金融市場(chǎng)學(xué)習(xí)題集

金融市場(chǎng)學(xué)習(xí)題集金融市場(chǎng)學(xué)習(xí)題集金融市場(chǎng)學(xué)習(xí)題集資料僅供參考文件編號(hào)：2022年4月金融市場(chǎng)學(xué)習(xí)題集版本號(hào)：A修改號(hào)：1頁(yè)次：1.0審核：批準(zhǔn):發(fā)布日期：三、單選題1．金融市場(chǎng)主體是指（C）A．金融工具B．金融中介機(jī)構(gòu)C．金融市場(chǎng)的交易者D．金融市場(chǎng)價(jià)格2．金融市場(chǎng)的客體是指金融市場(chǎng)的（A）

A．交易對(duì)象B．交易者C．媒體D．價(jià)格3．金融市場(chǎng)首先形成于17世紀(jì)的（C）A．中國(guó)浙江一帶B．美洲大陸C．歐洲大陸D．日本4．世界上最早的證券交易所是（A）A．荷蘭阿姆斯特丹證券交易所B．英國(guó)倫敦證券交易所C．德國(guó)法蘭克福證券交易所D．美國(guó)紐約證券交易所5．東印度公司是世界上最早的股份公司，它是由（C）人出資組建的。A．印度B．美國(guó)C．英國(guó)D．荷蘭和比利時(shí)6．舊中國(guó)金融市場(chǎng)的雛形是在（A）中葉以后出現(xiàn)在浙江一帶的錢(qián)業(yè)市場(chǎng)。A．明代B．唐代C．宋代D．清代7．我國(guó)歷史上第一家證券交易所是成立于1918年的（B）A．上海華商證券交易所B．北京證券交易所C．上海證券物品交易所D．天津證券、華紗、糧食、皮毛交易股份有限公司8．專門(mén)融通一年以內(nèi)短期資金的場(chǎng)所稱之為（A）A．貨幣市場(chǎng)B．資本市場(chǎng)C．現(xiàn)貨市場(chǎng)D．期貨市場(chǎng)9．舊證券流通的市場(chǎng)稱之為（B）A．初級(jí)市場(chǎng)B．次級(jí)市場(chǎng)C．公開(kāi)市場(chǎng)D．議價(jià)市場(chǎng)10．在金融市場(chǎng)上，買(mǎi)賣(mài)雙方按成交協(xié)議簽定合同，允許買(mǎi)賣(mài)雙方在交付一定的保險(xiǎn)費(fèi)后，即取得在特定的時(shí)間內(nèi)，按協(xié)議價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定數(shù)量的證券的權(quán)利，這被稱之為（C）A．現(xiàn)貨交易B．期貨交易C．期權(quán)交易D．信用交易11．在金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家，許多未上市的證券或者不足一個(gè)成交批量的證券，也可以在市場(chǎng)進(jìn)行交易，人們習(xí)慣于把這種市場(chǎng)稱之為（A）A．店頭市場(chǎng)B．議價(jià)市場(chǎng)C．公開(kāi)市場(chǎng)D．第四市場(chǎng)12．機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)雙方直接聯(lián)系成交的市場(chǎng)稱之為(D)A．店頭市場(chǎng)B．議價(jià)市場(chǎng)C．公開(kāi)市場(chǎng)D．第四市場(chǎng)四、多選題1．在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，有價(jià)證券細(xì)分為：（ABC）A．商品證券B．貨幣證券C．資本證券D．政府證券E．外匯2．在下述對(duì)金融市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中，屬于輔助監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有（BC）Ａ．中央銀行B．外匯管理委員會(huì)C．證券管理委員會(huì)D．證券同業(yè)公會(huì)E．證券交易所3．我國(guó)金融市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（ABD）A．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B．中國(guó)人民銀行C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D．中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)E．上海和深圳證券交易所4．在我國(guó)金融市場(chǎng)中，屬于自律性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（CE）A．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B．中國(guó)人民銀行C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D．中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)E．上海和深圳證券交易所六、簡(jiǎn)答１．金融市場(chǎng)及其構(gòu)成要素。

