建設(shè)有限公司不合格品控制程序

18/18PAGE建設(shè)有限公司不合格品控制程序1總則1.1目的和依據(jù)1.1.1目的在工程施工全過(guò)程中，確保質(zhì)量體系運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的不合格品得到識(shí)別、控制和妥善的處置，以防止其非預(yù)期使用或交付。1.1.2依據(jù)1.1.2.1GB/T19000-2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)1.1.2.2GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系要求1.1.2.3公司《全面體系管理手冊(cè)》1.1.2.4公司《工程質(zhì)量管理辦法》、《質(zhì)量管理辦法實(shí)施細(xì)則匯編》、《記錄控制程序》等相關(guān)制度、程序文件1.1.2.5住房與城鄉(xiāng)建設(shè)部（建質(zhì)字[2010]111號(hào)）《關(guān)于做好房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量事故報(bào)告和調(diào)查處理工作的通知》。1.2適用范圍本程序適用于公司所有在施工程。1.3術(shù)語(yǔ)和定義1.3.1不合格：未滿足要求。1.3.2返工：為使不合格產(chǎn)品或服務(wù)符合要求而對(duì)其采取的措施。1.3.3返修：為使不合格產(chǎn)品或服務(wù)滿足預(yù)期用途而對(duì)其采取的措施。1.3.4質(zhì)量問(wèn)題：指施工質(zhì)量不符合規(guī)定的要求，通常分為工程質(zhì)量缺陷、工程質(zhì)量通病、工程質(zhì)量事故。1.3.5工程質(zhì)量缺陷：指建筑工程施工質(zhì)量中不符合規(guī)定要求的檢驗(yàn)項(xiàng)和檢驗(yàn)點(diǎn)，按其程度可分為嚴(yán)重缺陷和一般缺陷。嚴(yán)重缺陷是指對(duì)結(jié)構(gòu)構(gòu)件的受力性能或安裝使用性能有決定性影響的缺陷；一般缺陷是指結(jié)構(gòu)構(gòu)件的受力性能或安裝使用性能無(wú)決定性影響的缺陷。1.3.6工程質(zhì)量通?。褐父黝愑绊懝こ探Y(jié)構(gòu)、使用功能和外形觀感的常見(jiàn)性質(zhì)量損傷。猶如“多發(fā)病”一樣，故稱質(zhì)量通病。1.3.7工程質(zhì)量事故：指由于建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位違反工程質(zhì)量有關(guān)法律法規(guī)和工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，使工程產(chǎn)生結(jié)構(gòu)安全、重要使用功能等方面的質(zhì)量缺陷，造成人身傷亡或者重大經(jīng)濟(jì)損失的事故。1.3.8其他引用上述文件中的術(shù)語(yǔ)和定義。2職責(zé)分工2.1公司總工程師（主管質(zhì)量副總經(jīng)理）2.1.1負(fù)責(zé)施工過(guò)程中嚴(yán)重不合格品的評(píng)審處置，以及處置方案的審批。2.1.2參加質(zhì)量事故的調(diào)查。2.2技術(shù)質(zhì)量部2.2.1負(fù)責(zé)本程序的編制、修改與實(shí)施控制管理。2.2.2對(duì)定期檢查發(fā)現(xiàn)的一般不合格品提出處置意見(jiàn)。2.2.3在公司總工程師(主管質(zhì)量副總經(jīng)理)的帶領(lǐng)下，參加工程施工過(guò)程中一般質(zhì)量事件及以上不合格品的評(píng)審處置，編制或?qū)徍颂幹梅桨?，參加處置后的?fù)檢復(fù)驗(yàn)工作。2.2.4參與質(zhì)量事故的調(diào)查工作。2.3工程管理部2.3.1負(fù)責(zé)集采不合格材料設(shè)備的控制工作。2.3.2參與一般質(zhì)量事件及以上不合格品及質(zhì)量事故的評(píng)審處置及處置后的復(fù)驗(yàn)工作。2.4分公司（大項(xiàng)目經(jīng)理部、事業(yè)部）2.4.1在公司的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本程序的組織實(shí)施，監(jiān)督管理所屬項(xiàng)目部不合格品的控制。2.4.2對(duì)定期檢查發(fā)現(xiàn)的一般不合格品提出處置意見(jiàn)。2.4.3負(fù)責(zé)所屬項(xiàng)目嚴(yán)重不合格和一般質(zhì)量事件的評(píng)審處置，參與嚴(yán)重質(zhì)量事件及以上質(zhì)量事故的調(diào)查處理。2.5項(xiàng)目部負(fù)責(zé)工程施工過(guò)程中，對(duì)本項(xiàng)目質(zhì)量管理過(guò)程中不合格品的識(shí)別、評(píng)審和處置，并向公司、分公司（大項(xiàng)目經(jīng)理部、事業(yè)部）及時(shí)報(bào)告一般質(zhì)量事件及以上不合格品及質(zhì)量事故信息，分析產(chǎn)生原因，提出改進(jìn)措施。