質(zhì)量管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展

國家注冊(cè)QMS審核員培訓(xùn)教師

高級(jí)審核員高級(jí)工程師歡迎參加結(jié)合型內(nèi)審員培訓(xùn)班1第一頁，共一百一十一頁。自我介紹

1966年大學(xué)畢業(yè)，曾在一家大型化工廠工作12年福建省質(zhì)量協(xié)會(huì)副秘書長、曾任《福建質(zhì)量管理》總編7年；福州森海企業(yè)顧問有限公司總經(jīng)理；咨詢了約80個(gè)企業(yè)。國家注冊(cè)QMS高級(jí)審核員、驗(yàn)證審核員、審核員教師，德國Tü

V、DQS注冊(cè)審核員；1987、1989年在中央電視臺(tái)一、二套各講7節(jié)質(zhì)量管理課；1992年聘為清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士論文校外指導(dǎo)教師；

曾聘任為中質(zhì)協(xié)教育、QC小組工作委員會(huì)委員；曾聘為國家質(zhì)量管理獎(jiǎng)評(píng)審員，評(píng)審過長虹、西飛、海爾、寶鋼、大眾、三菱、三洋等大型企業(yè)。曾到日本、美國、德國、法國、香港、臺(tái)灣等10個(gè)國家地區(qū)學(xué)習(xí)考察。2第二頁，共一百一十一頁。學(xué)習(xí)要求積極參與培訓(xùn)全過程不遲到、不早退、不缺勤，上課時(shí)關(guān)閉手機(jī)、BP機(jī)不從事與培訓(xùn)無關(guān)的活動(dòng)不得攜帶與學(xué)習(xí)無關(guān)的物品進(jìn)入教室遵守培訓(xùn)和考試紀(jì)律課堂內(nèi)禁止吸煙3第三頁，共一百一十一頁。第一章結(jié)合型管理體系概述1管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展環(huán)境管理體系的產(chǎn)生標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生背景4第四頁，共一百一十一頁。經(jīng)濟(jì)發(fā)展市場競爭的需要ISO／TC176負(fù)責(zé)制定標(biāo)準(zhǔn)1987年版100多個(gè)國家采用第一次修訂：1994局部修訂第二次修訂：2000全面修訂A）質(zhì)量管理體系的產(chǎn)生和發(fā)展5第五頁，共一百一十一頁。ISO19011質(zhì)量/環(huán)境管理體系審核指南ISO9004業(yè)績改進(jìn)指南ISO9001要求ISO9000族－2000版ISO9000基礎(chǔ)和術(shù)語2008修訂2005修訂6第六頁，共一百一十一頁。

測(cè)量、分析和改進(jìn)質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)資源管理管理職責(zé)客顧產(chǎn)品客顧輸入輸出產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)要求滿意7第七頁，共一百一十一頁。ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)目錄及文件要求1范圍:1.1總則1.2應(yīng)用2引用標(biāo)準(zhǔn)3術(shù)語和定義4質(zhì)量管理體系:4.1總要求4.2文件要求5管理職責(zé)5.15.25.35.45.55.6

管理

質(zhì)量方針策劃職責(zé)、權(quán)限和溝通管理評(píng)審

承諾

6資源管理6.16.26.36.4資源的提供人力資源基礎(chǔ)設(shè)施工作環(huán)境

總則質(zhì)量手冊(cè)文件控制記錄控制評(píng)審輸出評(píng)審輸入總則總則

能力、意識(shí)和培訓(xùn)管理承諾以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量管理體系策劃職責(zé)和權(quán)限管理者代表內(nèi)部溝通8第八頁，共一百一十一頁。7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)7.17.27.37.47.57.6產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃與顧客有關(guān)的過程設(shè)計(jì)和開發(fā)采購生產(chǎn)和服務(wù)提供監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制顧客溝通與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定設(shè)計(jì)和開發(fā)更改的控制設(shè)計(jì)和開發(fā)確認(rèn)設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃采購產(chǎn)品的驗(yàn)證采購信息采購過程產(chǎn)品防護(hù)顧客財(cái)產(chǎn)標(biāo)識(shí)和可追溯性生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制9第九頁，共一百一十一頁。8測(cè)量、分析和改進(jìn)8.18.28.38.48.5

總則監(jiān)視和測(cè)量不合格品控制數(shù)據(jù)分析改進(jìn)顧客滿意內(nèi)部審核過程的監(jiān)視和測(cè)量產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量持續(xù)改進(jìn)糾正措施預(yù)防措施10第十頁，共一百一十一頁。

