項資源條件、一個質(zhì)量管理要素或受檢產(chǎn)品的一部分內(nèi)容）逐項對申請單位的實際工作進行評審、查實、取證

適于經(jīng)驗不多的評審員“橫向逐項評審”可以較清楚地了解各部門對同一要素的控制情況

適合在規(guī)模不大的申請評審時采用“縱向逐項評審”是圍繞一個部門，檢查申請單位質(zhì)量管理體系各要素在該部門的運行效果，適合對規(guī)模較大、部門較多的申請單位進行評審“逐項評審”比較方便，但相互之間的驗證少，缺少靈活性逐項評審方法對照評審表內(nèi)容，圍繞一個項目（一項資源條件、一個質(zhì)量管理要素由制造、安裝、維修和改造某一過程的起點、終點或過程中某一點（評審員發(fā)現(xiàn)的有可疑的事實）開始，追查所關心的相應要素之間的聯(lián)系是否合理，運作是否符合程序規(guī)定“順向跟蹤”：按規(guī)定的流程向后進行跟蹤檢查到過程的終點，對過程中涉及的相關要素也要檢查。比較全面，但針對性不強“逆向跟蹤”：向前追溯檢查到過程的始端

對驗證記錄的可追溯性方面特別有效追蹤評審方法由制造、安裝、維修和改造某一過程的起點、終點或過程中某一點（以某個重點評審項目為中心，輻射擴大評審范圍，對與其有關的諸環(huán)節(jié)進行追查對申請單位質(zhì)量管理體系文件的審核時，將體系的某些薄弱之處或疑點、有可能在關鍵時刻出現(xiàn)問題的部分作為評審的重點

