SJ公共經(jīng)濟學課件

第四章公共選擇理論第一節(jié)公共選擇與非市場決策第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給第三節(jié)投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性第四節(jié)投票交易第五節(jié)政治行為分析第四章公共選擇理論第一節(jié)公共選擇1第一節(jié)公共選擇與非市場決策1.選擇：經(jīng)濟學永恒的主題

人們每天面臨大量的經(jīng)濟問題和政治問題，需要做出選擇和決策

2決策的分類

從決策的制定者來分類：個人決策和集體決策從決策的制定過程來分類：簡單決策和復雜決策從決策的制定環(huán)境來分類：市場決策和非市場決策針對不同的分類方法可以適用不同的理論，公共選擇理論是研究非市場決策的理論，對政府的決策過程進行分析第一節(jié)公共選擇與非市場決策1.選擇：經(jīng)濟學永恒的主2第一節(jié)公共選擇與非市場決策3公共選擇理論的含義

——以現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本假設為前提，依據(jù)自由的市場交換能使雙方都獲利的經(jīng)濟學原理，來分析政府的決策行為、民眾的公共選擇行為及兩者關(guān)系的一種理論。

對政府行為的研究傳統(tǒng)上屬于政治學的范疇。公共選擇理論對同樣的問題進行研究，改變了研究的視角，將政府看作具有與市場環(huán)境中的企業(yè)類似的限制，即作為公共產(chǎn)品的提供者和生產(chǎn)者，由此來解釋其在非市場環(huán)境中的行為方式，揭示其后果第一節(jié)公共選擇與非市場決策3公共選擇理論的含義對政3第一節(jié)公共選擇與非市場決策突出特點：將政治過程看作某種特殊的“經(jīng)濟活動”，在這個“經(jīng)濟活動”中，政府是“生產(chǎn)者”、選民是“消費者”、選票是“貨幣”，而選舉制度則可等同于“市場制度”。第一節(jié)公共選擇與非市場決策突出特點：將政治過程看作4第一節(jié)公共選擇與非市場決策4“經(jīng)濟人”假定

——與經(jīng)濟學一樣，公共選擇理論也將“經(jīng)濟人”作為其理論分析的出發(fā)點，即以人的“自利”為出發(fā)點來解釋人類行為，特別是政治家的行為。

對于“經(jīng)濟人”假定的具體分析，布坎南是從兩個方面來論述的：一是“個人的行為天生要使效用最大化，一直到受他們遇到抑制為止”；二是“只要有適當?shù)姆膳c制度構(gòu)架，個人追逐他們自己利益的行動可以無意識地產(chǎn)生有利于整個‘社會’利益的結(jié)果”。

第一節(jié)公共選擇與非市場決策4“經(jīng)濟人”假定5第一節(jié)公共選擇與非市場決策對公共選擇理論中經(jīng)濟人的進一步分析

作為投票者的經(jīng)濟人

在政治市場上，作為投票者的經(jīng)濟人，其個人決策是在給定的選舉規(guī)則和程序下，依據(jù)自己利益最大化的追求，從多種候選方案或候選人中，選出能給自己帶來最大滿足預期的對象來。投票經(jīng)濟人的選擇行為可分為四個方面：目標。一是投票者個人所追求的目標，另一是投票人所在或所代表團體的利益候選方案。一般來說，候選方案越多，投票人的選擇余地就越大。選舉規(guī)則和程序。選舉規(guī)則即人們常說的投票規(guī)則，如一致同意規(guī)則、多數(shù)同意規(guī)則等等。選舉程序，有直接選舉和代表代為選舉的間接選舉兩種主要形式。約束選舉人的外部條件。第一節(jié)公共選擇與非市場決策對公共選擇理論中經(jīng)濟人6作為選民代表的經(jīng)濟人——選民代表也是追求利益最大化的理性經(jīng)濟人，他們在代表選民進行決策時，有著什么樣的行為特點，以及他們能在多大程度上真正代表選民的利益，都是一個值得研究的問題。——政治市場的復雜性，使得代理人與委托人之間的利益約束也是復雜多樣的。（1）代理人的權(quán)力和責任完全分離。（2）現(xiàn)有的制度規(guī)范對代理人有著一定的制約作用。（3）代理人的利益與選民的利益密切聯(lián)系。即代理者與選民共同分享他的選擇所帶來的利益和相應的成本。作為選民代表的經(jīng)濟人7作為政治家的經(jīng)濟人