標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)三層文件程序文件質(zhì)量手冊(cè)11第十一頁，共一百一十一頁。B）環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展保護(hù)環(huán)境和資源的需要ISO／TC207負(fù)責(zé)制定標(biāo)準(zhǔn)1996年版5個(gè)標(biāo)準(zhǔn)重要標(biāo)準(zhǔn)140012004年11月15日發(fā)布2005年5月15日實(shí)施12第十二頁，共一百一十一頁。一、溫室效應(yīng)二、臭氧層破壞三、酸雨的形成與蔓延四、生物種類減少五、海洋污染六、有毒有害化學(xué)物資污染與越境轉(zhuǎn)移七、水體污染水資源危機(jī)八、土地退化、沙漠化和耕地?fù)p失九、森林減少十、

城市環(huán)境問題世界十大環(huán)境問題13第十三頁，共一百一十一頁。環(huán)境管理體系(EMS)模式14第十四頁，共一百一十一頁。4.2環(huán)境方針4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.3.2法律與其他要求4.3.1環(huán)境因素4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力4.4.3信息交流4.5.3不符合、糾正與預(yù)防措施4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.5.4記錄4.5.5環(huán)境管理體系審核管理評(píng)審合規(guī)性評(píng)價(jià)

15第十五頁，共一百一十一頁。C）職業(yè)健康安全管理體系產(chǎn)生的背景全球職業(yè)健康安全狀況1忽視勞動(dòng)條件和環(huán)境狀況的改善2產(chǎn)生新的職業(yè)健康安全問題3據(jù)國際勞工組織統(tǒng)計(jì)；

a)每年生產(chǎn)傷亡事故為2.5億起；每天68.5萬起；每分鐘475.6起.16第十六頁，共一百一十一頁。

b)全球每年死于工傷事故和職業(yè)病人數(shù)約為110萬(職業(yè)病占1/4)。這高于每年交通事故死亡99萬人、暴力死亡56.3萬人、局部戰(zhàn)爭死亡50.2萬人和愛滋病死亡31.2萬人。

C)初步估算每天有3000人死于工作，ILO估計(jì)勞動(dòng)疾病到2020年將翻一番

17第十七頁，共一百一十一頁。13個(gè)發(fā)達(dá)國家提出OHSAS18001GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范2001年12月發(fā)布2002年1月1日實(shí)施2002年12月發(fā)布2003年6月1日實(shí)施GB/T28002職業(yè)健康安全管理體系指南18第十八頁，共一百一十一頁。管理評(píng)審檢查和糾正措施職業(yè)健康安全方針策劃實(shí)施與運(yùn)行持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系模式19第十九頁，共一百一十一頁。科學(xué)的工作程序

PDCA循環(huán)P計(jì)劃D實(shí)施C檢查A處置20第二十頁，共一百一十一頁。危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃文件控制機(jī)構(gòu)和職責(zé)培訓(xùn)意識(shí)與能力協(xié)商與交流運(yùn)行控制應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)記錄與記錄管理事故、事件、不符合糾正與預(yù)防措施績效測(cè)量與監(jiān)測(cè)管理評(píng)審審核管理方案目標(biāo)方針法規(guī)與其他要求21第二十一頁，共一百一十一頁。從上圖可以看出:體系主線管理核心基本要求控制關(guān)鍵監(jiān)控保障機(jī)制前提條件保證條件:4.4.2→4.4.3→4.4.4→4.4.522第二十二頁，共一百一十一頁。2有關(guān)的基本術(shù)語和定義管理體系質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全體系結(jié)合型管理體系23第二十三頁，共一百一十一頁。3組織構(gòu)筑結(jié)合型管理體系的可行性環(huán)境質(zhì)量職業(yè)健康安全上層下層方針層執(zhí)行層管理層24第二十四頁，共一百一十一頁。EMSQMSOHSMS25第二十五頁，共一百一十一頁。三個(gè)管理體系要求的共同點(diǎn)建立總方針、目標(biāo)過程模式PDCA循環(huán)建立文件化管理體系規(guī)定職責(zé)分工建立目標(biāo)、指標(biāo)遵循法律法規(guī)26第二十六頁，共一百一十一頁。實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)開展內(nèi)部審核和管理評(píng)審控制不符合確定有關(guān)人員的必要能力進(jìn)行文件控制進(jìn)行記錄控制進(jìn)行溝通交流控制監(jiān)視和測(cè)量裝置任命管理者代表27第二十七頁，共一百一十一頁。結(jié)合型體系28第二十八頁，共一百一十一頁。組織實(shí)施三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)最大的不同點(diǎn)是其對(duì)象不同：組織按ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)建立的質(zhì)量管理體系其對(duì)象是顧客。組織按ISO14001標(biāo)準(zhǔn)建立的環(huán)境管理體系，其對(duì)象是社會(huì)和相關(guān)方。組織按OHSMS職業(yè)安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)建立的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系其對(duì)象是組織員工和相關(guān)方29第二十九頁，共一百一十一頁。組織構(gòu)筑結(jié)合型管理體系的必要性減少重復(fù)降低成本三個(gè)體系標(biāo)準(zhǔn)條款之間的對(duì)對(duì)照表30第三十頁，共一百一十一頁。