3管理內(nèi)容3.1工作流程處置、驗(yàn)證識(shí)別不合格品標(biāo)識(shí)、隔離評(píng)審審處置、驗(yàn)證識(shí)別不合格品標(biāo)識(shí)、隔離評(píng)審審3.2不合格品的識(shí)別3.2.1物資設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格；3.2.2材料復(fù)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的不合格；3.2.3工藝試驗(yàn)和現(xiàn)場(chǎng)檢試驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的不合格；3.2.4現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)制作半成品產(chǎn)生的不合格；3.2.5工程施工工序中產(chǎn)生的不合格；3.2.6工程交付時(shí)和開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格；3.2.7各級(jí)檢查發(fā)現(xiàn)的和顧客、訪問(wèn)者或其他人員指出的不合格；3.2.8內(nèi)部及外部審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格；3.2.9質(zhì)量事故。3.3不合格品的分類與界定3.3.1不合格物資設(shè)備指使用的材料、成品、半成品、構(gòu)件、設(shè)備等，包括顧客提供的物資及設(shè)備，其規(guī)格、型號(hào)、尺寸等外觀、技術(shù)指標(biāo)及其它質(zhì)量不符合國(guó)家規(guī)范規(guī)定。3.3.2不合格工序不合格工序等級(jí)判定及標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)判定條件一般不合格品對(duì)分項(xiàng)工程的使用功能、結(jié)構(gòu)安全、壽命沒(méi)有影響，只采取簡(jiǎn)單的返工措施后滿足要求，或直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下的不合格品。嚴(yán)重不合格品對(duì)分項(xiàng)工程的使用功能、結(jié)構(gòu)安全、壽命有影響，需采取較復(fù)雜的返工或返修措施，才能滿足要求或預(yù)期用途，或直接經(jīng)濟(jì)損失5千元以上，5萬(wàn)元以下的不合格品。一般質(zhì)量事件直接經(jīng)濟(jì)損失在人民幣5~20萬(wàn)嚴(yán)重質(zhì)量事件直接經(jīng)濟(jì)損失在人民幣20~100萬(wàn)的質(zhì)量事故一般事故指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。較大事故指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。重大事故指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬(wàn)元以上1億元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；特別重大事故指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷，或者1億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；注：本等級(jí)劃分所稱的“以上”包括本數(shù)，所稱的“以下”不包括本數(shù)。3.3.3體系運(yùn)行不合格等級(jí)判定條件一般不合格指對(duì)體系運(yùn)行影響不嚴(yán)重，可以制定糾正計(jì)劃限期整改的不合格。嚴(yán)重不合格指體系的適宜性、充分性、系統(tǒng)性、區(qū)域性失效，或?qū)w系運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重后果的不合格。3.4不合格品的標(biāo)識(shí)和隔離3.4.1不合格物資設(shè)備的標(biāo)識(shí)和隔離項(xiàng)目部材料工程師應(yīng)嚴(yán)格按照工程局、公司《物資管理辦法》管理進(jìn)場(chǎng)的物資與設(shè)備，對(duì)于進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收或復(fù)檢不合格的物資設(shè)備單獨(dú)存放，并做出明顯標(biāo)識(shí)，防止誤用。