答：金融市場(chǎng)是辦理各種票據(jù)、有價(jià)證券、外匯和金融衍生品買(mǎi)賣(mài)，以及同業(yè)之間進(jìn)行貨幣借貸的場(chǎng)所。金融市場(chǎng)的要素主要有：金融市場(chǎng)主體、金融市場(chǎng)客體、金融市場(chǎng)媒體和金融市場(chǎng)價(jià)格。金融市場(chǎng)的功能。答：金融市場(chǎng)的功能有如下幾個(gè)（1）轉(zhuǎn)化儲(chǔ)蓄為投資。（2）改善社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利。（3）提供多種金融工具并加速流動(dòng)，使中短期資金凝結(jié)為長(zhǎng)期資金的功能。（4）提高金融體系競(jìng)爭(zhēng)性和效率。（5）引導(dǎo)資金流向。三、單選題1．企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的中心，因此也是金融市場(chǎng)運(yùn)行的（B）A．中心B．基礎(chǔ)C．樞紐D．核心2．金融市場(chǎng)中最早形成的市場(chǎng)是（A）A．公債市場(chǎng)B．股票市場(chǎng)C．票據(jù)市場(chǎng)D．外匯市場(chǎng)四、多選題1．一般情況下，企業(yè)多在資本市場(chǎng)上活動(dòng)，是（CD）上最重要的籌資者。A．票據(jù)市場(chǎng)B．證券市場(chǎng)C．股票市場(chǎng)D．債券市場(chǎng)E．外匯市場(chǎng)2．商業(yè)銀行主要參與以下哪些市場(chǎng)的活動(dòng)（ABC）A．票據(jù)市場(chǎng)B．同業(yè)拆借市場(chǎng)C．證券市場(chǎng)D．外匯市場(chǎng)E．債券市場(chǎng)3．機(jī)構(gòu)投資者一般主要包括（BCD）A．共同基金B(yǎng)．保險(xiǎn)公司C．信托投資公司D．養(yǎng)老金基金E．投資銀行六、簡(jiǎn)答企業(yè)與金融市場(chǎng)的關(guān)系。

答：在世界上任何國(guó)家和地區(qū)，企業(yè)都毫無(wú)例外地是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的中心，因而也是金融市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)。從法律形態(tài)看，企業(yè)主要有三種組織形式：獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和公司。獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)是傳統(tǒng)的企業(yè)形式，公司則是現(xiàn)代企業(yè)形式。企業(yè)因從事商品生產(chǎn)而和金融市場(chǎng)緊密聯(lián)系在一起。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的資金余缺，必須通過(guò)金融市場(chǎng)進(jìn)行融通。

現(xiàn)代企業(yè)的重要特征是投資主體的多元化，歸根結(jié)底是資本聯(lián)合的一種形式。這個(gè)“資本聯(lián)合”的過(guò)程，必須通過(guò)金融市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)。