作為理性經(jīng)濟人的政府官員，可以分為兩類：一是處于國家權(quán)力頂層的政治家。擁有很大的權(quán)力，甚至代表著一國的形象，但他們首要的目標仍然是自身利益的最大化。二是處于權(quán)力中層和基層的官員。他們在追求自身利益的過程中，同時受著上級和下級的制約和監(jiān)督。政治家的經(jīng)濟人，目標是獲得選票最大化，選票最大化可以使他們執(zhí)政或競選連任，從而實現(xiàn)其自身利益最大化。政府官員的經(jīng)濟人，他們追求的是高薪、特權(quán)、權(quán)力等，而這些都是與財政預算規(guī)模正相關(guān)的。所以，政府官員總會千方百計地擴大預算，從而造成公共物品的生產(chǎn)過剩。具有經(jīng)濟人特征的政治家和政府官員組成了政府，政府決策和政府行為都是由他們具體實施的，而他們的動機又支配著政府行為和政策目標

作為政治家的經(jīng)濟人8第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給1投票規(guī)則一致同意規(guī)則：又稱為全體一致投票規(guī)則，是指一項集體行動方案，只有在所有投票者都同意，或者至少沒有任何一個人反對的前提下才能通過的一種表決方式。一致同意規(guī)則實行的是一票否決制，按照該規(guī)則取得的集體決策能夠滿足全部投票人的偏好，也就是該決策可以滿足至少一個人的偏好而又不損害其他任何一個人的偏好。交易成本很高；第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給1投票規(guī)則交易成本很9第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給1投票規(guī)則多數(shù)票規(guī)則：是指一項集體行動方案必須經(jīng)至少一半以上投票人同意才能通過和被采納的一種投票規(guī)則。多數(shù)票規(guī)則又可分為簡單多數(shù)票規(guī)則和比例多數(shù)票規(guī)則。按簡單多數(shù)票規(guī)則，只要贊成票超過半數(shù)集體選擇方案就可以通過。按比例多數(shù)票規(guī)則，贊成票高于半數(shù)以上的比例（如2／3，3／4等），方案才能獲得通過。第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給1投票規(guī)則10

在公共物品或服務的問題上，公共選擇所涉及的主要是兩個因素：供給和相應的稅收份額。如果一個社會的人們根據(jù)既定的規(guī)則，就一種或多種公共物品或服務的供給以及相應的稅收份額的分配達成了協(xié)議，就取得了所謂的政治均衡。

稅收份額是指事先公布的投票者——社會成員所須承擔的稅收數(shù)額，是政府所提供的公共物品或服務的單位成本的一部分。對某一投票者來說，這些稅收份額代表著政府所生產(chǎn)或提供的公共物品或服務的單位價格，其總額必須等于公共物品或服務的平均成本(沒有盈余或赤字)。第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給2政治均衡在公共物品或服務的問題上，公共選擇所涉及的主要是兩個11第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給3投票與決策第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給3投票與決策12(1).公共選擇的規(guī)則，即提案獲得通過所需的贊成票數(shù)占投票者總數(shù)的比例；(2).公共物品或服務的平均成本和邊際成本；(3).投票者獲得與提案有關(guān)的成本和效益的信息的難易程度(4).稅收份額在投票者之間的分布狀況(5).公共物品或服務的效益在投票者之間的分布狀況。4政治均衡的決定因素第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給任何一個因素的變化，都會導致政治均衡結(jié)果發(fā)生相應的變化(1).公共選擇的規(guī)則，即提案獲得通過所需的贊成票數(shù)占投票者135多數(shù)規(guī)則下的政治均衡：一個模型第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給5多數(shù)規(guī)則下的政治均衡：一個模型第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公146中間投票者第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給所謂中間投票者，指的是這樣一種投票者：其偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的結(jié)果的中間狀態(tài)中間投票者定理:如果所有投票者對公共物品或服務的邊際效益曲線均呈向右下方傾斜狀態(tài)，那么，中間投票者最偏好的公共物品或服務的供給，就是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡任何一個政黨或政治家，要想贏得極大量的選票，必須使自己的競選方案符合中間投票者的意愿。所有投票者的最偏好結(jié)果和最終達成的政治均衡的偏離度最小，而不是保證多數(shù)投票者獲得他們所偏好的結(jié)果6中間投票者第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給所謂中15第三節(jié)投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性1單峰偏好與多峰偏好第三節(jié)投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性1單峰偏好與多峰偏16