要求評審員經(jīng)驗較豐富，反應敏感，隨時能夠確定下一步追查的方向重點發(fā)散評審方法以某個重點評審項目為中心，輻射擴大評審范圍，對與其有關的諸環(huán)將以上幾種評審技巧有機地組合應用要求評審員有較強的調(diào)控能力，對評審中發(fā)現(xiàn)的新情況快速反應，及時決策，既不偏離評審范圍，又不受評審記錄表的局限。便于發(fā)揮評審員的創(chuàng)造性，也便于評審員較全面、真實地了解申請單位質(zhì)量管理體系各個方面的控制程度和整個質(zhì)量管理體系運行的狀況。在現(xiàn)場評審中應用最多，方法比較靈活，效果最好對產(chǎn)品檢查/試驗、焊接、無損檢測、材料等方面進行評審時，尤其適宜采用該方法。要隨時作好評審記錄綜合評審方法將以上幾種評審技巧有機地組合應用綜合評審方法焊接焊接質(zhì)量控制程序焊接及返修控制要求檢查焊材一、二級庫庫房溫濕度記錄焊材烘干、保溫記錄焊材擺放位置焊材發(fā)放、回收記錄焊材庫房條件要求焊材存放要求焊材烘干、保溫要求焊材發(fā)放、回收要求查焊接試板（管）力學性能試驗報告查力學性能試樣焊材質(zhì)量證明書焊材復驗報告核查焊材臺帳焊接設備檔案焊機電流電壓表校驗查圖紙確認焊接節(jié)點焊接工藝評定試樣焊接工藝指導書WPS工藝評定記錄PQR焊接工藝及審批手續(xù)查材料代用查施焊和返修記錄查焊工資格查返修審批手續(xù)焊工業(yè)績檔案檢查產(chǎn)品焊縫外觀質(zhì)量焊接焊接質(zhì)量控制程序焊接及返修控制要求檢查焊材一、二級庫焊材無損檢測NDT質(zhì)量控制程序分包質(zhì)量控制要求人員資格管理規(guī)定射線底片檔案管理要求射線底片標識規(guī)定NDT工藝及審批手續(xù)射線爆光室條件NDT設備配置射線底片評片室條件及配置NDT檢測報告NDT部位圖檢測及審核人員資格NDT的時機NDT方法的確定標準規(guī)范的選用檢測部位焊縫交叉、拼縫覆蓋焊縫、開孔區(qū)域拼接補強板、≥250接管射線底片底片標記如：產(chǎn)品編號、焊縫代號拍片日期、返修標記搭接標記等底片質(zhì)量如：黑度、靈敏度、劃傷偽缺陷、污染、發(fā)黃評片質(zhì)量如：評松、評嚴、漏評等檢測和擴探比率NDT通用工藝及專用工藝無損檢測NDT質(zhì)量控制程序分包質(zhì)量控制要求NDT工藝及審批手2、有效收集客觀證據(jù)的方法向被評審方提問，獲得信息審查文件，核對記錄，取得客觀證據(jù)觀察申請單位生產(chǎn)現(xiàn)場，尋找客觀證據(jù)現(xiàn)場檢查/試驗，尋找客觀證據(jù)三、鑒定評審技術2、有效收集客觀證據(jù)的方法三、鑒定評審技術3、鑒定評審技巧始終不偏離評審目標嚴格控制評審范圍準確采用評審依據(jù)適時控制評審進度保持良好的評審氣氛三、鑒定評審技術3、鑒定評審技巧三、鑒定評審技術鑒定評審從策劃開始到整改確認、提交評審報告都應堅持預定目標。除了明確總體目標外，還要注意每一步驟的目的不被偏離?，F(xiàn)場評審時，可能遇到因申請單位有意或無意而產(chǎn)生的各種干擾，評審組長應隨時掌握動態(tài)，把握方向，及時協(xié)調(diào)、調(diào)整；評審員應保持清醒頭腦，清楚自己正在評審、了解的問題，不要因某些干擾而輕易轉(zhuǎn)移評審視線或偏離評審目標。始終不偏離評審目標鑒定評審從策劃開始到整改確認、提交評審報告都應堅持預定目標。評審計劃明確規(guī)定了評審的范圍對試制產(chǎn)品及產(chǎn)品技術資料的抽查要具有充分的代表性，能覆蓋到申請范圍各類代表性產(chǎn)品當現(xiàn)場評審需要擴大抽樣范圍和抽樣數(shù)量，需經(jīng)評審組長的同意，但不可超越規(guī)定的評審范圍不能把在申請許可范圍以外可能見到的其它情況作為整改問題提出。嚴格控制評審范圍評審計劃明確規(guī)定了評審的范圍嚴格控制評審范圍涉及鑒定評審的有關法規(guī)、標準，以及通過文件審核合格的申請單位質(zhì)量管理體系文件是整個現(xiàn)場鑒定評審過程的依據(jù)在評審中應堅持事實與依據(jù)規(guī)定核對的原則，評審中發(fā)現(xiàn)的問題必須是在規(guī)定范圍內(nèi)經(jīng)過與評審依據(jù)核對的、建立在客觀證據(jù)上的觀察結(jié)果。樹立評審組公正、準確的工作形象。準確采用評審依據(jù)涉及鑒定評審的有關法規(guī)、標準，以及通過文件審核合格的申請單位現(xiàn)場評審應在評審計劃的宏觀指導下進行，各階段的工作應按照預定時間完成因特殊情況而不能準確按計劃時間進行時，評審組長應及時調(diào)整人員任務，每個評審員遵循評審計劃，服從評審組長指揮，及時溝通、協(xié)調(diào)。保持評審組集體和諧，發(fā)揮整體功能不能因?qū)λ婕皩I(yè)的領域感興趣，而在該領域的評審特別細致，抽樣特別多不能因未發(fā)現(xiàn)問題，擴大評審范圍，直到發(fā)現(xiàn)問題為止。這些做法對申請單位是不公正的也影響整個計劃的進行。評審組長應利用好評審組內(nèi)部會，交流評審信息、糾正評審偏差、調(diào)整評審計劃、協(xié)調(diào)評審任務、把握和調(diào)控評審進度評審組長主持好首次會議、末次會議，使之簡短、輕松。良好的會議氣氛和評審組嚴謹、精干、守時的作風，會給申請單位留下深刻印象。適時控制評審進度現(xiàn)場評審應在評審計劃的宏觀指導下進行，各階段的工作應按照預定1、與受理通知書上的申請日期，受理日期不一致；2、申請單位地址：注冊地址，生產(chǎn)地址，倉庫地址等等（例如充裝，安裝）不一致；3、申請單位和受理項目：要嚴格按照受理決定書的內(nèi)容，特別是跟鑒定評審項目有差別的時候，還有復制黏貼的時候錯誤；4、涉及質(zhì)保工程師變更，手續(xù)有沒有辦理好；5、現(xiàn)場抽查產(chǎn)品檔案缺乏代表性（例如換證，抽了5臺產(chǎn)品全是同一時期竣工或生產(chǎn)的，按道理應該是不同產(chǎn)品、不同年限、參數(shù)高、有代表性，若前幾年停產(chǎn)，報告中注明）6、該蓋章簽字的地方漏掉，單位名稱是否正確，原先的有沒有替換掉；四、評審報告中發(fā)現(xiàn)的問題：1、與受理通知書上的申請日期，受理日期不一致；四、評審報告中7、法人的個人產(chǎn)權(quán)證代替企業(yè)的自有產(chǎn)權(quán)；8、企業(yè)負責人兼任責任人員9、責任人要兼任檢驗員10、報告記錄日期、編號、頁碼有錯誤，缺少人員簽名；11、各單項評審報告（3.5、3.6、3.7）中內(nèi)容有錯誤（單位名稱、產(chǎn)品名稱、試制產(chǎn)品、分包項目等）12、地址、質(zhì)保工程師、受理項目與實際評審項目等與申請、受理項目有差別時未在其他問題說明中進行說明。13、整改確認不夠仔細，申請單位提供的整改資料不足以證明整改到位；四、評審報告中發(fā)現(xiàn)的問題：7、法人的個人產(chǎn)權(quán)證代替企業(yè)的自有產(chǎn)權(quán)；四、評審報告中發(fā)現(xiàn)的14、評審組長應對照相關技術規(guī)范和標準的要求，對受理機構(gòu)受理的特種設備許可項目要進行核對，若發(fā)現(xiàn)與規(guī)范、標準有沖突的應及時聯(lián)系相關受理機構(gòu)并在評審報告中作出說明。（與受理內(nèi)容不一致）。比如1）簡單壓力容器制造換證，受理上為爆破試驗法，按照TSG21-2016,簡單壓力容器設計方法分為計算方法和試驗方法，受理內(nèi)容應為試驗方法，這樣與原證內(nèi)容也是一致的。（爆破試驗法只是一種試驗方法，簡單壓力容器若按試驗方法設計應進行爆破試驗。）2）D1、D2壓力容器受D1(0.1MPa≤P<1.6MPa),D2(1.6MPa≤P<10MPa)與TSG21-2016不一致，并且是錯誤的類別分類。15、整改文件中存在問題：1）質(zhì)量體系文件的有效性無法確認，無編制、審核、批準人員的簽字和實施日期。2）新增或遷址未見相關證明。3）養(yǎng)老憑證應為原件，不能為復印件。四、評審報告中發(fā)現(xiàn)的問題：14、評審組長