家庭在金融市場(chǎng)上的地位與作用。

答：家庭部門(mén)是金融市場(chǎng)上重要的資金供給者，是金融工具的主要認(rèn)購(gòu)者和投資者。

家庭部門(mén)因其收入的多元化和分散性特點(diǎn)，而使其投資者和資金供給者的身份具有一貫性。家庭部門(mén)正是因?yàn)橥顿Y的分散性和多樣性特征，而使金融市場(chǎng)具有了廣泛的參與性和聚集長(zhǎng)期資金的功能七、論述１．股票的性質(zhì)、票面要素及特征。答：股票是指股份公司發(fā)給股東作為入股憑證，并借以取得股息收益的一種有價(jià)證券。股票必須以法定格式作成，一般具有以下票面要素：標(biāo)明“股票”字樣。股份公司名稱。設(shè)立登記年月日。股份總額及每股金額。股票發(fā)行的年月日。批準(zhǔn)機(jī)關(guān)名稱及批準(zhǔn)的日期和文號(hào)。發(fā)行股票的種類(lèi)。股息發(fā)放日期及地點(diǎn)。記名股票的股東名稱。股票轉(zhuǎn)讓與過(guò)戶等事項(xiàng)的規(guī)定。公司印章及法人印章。其他需要記載的事項(xiàng)。股票一般具有如下特征：（1）無(wú)期性。即股票一經(jīng)發(fā)行，便具有不可返還的特性。（2）股東權(quán)。（3）風(fēng)險(xiǎn)性。（4）流動(dòng)性。三、單選題1．在證券市場(chǎng)上數(shù)量最多、最為活躍的經(jīng)紀(jì)人是指（A）A．傭金經(jīng)紀(jì)人B．兩元經(jīng)紀(jì)人C．專家經(jīng)紀(jì)人D．證券自營(yíng)商2．證券經(jīng)紀(jì)人活動(dòng)的場(chǎng)所通常是（B）。A．投資銀行B．證券公司C．商人銀行D．證券交易所3．在歐美各國(guó)，證券承銷(xiāo)人多為（B）。A．商人銀行B．投資銀行C．證券公司D．儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)4．在資本市場(chǎng)上，專門(mén)充當(dāng)證券經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)人通常稱作（C）。A．傭金經(jīng)紀(jì)人B．兩元經(jīng)紀(jì)人C．專家經(jīng)紀(jì)人D．零股經(jīng)紀(jì)人5．在保證金信用交易中，客戶與經(jīng)紀(jì)人之間形成了（B）。A．委托代理關(guān)系B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系C．信任關(guān)系D、買(mǎi)賣(mài)關(guān)系六、簡(jiǎn)答1．經(jīng)紀(jì)人的種類(lèi)。答：（1）貨幣經(jīng)紀(jì)人。（2）證券經(jīng)紀(jì)人。（3）證券承銷(xiāo)人。（4）外匯經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人的類(lèi)型及其同客戶之間的關(guān)系。答（1）傭金經(jīng)紀(jì)人。（2）兩元經(jīng)紀(jì)人。（3）專家經(jīng)紀(jì)人。（4）證券自營(yíng)商。（5）零股經(jīng)紀(jì)人。在證券交易中，經(jīng)紀(jì)人同客戶之間形成如下關(guān)系：（1）委托代理關(guān)系。（2）債權(quán)債務(wù)關(guān)系。（3）信任關(guān)系。（4）買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。三、單選題1．在我國(guó)，證券公司在業(yè)務(wù)上必須接受（B）的領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)。A．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．中國(guó)人民銀行D．財(cái)政部和國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)2．代理發(fā)行、代購(gòu)代銷(xiāo)有價(jià)證券是（B）的主要業(yè)務(wù)。A．商人銀行B．投資銀行C．證券公司D．證券交易所3．專門(mén)在貨幣市場(chǎng)上開(kāi)展業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)被稱為（D）。A．金融公司B．財(cái)務(wù)公司C．信托公司D．票券公司4．從商人銀行的產(chǎn)生發(fā)展看，最傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)是（C）。A．存款業(yè)務(wù)B．投資業(yè)務(wù)C．票據(jù)承兌業(yè)務(wù)D．結(jié)算業(yè)務(wù)5．作為盈利的法人企業(yè)，（D）是證券市場(chǎng)的重要參與者和中介機(jī)構(gòu)。A．證券交易所B．投資銀行C．商人銀行D．證券公司6．投資銀行最早起源于（A）。A．美國(guó)B．英國(guó)C．日本D．中國(guó)7．商人銀行最為發(fā)達(dá)的國(guó)家是（B）。A．美國(guó)B．英國(guó)C．日本D．中國(guó)8．歷史最悠久、規(guī)模最大的（A）為世界第一大證券交易所。A．紐約股票交易所B．東京證券交易所C．倫敦證券交易所D．香港聯(lián)合交易所9．我國(guó)證券公司的設(shè)立和審批制度，同（B）有相似之處。A．美國(guó)登記制B．日本特許制C．歐洲的混合制D．會(huì)員制簡(jiǎn)答1．證券公司的職能作用及主要業(yè)務(wù)。（1）充當(dāng)證券市場(chǎng)中介人。（2）充當(dāng)證券市場(chǎng)重要的投資人。（3）提高證券市場(chǎng)的運(yùn)行效率。證券公司主要有四類(lèi)業(yè)務(wù)，即承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)。計(jì)算題設(shè)有一張本金為200萬(wàn)元的大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，存單原訂利率為10%，原訂期限180天，投資人持有存單60天后出售，距到期日還有120天，出售時(shí)利率為12%，求該存單出售時(shí)的價(jià)格答：根據(jù)題意可得存單出售價(jià)格==198,5897元單項(xiàng)選擇題1、政府債券中的長(zhǎng)期債券是指?jìng)谙逓椋ˋ）的債券。Ａ、十年以上Ｂ、一年以上Ｃ、三年以上Ｄ、五年以上２、債券直接發(fā)行是指（C）。

Ａ、向非特定投資者發(fā)行

Ｂ、向特定投資者發(fā)行

Ｃ、不通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向投資人推銷(xiāo)