第二章

GB/T19001GB/T24001GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、應(yīng)用范圍、基本術(shù)語

和定義

31第三十一頁，共一百一十一頁。三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)引言部分正文部分附錄32第三十二頁，共一百一十一頁。三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用范圍三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)適用于所有組織建立、實(shí)施、保持、改進(jìn)都可以用于證實(shí)相應(yīng)的管理體系認(rèn)證復(fù)蓋的范圍不同33第三十三頁，共一百一十一頁。三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語和定義QMS：80-7(質(zhì)量、產(chǎn)品、過程、程序、不合格、缺陷、設(shè)計(jì)和開發(fā)）EMS：20-5（環(huán)境、環(huán)境影響、環(huán)境因素、環(huán)境績效、污染預(yù)防）OHSMS：17-8（安全、事故、事件、風(fēng)險(xiǎn)、可允許風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)）有關(guān)審核的：14含義相同的：持續(xù)改進(jìn)、組織、相關(guān)方、不合格、文件、記錄、程序等34第三十四頁，共一百一十一頁。第三章三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)共用部分的理解要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)要求理解要點(diǎn)相同點(diǎn)不同點(diǎn)？？？35第三十五頁，共一百一十一頁。1總要求標(biāo)準(zhǔn)要求：建立、實(shí)施、保持、持續(xù)改進(jìn)管理體系理解要點(diǎn)：

PDCA工作程序36第三十六頁，共一百一十一頁。2文件要求標(biāo)準(zhǔn)要求；文件要求文件控制記錄控制理解要點(diǎn)：相同點(diǎn)：文件化休系不同點(diǎn)：不強(qiáng)制要求編制手冊(cè)37第三十七頁，共一百一十一頁。3管理職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)要求理解要求管理承諾質(zhì)量、環(huán)境、安全方針以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)環(huán)境因素

危險(xiǎn)源策劃目標(biāo)目標(biāo)指標(biāo)和方案職責(zé)、權(quán)限與溝通信息交流

協(xié)商和溝通管理評(píng)審38第三十八頁，共一百一十一頁。4資源管理資源提供人力資源能力意識(shí)和培訓(xùn)基礎(chǔ)設(shè)施工作環(huán)境39第三十九頁，共一百一十一頁。5產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃

實(shí)施和運(yùn)行實(shí)施和運(yùn)行與顧客有關(guān)的過程設(shè)計(jì)和開發(fā)采購生產(chǎn)和服務(wù)提供40第四十頁，共一百一十一頁。6測(cè)量、分析和改進(jìn)總則監(jiān)視和測(cè)量檢查

檢查和糾正措施內(nèi)部審核過程的監(jiān)視和測(cè)量產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量不合格控制不符合糾正和預(yù)防措施應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)事故事件不符合糾正和預(yù)防措施應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)41第四十一頁，共一百一十一頁。數(shù)據(jù)分析改進(jìn)

環(huán)境方針

安全管理方針待續(xù)改進(jìn)

