環(huán)境管理體系內(nèi)審課件

環(huán)境管理體系

內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境管理體系

內(nèi)審員培訓(xùn)1第一章：內(nèi)審的策劃第一章：內(nèi)審的策劃2第一節(jié)：確定體系的范圍確定體系的范圍不但要考慮組織的地理范圍，也要考慮組織的管理權(quán)限和法律責(zé)任。邊界一經(jīng)確定，組織在此范圍內(nèi)的所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，均須包括在環(huán)境管理體系內(nèi)。在建立環(huán)境管理體系時(shí)，不要忽略產(chǎn)品的環(huán)保性能。內(nèi)審范圍應(yīng)大于等于認(rèn)證審核范圍第一節(jié)：確定體系的范圍確定體系的范圍不但要考慮組織的地理范圍3第二節(jié)：制定審核方案年度審核方案可靈活采用集中式或滾動(dòng)式，但應(yīng)滿足以下要求：在要素上審核應(yīng)覆蓋環(huán)境管理體系的全部管理要素在管理上審核應(yīng)覆蓋環(huán)境管理體系內(nèi)的全部部門和職能在場所上審核應(yīng)覆蓋到環(huán)境管理體系所轄范圍審核應(yīng)覆蓋組織環(huán)境管理體系所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品及服務(wù)第二節(jié)：制定審核方案年度審核方案可靈活采用集中式或滾動(dòng)式，但4第三節(jié)：編制審核計(jì)劃內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)是一個(gè)詳細(xì)的日程安排，并應(yīng)滿足以下要求：得到管理者代表的審批提前通知受審部門（一般在5個(gè)工作日以上）明確審核準(zhǔn)則，明確審核員，明確審核時(shí)間，明確審核部門，明確審核現(xiàn)場第三節(jié)：編制審核計(jì)劃內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)是一個(gè)詳細(xì)的日程安排，并應(yīng)滿足5第四節(jié)：審核時(shí)機(jī)的選擇體系運(yùn)行1－2個(gè)月后外審之前1個(gè)月生產(chǎn)淡季第四節(jié)：審核時(shí)機(jī)的選擇6第五節(jié)：特殊情況下，應(yīng)適當(dāng)追加審核發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境管理問題、事故或相關(guān)方有嚴(yán)重的投訴組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系或內(nèi)部機(jī)構(gòu)發(fā)生臨時(shí)調(diào)整方針、目標(biāo)指標(biāo)發(fā)生較大改變產(chǎn)品、工藝、技術(shù)、設(shè)備、生產(chǎn)場所發(fā)生較大改變第五節(jié)：特殊情況下，應(yīng)適當(dāng)追加審核7案例練習(xí)題一如果北京國環(huán)集團(tuán)建立環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系，體系范圍如何確定，其最小應(yīng)包含哪些組織？其最大可以大到什么程度？

北京國環(huán)集團(tuán)是一家集科研、生產(chǎn)、銷售為一體，以生產(chǎn)安全環(huán)保產(chǎn)品為主的大型企業(yè)集團(tuán)。總部位于中國北京海淀區(qū)北四環(huán)中路211號(hào)，這里也是其主要生產(chǎn)經(jīng)營場所。集團(tuán)在北京、天津、上海、重慶均設(shè)有銷售服務(wù)中心，歸銷售部統(tǒng)一管理，另外在廣州、青島、大連各有一個(gè)加盟銷售服務(wù)中心，由北京國環(huán)集團(tuán)提供技術(shù)支持。集團(tuán)在石家莊還有一個(gè)合作伙伴――電鍍公司，集團(tuán)在電鍍公司中含2成股份，是鍍件公司的主要客戶。集團(tuán)的食堂、保潔、班車、固廢處置等服務(wù)，分別承包給了餐飲公司、保潔公司、交通公司、回收公司，由總務(wù)部負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理，集團(tuán)還專門在廠區(qū)內(nèi)撥出一間倉庫，作為回收公司的固廢分揀和暫存地點(diǎn)。此外集團(tuán)還有一個(gè)自備發(fā)電廠，位于北四環(huán)中路212號(hào)，該自備發(fā)電廠為燃煤火力發(fā)電，為集團(tuán)提供熱力和電力服務(wù)，由集團(tuán)設(shè)備部部長韓某某兼任該廠廠長。案例練習(xí)題一如果北京國環(huán)集團(tuán)建立環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管8案例練習(xí)題二編制北京國環(huán)集團(tuán)的審核方案