3.4.2不合格工序的標(biāo)識(shí)和隔離3.4.2.1施工工序不合格的標(biāo)識(shí)和隔離：1)一般不合格由項(xiàng)目質(zhì)量工程師直接發(fā)出“質(zhì)量問(wèn)題整改通知單”；2）嚴(yán)重及以上不合格由項(xiàng)目質(zhì)量工程師做好記錄和標(biāo)識(shí)，項(xiàng)目部會(huì)審后發(fā)出“質(zhì)量問(wèn)題整改通知單”，并上報(bào)公司、分公司（大項(xiàng)目經(jīng)理部、事業(yè)部）；3)發(fā)生嚴(yán)重影響使用功能的工序或不合格時(shí)，應(yīng)立即停止施工，發(fā)出“工程暫停施工通知單”，質(zhì)量工程師對(duì)查出的不合格工序進(jìn)行標(biāo)識(shí)、記錄，并上報(bào)公司、分公司（大項(xiàng)目經(jīng)理部、事業(yè)部）。3.4.2.2檢試驗(yàn)不合格，由項(xiàng)目技術(shù)員標(biāo)識(shí)和記錄，并通知質(zhì)量總監(jiān)和項(xiàng)目總工程師。3.4.2.3公司、分公司（大項(xiàng)目經(jīng)理部、事業(yè)部）檢查中發(fā)現(xiàn)不合格情況，由檢查人員發(fā)出“質(zhì)量問(wèn)題整改通知單”，項(xiàng)目部質(zhì)量工程師負(fù)責(zé)標(biāo)識(shí)并記錄。3.5不合格的處置3.5.1不合格物資設(shè)備（包括材料、成品、半成品、設(shè)備、構(gòu)件、顧客提供的物資設(shè)備等）的處置3.5.1.1對(duì)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的材料、設(shè)備、成品、半成品、構(gòu)件（含顧客提供）等在驗(yàn)收過(guò)程中出現(xiàn)的數(shù)量有誤、質(zhì)量不合格、品種規(guī)格不對(duì)、材質(zhì)資料不齊全等，材料工程師拒絕驗(yàn)收入庫(kù)，退貨前隔離存放并注明狀態(tài)。3.5.1.2對(duì)于復(fù)驗(yàn)不合格的物資，必須單獨(dú)存放，在標(biāo)識(shí)牌上標(biāo)明檢驗(yàn)狀態(tài)為不合格，同時(shí)，由物資部門(mén)提出初步處理意見(jiàn)，項(xiàng)目工程部、商務(wù)部及項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理審批同意后進(jìn)行處理。3.5.1.3對(duì)于施工現(xiàn)場(chǎng)自行加工的半成品及構(gòu)件出現(xiàn)不合格時(shí)，需隔離存放，做出明顯標(biāo)識(shí)，注明狀態(tài)，并由項(xiàng)目技術(shù)人員提出處置意見(jiàn)后進(jìn)行處置。3.5.1.4不合格物資、設(shè)備的處置，填寫(xiě)《不合格物資處理記錄》，表格詳見(jiàn)公司《物資管理辦法》（六局發(fā)展〔2017〕工字96號(hào)）中的《不合格物資處理記錄》（SCEC6B-WZ-05）。3.5.2不合格工序的處置3.5.2.1一般不合格由項(xiàng)目質(zhì)量工程師直接提出處置意見(jiàn)，責(zé)任工程師通知班組整改，質(zhì)量工程師負(fù)責(zé)重新驗(yàn)證。3.5.2.2嚴(yán)重不合格由項(xiàng)目工程師組織有關(guān)人員制定處置方案，責(zé)任工程師通知班組整改，項(xiàng)目工程師負(fù)責(zé)組織驗(yàn)證，并將處置記錄報(bào)公司、分公司（大項(xiàng)目經(jīng)理部、事業(yè)部）質(zhì)量管理部門(mén)。3.5.2.3一般質(zhì)量事件，或發(fā)生監(jiān)理、地方監(jiān)督站、公司以上級(jí)別停工通知的，由項(xiàng)目經(jīng)理組織有關(guān)人員制定處置方案，報(bào)公司、分公司（大項(xiàng)目經(jīng)理部、事業(yè)部）審核，簽字確認(rèn)后實(shí)施，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織驗(yàn)證，并填寫(xiě)“不合格處置記錄表”，附工程暫停施工通知單、復(fù)工報(bào)告、處置記錄等上報(bào)公司、分公司（大項(xiàng)目經(jīng)理部、事業(yè)部）質(zhì)量管理部門(mén)，公司、分公司（大項(xiàng)目經(jīng)理部、事業(yè)部）參加評(píng)審處置。3.5.2.4嚴(yán)重質(zhì)量事件，由項(xiàng)目經(jīng)理上報(bào)公司、分公司（大項(xiàng)目經(jīng)理部、事業(yè)部），由公司總工程師組織技術(shù)、質(zhì)量、生產(chǎn)、安全等相關(guān)人員成立調(diào)查組，到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查，制定處置方案，簽字確認(rèn)后實(shí)施，調(diào)查組負(fù)責(zé)組織驗(yàn)證，公司技術(shù)質(zhì)量部留存相關(guān)資料。