2配對投票：循環(huán)現(xiàn)象的出現(xiàn)第三節(jié)投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性多峰偏好的存在2配對投票：循環(huán)現(xiàn)象的出現(xiàn)第三節(jié)投票結(jié)果的唯一17SJ公共經(jīng)濟學課件18如果所有投票者的偏好都是單峰的，多數(shù)投票規(guī)則下的結(jié)果是惟一的，不會出現(xiàn)循環(huán)如果所有投票者的偏好都是單峰的，多數(shù)投票193多峰偏好的存在一個例子3多峰偏好的存在一個例子20第四節(jié)投票交易1互投贊成票

投票者需同時就兩個或兩個以上的問題提案進行投票。其中既有投票者所贊成的，也有其反對的。如果投票者對這些問題具有不同的偏好強度，他們會愿意就那些與其關(guān)系重大的問題進行投票交易。這種投票交易過程，即為互投贊成票。投票交易只有在與提案有關(guān)的效益和損失不對稱的情況下才能發(fā)生：要從投票交易獲得凈收益第四節(jié)投票交易1互投贊成票投票交易只有在與提案有關(guān)的21第四節(jié)投票交易2隱含的投票交易

當分別代表不同利益集團和或兩個或更多的議題被組合在一起，讓投票者就此進行投票時，隱含的投票交易就會發(fā)生。一攬子項目：從中能夠獲得凈收益第四節(jié)投票交易2隱含的投票交易一攬子項目：從中223投票交易與效率只要A和C達成投票交易兩個方案是否組合在一起投票，結(jié)果相同投票交易可能造成效率損失也可能沒有效率損失3投票交易與效率只要A和C達成投票交易投票交易可能造成效23第五節(jié)政治行為的分析1投票還是不投票：投票者——其參加投票的效益和成本——其投票對公共選擇發(fā)生影響的可能性第五節(jié)政治行為的分析1投票還是不投票：投票者24第五節(jié)政治行為分析2選票極大化：政治家（政黨）

唐斯模型

政黨所感興趣的并不是社會資源的有效配置，相反，每個政黨所追求的只是通過獲得最多的選票從而再次被選上。因此，政府有能力使社會向帕累托效率移動，這也是通過同別的政黨競爭才能達到，。。。所以，關(guān)鍵在于政黨之間的競爭是否總是迫使政府向一種帕累托最佳狀態(tài)努力政黨是追求自己利益的，而不是追求某種意識形態(tài)的目標或公共利益；政黨或政治家是憑借選票的極大化才能實現(xiàn)自我利益；政黨或政治家提出競選綱領(lǐng)爭取選票；綱領(lǐng)或提案只有符合中間投票者的偏好才能實現(xiàn)選票極大化第五節(jié)政治行為分析2選票極大化：政治家（政黨）政黨253公共權(quán)力極大化：政府部門（官員）最佳供給量Q*,MSB=MSC官員偏好量QB,TSB=TSC凈效益損失：EAB壟斷：擴大社會效益Q’B>QB3公共權(quán)力極大化：政府部門（官員）最佳供給量Q*,MSB=26第五節(jié)政治行為分析4特殊利益集團

——謀求增加對其成員有利的政府支出的院外活動集團

——左右稅收負擔的水平及其分布、政府財政補貼的去向、政府支出項目的設置。并對政治均衡的最終形成產(chǎn)生影響——損害了其他社會成員的利益第五節(jié)政治行為分析4特殊利益集團27第四章公共選擇理論第一節(jié)公共選擇與非市場決策第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給第三節(jié)投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性第四節(jié)投票交易第五節(jié)政治行為分析第四章公共選擇理論第一節(jié)公共選擇28第一節(jié)公共選擇與非市場決策1.選擇：經(jīng)濟學永恒的主題

人們每天面臨大量的經(jīng)濟問題和政治問題，需要做出選擇和決策

2決策的分類

從決策的制定者來分類：個人決策和集體決策從決策的制定過程來分類：簡單決策和復雜決策從決策的制定環(huán)境來分類：市場決策和非市場決策針對不同的分類方法可以適用不同的理論，公共選擇理論是研究非市場決策的理論，對政府的決策過程進行分析第一節(jié)公共選擇與非市場決策1.選擇：經(jīng)濟學永恒的主29第一節(jié)公共選擇與非市場決策3公共選擇理論的含義

——以現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本假設為前提，依據(jù)自由的市場交換能使雙方都獲利的經(jīng)濟學原理，來分析政府的決策行為、民眾的公共選擇行為及兩者關(guān)系的一種理論。