集團(tuán)內(nèi)部機(jī)構(gòu)如下：安全環(huán)保部：部長－周某某生產(chǎn)部：部長－吳某某物資部：部長－鄭某某產(chǎn)品研發(fā)部：部長－王某某總務(wù)部：部長－蔣某某銷售部：部長－沈某某設(shè)備部：部長－韓某某人力資源部：部長－楊某某案例練習(xí)題二編制北京國環(huán)集團(tuán)的審核方案9第二章：文件審核第二章：文件審核10文件審核－4.1是否明確了體系文件的發(fā)布實(shí)施日期是否明確了體系的覆蓋范圍文件審核－4.1是否明確了體系文件的發(fā)布實(shí)施日期11文件審核－4.2是否有最高管理者簽批的環(huán)境方針方針的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求是否規(guī)定了方針的傳達(dá)方法和范圍采取什么手段使方針公開化文件審核－4.2是否有最高管理者簽批的環(huán)境方針12文件審核－4.3.1是否明確了環(huán)境因素的識(shí)別范圍環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)方法是否合理可行是否對(duì)環(huán)境因素有關(guān)信息的文件化作出明確規(guī)定是否對(duì)環(huán)境因素有關(guān)信息的更新要求作出明確規(guī)定是否對(duì)重要環(huán)境因素的管理方式作出明確承諾文件審核－4.3.1是否明確了環(huán)境因素的識(shí)別范圍13文件審核－4.3.2是否明確了法律法規(guī)識(shí)別獲取的職責(zé)是否明確了法律法規(guī)識(shí)別獲取的范圍是否明確了在環(huán)境因素的管理上應(yīng)考慮法律法規(guī)的要求是否明確了在建立實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮法律法規(guī)的要求是否明確了更新頻次和途徑是否對(duì)有關(guān)信息的文件化作出要求文件審核－4.3.2是否明確了法律法規(guī)識(shí)別獲取的職責(zé)14文件審核－4.3.3是否具備文件化的目標(biāo)指標(biāo)和方案方案中是否明確了職責(zé)、方法和時(shí)間表目標(biāo)是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求方案是否具備可行性，是否有針對(duì)性是否對(duì)方案實(shí)施和目標(biāo)達(dá)成的監(jiān)控作出規(guī)定文件審核－4.3.3是否具備文件化的目標(biāo)指標(biāo)和方案15文件審核－4.4.1是否具備文件化的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)描述組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)描述是否覆蓋整個(gè)體系范圍是否規(guī)定了傳達(dá)要求最高管理者是否正式任命了管理者代表，并明確了管理者代表的職責(zé)管理者是否承諾提供充分的資源文件審核－4.4.1是否具備文件化的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)描述16文件審核－4.4.2是否明確重要環(huán)境崗位，并對(duì)重要環(huán)境崗位的任職要求作出明確規(guī)定是否對(duì)培訓(xùn)需求的確定和培訓(xùn)的實(shí)施作出明確規(guī)定培訓(xùn)內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求是否對(duì)保留相關(guān)記錄作出明確要求文件審核－4.4.2是否明確重要環(huán)境崗位，并對(duì)重要環(huán)境崗位的17文件審核－4.4.3是否對(duì)外部信息交流的接受、成文、回復(fù)作出明確要求是否對(duì)重要環(huán)境因素有關(guān)信息的對(duì)外交流作出決定和明確方式文件審核－4.4.3是否對(duì)外部信息交流的接受、成文、回復(fù)作出18文件審核－4.4.4是否明確體系文件的結(jié)構(gòu)是否對(duì)體系要求及其相互關(guān)系作出了描述是否具備查詢途徑文件審核－4.4.4是否明確體系文件的結(jié)構(gòu)19文件審核－4.4.5是否對(duì)文件的編、審、批職責(zé)作出明確規(guī)定是否對(duì)文件的評(píng)審、修訂、發(fā)放、回收過程作出明確規(guī)定是否對(duì)文件的復(fù)印、打印、下載、借閱的過程作出明確的規(guī)定是否對(duì)文件的保存條件作出明確要求是否對(duì)外來文件的管理提出要求文件審核－4.4.5是否對(duì)文件的編、審、批職責(zé)作出明確規(guī)定20文件審核－4.4.6對(duì)重要環(huán)境因素的控制方法是否描述到位是否規(guī)定了明確的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，是否具備可行性是否有向相關(guān)方通報(bào)程序內(nèi)容的要求文件審核－4.4.6對(duì)重要環(huán)境因素的控制方法是否描述到位21文件審核－4.4.7是否明確了可能面對(duì)的緊急情況是否對(duì)以上緊急狀態(tài)都規(guī)定了預(yù)防和應(yīng)對(duì)措施是否對(duì)文件的評(píng)審作出規(guī)定是否對(duì)應(yīng)急措施的測試作出明確規(guī)定文件審核－4.4.7是否明確了可能面對(duì)的緊急情況22文件審核－4.5.1是否明確了監(jiān)測對(duì)象和頻次監(jiān)測對(duì)象是否充分是否明確了監(jiān)測結(jié)果的記錄要求是否對(duì)監(jiān)測儀器的校準(zhǔn)和維護(hù)提出要求，包括頻次、方法、標(biāo)準(zhǔn)等文件審核－4.5.1是否明確了監(jiān)測對(duì)象和頻次23文件審核－4.5.2是否明確了合規(guī)性評(píng)價(jià)的方法和頻次是否對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)的記錄要求作出規(guī)定文件審核－4.5.2是否明確了合規(guī)性評(píng)價(jià)的方法和頻次24文件審核－4.5.3是否明確了各類不符合的處置過程、方法和職責(zé)是否對(duì)不符合處置記錄作出規(guī)定是否要求不符合處置方法應(yīng)與問題的嚴(yán)重程度相適應(yīng)是否規(guī)定了如何確認(rèn)不符合整改的有效性是否規(guī)定了如何修訂程序以對(duì)不符合進(jìn)行整改文件審核－4.5.3是否明確了各類不符合的處置過程、方法和職25文件審核－4.5.4是否明確了記錄的標(biāo)識(shí)、填寫、修改、借閱的要求是否明確了記錄的保存方式和保存條件是否規(guī)定了各類記錄的保存期限和銷毀程序文件審核－4.5.4是否明確了記錄的標(biāo)識(shí)、填寫、修改、借閱的26文件審核－4.5.5是否規(guī)定了內(nèi)審的頻次和追加要求是否規(guī)定了審核準(zhǔn)則、范圍是否規(guī)定了審核策劃、實(shí)施、報(bào)告的職責(zé)是否規(guī)定了內(nèi)審員的選擇要求文件審核－4.5.5是否規(guī)定了內(nèi)審的頻次和追加要求27文件審核－4.6是否規(guī)定了管理評(píng)審的頻次和追加要求是否規(guī)定了管理評(píng)審策劃、實(shí)施、報(bào)告的職責(zé)是否對(duì)管理評(píng)審的輸入、輸出內(nèi)容作出明確要求文件審核－4.6是否規(guī)定了管理評(píng)審的頻次和追加要求28案例練習(xí)題三請(qǐng)?zhí)舫鑫募惺幉环蠘?biāo)準(zhǔn)要求的地方案例練習(xí)題三請(qǐng)?zhí)舫鑫募惺幉环蠘?biāo)準(zhǔn)要求的地方29第三章：編制審核清單第三章：編制審核清單30第一節(jié)：檢查清單－作用明確受審核部門所需審核的主要要素及要求針對(duì)不同的審核對(duì)象制訂清單，使審核內(nèi)容清楚明確使審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化審核組長可通過審查檢查清單把握審核工作的質(zhì)量和深度審核員可按調(diào)查的問題及樣本的數(shù)量合理分配時(shí)間明確審核目標(biāo)、確定審核樣本作為重要的審核記錄存檔第一節(jié)：檢查清單－作用明確受審核部門所需審核的主要要素及要求31第二節(jié)：檢查清單－內(nèi)容根據(jù)體系標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的要求，檢查受審部門的職責(zé)及其履行情況根據(jù)體系文件對(duì)受審部門的各項(xiàng)要求，特別是程序中的具體運(yùn)作要求，以此檢查這些要求和操作的執(zhí)行情況關(guān)注重大環(huán)境因素的控制及結(jié)果，關(guān)注重點(diǎn)環(huán)保崗位的控制情況以及相關(guān)的培訓(xùn)和監(jiān)控工作應(yīng)明確檢查方法（面談、查閱、觀察）第二節(jié)：檢查清單－內(nèi)容根據(jù)體系標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的要求，檢查受審32第三節(jié)：檢查清單－方法面談通過面談確認(rèn)個(gè)人對(duì)各自的職責(zé)的理解和落實(shí)情況，判斷他們對(duì)程序和作業(yè)指導(dǎo)書的了解程度和執(zhí)行情況，從而判斷體系的實(shí)施情況查閱文件及記錄通過查閱文件和記錄，了解體系的要求，追溯體系的發(fā)展及運(yùn)行情況現(xiàn)場觀察通過對(duì)現(xiàn)場情況的觀察，判斷組織在實(shí)際工作中是否遵守了程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的要求第三節(jié)：檢查清單－方法面談33第四節(jié)：檢查清單－技巧提問的技巧盡量采用開放式的提問方式，即以5W+1H作為問題提出，但要注意控制時(shí)間善于傾聽做好記錄善于觀察，善于分析環(huán)境因素是否有遺漏，控制是否合理，效果如何現(xiàn)場情況是否符合法律法規(guī)，是否與文件和程序相符第四節(jié)：檢查清單－技巧提問的技巧34案例練習(xí)題四任選一部門，編寫檢查清單案例練習(xí)題四任選一部門，編寫檢查清單35第四章：不符合報(bào)告第四章：不符合報(bào)告36不符合定義審核發(fā)現(xiàn)和不符合審核發(fā)現(xiàn)是將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的審核結(jié)果不符合是指違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)不符合定義審核發(fā)現(xiàn)和不符合37不符合的產(chǎn)生不符合的形成以客觀事實(shí)為依據(jù)以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩對(duì)產(chǎn)生不符合的原因要進(jìn)行分析，找出體系存在的問題審核組要統(tǒng)一意見審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門的確認(rèn)不符合的產(chǎn)生不符合的形成38嚴(yán)重不符合可能導(dǎo)致認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重不符合體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。即某一要素或關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象。體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效不符合的事實(shí)造成嚴(yán)重的環(huán)境危害嚴(yán)重不符合可能導(dǎo)致認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重不符合39編寫不符合報(bào)告不符合報(bào)告的內(nèi)容受審核部門名稱不符合事實(shí)描述不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)、不符合體系文件的編號(hào)或不符合法律法規(guī)的名稱和條款受審核部門代表確認(rèn)及簽字審核員姓名開具報(bào)告的時(shí)間編寫不符合報(bào)告不符合報(bào)告的內(nèi)容40案例練習(xí)五：編寫不符合報(bào)告某企業(yè)在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)油庫（有兩個(gè)2噸的儲(chǔ)罐）附近沒有滅火器材，于是開具了不符合報(bào)告，要求相關(guān)部門在油庫附近安放滅火器材。第二次內(nèi)審時(shí)，發(fā)現(xiàn)在油庫附近安放了兩個(gè)干粉滅火器。內(nèi)審員在某車間的汽油小料間檢查，發(fā)現(xiàn)小料間收拾得非常干凈整齊，儲(chǔ)存的汽油桶都很規(guī)整地兩個(gè)一摞地排放在地上。在門口懸掛著詳細(xì)的操作規(guī)范，包括對(duì)汽油桶擺放的間隔距離也做出了要求（不小于1米）。案例練習(xí)五：編寫不符合報(bào)告某企業(yè)在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)油庫（有兩個(gè)2噸41案例練習(xí)六：編寫不符合報(bào)告審核員在某車間內(nèi)發(fā)現(xiàn)8個(gè)油罐，且無圍堰，審核員向相關(guān)負(fù)責(zé)人了解如果油罐發(fā)生泄漏怎么辦，負(fù)責(zé)人說這8個(gè)油罐已經(jīng)用了10年，從沒發(fā)生過任何問題。案例練習(xí)六：編寫不符合報(bào)告審核員在某車間內(nèi)發(fā)現(xiàn)8個(gè)油罐，且無42案例練習(xí)七：編寫不符合報(bào)告10月份消防檢查記錄中發(fā)現(xiàn)有一消防門的把手損壞，但不能出示證明該門把手已經(jīng)修復(fù)的記錄審核員發(fā)現(xiàn)公司重要環(huán)境因素含六價(jià)鉻污水超標(biāo)排放（審核員發(fā)現(xiàn)車間內(nèi)噪音超標(biāo)），他認(rèn)為，超標(biāo)即違法。于是判定為不符合“4.3.2法律法規(guī)及要求”，對(duì)否？為什么？

