論企業(yè)法律風險防范的重要性

論企業(yè)法律風險防范的重要性近些年來，寧波的經(jīng)濟發(fā)展迅速，寧波的企業(yè)，特別是眾多實力雄厚的民營企業(yè)，有著不可磨滅的貢獻。但在經(jīng)濟發(fā)展的同時，我們也遺憾地看到許多企業(yè)在還沒有弄清哪里出現(xiàn)問題時就夭折了，為什么這么多的公司墜落在失敗的深淵?企業(yè)家及企業(yè)的風險太大了。據(jù)有關資料顯示，單是2006年落馬的企業(yè)老總有：12月27日，新華人壽董事長關國亮因遭調查而辭職;12月21日“民營油企第一人”天發(fā)集團董事長龔家龍因涉嫌經(jīng)濟犯罪被刑拘;12月12日原科龍電器董事長顧雛軍等9名高管刑事訴訟案再次開庭審理;11月17日創(chuàng)維集團前董事局主席黃宏生因涉嫌偷竊詐騙等罪名在香港區(qū)域法院受審;11月12日北京物美商業(yè)集團股份有限公司董事長張文中正式辭職，“以個人身份”配合中紀委調查;10月23日廣東順德金冠涂料集團董事局主席周偉彬，因涉嫌偷稅被有關部門刑拘;10月20日福禧投資控股有限公司董事長張榮坤被捕。我們也屢屢目睹以德隆、格林柯爾、三株、巨人、愛多、亞細亞、太陽神、三株、秦池、南德、飛龍為代表的大型企業(yè)(多數(shù)為民營企業(yè))因遭遇風險而幾乎一夜崩塌。我們現(xiàn)在活的很滋潤的企業(yè)老總們，應該做什么樣的深深思考呢?一夜之間灰飛煙滅，表面上看是一些個別問題引起，其實本質上都是企業(yè)整體法律風險已經(jīng)到無法控制的臨界狀態(tài)，才被一根導火索點燃了埋在自己體內的炸藥包。在企業(yè)風險頻發(fā)的同時，我們的許多企業(yè)卻存在這樣一種觀念：我的企業(yè)經(jīng)營的挺好的，事業(yè)蒸蒸日上，我們不會有什么風險。即使有風險也不會降臨到我們頭上，因此風險防范是其他企業(yè)的事，與我的企業(yè)無關。顯然，我們企業(yè)的所有者、決策者，我們的企業(yè)家們還是明顯缺乏強烈的風險防范意識，不能從戰(zhàn)略高度認識企業(yè)風險的客觀性、潛伏性、復雜性。德國奔馳公司董事長埃沙德.路透的辦公室里掛著一幅巨大的恐龍照片，照片下面寫著這樣一句警語：“在地球上消失了的不會適應變化的寵然大物比比皆是”。微軟公司總裁比爾.蓋茨說：“微軟離破產(chǎn)永遠只有18個月”。因此說，企業(yè)的當家人有無風險意識，這種風險意識的強弱，直接關系到企業(yè)風險管理工作的成敗。企業(yè)風險不僅關系到企業(yè)自身的發(fā)展和存亡，而且往往涉及企業(yè)和企業(yè)家整體的形象，對經(jīng)濟的發(fā)展、社會穩(wěn)定等問題也會造成一定的不利影響。加強風險管理工作，已經(jīng)成為企業(yè)特別是民營企業(yè)在發(fā)展過程中必須認真對待的重大課題。一、企業(yè)存在的主要風險從防范企業(yè)法律風險產(chǎn)生的管理流程的動態(tài)層面考察，企業(yè)各項權力行使的不受控性、法律風險控制的敏感度不足或法律風險控制能力不足，是企業(yè)法律風險爆發(fā)的基本根源。規(guī)模越大、多元化、跨區(qū)域發(fā)展的企業(yè)，由于管理力度、管理經(jīng)驗、守法經(jīng)營理念等原因，法律風險受控的面與度都普遍趨弱，潛在的法律風險會越來越大。因此，在企業(yè)發(fā)展的設立、經(jīng)營及重組等過程中，很有必要依據(jù)各種調查方法(問卷法、風險等級衡量法、訪問調查法、個案分析法等)對企業(yè)既存的管理流程深入解剖，揭示企業(yè)整體的法律風險存在的現(xiàn)象與原因，以便尋求解決之道。一般來說，企業(yè)從設立時起到注銷時止，在各個階段均有許多重大風險：1、企業(yè)設立過程中的風險(1)在中國境內投資設立公司前，總體方案設計時，可能存在的風險(2)在中國境外投資設立公司前，總體方案設計時，可能存在的風險(3)公司組建談判中的風險(4)公司合同和章程制作過程中的風險2、企業(yè)經(jīng)營活動中的風險(1)企業(yè)經(jīng)營、發(fā)展戰(zhàn)略制定時的風險(2)企業(yè)重大經(jīng)營決策過程中的風險(3)企業(yè)重大項目的策劃、規(guī)劃、談判過程中的風險(4)企業(yè)重要合同的擬訂、執(zhí)行過程中的風險(5)企業(yè)日常格式化合同制訂時的風險(6)企業(yè)重要制度制訂時的風險(7)企業(yè)決策人員、管理人員、營銷人員的意識與能力導致的風險(8)企業(yè)資產(chǎn)、資本運作過程中的風險(9)企業(yè)融資過程中的風險(10)其他企業(yè)經(jīng)營過程中的風險3、企業(yè)重組過程中的風險(1)公司收購與資產(chǎn)收購過程中的風險(2)公司股權轉讓過程中的風險(3)公司變更過程中的風險(4)企業(yè)股份制改造過程中的風險4、其他風險。