Ｄ、委托中介機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)３、以下（C）發(fā)行方式，承銷(xiāo)商要承擔(dān)全部發(fā)行失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

Ａ、代銷(xiāo)Ｂ、余額包銷(xiāo)

Ｃ、全額包銷(xiāo)Ｄ、中央銀行包銷(xiāo)４、經(jīng)紀(jì)人在交易所進(jìn)行交易時(shí)，要遵循（A）的原則。

Ａ、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先Ｂ、公開(kāi)、公正、公平競(jìng)爭(zhēng)

Ｃ、客戶的委托指令Ｄ、準(zhǔn)確、高效、信息靈通５、短期國(guó)債的典型發(fā)行方式是（C）方式。

Ａ、公募發(fā)行Ｂ、拍賣(mài)投標(biāo)發(fā)行

Ｃ、拍賣(mài)Ｄ、推銷(xiāo)人員推銷(xiāo)６、地方政府債券有其獨(dú)特的特點(diǎn)，與公司債相比，二者的一個(gè)重要的區(qū)別是（C）。

Ａ、發(fā)行者Ｂ、償還擔(dān)保

Ｃ、免稅Ｄ、發(fā)行方式7.債券市場(chǎng)是一種（C）市場(chǎng)。A．資本B．貨幣C．直接融資D．間接融資8.一般說(shuō)來(lái)，發(fā)行量大的大公司企業(yè)宜用（D）的方式發(fā)行，對(duì)發(fā)行人來(lái)說(shuō)較簡(jiǎn)便，在費(fèi)用上體現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。A．私募B．公募C．直接公募D．間接公募 單項(xiàng)選擇題１、股票流通中的場(chǎng)內(nèi)交易其直接參與者必須是（D）。

Ａ、股民Ｂ、機(jī)構(gòu)投資者

Ｃ、證券商Ｄ、證券交易所會(huì)員2、股份公司在發(fā)行股票時(shí)，以票面金額為發(fā)行價(jià)格，這種發(fā)行是（B）。

Ａ、市價(jià)發(fā)行Ｂ、平價(jià)發(fā)行

Ｃ、中間價(jià)發(fā)行Ｄ、溢價(jià)發(fā)行３、股票在證券交易所掛牌買(mǎi)賣(mài)，稱為（A）。

Ａ、場(chǎng)內(nèi)交易Ｂ、場(chǎng)外交易

Ｃ、柜臺(tái)交易D、店頭交易4、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（D）。 A、產(chǎn)權(quán) B、債權(quán) C、物權(quán) D、所有權(quán)5、股票的未來(lái)收益的現(xiàn)值是（D）。 A、票面價(jià)值 B、賬面價(jià)值 C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值6、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（C）。 A、票面價(jià)值 B、賬面價(jià)值 C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值7、股票的不公開(kāi)發(fā)行方式，不能在（B）情況下采用。A、發(fā)起設(shè)立公司B、社會(huì)公眾自由認(rèn)購(gòu)C、內(nèi)部配股D、私人配股8、不按股票面值，而以流通市場(chǎng)上的股票價(jià)格為基礎(chǔ)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格的做法也叫（B）。A.平價(jià)發(fā)行B.溢價(jià)發(fā)行C.折價(jià)發(fā)行D.中間價(jià)格發(fā)行9、第三市場(chǎng)的股票交易主要發(fā)生在（D）。A、證券公司和散戶之間B、證券公司和機(jī)構(gòu)投資者之間C、證券商和散戶之間D、證券商和機(jī)構(gòu)投資者之間多項(xiàng)選擇題1、股票發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是（ACE）。

Ａ、發(fā)行市場(chǎng)是基礎(chǔ)，是前提

Ｂ、流通市場(chǎng)是基礎(chǔ)，是前提

Ｃ、沒(méi)有發(fā)行市場(chǎng)，就不會(huì)有流通市場(chǎng)

Ｄ、沒(méi)有流通市場(chǎng)，就不會(huì)有發(fā)行市場(chǎng)

Ｅ、流通市場(chǎng)決不是無(wú)足輕重的，可有可無(wú)，它對(duì)發(fā)行市場(chǎng)有著重要的促進(jìn)或推動(dòng)作用。2、各國(guó)場(chǎng)外交易的形式主要有（BCD）。

Ａ、流通市場(chǎng)Ｂ、第三市場(chǎng)