案例練習(xí)七：編寫不符合報(bào)告10月份消防檢查記錄中發(fā)現(xiàn)有一消防43案例練習(xí)八：編寫不符合報(bào)告某公司每年設(shè)備檢修是由承包方進(jìn)行的，公司人員明白檢修過程中產(chǎn)生各種廢棄物，如果處置不當(dāng)能產(chǎn)生嚴(yán)重的環(huán)境影響。此次外審時(shí)正值大修，審核發(fā)現(xiàn)承包人員正將含油污水朝雨水管道中傾倒，公司現(xiàn)場經(jīng)理告之，他們是承包方，不在組織機(jī)構(gòu)管理范圍之內(nèi)，無法實(shí)施管理，所以對(duì)他們的這種行為無能為力。

案例練習(xí)八：編寫不符合報(bào)告某公司每年設(shè)備檢修是由承包方進(jìn)行的44案例練習(xí)九：編寫不符合報(bào)告固體廢棄物混放滅火器過期污水站儀器檢定過期當(dāng)詢問公司遵守法規(guī)的評(píng)審情況時(shí)，責(zé)任部門卻不能出示任何這方面的記錄或報(bào)告。案例練習(xí)九：編寫不符合報(bào)告固體廢棄物混放45案例練習(xí)十：跟蹤某企業(yè)將固體廢棄物確定為重大環(huán)境因素,并要求分類存放.審核員也看到過這個(gè)程序.該組織垃圾池有明顯標(biāo)志,且池與池之間有墻分離不會(huì)自然混和,現(xiàn)場有專人看管.審核員發(fā)現(xiàn),垃圾池中絕大部分垃圾分類清楚,但也有少量混合現(xiàn)象,審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)2名員工將一筐同類的垃圾倒在另一堆上,現(xiàn)場管理員熟視無睹.問題:作為審核員應(yīng)如何追蹤?案例練習(xí)十：跟蹤某企業(yè)將固體廢棄物確定為重大環(huán)境因素,并要求46案例練習(xí)十一：跟蹤審核員發(fā)現(xiàn)公司有大量的哈龍類1211和1301滅火器，并且制定了11月完成替代的目標(biāo)指標(biāo)和方案（哈龍類物質(zhì)比一般臭氧破壞物質(zhì)如氟里昂R11和R12對(duì)臭氧層具有更嚴(yán)重破壞作用，中國國家的替代完成日期為2005年）。但是，已經(jīng)12月了，審核員發(fā)現(xiàn)該公司的替代目標(biāo)和方案仍然沒有完成。審核員判為不符合“4.3.3目標(biāo)指標(biāo)”，對(duì)否？為什么？