對政府行為的研究傳統(tǒng)上屬于政治學的范疇。公共選擇理論對同樣的問題進行研究，改變了研究的視角，將政府看作具有與市場環(huán)境中的企業(yè)類似的限制，即作為公共產(chǎn)品的提供者和生產(chǎn)者，由此來解釋其在非市場環(huán)境中的行為方式，揭示其后果第一節(jié)公共選擇與非市場決策3公共選擇理論的含義對政30第一節(jié)公共選擇與非市場決策突出特點：將政治過程看作某種特殊的“經(jīng)濟活動”，在這個“經(jīng)濟活動”中，政府是“生產(chǎn)者”、選民是“消費者”、選票是“貨幣”，而選舉制度則可等同于“市場制度”。第一節(jié)公共選擇與非市場決策突出特點：將政治過程看作31第一節(jié)公共選擇與非市場決策4“經(jīng)濟人”假定

——與經(jīng)濟學一樣，公共選擇理論也將“經(jīng)濟人”作為其理論分析的出發(fā)點，即以人的“自利”為出發(fā)點來解釋人類行為，特別是政治家的行為。

對于“經(jīng)濟人”假定的具體分析，布坎南是從兩個方面來論述的：一是“個人的行為天生要使效用最大化，一直到受他們遇到抑制為止”；二是“只要有適當?shù)姆膳c制度構(gòu)架，個人追逐他們自己利益的行動可以無意識地產(chǎn)生有利于整個‘社會’利益的結(jié)果”。

第一節(jié)公共選擇與非市場決策4“經(jīng)濟人”假定32第一節(jié)公共選擇與非市場決策對公共選擇理論中經(jīng)濟人的進一步分析

作為投票者的經(jīng)濟人

在政治市場上，作為投票者的經(jīng)濟人，其個人決策是在給定的選舉規(guī)則和程序下，依據(jù)自己利益最大化的追求，從多種候選方案或候選人中，選出能給自己帶來最大滿足預期的對象來。投票經(jīng)濟人的選擇行為可分為四個方面：目標。一是投票者個人所追求的目標，另一是投票人所在或所代表團體的利益候選方案。一般來說，候選方案越多，投票人的選擇余地就越大。選舉規(guī)則和程序。選舉規(guī)則即人們常說的投票規(guī)則，如一致同意規(guī)則、多數(shù)同意規(guī)則等等。選舉程序，有直接選舉和代表代為選舉的間接選舉兩種主要形式。約束選舉人的外部條件。第一節(jié)公共選擇與非市場決策對公共選擇理論中經(jīng)濟人33作為選民代表的經(jīng)濟人——選民代表也是追求利益最大化的理性經(jīng)濟人，他們在代表選民進行決策時，有著什么樣的行為特點，以及他們能在多大程度上真正代表選民的利益，都是一個值得研究的問題?！问袌龅膹碗s性，使得代理人與委托人之間的利益約束也是復雜多樣的。（1）代理人的權(quán)力和責任完全分離。（2）現(xiàn)有的制度規(guī)范對代理人有著一定的制約作用。（3）代理人的利益與選民的利益密切聯(lián)系。即代理者與選民共同分享他的選擇所帶來的利益和相應的成本。作為選民代表的經(jīng)濟人34作為政治家的經(jīng)濟人

作為理性經(jīng)濟人的政府官員，可以分為兩類：一是處于國家權(quán)力頂層的政治家。擁有很大的權(quán)力，甚至代表著一國的形象，但他們首要的目標仍然是自身利益的最大化。二是處于權(quán)力中層和基層的官員。他們在追求自身利益的過程中，同時受著上級和下級的制約和監(jiān)督。政治家的經(jīng)濟人，目標是獲得選票最大化，選票最大化可以使他們執(zhí)政或競選連任，從而實現(xiàn)其自身利益最大化。政府官員的經(jīng)濟人，他們追求的是高薪、特權(quán)、權(quán)力等，而這些都是與財政預算規(guī)模正相關(guān)的。所以，政府官員總會千方百計地擴大預算，從而造成公共物品的生產(chǎn)過剩。具有經(jīng)濟人特征的政治家和政府官員組成了政府，政府決策和政府行為都是由他們具體實施的，而他們的動機又支配著政府行為和政策目標