Ｃ、第四市場(chǎng)Ｄ、店頭市場(chǎng)3、關(guān)于第四市場(chǎng)的優(yōu)點(diǎn)表述錯(cuò)誤的是：（BEF）

Ａ、信息靈敏、成交迅速Ｂ、交易成本高

Ｃ、可以保守交易秘密Ｄ、不沖擊股票市場(chǎng)

Ｅ、收益率高Ｆ、直接交易4、以下關(guān)于對(duì)股票市場(chǎng)功能說(shuō)法正確的是（ABEF）。

A、股份公司通過(guò)股票發(fā)行獲得創(chuàng)建的資本

B、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力

C、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，成本投入增加，利潤(rùn)減少

D、改善公司財(cái)務(wù)狀況，增加利潤(rùn)累計(jì)

E、為投資者提供了一種新的投資工具

F、反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀況5.場(chǎng)外交易的參與者主要有（ABC）。A．證券商B．股票出售者C．股票購(gòu)入者D．銀行機(jī)構(gòu)

6、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是（ABC）。 A、發(fā)行主體 B、票面額 C、股份 D、持有人7、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，稱為（CD）。 A、內(nèi)在價(jià)值 B、賬面價(jià)值 C、股票凈值 D、每股凈資產(chǎn)8、股票的內(nèi)在價(jià)值，取決于（CD）。 A、股票凈值 B、賬面價(jià)值 C、股息收入 D、市場(chǎng)收益率9、按投資主體不同，我國(guó)現(xiàn)行的股票類(lèi)型為（ABCD）。 A、國(guó)家股 B、法人股 C、公眾股 D、外資股10、股票的票面要素有（ABCDE）。Ａ、標(biāo)明股票字樣Ｂ、股份公司的名稱Ｃ、設(shè)立登記的年月日Ｄ、股份總額與每股金額Ｅ、股票發(fā)行的年月日11、股票主要是在以下情況下非公開(kāi)發(fā)行（BDE）。Ａ、股份公司成立之時(shí)Ｂ、以發(fā)起方式設(shè)立公司Ｃ、不上市交易的股票Ｄ、內(nèi)部配股Ｅ、私人配股12、我國(guó)規(guī)定不許認(rèn)購(gòu)股票的有（ACDE）。Ａ、各級(jí)黨政機(jī)關(guān)Ｂ、上市公司不得擁有自己的股票Ｃ、外國(guó)的組織Ｄ、現(xiàn)役軍人Ｅ、不滿１８周歲的人13、上海證交所規(guī)定上市公司必須公告的重大事項(xiàng)包括（ABDE）。Ａ、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目或方式發(fā)生重大變化Ｂ、發(fā)生重大虧損Ｃ、利潤(rùn)大幅增加Ｄ、董事會(huì)成員發(fā)生人事變動(dòng)Ｅ、作出較長(zhǎng)的投資決策14.股票流通市場(chǎng)的交易方式（ABCDE）。A、按買(mǎi)賣(mài)雙方?jīng)Q定價(jià)格的方式不同，分為議價(jià)買(mǎi)賣(mài)和競(jìng)價(jià)買(mǎi)賣(mài)B、按達(dá)成交易的方式不同，分為直接交易和間接交易C、按交割期限不同，分為現(xiàn)貨交易和期貨交易D、墊頭交易E、期權(quán)交易六、簡(jiǎn)答題1、股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法有哪些？

2、影響債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的主要因素包括哪些七、論述題

1、試論影響股票價(jià)格變動(dòng)的主要因素。八、計(jì)算題1、某股票市場(chǎng)以Ａ、Ｂ、Ｃ三種股票為樣本，基期價(jià)格分別為２０美元、４５美元、２５美元，報(bào)告期價(jià)格分別為３２美元、５４美元、２０美元，基期指數(shù)值定為１００，計(jì)算股市平均股價(jià)指數(shù)。2、在所計(jì)算的股價(jià)指數(shù)中包含４種股票，報(bào)告期價(jià)格分別為每股１０元、１５元、２０元、２５元，基期股價(jià)平均每股７元，基期指數(shù)值為１００，計(jì)算股市平均股價(jià)指數(shù)。第十一章股票、債券投資分析一、名詞解釋1、基本分析2、技術(shù)分析二、填空題１．財(cái)政政策主要包括和。２．貨幣政策有三大工具：、、。３．股票價(jià)格是股票價(jià)值的外在表現(xiàn)，它以為基礎(chǔ)。4、技術(shù)分析的主要內(nèi)容有、和理論三大類(lèi)。