案例練習(xí)十一：跟蹤審核員發(fā)現(xiàn)公司有大量的哈龍類1211和1347案例練習(xí)十二：判斷對(duì)錯(cuò)管理評(píng)審可以不文件化對(duì)環(huán)境有影響的組織不能通過認(rèn)證有良好的環(huán)境績效的組織一定能通過認(rèn)證識(shí)別環(huán)境因素只考慮組織范圍之內(nèi)的環(huán)境因素ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)都是建立和審核環(huán)境管理體系過程中應(yīng)遵守的標(biāo)準(zhǔn)案例練習(xí)十二：判斷對(duì)錯(cuò)管理評(píng)審可以不文件化48案例練習(xí)題十三：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告總務(wù)部審核發(fā)現(xiàn)：環(huán)境因素識(shí)別表在公司班車上發(fā)現(xiàn)配備著1211滅火器在固體分揀和暫存地點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)廢油收集桶外有大量廢油流淌在地面在固體分揀和暫存地點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)一工人將一桶含油棉紗分揀到生活垃圾堆放處在食堂詢問負(fù)責(zé)人員，食堂的廢油是如何處置的？負(fù)責(zé)人員說交回收公司統(tǒng)一處理。但是你在固體分揀和暫存地點(diǎn)并未看到廢食用油收集地點(diǎn)。

案例練習(xí)題十三：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告總務(wù)部審核發(fā)49案例練習(xí)題十四：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告安全環(huán)保部審核發(fā)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)完成情況檢查記錄不符合報(bào)告管理評(píng)審報(bào)告

案例練習(xí)題十四：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告安全環(huán)保部審50案例練習(xí)題十五：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告物資部審核發(fā)現(xiàn)在化學(xué)品罐區(qū)，發(fā)現(xiàn)數(shù)個(gè)油罐，周圍有一圈圍堰，圍堰內(nèi)油污嚴(yán)重。你問現(xiàn)場管理人員，為什么會(huì)有這么多油污？現(xiàn)場管理人員解釋說：“這是在最近一次裝卸時(shí)，供方司機(jī)未注意液位計(jì)指示，導(dǎo)致冒頂。好在有圍堰，并且做了防滲措施，才沒有對(duì)環(huán)境造成太大的影響。我們雖然也及時(shí)用泵轉(zhuǎn)移圍堰內(nèi)的廢油，但地面殘存的大量油污就無能為力了?！闭谶@時(shí)天上開始下雨了，現(xiàn)場人員忙把你讓進(jìn)了辦公室。你隱隱覺得好像還有些問題要進(jìn)一步了解，但它們是什么呢？

案例練習(xí)題十五：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告物資部審核發(fā)51案例練習(xí)題十六：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告設(shè)備部審核發(fā)現(xiàn)你在查看設(shè)備部的合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄時(shí)，發(fā)現(xiàn)在對(duì)《中華人民共和國大氣污染防治法》的第19條的評(píng)價(jià)結(jié)果是符合（第十九條：國務(wù)院經(jīng)濟(jì)綜合主管部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門公布限期禁止采用的嚴(yán)重污染大氣環(huán)境的工藝名錄和限期禁止生產(chǎn)、禁止銷售、禁止進(jìn)口、禁止使用的嚴(yán)重污染大氣環(huán)境的設(shè)備名錄…）。但是當(dāng)你問評(píng)價(jià)人員是否知道哪些是被禁止工藝，評(píng)價(jià)人員說不出來。你覺得除了評(píng)價(jià)人員的能力問題以外，還要確認(rèn)一些情況，它們是什么呢？

案例練習(xí)題十六：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告設(shè)備部審核發(fā)52案例練習(xí)題十七：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告生產(chǎn)部審核發(fā)現(xiàn)：你在查看生產(chǎn)部的日常監(jiān)督檢查記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，兩個(gè)月前曾經(jīng)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)部1車間的消防栓被設(shè)備擋住了。檢查記錄中要求1車間在1周之內(nèi)整改完畢。但生產(chǎn)部不能出示任何證明其整改完畢的記錄

案例練習(xí)題十七：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告生產(chǎn)部審核發(fā)53第五章：內(nèi)審的流程第五章：內(nèi)審的流程54第一節(jié)：首次會(huì)議－參加人員最高管理者管理者代表各部門主管審核組全體成員第一節(jié)：首次會(huì)議－參加人員最高管理者55第一節(jié)：首次會(huì)議－目的向領(lǐng)導(dǎo)層和內(nèi)審員明確審核的目的、范圍、準(zhǔn)則和審核的日程安排，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)審核的理解和重視提供審核組和受審部門的溝通機(jī)會(huì)，明確審核陪同人員，解答各部門領(lǐng)導(dǎo)的疑問最高管理者的動(dòng)員，使各部門領(lǐng)導(dǎo)能夠?qū)?nèi)審有充分的重視使審核工作更加正規(guī)第一節(jié)：首次會(huì)議－目的向領(lǐng)導(dǎo)層和內(nèi)審員明確審核的目的、范圍、56第一節(jié)：首次會(huì)議－議程審核組長介紹審核組成員確定審核目的、范圍、準(zhǔn)則、方法、日程安排、分組情況和末次會(huì)議時(shí)間地點(diǎn)最高管理者或管理者代表進(jìn)行內(nèi)審動(dòng)員提問和溝通第一節(jié)：首次會(huì)議－議程審核組長介紹審核組成員57第二節(jié)：末次會(huì)議－參加人員最高管理者管理者代表各部門主管審核組全體成員各部門內(nèi)審員（推進(jìn)員）第二節(jié)：末次會(huì)議－參加人員最高管理者58第二節(jié)：末次會(huì)議－議程回顧審核情況，發(fā)表審核總結(jié)宣讀不符合報(bào)告，各部門負(fù)責(zé)人領(lǐng)取不符合報(bào)告提出不符合糾正措施制定要求最高管理者或管理者代表講話第二節(jié)：末次會(huì)議－議程回顧審核情況，發(fā)表審核總結(jié)59第三節(jié)：編寫內(nèi)審報(bào)告不符合分布表體系運(yùn)行結(jié)論傳達(dá)到各部門第三節(jié)：編寫內(nèi)審報(bào)告不符合分布表60第六章：環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)介紹第六章：環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)介紹61第一節(jié)：污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)適用范圍：1.2款標(biāo)準(zhǔn)分級(jí)：4.1款污染物分類：4.2.1款時(shí)段分類：4.2.2款第一節(jié)：污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)適用范圍：1.2款62第二節(jié)：地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)3水域功能和標(biāo)準(zhǔn)分類：依據(jù)地表水水域環(huán)境功能和保護(hù)目標(biāo)，按功能高低依次劃分為五類：主要適用于源頭水、國家自然保護(hù)區(qū)；主要適用于集中式生活飲用水地表水源地一級(jí)保護(hù)區(qū)、珍稀水生生物棲息地、魚蝦類產(chǎn)卵場、仔稚幼魚的索餌場等；主要適用于集中式生活飲用水地表水源地二級(jí)保護(hù)區(qū)、魚蝦類越冬場、洄游通道、水產(chǎn)養(yǎng)殖區(qū)等漁業(yè)水域及游泳區(qū)；主要適用于一般工業(yè)用水區(qū)及人體非直接接觸的娛樂用水區(qū)；主要適用于農(nóng)業(yè)用水區(qū)及一般景觀要求水域。