目標(biāo)指標(biāo)和方案

管理方案糾正措施預(yù)防措施不符合糾正和預(yù)防措施

事故事件不符合糾正和預(yù)防措施42第四十二頁，共一百一十一頁。第四章法律、法規(guī)及其他要求法律法規(guī)的表現(xiàn)形式法律法規(guī)體系43第四十三頁，共一百一十一頁。憲法環(huán)境保護(hù)地方法規(guī)環(huán)境保護(hù)國際公約環(huán)境資源保護(hù)法其他法律中的環(huán)境保護(hù)條款污染防治法環(huán)境保護(hù)行政法規(guī)環(huán)境保護(hù)法環(huán)境保護(hù)部門規(guī)章國家環(huán)境保護(hù)總局全國人大通過人大常委通過國務(wù)院通過44第四十四頁，共一百一十一頁。法律●確定所需要的法律法規(guī)——●確定所應(yīng)遵守的要求●建立渠道——及時(shí)獲取以上信息法規(guī)條例規(guī)章制度產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)上級(jí)規(guī)定設(shè)計(jì)規(guī)范與官方協(xié)議公約省、市環(huán)保局社會(huì)媒體咨詢機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)下載公約45第四十五頁，共一百一十一頁。2產(chǎn)品質(zhì)量法律、法規(guī)中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法中華人民共和國計(jì)量法中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法46第四十六頁，共一百一十一頁。3環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法中華人民共和國大氣污染防治法中華人民共和國噪聲污染防治法中華人民共和國固體廢物污染防治法中華人民共和國水污染防治法中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法47第四十七頁，共一百一十一頁。中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法中華人民共和國節(jié)約能源法中華人民共和國漁業(yè)法中華人民共和國礦產(chǎn)資源法中華人民共和國草原法中華人民共和國土地管理法48第四十八頁，共一百一十一頁。環(huán)境保護(hù)行政法規(guī)國務(wù)院關(guān)于環(huán)境保護(hù)若干問題決定國務(wù)院建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)條例國務(wù)院排污費(fèi)征收管理?xiàng)l例49第四十九頁，共一百一十一頁。環(huán)境管理制度環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度“三同時(shí)”制度征收排污費(fèi)制度限期治理制度排污申報(bào)登記環(huán)境保護(hù)許可證制度污染物排放問題控制制度50第五十頁，共一百一十一頁。環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度定義：是指在環(huán)境的開發(fā)利用之前，對(duì)該開發(fā)或建設(shè)項(xiàng)目的選址、設(shè)計(jì)、施工和建成后將對(duì)周圍環(huán)境產(chǎn)生的影響、擬采取的防范措施和最終不免的環(huán)境影響進(jìn)行調(diào)查、預(yù)測(cè)和評(píng)估。適用范圍：對(duì)環(huán)境有影響的一切基本建設(shè)項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目和區(qū)域開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目，其中包括中外合資、中外合作、外商獨(dú)資的建設(shè)項(xiàng)目。形式：－環(huán)境影響報(bào)告書：對(duì)環(huán)境有較大影響的項(xiàng)目－環(huán)境影響報(bào)告表：對(duì)環(huán)境影響較小的項(xiàng)目51第五十一頁，共一百一十一頁?！叭瑫r(shí)”制度定義：建設(shè)項(xiàng)目中的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。適用范圍：－新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目－技術(shù)改造項(xiàng)目－一切可能對(duì)環(huán)境造成污染和破壞的工程項(xiàng)目－確有經(jīng)濟(jì)效益的綜合利用項(xiàng)目52第五十二頁，共一百一十一頁。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)GB3838-2002《地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》GB8978-1996《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》GB3095-1996《空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》GB16297-1996《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》GB3096-1993《城市區(qū)域環(huán)境噪聲標(biāo)準(zhǔn)》GB12348-1990《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)》53第五十三頁，共一百一十一頁。3職業(yè)健康安全法律、法規(guī)勞動(dòng)法中華人民共和國中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法中華人民共和國工會(huì)法54第五十四頁，共一百一十一頁。職業(yè)健康安全管理制度安全生產(chǎn)責(zé)任制職業(yè)健康安全措施計(jì)劃制度職業(yè)健康安全教育制度職業(yè)健康安全檢查制度傷亡事故和職業(yè)病統(tǒng)計(jì)報(bào)告和處理制度危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例八種安全監(jiān)察條例55第五十五頁，共一百一十一頁。第五章環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的識(shí)別和評(píng)價(jià)環(huán)境因素的識(shí)別及危險(xiǎn)源的識(shí)別和評(píng)價(jià)是建立環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系的龍頭或核心工作是需要全員、全部門參與的工作56第五十六頁，共一百一十一頁。1環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)識(shí)別環(huán)境因素評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素重要環(huán)境因素控制的策劃57第五十七頁，共一百一十一頁。三種時(shí)態(tài)：過去（如遺留的危害）、現(xiàn)在、將來（潛在的法規(guī)要求）。三種狀態(tài)：正常、異常（水泄漏）、緊急（如爆炸）。識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)考慮58第五十八頁，共一百一十一頁。a)

常規(guī)活動(dòng)：生產(chǎn)、開停機(jī)、例行檢修活動(dòng)，b)

非常規(guī)活動(dòng)：開停機(jī)、例行檢修期間異常情況,臨時(shí)搶修、毒物泄漏、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、洪水等情況c)