5、技術(shù)指標(biāo)的種類(lèi)大致分為三大類(lèi)：、和。

6、公司分析中的定量分析主要包括、。7、財(cái)務(wù)比率的分析主要包括、、、、。三、單項(xiàng)選擇題１．在股票、債券投資操作過(guò)程中，（）是投資者最關(guān)心的一個(gè)方面。

Ａ、變現(xiàn)能力比率Ｂ、資產(chǎn)管理比率

Ｃ、負(fù)債比率Ｄ、盈利能力比率２．圖形形態(tài)分析主要側(cè)重于股價(jià)的（）。

Ａ、長(zhǎng)期走勢(shì)Ｂ、中長(zhǎng)期走勢(shì)

Ｃ、短期走勢(shì)Ｄ、中短期走勢(shì)3、基本分析與技術(shù)分析相對(duì)應(yīng)，其核心目的是確定（）。

A、股票的投資價(jià)值

B、股票的價(jià)格

C、股利分配

D、預(yù)測(cè)利潤(rùn)

4．（）是指股價(jià)在快速大幅變動(dòng)中有—段價(jià)格沒(méi)有任何交易，顯示在股價(jià)趨勢(shì)圖上是一個(gè)真空區(qū)域。A．碗柄B．缺口C．補(bǔ)空D.旗形四、多項(xiàng)選擇題1．貨幣政策有三大工具分別為（）。

Ａ、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)Ｂ、再貼現(xiàn)率

Ｃ、法定存款準(zhǔn)備Ｄ、貸款業(yè)務(wù)2、宏觀經(jīng)濟(jì)政策主要包括（）。

A、利率政策

B、財(cái)政政策

C、貨幣政策

D、外匯政策3.財(cái)政政策主要包括（）A．政府支出B．稅收行為C．公共事業(yè)支出D．政府行為4.一個(gè)行業(yè)的生命周期可以細(xì)分為（）。A．產(chǎn)生及形成階段B．迅速發(fā)展階段C．成熟階段D．衰退階段E．正常發(fā)展并趨于飽和階段5.在進(jìn)行基本分析時(shí)，應(yīng)認(rèn)真分析的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)包括（）。A．經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度B.通貨膨脹率C．利率D.匯率E.國(guó)民收入6、證券投資分析方法大致可分為兩類(lèi)（）。Ａ、基本分析Ｂ、利潤(rùn)分析Ｃ、技術(shù)分析Ｄ、專家預(yù)測(cè)Ｅ、平均曲線分析7、股票投資的基本分析主要包括下列方面（）。Ａ、宏觀經(jīng)濟(jì)分析Ｂ、上市公司所處行業(yè)的發(fā)展階段分析Ｃ、上市公司的形象分析Ｄ、上市公司的規(guī)模分析Ｅ、上市公司的素質(zhì)分析8.在投資操作分析中，圖形形態(tài)分析的種類(lèi)很多，比較常見(jiàn)的有（）。A、頭肩形B、三角形C、旗形D、圓形E、缺口七、論述題1．闡述基本分析與技術(shù)分析的區(qū)別與聯(lián)系。2、如何利用基本分析當(dāng)中—些指標(biāo)來(lái)分析證券市場(chǎng)。第十二章證券投資基金市場(chǎng)二、填空題１．根據(jù)基金單位是否可增加贖回，投資基金可分為和。２．證券投資基金根據(jù)其組織形式不同，可分為和。3、按照經(jīng)營(yíng)目標(biāo)或投資目標(biāo)的不同，投資基金可分為和。4.根據(jù)投資方向不同，債券基金又可分為、、和。5.

貨幣市場(chǎng)基金最早創(chuàng)設(shè)于1972年的。四、多項(xiàng)選擇題１．影響債券基金買(mǎi)賣(mài)價(jià)格的因素主要有（）。