作為政治家的經(jīng)濟人35第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給1投票規(guī)則一致同意規(guī)則：又稱為全體一致投票規(guī)則，是指一項集體行動方案，只有在所有投票者都同意，或者至少沒有任何一個人反對的前提下才能通過的一種表決方式。一致同意規(guī)則實行的是一票否決制，按照該規(guī)則取得的集體決策能夠滿足全部投票人的偏好，也就是該決策可以滿足至少一個人的偏好而又不損害其他任何一個人的偏好。交易成本很高；第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給1投票規(guī)則交易成本很36第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給1投票規(guī)則多數(shù)票規(guī)則：是指一項集體行動方案必須經(jīng)至少一半以上投票人同意才能通過和被采納的一種投票規(guī)則。多數(shù)票規(guī)則又可分為簡單多數(shù)票規(guī)則和比例多數(shù)票規(guī)則。按簡單多數(shù)票規(guī)則，只要贊成票超過半數(shù)集體選擇方案就可以通過。按比例多數(shù)票規(guī)則，贊成票高于半數(shù)以上的比例（如2／3，3／4等），方案才能獲得通過。第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給1投票規(guī)則37

在公共物品或服務的問題上，公共選擇所涉及的主要是兩個因素：供給和相應的稅收份額。如果一個社會的人們根據(jù)既定的規(guī)則，就一種或多種公共物品或服務的供給以及相應的稅收份額的分配達成了協(xié)議，就取得了所謂的政治均衡。

稅收份額是指事先公布的投票者——社會成員所須承擔的稅收數(shù)額，是政府所提供的公共物品或服務的單位成本的一部分。對某一投票者來說，這些稅收份額代表著政府所生產(chǎn)或提供的公共物品或服務的單位價格，其總額必須等于公共物品或服務的平均成本(沒有盈余或赤字)。第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給2政治均衡在公共物品或服務的問題上，公共選擇所涉及的主要是兩個38第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給3投票與決策第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給3投票與決策39(1).公共選擇的規(guī)則，即提案獲得通過所需的贊成票數(shù)占投票者總數(shù)的比例；(2).公共物品或服務的平均成本和邊際成本；(3).投票者獲得與提案有關(guān)的成本和效益的信息的難易程度(4).稅收份額在投票者之間的分布狀況(5).公共物品或服務的效益在投票者之間的分布狀況。4政治均衡的決定因素第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給任何一個因素的變化，都會導致政治均衡結(jié)果發(fā)生相應的變化(1).公共選擇的規(guī)則，即提案獲得通過所需的贊成票數(shù)占投票者405多數(shù)規(guī)則下的政治均衡：一個模型第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給5多數(shù)規(guī)則下的政治均衡：一個模型第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公416中間投票者第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給所謂中間投票者，指的是這樣一種投票者：其偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的結(jié)果的中間狀態(tài)中間投票者定理:如果所有投票者對公共物品或服務的邊際效益曲線均呈向右下方傾斜狀態(tài)，那么，中間投票者最偏好的公共物品或服務的供給，就是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡任何一個政黨或政治家，要想贏得極大量的選票，必須使自己的競選方案符合中間投票者的意愿。所有投票者的最偏好結(jié)果和最終達成的政治均衡的偏離度最小，而不是保證多數(shù)投票者獲得他們所偏好的結(jié)果6中間投票者第二節(jié)多數(shù)規(guī)則下的公共物品的供給所謂中42第三節(jié)投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性1單峰偏好與多峰偏好第三節(jié)投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性1單峰偏好與多峰偏43

2配對投票：循環(huán)現(xiàn)象的出現(xiàn)第三節(jié)投票結(jié)果的唯一性和循環(huán)性多峰偏好的存在2配對投票：循環(huán)現(xiàn)象的出現(xiàn)第三節(jié)投票結(jié)果的唯一44SJ公共經(jīng)濟學課件45如果所有投票者的偏好都是單峰的，多數(shù)投票規(guī)則下的結(jié)果是惟一的，不會出現(xiàn)循環(huán)如果所有投票者的偏好都是單峰的，多數(shù)投票463多峰偏好的存在一個例子3多峰偏好的存在一個例子47第四節(jié)投票交易1互投贊成票

投票者需同時就兩個或兩個以上的問題提案進行投票。其中既有投票者所贊成的，也有其反對的。如果投票者對這些問題具有不同的偏好強度，他們會愿意就那些與其關(guān)系重大的問題進行投票交易。這種投票交易過程，即為互投贊成票。投票交易只有在與提案有關(guān)的效益和損失不對稱的情況下才能發(fā)生：要從投票交易獲得凈收益第四節(jié)投票交易1互投贊成票投票交易只有在與提案有關(guān)的48第四節(jié)