所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)：包括員工、合同方、訪問者等d）作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施：建筑物、裝置、設(shè)備、車輛及租賃設(shè)施。

59第五十九頁，共一百一十一頁。八種類型：

a)向大氣的排放；

b)向水體的排放；

c)向土地的排放；

d)原材料和自然資源的使用；

e)能源使用；

f)能量釋放（如熱、輻射、振動(dòng)等）；

g)廢物和副產(chǎn)品；

h)物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)考慮60第六十頁，共一百一十一頁。環(huán)境因素評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

序號(hào)項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容1發(fā)生的可能性連續(xù)5分，1次/日4分，1次/周3分，1次/月2分，1次/年以上1分

2影響范圍全球5分，國家范圍危害4分，廠區(qū)周邊3分，廠區(qū)內(nèi)2分，車間內(nèi)1分，無影響0分3結(jié)果的重要性量極大直接危害5分，量較大影響人體健康3分，量很少無危害0分4污水≥8.5≤6.55分,8-8.5或6.5-73分,7-81分

5PH超標(biāo)5分，-1至于-34分，-3至-53分，-5至-72分少于71分

6噪聲db指標(biāo)危險(xiǎn)廢物5分，工業(yè)廢物3分，生活廢物1分

7固體廢物可預(yù)報(bào)性事前幾乎不能預(yù)報(bào)5分，一定程度的可預(yù)報(bào)3分，幾乎全部可以預(yù)報(bào)1分61第六十一頁，共一百一十一頁。8可預(yù)報(bào)性法規(guī)規(guī)定環(huán)境管理狀況9資源利用情況可恢復(fù)性一年以上恢復(fù)5分，半年可恢復(fù)3分，一周恢復(fù)3分，一天以上恢復(fù)2分，一天內(nèi)恢復(fù)1分，自然消失0分10法規(guī)規(guī)定超標(biāo)5分，經(jīng)常超標(biāo)4分，偶爾超標(biāo)3分，尚未發(fā)現(xiàn)有超標(biāo)現(xiàn)象2分，完全符合1分11環(huán)境管理狀況未加控制5分，控制情況很差4分，控制已較好但仍可改善1分，已完全控制0分計(jì)算方式:總分大于40分以上為重要環(huán)境因素

62第六十二頁，共一百一十一頁。2危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制危險(xiǎn)源的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃63第六十三頁，共一百一十一頁。5、

包括三種狀態(tài)，三個(gè)時(shí)態(tài)和七種類型。l

三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)（如爆炸）l

三個(gè)時(shí)態(tài)：過去（如遺留的危害）現(xiàn)在將來（潛在的法規(guī)要求）l

七種類型：物理、化學(xué)、生物、心理、生理、行為、其他

與安全方針、監(jiān)測(cè)、內(nèi)審、法律、溝通、糾正措施條款有關(guān)

64第六十四頁，共一百一十一頁。作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法D=L×E×CD——危險(xiǎn)性大小、即危險(xiǎn)性分值L——發(fā)生事故的可能性大小E——人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度C——一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果65第六十五頁，共一百一十一頁。發(fā)生事故的可能性（L）暴露的頻繁程度（E）分值事故發(fā)生的可能性分值暴露的頻繁程度10完全可能預(yù)料10連續(xù)暴露6相當(dāng)可能6每天工作時(shí)間暴露3可能、但不經(jīng)常3每周一次1可能性小，完全意外2每月一次0.5很不可能，可以設(shè)想1每年幾次0.2極不可能0.5非常罕見0.1實(shí)際不可能

66第六十六頁，共一百一十一頁。發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）危險(xiǎn)等級(jí)劃分（D）分值后果分值危險(xiǎn)程度

100大災(zāi)難，許多人死亡7320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)40災(zāi)難，數(shù)人死亡160-320高度危險(xiǎn)，要立即整改15非常嚴(yán)重，一人死亡70-160顯著危險(xiǎn)，需要整改7嚴(yán)重，重傷20-70一般危險(xiǎn)，需要注意3重大，致殘<20稍有危險(xiǎn)，可以接受1引人注目，需要救護(hù)