第二節(jié)：地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)3水域功能和標(biāo)準(zhǔn)分類：63第三節(jié)：海水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)3.1海水水質(zhì)分類按海域的不同使用功能和保護(hù)目標(biāo)，海水水質(zhì)分為四類：適用于海洋漁業(yè)水域，海上自然保護(hù)區(qū)和珍稀瀕危海洋生物保護(hù)區(qū)。適用于水產(chǎn)養(yǎng)殖區(qū)，海水浴場，人體直接接觸海水的海上運(yùn)動(dòng)或娛樂區(qū)，以及與人類食用直接有關(guān)的工業(yè)用水區(qū)。適用于一般工業(yè)用水區(qū)，濱海風(fēng)景旅游景區(qū)。適用于海洋港口水域，海洋開發(fā)作業(yè)區(qū)。第三節(jié)：海水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)3.1海水水質(zhì)分類64第四節(jié)：大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)適用范圍：1.2款監(jiān)控指標(biāo)：濃度、速率排放方式：排氣筒、無組織排放標(biāo)準(zhǔn)分級(jí)：5款其它要求：7款第四節(jié)：大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)適用范圍：1.2款65第五節(jié)：環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)4.1環(huán)境空氣質(zhì)量功能區(qū)分類一類區(qū)為自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)和其它需要特殊保護(hù)的地區(qū)。二類區(qū)為城鎮(zhèn)規(guī)劃中確定的居住區(qū)、商業(yè)交通居民混合區(qū)、文化區(qū)、一般工業(yè)區(qū)和農(nóng)村地區(qū)。三類區(qū)為特定工業(yè)區(qū)。第五節(jié)：環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)4.1環(huán)境空氣質(zhì)量功能區(qū)分類66第六節(jié)：工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)晝夜分類：1.1款標(biāo)準(zhǔn)分級(jí)：1.2款第六節(jié)：工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)晝夜分類：1.1款67第七節(jié)：其它常用環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)惡臭污染物排放標(biāo)準(zhǔn)飲食業(yè)油煙排放標(biāo)準(zhǔn)建筑施工場界噪聲標(biāo)準(zhǔn)第七節(jié)：其它常用環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)68環(huán)境管理體系

內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境管理體系

內(nèi)審員培訓(xùn)69第一章：內(nèi)審的策劃第一章：內(nèi)審的策劃70第一節(jié)：確定體系的范圍確定體系的范圍不但要考慮組織的地理范圍，也要考慮組織的管理權(quán)限和法律責(zé)任。邊界一經(jīng)確定，組織在此范圍內(nèi)的所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，均須包括在環(huán)境管理體系內(nèi)。在建立環(huán)境管理體系時(shí)，不要忽略產(chǎn)品的環(huán)保性能。內(nèi)審范圍應(yīng)大于等于認(rèn)證審核范圍第一節(jié)：確定體系的范圍確定體系的范圍不但要考慮組織的地理范圍71第二節(jié)：制定審核方案年度審核方案可靈活采用集中式或滾動(dòng)式，但應(yīng)滿足以下要求：在要素上審核應(yīng)覆蓋環(huán)境管理體系的全部管理要素在管理上審核應(yīng)覆蓋環(huán)境管理體系內(nèi)的全部部門和職能在場所上審核應(yīng)覆蓋到環(huán)境管理體系所轄范圍審核應(yīng)覆蓋組織環(huán)境管理體系所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品及服務(wù)第二節(jié)：制定審核方案年度審核方案可靈活采用集中式或滾動(dòng)式，但72第三節(jié)：編制審核計(jì)劃內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)是一個(gè)詳細(xì)的日程安排，并應(yīng)滿足以下要求：得到管理者代表的審批提前通知受審部門（一般在5個(gè)工作日以上）明確審核準(zhǔn)則，明確審核員，明確審核時(shí)間，明確審核部門，明確審核現(xiàn)場第三節(jié)：編制審核計(jì)劃內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)是一個(gè)詳細(xì)的日程安排，并應(yīng)滿足73第四節(jié)：審核時(shí)機(jī)的選擇體系運(yùn)行1－2個(gè)月后外審之前1個(gè)月生產(chǎn)淡季第四節(jié)：審核時(shí)機(jī)的選擇74第五節(jié)：特殊情況下，應(yīng)適當(dāng)追加審核發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境管理問題、事故或相關(guān)方有嚴(yán)重的投訴組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系或內(nèi)部機(jī)構(gòu)發(fā)生臨時(shí)調(diào)整方針、目標(biāo)指標(biāo)發(fā)生較大改變產(chǎn)品、工藝、技術(shù)、設(shè)備、生產(chǎn)場所發(fā)生較大改變第五節(jié)：特殊情況下，應(yīng)適當(dāng)追加審核75案例練習(xí)題一如果北京國環(huán)集團(tuán)建立環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系，體系范圍如何確定，其最小應(yīng)包含哪些組織？其最大可以大到什么程度？

北京國環(huán)集團(tuán)是一家集科研、生產(chǎn)、銷售為一體，以生產(chǎn)安全環(huán)保產(chǎn)品為主的大型企業(yè)集團(tuán)。總部位于中國北京海淀區(qū)北四環(huán)中路211號(hào)，這里也是其主要生產(chǎn)經(jīng)營場所。集團(tuán)在北京、天津、上海、重慶均設(shè)有銷售服務(wù)中心，歸銷售部統(tǒng)一管理，另外在廣州、青島、大連各有一個(gè)加盟銷售服務(wù)中心，由北京國環(huán)集團(tuán)提供技術(shù)支持。集團(tuán)在石家莊還有一個(gè)合作伙伴――電鍍公司，集團(tuán)在電鍍公司中含2成股份，是鍍件公司的主要客戶。集團(tuán)的食堂、保潔、班車、固廢處置等服務(wù)，分別承包給了餐飲公司、保潔公司、交通公司、回收公司，由總務(wù)部負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理，集團(tuán)還專門在廠區(qū)內(nèi)撥出一間倉庫，作為回收公司的固廢分揀和暫存地點(diǎn)。此外集團(tuán)還有一個(gè)自備發(fā)電廠，位于北四環(huán)中路212號(hào)，該自備發(fā)電廠為燃煤火力發(fā)電，為集團(tuán)提供熱力和電力服務(wù)，由集團(tuán)設(shè)備部部長韓某某兼任該廠廠長。案例練習(xí)題一如果北京國環(huán)集團(tuán)建立環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管76案例練習(xí)題二編制北京國環(huán)集團(tuán)的審核方案