Ａ、受利率變動(dòng)的影響Ｂ、受匯率變動(dòng)的影響

Ｃ、受債信的影響Ｄ、受資信的影響２．股票基金的主要功能是（）。

Ａ、將大眾投資者的小額投資集中為大額基金

Ｂ、將大眾投資者的大額投資分散為小額基金

Ｃ、獲取穩(wěn)定收益，風(fēng)險(xiǎn)較?。?、流動(dòng)性強(qiáng)，變現(xiàn)快的特點(diǎn)E、組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)3、證券投資基金的主要投向是（）。 A、房地產(chǎn)B、股票C、債券 D、金融期貨E、貨幣市場(chǎng)工具4、基金的特點(diǎn)是（）。 A、規(guī)模效益 B、較高收益 C、分散風(fēng)險(xiǎn) D、專家管理5、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。 A、所反映的關(guān)系不同 B、所籌資金的投向不同 C、收益水平不同 D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同6、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。 A、開(kāi)放式基金 B、封閉式基金 C、契約型基金 D、公司型基金7、根據(jù)投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。 A、股票基金B(yǎng)、國(guó)債基金 C、貨幣市場(chǎng)基金 D、平衡基金E、黃金基金8、證券投資基金相對(duì)于其他投資手段的優(yōu)勢(shì)有（）。Ａ、其價(jià)格相對(duì)便宜Ｂ、小額投資、費(fèi)用低廉Ｃ、組合投資、風(fēng)險(xiǎn)較小Ｄ、專家理財(cái)，省心省事Ｅ、流動(dòng)性高，變現(xiàn)性強(qiáng)9、1998年3月，我國(guó)兩支具有特別意義的證券投資基金是（）A.、基金開(kāi)元B、基金金泰C、華安創(chuàng)新D、淄博基金10、契約型與公司型投資基金的主要區(qū)別有（）Ａ、法律依據(jù)不同Ｂ、投資者的地位不同Ｃ、法人資格不同Ｄ、融資渠道不同Ｅ、資金運(yùn)營(yíng)不同11、成長(zhǎng)型與收入型基金的差異主要表現(xiàn)在（）Ａ、投資方向不同Ｂ、投資目標(biāo)不同Ｃ、資金分布不同Ｄ、派息情況不同Ｅ、投資工具不同12、基金上市后交易價(jià)格主要取決于（）Ａ、基金資產(chǎn)凈值Ｂ、基金市場(chǎng)供求關(guān)系Ｃ、股票市場(chǎng)走勢(shì)Ｄ、封閉期長(zhǎng)短Ｅ、政府有關(guān)基金政策六、簡(jiǎn)答題1、證券投資基金的優(yōu)勢(shì)如何2、股票基金的特點(diǎn)。七、論述題1．論述我國(guó)國(guó)內(nèi)證券投資基金的作用。2.試論證券投資基金的優(yōu)勢(shì)與局限性。第十三章外匯市場(chǎng)一、名詞解釋1．外匯市場(chǎng)2．外匯柜臺(tái)市場(chǎng)3、即期交易4.遠(yuǎn)期交易5、套匯交易6.套利交易7、掉期交易8.套期保值二、填空題１．從時(shí)間及地理空間的角度，套匯交易包括和兩種方式。２．套期保值一般分為和。3.套期保值遵循的根本原則是4.按組織方式，外匯市場(chǎng)可分為和；按參加者的不同，可分為和；按政府對(duì)市場(chǎng)交易的干預(yù)程度不同，可分為和；按外匯買(mǎi)賣(mài)交割期的不同，外匯市場(chǎng)又可分為、和。三、單項(xiàng)選擇題1、利用不同交割期所造成的匯率差異，在買(mǎi)入或賣(mài)出即期外匯的同時(shí)賣(mài)出或買(mǎi)入遠(yuǎn)期外匯稱之為（）。A.時(shí)間套匯B.地點(diǎn)套匯C.直接套匯D.間接套匯2、利用兩個(gè)或兩個(gè)以上的外匯市場(chǎng)上某些貨幣的匯率差異，進(jìn)行外匯買(mǎi)賣(mài)，從中套取利差的交易方式被稱為（）。A.即期交易B.遠(yuǎn)期交易C.套匯交易D.套利交易3、以1英鎊=美元匯率賣(mài)出100英鎊，同時(shí)以1英鎊=美元的遠(yuǎn)期匯率買(mǎi)入二月期100英鎊時(shí)，這種交易就是（）。A.套匯交易B.套利交易C.套期保值交易D.掉期交易4、間接套匯又稱為（）。A.兩角套匯B.三角套匯C.單角套匯D.中介套匯四、多項(xiàng)選擇題１．以下關(guān)于對(duì)套期保值遵循的原則，表述正確的是：（）