67第六十七頁，共一百一十一頁。危害因素匯總表序號(hào)作業(yè)活動(dòng)危害因素狀態(tài)可能導(dǎo)致的事故作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)控制措施LECD68第六十八頁，共一百一十一頁。69第六十九頁，共一百一十一頁。第六章結(jié)合型管理體系審核概論審核的概念和術(shù)語為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的形成文件的過程。1審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)性：正規(guī)、有序、有策劃、有授權(quán)，按程序進(jìn)行；獨(dú)立性：審核員與受審核方及受審核部門無利害關(guān)系，內(nèi)審員不能審核自己的工作，第三方認(rèn)證審核的審核員不能審核自己咨詢過的企業(yè)。文件化：審核過程應(yīng)形成文件如：審核方案、審核計(jì)劃、文件審查報(bào)告、檢查表、審核證據(jù)記錄、不符合報(bào)告、審核報(bào)告等均應(yīng)形成文件。70第七十頁，共一百一十一頁。2審核目的：評(píng)價(jià)受審核對(duì)象滿足要求或準(zhǔn)則的程度3審核的對(duì)象：可以是產(chǎn)品、過程、管理體系，管理體系可以是質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、安全健康管理體系等。71第七十一頁，共一百一十一頁。管理體系審核的分類內(nèi)審第一方審核外審：第二方審核第三方審核特殊情況下還有結(jié)合審核聯(lián)合審核72第七十二頁，共一百一十一頁。管理體系審核的目的第一方審核的目的確定體系是否——符合策劃的安排、國家有關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)的要求和組織確定的體系要求

——有效實(shí)施和保持——是最高管理者推進(jìn)持續(xù)改進(jìn)的一種管理手段外部審核前的準(zhǔn)備73第七十三頁，共一百一十一頁。第二方審核的目的和依據(jù)

目的——對(duì)候選供方進(jìn)行評(píng)定的手段——合同簽定后,對(duì)供方體系的檢查和評(píng)價(jià),，促進(jìn)供方持續(xù)改進(jìn)依據(jù)——組織對(duì)供方的需求(合同簽訂前)——合同(合同簽訂后)——有關(guān)的法律、法規(guī)

——供方的質(zhì)量管理體系文件

74第七十四頁，共一百一十一頁。第三方認(rèn)證審核的目的

檢查、評(píng)定受審核方的體系符合國家有關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)的程度，決定能否推薦通過或繼續(xù)保持認(rèn)證注冊(cè)查證是否滿足有關(guān)法律、法規(guī)的要求減少第二方審核，節(jié)約費(fèi)用和時(shí)間促進(jìn)受審核方持續(xù)改進(jìn)體系和過程的有效性

75第七十五頁，共一百一十一頁。結(jié)合型管理體系審核的范圍1、業(yè)務(wù)方面a)明確組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境、安全因素和相關(guān)的影響；b)將有重大環(huán)境、安全因素和相關(guān)影響的部門作為審核對(duì)象。76第七十六頁，共一百一十一頁。2、現(xiàn)場方面a)明確的地址范圍的整個(gè)現(xiàn)場，相關(guān)部門。考慮現(xiàn)場的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動(dòng)，可以在任何現(xiàn)場進(jìn)行隨機(jī)抽樣。包括地址范圍內(nèi)的外部作業(yè)部門（如基建）77第七十七頁，共一百一十一頁。

b)臨時(shí)性現(xiàn)場：如建筑公司的現(xiàn)場這類臨時(shí)性現(xiàn)場，其本身不作為登記對(duì)象，而是以開展這一業(yè)務(wù)的組織為對(duì)象，現(xiàn)場僅僅作為該組織的管理體系實(shí)施狀況的證明而被抽樣檢查。

c)無特定現(xiàn)場的登記對(duì)象：如一些服務(wù)業(yè)，其業(yè)務(wù)現(xiàn)場不固定，登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來規(guī)定。體系的運(yùn)行狀況可在一部分服務(wù)現(xiàn)場審核。例如，搬家公司的實(shí)際工作現(xiàn)場是不固定的，可在其實(shí)際服務(wù)的部分現(xiàn)場進(jìn)行審核。78第七十八頁，共一百一十一頁。內(nèi)部審核的依據(jù)國家有關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn):GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001等管理體系文件:管理手冊(cè)、程序文件、第三層文件。合同：銷售合同相關(guān)的法律法規(guī)：通用及相關(guān)國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

79第七十九頁，共一百一十一頁。管理體系審核的一般步驟審核的啟動(dòng)文件評(píng)審現(xiàn)場審核活動(dòng)的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核活動(dòng)的實(shí)施審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施80第八十頁，共一百一十一頁。內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)的頻度初次、常規(guī)追加審核