集團(tuán)內(nèi)部機(jī)構(gòu)如下：安全環(huán)保部：部長－周某某生產(chǎn)部：部長－吳某某物資部：部長－鄭某某產(chǎn)品研發(fā)部：部長－王某某總務(wù)部：部長－蔣某某銷售部：部長－沈某某設(shè)備部：部長－韓某某人力資源部：部長－楊某某案例練習(xí)題二編制北京國環(huán)集團(tuán)的審核方案77第二章：文件審核第二章：文件審核78文件審核－4.1是否明確了體系文件的發(fā)布實(shí)施日期是否明確了體系的覆蓋范圍文件審核－4.1是否明確了體系文件的發(fā)布實(shí)施日期79文件審核－4.2是否有最高管理者簽批的環(huán)境方針方針的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求是否規(guī)定了方針的傳達(dá)方法和范圍采取什么手段使方針公開化文件審核－4.2是否有最高管理者簽批的環(huán)境方針80文件審核－4.3.1是否明確了環(huán)境因素的識(shí)別范圍環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)方法是否合理可行是否對(duì)環(huán)境因素有關(guān)信息的文件化作出明確規(guī)定是否對(duì)環(huán)境因素有關(guān)信息的更新要求作出明確規(guī)定是否對(duì)重要環(huán)境因素的管理方式作出明確承諾文件審核－4.3.1是否明確了環(huán)境因素的識(shí)別范圍81文件審核－4.3.2是否明確了法律法規(guī)識(shí)別獲取的職責(zé)是否明確了法律法規(guī)識(shí)別獲取的范圍是否明確了在環(huán)境因素的管理上應(yīng)考慮法律法規(guī)的要求是否明確了在建立實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮法律法規(guī)的要求是否明確了更新頻次和途徑是否對(duì)有關(guān)信息的文件化作出要求文件審核－4.3.2是否明確了法律法規(guī)識(shí)別獲取的職責(zé)82文件審核－4.3.3是否具備文件化的目標(biāo)指標(biāo)和方案方案中是否明確了職責(zé)、方法和時(shí)間表目標(biāo)是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求方案是否具備可行性，是否有針對(duì)性是否對(duì)方案實(shí)施和目標(biāo)達(dá)成的監(jiān)控作出規(guī)定文件審核－4.3.3是否具備文件化的目標(biāo)指標(biāo)和方案83文件審核－4.4.1是否具備文件化的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)描述組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)描述是否覆蓋整個(gè)體系范圍是否規(guī)定了傳達(dá)要求最高管理者是否正式任命了管理者代表，并明確了管理者代表的職責(zé)管理者是否承諾提供充分的資源文件審核－4.4.1是否具備文件化的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)描述84文件審核－4.4.2是否明確重要環(huán)境崗位，并對(duì)重要環(huán)境崗位的任職要求作出明確規(guī)定是否對(duì)培訓(xùn)需求的確定和培訓(xùn)的實(shí)施作出明確規(guī)定培訓(xùn)內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求是否對(duì)保留相關(guān)記錄作出明確要求文件審核－4.4.2是否明確重要環(huán)境崗位，并對(duì)重要環(huán)境崗位的85文件審核－4.4.3是否對(duì)外部信息交流的接受、成文、回復(fù)作出明確要求是否對(duì)重要環(huán)境因素有關(guān)信息的對(duì)外交流作出決定和明確方式文件審核－4.4.3是否對(duì)外部信息交流的接受、成文、回復(fù)作出86文件審核－4.4.4是否明確體系文件的結(jié)構(gòu)是否對(duì)體系要求及其相互關(guān)系作出了描述是否具備查詢途徑文件審核－4.4.4是否明確體系文件的結(jié)構(gòu)87文件審核－4.4.5是否對(duì)文件的編、審、批職責(zé)作出明確規(guī)定是否對(duì)文件的評(píng)審、修訂、發(fā)放、回收過程作出明確規(guī)定是否對(duì)文件的復(fù)印、打印、下載、借閱的過程作出明確的規(guī)定是否對(duì)文件的保存條件作出明確要求是否對(duì)外來文件的管理提出要求文件審核－4.4.5是否對(duì)文件的編、審、批職責(zé)作出明確規(guī)定88文件審核－4.4.6對(duì)重要環(huán)境因素的控制方法是否描述到位是否規(guī)定了明確的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，是否具備可行性是否有向相關(guān)方通報(bào)程序內(nèi)容的要求文件審核－4.4.6對(duì)重要環(huán)境因素的控制方法是否描述到位89文件審核－4.4.7是否明確了可能面對(duì)的緊急情況是否對(duì)以上緊急狀態(tài)都規(guī)定了預(yù)防和應(yīng)對(duì)措施是否對(duì)文件的評(píng)審作出規(guī)定是否對(duì)應(yīng)急措施的測試作出明確規(guī)定文件審核－4.4.7是否明確了可能面對(duì)的緊急情況90文件審核－4.5.1是否明確了監(jiān)測對(duì)象和頻次監(jiān)測對(duì)象是否充分是否明確了監(jiān)測結(jié)果的記錄要求是否對(duì)監(jiān)測儀器的校準(zhǔn)和維護(hù)提出要求，包括頻次、方法、標(biāo)準(zhǔn)等文件審核－4.5.1是否明確了監(jiān)測對(duì)象和頻次91文件審核－4.5.2是否明確了合規(guī)性評(píng)價(jià)的方法和頻次是否對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)的記錄要求作出規(guī)定文件審核－4.5.2是否明確了合規(guī)性評(píng)價(jià)的方法和頻次92文件審核－4.5.3是否明確了各類不符合的處置過程、方法和職責(zé)是否對(duì)不符合處置記錄作出規(guī)定是否要求不符合處置方法應(yīng)與問題的嚴(yán)重程度相適應(yīng)是否規(guī)定了如何確認(rèn)不符合整改的有效性是否規(guī)定了如何修訂程序以對(duì)不符合進(jìn)行整改文件審核－4.5.3是否明確了各類不符合的處置過程、方法和職93文件審核－4.5.4是否明確了記錄的標(biāo)識(shí)、填寫、修改、借閱的要求是否明確了記錄的保存方式和保存條件是否規(guī)定了各類記錄的保存期限和銷毀程序文件審核－4.5.4是否明確了記錄的標(biāo)識(shí)、填寫、修改、借閱的94文件審核－4.5.5是否規(guī)定了內(nèi)審的頻次和追加要求是否規(guī)定了審核準(zhǔn)則、范圍是否規(guī)定了審核策劃、實(shí)施、報(bào)告的職責(zé)是否規(guī)定了內(nèi)審員的選擇要求文件審核－4.5.5是否規(guī)定了內(nèi)審的頻次和追加要求95文件審核