如企業(yè)發(fā)生重大糾紛、重大訴訟時的風險等。二、企業(yè)法律風險防范體系的建立法律風險防范體系的建立是指企業(yè)根據(jù)法律風險的特性，建立起行之有效的避免承擔經(jīng)濟損失或者其他風險的制度、流程、表格和文本。法律風險防范體系是管理學與法學有機結合的跨學科的研究成果，旨在提高企業(yè)管理的規(guī)范化水平，明確責權利，注重效率和創(chuàng)新。有效防范企業(yè)法律風險，是企業(yè)參與市場競爭的客觀需要。在當今世界，國際國內市場競爭空前激烈，企業(yè)面臨的法律風險越來越多。企業(yè)要在參與市場競爭中取得優(yōu)勢，必須有效防范企業(yè)法律風險，以最大限度地減少和控制損失的發(fā)生。有效防范企業(yè)法律風險，是企業(yè)自身發(fā)展壯大的重要保障。企業(yè)發(fā)展壯大，必須不斷積累資產(chǎn)和財富，減少因法律風險造成的損失。(一)企業(yè)法律風險防范體系建立的主要指導思想1、規(guī)范化：建立制度，理順流程。制度是企業(yè)的基本行為規(guī)范，企業(yè)的一切人和事都要在制度下進行活動;流程是企業(yè)實現(xiàn)目標必須遵循的過程方法，要講時間效率，還要講投入產(chǎn)出。2、特色化：與企業(yè)實際緊密結合，具有本行業(yè)、本企業(yè)的鮮明特點。不同的行業(yè)，不同的企業(yè)，除基本制度、基本流程、基本體例以外，可以具有不同的文件組合，不同的文件內容。3、合同化：將合同引入企業(yè)內部管理，上下級之間、上下位部門之間以合同的形式協(xié)商、確定相互間的權利義務關系。相對于制度化而言，合同化更明確，更人性化，更易接受和執(zhí)行。(二)企業(yè)法律風險防范與控制體系的主要內容企業(yè)法律風險防范體系主要包括：1、公司治理結構。協(xié)助管理層制定科學合理的公司管理制度、授權制度、監(jiān)察制度并協(xié)助完善公司治理結構。2、公司人力資源法律保障體系。協(xié)助管理層制定完善的人事管理制度、保密制度和競業(yè)禁止制度等，有效防范勞動用工法律風險。3、知識產(chǎn)權和商業(yè)秘密保護體系。通過制定商標、字號、專利、著作權、商業(yè)秘密在內的整體知識產(chǎn)權管理制度，避免企業(yè)被侵權和被訴侵權的法律風險，并提供前瞻性的品牌發(fā)展建議，變單純的品牌保護為利用品牌為企業(yè)創(chuàng)造價值。4、經(jīng)營合同管理體系和商帳管理體系。通過協(xié)助管理層制定安全、高效的信用管理制度、合同和應收帳款管理制度，有效防范因合同訂立及履行過程中的不完善導致的壞帳和索賠風險。5、公司法律風險預警和救濟機制。建立訴訟仲裁管理制度，在訴訟仲裁即將或已經(jīng)發(fā)生時能避免損失擴大。另外，還有公司重大經(jīng)營和重組項目風險防范體系，企業(yè)信用管理體系，公司法律培訓體系，公司法律風險年度評估報告等，限于篇幅，不再一一詳解。(三)企業(yè)法律風險防范體系的建立方法企業(yè)法律風險防范工作是一項系統(tǒng)性和整體性工作，需要企業(yè)各個專業(yè)部門提高專業(yè)水平、在相關流程中分工負責把關，比如：財務部門對資金支付的控制管理，人事部門的人員錄用、考核、解聘等事項的管理，工程管理部門對工程發(fā)包、預決算的管理等等。因此，企業(yè)法律風險防范體系的建立必須從完善企業(yè)各項管理制度、規(guī)范管理流程以及提高各部門、各級員工風險控制意識等方面入手。企業(yè)法律風險防范體系是基于防范法律風險的經(jīng)營管理系統(tǒng)，既是跨學科的理論研究成果，又是實踐經(jīng)驗的科學總結，因此，建立企業(yè)法律風險防范體系，離不開具有理論和實踐經(jīng)驗的法律專家的作用。建立企業(yè)法律風險防范體系的基本方法有兩種：一是專家指導，企業(yè)自行建立和運行;二是專家建立，并指導企業(yè)運行。一般來說，法律專家首先要對企業(yè)所存在的法律風險進行評估，在完成對企業(yè)的整體法律風險作出評估后，將通過對現(xiàn)有企業(yè)管理制度、管理流程、各部門和員工風險控制意識的梳理和整合，提供系統(tǒng)性和規(guī)范性風險防范法律意見，對涉及企業(yè)法律風險防范的靜態(tài)層面(制度和部門規(guī)章)和動態(tài)層面(管理流程)進行合理性規(guī)劃，以增強企業(yè)風險控制力、提高企業(yè)應變和處理法律風險能力。內容總結

（1）論企業(yè)法律風險防范的重要性

近些年來，寧波的經(jīng)濟發(fā)展迅速，寧波的企業(yè)