必要時(shí)，可邀請(qǐng)有關(guān)設(shè)計(jì)人員、專家進(jìn)行評(píng)審并提出處置方案，報(bào)上一級(jí)主管部門(mén)和有關(guān)單位批準(zhǔn)后組織實(shí)施。3.5.2.5對(duì)未滿足顧客要求的不合格品，在得到顧客同意放行的條件下可以放行，并保存記錄，但放行要符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，并不能違反適用的法律法規(guī)的規(guī)定，否則不能放行。3.5.2.6質(zhì)量事故處理執(zhí)行住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部建質(zhì)〔2010〕111號(hào)《關(guān)于做好房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量事故報(bào)告和調(diào)查處理工作的通知》的有關(guān)規(guī)定。發(fā)生質(zhì)量事故后，項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目有關(guān)管理人員必須及時(shí)如實(shí)向上級(jí)報(bào)告，不得隱瞞不報(bào)或虛報(bào)。3.6不合格的記錄各級(jí)管理部門(mén)相應(yīng)建立“不合格、不符合信息匯總表”，并按《記錄控制程序》要求期限保存處理過(guò)程記錄。4監(jiān)督與檢查4.1公司技術(shù)質(zhì)量部定期、不定期對(duì)分公司（大項(xiàng)目經(jīng)理部、事業(yè)部）、項(xiàng)目部不合格品控制情況進(jìn)行檢查。4.2分公司（大項(xiàng)目經(jīng)理部、事業(yè)部）定期、不定期對(duì)項(xiàng)目部不合格品控制情況進(jìn)行檢查。4.3項(xiàng)目部對(duì)不合格品應(yīng)有標(biāo)識(shí)、隔離、處置記錄，建立“不合格、不符合信息匯總表”，并每月同質(zhì)量月報(bào)一起上報(bào)公司、分公司（大項(xiàng)目經(jīng)理部、事業(yè)部）。4.4公司、分公司（大項(xiàng)目經(jīng)理部、事業(yè)部）應(yīng)建立“不合格、不符合信息匯總表”，對(duì)重復(fù)發(fā)生的質(zhì)量問(wèn)題制定糾正和預(yù)防措施。5附則5.1本程序文件由公司技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)解釋。5.2本程序文件自下發(fā)之日起實(shí)施，原《建設(shè)有限公司不合格品控制程序》同時(shí)停止執(zhí)行。5.3附件1）質(zhì)量問(wèn)題整改通知單2）工程暫停施工通知單3）工程質(zhì)量罰款通知單4）不合格處置記錄表5）不合格、不符合信息匯總表6）不合格物資處理記錄建設(shè)有限公司不合格品管理表格質(zhì)量問(wèn)題整改通知單表格編號(hào)工程名稱施工部位分包單位分包負(fù)責(zé)人檢查部門(mén)檢查形式參加檢查人：現(xiàn)場(chǎng)存在問(wèn)題:整改要求以上問(wèn)題要求日內(nèi)整改完畢，并將整改信息上報(bào)檢查單位。檢查負(fù)責(zé)人責(zé)任工程師整改責(zé)任人年月日年月日年月日整改回復(fù)情況整改完成情況（整改后效果需附照片等證明材料）：整改責(zé)任人：整改完成時(shí)間：復(fù)查情況復(fù)查意見(jiàn)：復(fù)查人:復(fù)查時(shí)間：建設(shè)有限公司不合格品管理表格工程暫停施工通知單表格編號(hào)工程名稱施工部位分包單位分包負(fù)責(zé)人責(zé)任工程師質(zhì)量工程師停工原因修復(fù)意見(jiàn)主送抄送被通知單位簽收人質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)人經(jīng)辦人備注日期建設(shè)有限公司不合格品管理表格工程質(zhì)量罰款通知單表格編號(hào)工程名稱施工部位分包單位分包負(fù)責(zé)人責(zé)任工程師質(zhì)量工程師罰款原因罰款金額受罰單位簽字罰款部門(mén)主管人經(jīng)辦人備注日期建設(shè)有限公司不合格品管理表格不合格記錄表表格編號(hào)工程名稱施工單位發(fā)現(xiàn)部位日期判定依據(jù)類別不合格事實(shí)描述：責(zé)任人：日期：標(biāo)識(shí)和隔離情況：責(zé)任人：日期：評(píng)審情況及處置方法：責(zé)任人：日期：主管領(lǐng)導(dǎo)審批：簽字：日期：處置執(zhí)行情況：責(zé)任人：日期：驗(yàn)證情況：責(zé)任人：日期：建設(shè)有限公司不合格品管理表格不合格、不符合信息匯總表表格編號(hào)匯總單位序號(hào)發(fā)生地點(diǎn)責(zé)任單位不合格、不符合情況發(fā)生日期處置方法驗(yàn)證情況備注建設(shè)有限公司項(xiàng)目物資管理表格不合格物資處理記錄表格編號(hào)