－4.6是否規(guī)定了管理評(píng)審的頻次和追加要求是否規(guī)定了管理評(píng)審策劃、實(shí)施、報(bào)告的職責(zé)是否對(duì)管理評(píng)審的輸入、輸出內(nèi)容作出明確要求文件審核－4.6是否規(guī)定了管理評(píng)審的頻次和追加要求96案例練習(xí)題三請(qǐng)?zhí)舫鑫募惺幉环蠘?biāo)準(zhǔn)要求的地方案例練習(xí)題三請(qǐng)?zhí)舫鑫募惺幉环蠘?biāo)準(zhǔn)要求的地方97第三章：編制審核清單第三章：編制審核清單98第一節(jié)：檢查清單－作用明確受審核部門所需審核的主要要素及要求針對(duì)不同的審核對(duì)象制訂清單，使審核內(nèi)容清楚明確使審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化審核組長可通過審查檢查清單把握審核工作的質(zhì)量和深度審核員可按調(diào)查的問題及樣本的數(shù)量合理分配時(shí)間明確審核目標(biāo)、確定審核樣本作為重要的審核記錄存檔第一節(jié)：檢查清單－作用明確受審核部門所需審核的主要要素及要求99第二節(jié)：檢查清單－內(nèi)容根據(jù)體系標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的要求，檢查受審部門的職責(zé)及其履行情況根據(jù)體系文件對(duì)受審部門的各項(xiàng)要求，特別是程序中的具體運(yùn)作要求，以此檢查這些要求和操作的執(zhí)行情況關(guān)注重大環(huán)境因素的控制及結(jié)果，關(guān)注重點(diǎn)環(huán)保崗位的控制情況以及相關(guān)的培訓(xùn)和監(jiān)控工作應(yīng)明確檢查方法（面談、查閱、觀察）第二節(jié)：檢查清單－內(nèi)容根據(jù)體系標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的要求，檢查受審100第三節(jié)：檢查清單－方法面談通過面談確認(rèn)個(gè)人對(duì)各自的職責(zé)的理解和落實(shí)情況，判斷他們對(duì)程序和作業(yè)指導(dǎo)書的了解程度和執(zhí)行情況，從而判斷體系的實(shí)施情況查閱文件及記錄通過查閱文件和記錄，了解體系的要求，追溯體系的發(fā)展及運(yùn)行情況現(xiàn)場觀察通過對(duì)現(xiàn)場情況的觀察，判斷組織在實(shí)際工作中是否遵守了程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的要求第三節(jié)：檢查清單－方法面談101第四節(jié)：檢查清單－技巧提問的技巧盡量采用開放式的提問方式，即以5W+1H作為問題提出，但要注意控制時(shí)間善于傾聽做好記錄善于觀察，善于分析環(huán)境因素是否有遺漏，控制是否合理，效果如何現(xiàn)場情況是否符合法律法規(guī)，是否與文件和程序相符第四節(jié)：檢查清單－技巧提問的技巧102案例練習(xí)題四任選一部門，編寫檢查清單案例練習(xí)題四任選一部門，編寫檢查清單103第四章：不符合報(bào)告第四章：不符合報(bào)告104不符合定義審核發(fā)現(xiàn)和不符合審核發(fā)現(xiàn)是將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的審核結(jié)果不符合是指違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)不符合定義審核發(fā)現(xiàn)和不符合105不符合的產(chǎn)生不符合的形成以客觀事實(shí)為依據(jù)以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩對(duì)產(chǎn)生不符合的原因要進(jìn)行分析，找出體系存在的問題審核組要統(tǒng)一意見審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門的確認(rèn)不符合的產(chǎn)生不符合的形成106嚴(yán)重不符合可能導(dǎo)致認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重不符合體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。即某一要素或關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象。體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效不符合的事實(shí)造成嚴(yán)重的環(huán)境危害嚴(yán)重不符合可能導(dǎo)致認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重不符合107編寫不符合報(bào)告不符合報(bào)告的內(nèi)容受審核部門名稱不符合事實(shí)描述不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)、不符合體系文件的編號(hào)或不符合法律法規(guī)的名稱和條款受審核部門代表確認(rèn)及簽字審核員姓名開具報(bào)告的時(shí)間編寫不符合報(bào)告不符合報(bào)告的內(nèi)容108案例練習(xí)五：編寫不符合報(bào)告某企業(yè)在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)油庫（有兩個(gè)2噸的儲(chǔ)罐）附近沒有滅火器材，于是開具了不符合報(bào)告，要求相關(guān)部門在油庫附近安放滅火器材。第二次內(nèi)審時(shí)，發(fā)現(xiàn)在油庫附近安放了兩個(gè)干粉滅火器。內(nèi)審員在某車間的汽油小料間檢查，發(fā)現(xiàn)小料間收拾得非常干凈整齊，儲(chǔ)存的汽油桶都很規(guī)整地兩個(gè)一摞地排放在地上。在門口懸掛著詳細(xì)的操作規(guī)范，包括對(duì)汽油桶擺放的間隔距離也做出了要求（不小于1米）。案例練習(xí)五：編寫不符合報(bào)告某企業(yè)在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)油庫（有兩個(gè)2噸109案例練習(xí)六：編寫不符合報(bào)告審核員在某車間內(nèi)發(fā)現(xiàn)8個(gè)油罐，且無圍堰，審核員向相關(guān)負(fù)責(zé)人了解如果油罐發(fā)生泄漏怎么辦，負(fù)責(zé)人說這8個(gè)油罐已經(jīng)用了10年，從沒發(fā)生過任何問題。案例練習(xí)六：編寫不符合報(bào)告審核員在某車間內(nèi)發(fā)現(xiàn)8個(gè)油罐，且無110案例練習(xí)七：編寫不符合報(bào)告10月份消防檢查記錄中發(fā)現(xiàn)有一消防門的把手損壞，但不能出示證明該門把手已經(jīng)修復(fù)的記錄審核員發(fā)現(xiàn)公司重要環(huán)境因素含六價(jià)鉻污水超標(biāo)排放（審核員發(fā)現(xiàn)車間內(nèi)噪音超標(biāo)），他認(rèn)為，超標(biāo)即違法。于是判定為不符合“4.3.2法律法規(guī)及要求”，對(duì)否？為什么？