81第八十一頁，共一百一十一頁。

內(nèi)部審核的一般程序內(nèi)審策劃審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核編寫審核報(bào)告糾正措施的跟蹤驗(yàn)證第七章內(nèi)部管理體系審核活動(dòng)82第八十二頁，共一百一十一頁。內(nèi)審策劃領(lǐng)導(dǎo)重視管理者代表親自抓職能部門管理內(nèi)審員隊(duì)伍編寫程序83第八十三頁，共一百一十一頁。內(nèi)審的準(zhǔn)備制訂內(nèi)審年度與實(shí)施計(jì)劃組成審核組收集并審閱有關(guān)文件編制檢查表將審核實(shí)施計(jì)劃通知受審核部門84第八十四頁，共一百一十一頁。結(jié)合型體系審核員審核組成員具備三種管理體系的審核員資格、應(yīng)熟悉有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求（包括質(zhì)量的、環(huán)境的和職業(yè)健康安全的）85第八十五頁，共一百一十一頁。內(nèi)部管理體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部管理體系審核的準(zhǔn)備過程一、編制內(nèi)部管理體系審核年度計(jì)劃三、內(nèi)部管理體系審核的準(zhǔn)備二、編制內(nèi)部管理體系審核日程表四、通知1、編制年度計(jì)劃2、管理者代表任命審核負(fù)責(zé)人1、決定適用范圍（活動(dòng)、部門等）基于活動(dòng)的重要程度決定內(nèi)審日程1、選拔內(nèi)審員,組成內(nèi)審組2、準(zhǔn)備審核準(zhǔn)則

●管理方針

●管理手冊(cè)

●程序、標(biāo)準(zhǔn)等

●上次內(nèi)審報(bào)告3、編制檢查表4、準(zhǔn)備各種必需品5、文件預(yù)審1、確認(rèn)內(nèi)審時(shí)間2、和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商86第八十六頁，共一百一十一頁。結(jié)合型審核計(jì)劃的編制1生產(chǎn)部質(zhì)量：7.1；7.5；8.3；8.5環(huán)境/安全：；；；；；2采購部質(zhì)量:7.4；；7.5.4環(huán)境/安全；；；；；87第八十七頁，共一百一十一頁。檢查表的作用a)

明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本b)

使審核程序規(guī)范化；c)

保持審核進(jìn)度；d)作為審核記錄存檔。

88第八十八頁，共一百一十一頁。內(nèi)審實(shí)施召開首次會(huì)議進(jìn)行現(xiàn)場審核確定不合格項(xiàng)及編制不合格報(bào)告匯總分析審核結(jié)果編寫審核報(bào)告89第八十九頁，共一百一十一頁。內(nèi)部管理體系審核的實(shí)施內(nèi)部管理體系審核的實(shí)施過程：一、首次會(huì)議三、審核組會(huì)議二、內(nèi)部管理體系審核的實(shí)施1、和受審核部門負(fù)責(zé)人的審核前會(huì)唔

●介紹內(nèi)審員

●確認(rèn)內(nèi)審目的范圍

●協(xié)商內(nèi)審實(shí)施辦法

●確認(rèn)總結(jié)會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間1、決定不符合2、編制內(nèi)審報(bào)告（草案）1、向受審核者說明內(nèi)審宗旨2、根據(jù)抽樣方法實(shí)施審核3、收集審核證據(jù)4、根據(jù)檢查表進(jìn)行內(nèi)審5、判定不符合時(shí)，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)90第九十頁，共一百一十一頁?，F(xiàn)場審核技巧１、客觀證據(jù)：a)

存在的客觀事實(shí)。b)

被訪問的、對(duì)被審核的質(zhì)量活動(dòng)負(fù)有責(zé)任的人的談話。

c)現(xiàn)行有效的質(zhì)量文件中的規(guī)定和質(zhì)量記錄可以證明當(dāng)前發(fā)生的質(zhì)量活動(dòng)。91第九十一頁，共一百一十一頁。面談開始時(shí)不必一定涉及標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，可從其他話題引起對(duì)方興趣，并調(diào)節(jié)氣氛；積極溝通，在符合體系要求時(shí)要表揚(yáng)或肯定對(duì)方；以激勵(lì)的方式交談，讓對(duì)方明白你已注意到對(duì)方的工作和作用；提問時(shí)要求對(duì)方回答具體化；成功審核的技巧92第九十二頁，共一百一十一頁。不能為達(dá)到審核目的而對(duì)對(duì)方發(fā)出指示、命令，或措詞不禮貌；回避爭論及人事關(guān)系；不能用批評(píng)的口氣對(duì)待所得信息；如果發(fā)現(xiàn)不符合，則迅速記錄并確認(rèn)，不要過多批評(píng)，避免引起對(duì)方反感；不能在說明審核情況時(shí)指名批評(píng)當(dāng)事人；要牢記發(fā)現(xiàn)不符合的目的是為了審核者和受審核者雙方利益，目的是解決環(huán)境問題93第九十三頁，共一百一十一頁。結(jié)合型號(hào)審核抽樣樣本的抽取，盡可能選取可以同時(shí)反映質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理狀況的客觀證據(jù)。也可以分別針對(duì)單一體系抽樣。94第九十四頁，共一百一十一頁。不合格的類型：a)