Ａ、均等且相對(duì)Ｂ、避險(xiǎn)的不完全性

Ｃ、數(shù)量上相等Ｄ、方向上相反２．外匯管制的目的（）。

Ａ、維持國(guó)際收支平衡Ｂ、維持本幣和匯率的穩(wěn)定

Ｃ、維持本國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定Ｄ、改善國(guó)際收支狀況3、不屬于外匯市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制有（）。

A、貿(mào)易機(jī)制

B、匯率形成機(jī)制

C、非貿(mào)易機(jī)制

D、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制

E、交易機(jī)制

F、供求機(jī)制

4、外匯市場(chǎng)上最主要、最典型的交易方式有（）。

A、即期交易

B、遠(yuǎn)期交易

C、套期保值

D、投機(jī)交易

5、遠(yuǎn)期匯率與即期匯率的差價(jià)，即遠(yuǎn)期差價(jià)，包括（）。 A、升水 B、貼水 C、平價(jià) D、匯水6、外匯市場(chǎng)所運(yùn)行機(jī)制，包括（）。 A、供求機(jī)制 B、匯率機(jī)制 C、效率機(jī)制D、投機(jī)機(jī)制7、自由外匯市場(chǎng)（）。Ａ、固定匯率制度崩潰之后處于主導(dǎo)地位Ｂ、對(duì)參加者、交易品種、交易價(jià)格都沒(méi)有限制Ｃ、在必要時(shí)國(guó)家也進(jìn)行干預(yù)Ｄ、倫敦是世界上最大的自由外匯市場(chǎng)Ｅ、亞洲的主要外匯市場(chǎng)有：香港、東京、新加坡8、外匯市場(chǎng)的交易方式（）。Ａ、即期交易Ｂ、現(xiàn)貨交易Ｃ、遠(yuǎn)期交易Ｄ、套期保值Ｅ、投機(jī)交易9、外匯市場(chǎng)的分類(lèi)（）。Ａ、按其組織方式：柜臺(tái)市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)Ｂ、按參加者的不同：零售市場(chǎng)與批發(fā)市場(chǎng)Ｃ、按政府的參與程度：官方市場(chǎng)、自由外匯市場(chǎng)與外匯黑市Ｄ、按外匯買(mǎi)賣(mài)交割期的不同：現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)Ｅ、按組織者的不同：國(guó)家市場(chǎng)與私人市場(chǎng)10、從主觀上分析，匯率及外匯交易風(fēng)險(xiǎn)主要產(chǎn)生于（）。A、外國(guó)貨幣購(gòu)買(mǎi)力的變化B、政府的人為干預(yù)C、國(guó)際收支狀況D、外匯投機(jī)活動(dòng)的干預(yù)七、論述題

1、外匯市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制有哪些第十四章金融期貨市場(chǎng)二、填空題１．按被交易的金融商品來(lái)劃分，金融期貨交易可分為、、、。2、債券類(lèi)期貨主要包括、、、、、等。3.

金融期貨市場(chǎng)的直接和間接參與者可分為五大類(lèi)：、、、、。三、單項(xiàng)選擇題1、金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展始于（）。 A、19世紀(jì)60年代 B、19世紀(jì)70年代 C、20世紀(jì)60年代 D、20世紀(jì)70年代2、最先出現(xiàn)的金融期貨品種是（）。Ａ、股票期貨Ｂ、外匯期貨Ｃ、利率期貨Ｄ、股指期貨3、金融期貨市場(chǎng)大多是（）。 A、長(zhǎng)期市場(chǎng) B、短期市場(chǎng) C、有形市場(chǎng) D、無(wú)形市場(chǎng)4、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是（）。A、倫敦證券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹證券交易所 D、法蘭西證券交易所四、多項(xiàng)選擇題1、下面描述的金融期貨交易市場(chǎng)的主要特征，正確的是（）。 A、有組織的市場(chǎng) B、無(wú)組織的市場(chǎng) C、有嚴(yán)密規(guī)章和程序的市場(chǎng) D、交易標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化的市場(chǎng)Ｅ、可以分散風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)2、金融期貨市場(chǎng)的主要功能是（）。 A、資源配置B、籌資 C、套期保值 D、價(jià)格發(fā)現(xiàn)3、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有（）。 A、以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B、以小博大 C、套期保值 D、投機(jī)4、金融期權(quán)合約按購(gòu)買(mǎi)者的權(quán)利可分為（）。 A、買(mǎi)入期權(quán) B、賣(mài)出期權(quán) C、歐式期權(quán) D、美式期權(quán)5、目前最主要、最典型的金