案例練習(xí)七：編寫不符合報(bào)告10月份消防檢查記錄中發(fā)現(xiàn)有一消防111案例練習(xí)八：編寫不符合報(bào)告某公司每年設(shè)備檢修是由承包方進(jìn)行的，公司人員明白檢修過程中產(chǎn)生各種廢棄物，如果處置不當(dāng)能產(chǎn)生嚴(yán)重的環(huán)境影響。此次外審時(shí)正值大修，審核發(fā)現(xiàn)承包人員正將含油污水朝雨水管道中傾倒，公司現(xiàn)場經(jīng)理告之，他們是承包方，不在組織機(jī)構(gòu)管理范圍之內(nèi)，無法實(shí)施管理，所以對(duì)他們的這種行為無能為力。

案例練習(xí)八：編寫不符合報(bào)告某公司每年設(shè)備檢修是由承包方進(jìn)行的112案例練習(xí)九：編寫不符合報(bào)告固體廢棄物混放滅火器過期污水站儀器檢定過期當(dāng)詢問公司遵守法規(guī)的評(píng)審情況時(shí)，責(zé)任部門卻不能出示任何這方面的記錄或報(bào)告。案例練習(xí)九：編寫不符合報(bào)告固體廢棄物混放113案例練習(xí)十：跟蹤某企業(yè)將固體廢棄物確定為重大環(huán)境因素,并要求分類存放.審核員也看到過這個(gè)程序.該組織垃圾池有明顯標(biāo)志,且池與池之間有墻分離不會(huì)自然混和,現(xiàn)場有專人看管.審核員發(fā)現(xiàn),垃圾池中絕大部分垃圾分類清楚,但也有少量混合現(xiàn)象,審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)2名員工將一筐同類的垃圾倒在另一堆上,現(xiàn)場管理員熟視無睹.問題:作為審核員應(yīng)如何追蹤?案例練習(xí)十：跟蹤某企業(yè)將固體廢棄物確定為重大環(huán)境因素,并要求114案例練習(xí)十一：跟蹤審核員發(fā)現(xiàn)公司有大量的哈龍類1211和1301滅火器，并且制定了11月完成替代的目標(biāo)指標(biāo)和方案（哈龍類物質(zhì)比一般臭氧破壞物質(zhì)如氟里昂R11和R12對(duì)臭氧層具有更嚴(yán)重破壞作用，中國國家的替代完成日期為2005年）。但是，已經(jīng)12月了，審核員發(fā)現(xiàn)該公司的替代目標(biāo)和方案仍然沒有完成。審核員判為不符合“4.3.3目標(biāo)指標(biāo)”，對(duì)否？為什么？

案例練習(xí)十一：跟蹤審核員發(fā)現(xiàn)公司有大量的哈龍類1211和13115案例練習(xí)十二：判斷對(duì)錯(cuò)管理評(píng)審可以不文件化對(duì)環(huán)境有影響的組織不能通過認(rèn)證有良好的環(huán)境績效的組織一定能通過認(rèn)證識(shí)別環(huán)境因素只考慮組織范圍之內(nèi)的環(huán)境因素ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)都是建立和審核環(huán)境管理體系過程中應(yīng)遵守的標(biāo)準(zhǔn)案例練習(xí)十二：判斷對(duì)錯(cuò)管理評(píng)審可以不文件化116案例練習(xí)題十三：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告總務(wù)部審核發(fā)現(xiàn)：環(huán)境因素識(shí)別表在公司班車上發(fā)現(xiàn)配備著1211滅火器在固體分揀和暫存地點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)廢油收集桶外有大量廢油流淌在地面在固體分揀和暫存地點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)一工人將一桶含油棉紗分揀到生活垃圾堆放處在食堂詢問負(fù)責(zé)人員，食堂的廢油是如何處置的？負(fù)責(zé)人員說交回收公司統(tǒng)一處理。但是你在固體分揀和暫存地點(diǎn)并未看到廢食用油收集地點(diǎn)。

案例練習(xí)題十三：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告總務(wù)部審核發(fā)117案例練習(xí)題十四：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告安全環(huán)保部審核發(fā)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)完成情況檢查記錄不符合報(bào)告管理評(píng)審報(bào)告

案例練習(xí)題十四：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告安全環(huán)保部審118案例練習(xí)題十五：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告物資部審核發(fā)現(xiàn)在化學(xué)品罐區(qū)，發(fā)現(xiàn)數(shù)個(gè)油罐，周圍有一圈圍堰，圍堰內(nèi)油污嚴(yán)重。你問現(xiàn)場管理人員，為什么會(huì)有這么多油污？現(xiàn)場管理人員解釋說：“這是在最近一次裝卸時(shí)，供方司機(jī)未注意液位計(jì)指示，導(dǎo)致冒頂。好在有圍堰，并且做了防滲措施，才沒有對(duì)環(huán)境造成太大的影響。我們雖然也及時(shí)用泵轉(zhuǎn)移圍堰內(nèi)的廢油，但地面殘存的大量油污就無能為力了?！闭谶@時(shí)天上開始下雨了，現(xiàn)場人員忙把你讓進(jìn)了辦公室。你隱隱覺得好像還有些問題要進(jìn)一步了解，但它們是什么呢？

案例練習(xí)題十五：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告物資部審核發(fā)119案例練習(xí)題十六：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告設(shè)備部審核發(fā)現(xiàn)你在查看設(shè)備部的合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄時(shí)，發(fā)現(xiàn)在對(duì)《中華人民共和國大氣污染防治法》的第19條的評(píng)價(jià)結(jié)果是符合（第十九條：國務(wù)院經(jīng)濟(jì)綜合主管部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門公布限期禁止采用的嚴(yán)重污染大氣環(huán)境的工藝名錄和限期禁止生產(chǎn)、禁止銷售、禁止進(jìn)口、禁止使用的嚴(yán)重污染大氣環(huán)境的設(shè)備名錄…）。但是當(dāng)你問評(píng)價(jià)人員是否知道哪些是被禁止工藝，評(píng)價(jià)人員說不出來。你覺得除了評(píng)價(jià)人員的能力問題以外，還要確認(rèn)一些情況，它們是什么呢？

案例練習(xí)題十六：

模擬審核過程，并開具不符合報(bào)告設(shè)備部審核發(fā)120案例練習(xí)題十七：

模擬審核過