體系性:質(zhì)量體系文件與有關(guān)的法律、法規(guī)、質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)、合同等的要求、不符。b)

實(shí)施性:未按文件規(guī)定實(shí)施。c)效果性:由于實(shí)施不夠認(rèn)真，或某些偶發(fā)原因而導(dǎo)致效果未能達(dá)到要求。95第九十五頁，共一百一十一頁。不合格報(bào)告的內(nèi)容：注意不合格事實(shí)的描述、客觀證據(jù)力求具體。應(yīng)描述事情發(fā)生在什么地方、什么時(shí)間、什么職務(wù)的人、做了什么錯(cuò)事。不要描述發(fā)生的原因，和過程。96第九十六頁，共一百一十一頁。該寫不該寫1、與時(shí)間有關(guān)的要寫1、涉及人名不要寫2、與數(shù)量有關(guān)的要寫2、自己的習(xí)慣用語不要寫3、與記錄有關(guān)的要寫3、省略語不要寫4、與文件有關(guān)的要寫4、不明確的字眼不要寫5、與參數(shù)有關(guān)的要寫5、涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫6、與接口有關(guān)的要寫7、與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫8、與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫9、要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語10、與地點(diǎn)有關(guān)的要寫97第九十七頁，共一百一十一頁。

不合格事實(shí)描述實(shí)例

車間少數(shù)質(zhì)量記錄有亂寫亂畫現(xiàn)象在工段長工作臺(tái)上有一份沒有受控標(biāo)識(shí)的操作規(guī)范檢驗(yàn)員對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果沒有做記錄98第九十八頁，共一百一十一頁。釀造車間2002.8有5份操作記錄(標(biāo)識(shí)號(hào):QR-7.5.1-3)有亂寫亂畫現(xiàn)象(4.2.4)在裝配工段長工作臺(tái)上見到一份水壓試驗(yàn)的操作規(guī)范(Q/CA-7.5.1-1),沒有任何受控標(biāo)識(shí)(4.2.3)不能提供2002年10月進(jìn)貨的液堿檢驗(yàn)記錄.(8.2.4)99第九十九頁，共一百一十一頁。案例與分析案例1某商場沒有對(duì)設(shè)施進(jìn)行定期維護(hù)。

什么設(shè)施，無法追溯？100第一百頁，共一百一十一頁。

對(duì)2002年9月27日－10月27日所進(jìn)場的水泥，提供不出物理性能檢驗(yàn)記錄。

多少水泥，無法追溯？是否設(shè)定準(zhǔn)則必須檢驗(yàn)？案例2某建筑施工企業(yè)101第一百零一頁，共一百一十一頁。查溫濕控制記錄，溫度、濕度控制已超出規(guī)定范圍。

哪天的記錄，事實(shí)不清？規(guī)定是多少，描述不準(zhǔn)？案例3：某公司試驗(yàn)室102第一百零二頁，共一百一十一頁。審核組會(huì)議

1、決定不符合內(nèi)審組成員對(duì)同一受審核部門的見解有時(shí)也會(huì)有不同，此時(shí)應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部交流、協(xié)調(diào)，內(nèi)審組對(duì)不符合有最終決定權(quán)。2、編制審核報(bào)告（草案）

3、總結(jié)本次審核活動(dòng)的優(yōu)缺點(diǎn)103第一百零三頁，共一百一十一頁。體系有效性評(píng)價(jià)在現(xiàn)場取證結(jié)束時(shí)，審核組必須對(duì)受審核方的管理體系的有效性作出正確評(píng)價(jià)，主要從以下幾個(gè)方面來進(jìn)行：--管理體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求并適合組織實(shí)際情況；--方針目標(biāo)是否得到有效實(shí)施；--重要過程/環(huán)境/安全因素是否得到有效控制；--環(huán)境、安全績效/產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量是否符合法律法規(guī)和其他要求。--是否已經(jīng)建立自我改進(jìn)的機(jī)制等。104第