寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇

2010年8月

楊文林

公共經(jīng)濟學寧夏大學政法學院寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!案例:消費券，2009早春的熱門話題

2008年12月14日，諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者羅伯特-蒙代爾在南京舉辦的“2008國際金融市場分析年會”上呼吁，針對蔓延全球的金融危機，中國和美國政府都可采取向民眾發(fā)放購物券的方式來刺激消費，從而帶動實體經(jīng)濟的發(fā)展。2008年12月29日，成都349375名城鄉(xiāng)低保對象、農(nóng)村五保對象和重點優(yōu)撫對象全部領到了面值為100元的消費券；廣西也向全區(qū)特困群眾發(fā)放每人100元或50元的紅包；東莞市政府向困難群眾每人發(fā)放了1000元生活補貼；武漢也向該市39萬困難群眾和優(yōu)撫對象發(fā)放總計5200多萬元的“紅包”，補助標準分別為：農(nóng)村低保對象和農(nóng)村五保對象每人100元，城市低保對象每人150元，享受國家撫恤補助的優(yōu)撫對象每人180元……

寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!案例:消費券，2009早春的熱門話題

2009年1月14日，杭州市政府決定，向全市困難群體發(fā)放1億元人民幣的消費券，其中約36萬企業(yè)退休人員和困難群眾每人200元，中小學生（包括民工子女）每人100元。各類消費券在春節(jié)前發(fā)放到人。2月，杭州市委市政府決定，擴大消費券的發(fā)放范圍和發(fā)放量，發(fā)行非公益性的消費券，發(fā)放旅游消費券、教育培訓券等消費券類型，全年計劃發(fā)放10億元，第二批發(fā)放約6億元，其中1．5億元旅游消費券3月1日起發(fā)向全國，面向上海發(fā)行的旅游消費券約20萬套，價值3000萬元。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!促消費還是“送溫暖”？3月9日上午，杭州世紀聯(lián)華慶春店一開門，收銀臺前就排起長隊，很多顧客都拿著消費券翹首以待。年初以來，杭州市發(fā)放了兩億多元消費券，持券購物成為該市新春一道風景線。全國人大代表、杭州市長蔡奇表示，消費券產(chǎn)生的放大效應約為1—5倍，效果很好，接下來杭州還將發(fā)放6億元消費券。消費券的限時消費特征，能將人們潛在的消費欲望在短期內(nèi)“變現(xiàn)”，是促進消費最直接的方式。成都向37.91萬低保對象等每人發(fā)放100元消費券，轉(zhuǎn)化為真實消費的比率接近100%。國務院發(fā)展研究中心研究員李佐軍認為，消費券的“乘數(shù)效應”可促進企業(yè)擴大再生產(chǎn)，進而形成擴就業(yè)、增稅收良性循環(huán)。但采訪中記者發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)人認為發(fā)放消費券只能是一種政府“送溫暖”行為，促消費僅憑消費券很難實現(xiàn)。中國天涯網(wǎng)調(diào)查顯示，64%網(wǎng)民表示需要消費券，但也有約一半的人質(zhì)疑：“消費券能代替工資嗎？能天天發(fā)嗎？能覆蓋所有消費領域嗎？不可能！”全國人大代表、中國社科院副院長陳佳貴表示，真正拉動居民消費需求，重點還應放在建立完善城鄉(xiāng)特別是農(nóng)村的社保制度上。案例:消費券，2009早春的熱門話題

寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!定向發(fā)放還是普惠大眾？消費券究竟該向特定群體發(fā)放還是面向全體公民？全國政協(xié)委員李德水認為，消費券就是要發(fā)給真正需要的低收入階層群眾，起到雪中送炭的作用，而不必錦上添花，“如果把它發(fā)給收入高的富人，能產(chǎn)生什么作用？！”但是，如果只向部分群體發(fā)放消費券，對其他納稅人是否意味著不公平？記者通過采訪了解到，多數(shù)人雖對向困難群體發(fā)消費券沒有異議，但同時認為自己也應獲得，“像北京這類大城市，假如也發(fā)消費券，我們收入不算高，家庭開支又多，為什么不能獲?。俊痹诒本┮患覅f(xié)會工作的高先生說。全國政協(xié)委員、經(jīng)濟學家厲以寧認為，消費券的發(fā)放一定要注重公平性，讓真正需要幫助的人得到幫助。不過，如何界定“真正需要幫助”還得斟酌。目前，杭州消費券的發(fā)放范圍已突破困難人群，進一步擴大到勞模、在杭大學生等。杭州旅游局的傅女士說：“幼兒園寶寶也可納入消費券發(fā)放圈，別看他們小，要花的錢多著呢?！睂ν诵萋毠碚f，醫(yī)院、藥房是他們經(jīng)常要“消費”的地方，“是不是能把這些也納入到使用范圍？”從成都等地實踐看，針對困難群體的消費券發(fā)放主要起到了補貼作用，對刺激內(nèi)需效果并不明顯。而普惠式發(fā)放卻須考慮到財政的承受度，這也是一個兩難選擇。案例:消費券，2009早春的熱門話題

寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!應急之舉還是制度化？目前，各地發(fā)放的消費券基本屬于臨時性措施，大多由地方政府根據(jù)當?shù)刎斦杖肭闆r和經(jīng)濟形勢做出。這一舉措是否應該制度化？大部分專家和官員都認為，發(fā)券應是一種臨時性的安排，而非長久之計。中國民生保障歷史欠債較多，改善需要一個較長過程，在短期內(nèi)發(fā)消費券不失為一個可行的嘗試。但要從根本上促消費、擴內(nèi)需，就得在改善民生上著力。財政部副部長廖曉軍表態(tài)，對近來各地發(fā)放消費券刺激內(nèi)需的做法沒意見，各地可根據(jù)實際情況因地制宜，但不會發(fā)行全國性消費券。也有專家說，“政府紅包”應該成為一種制度。可借鑒香港等地做法，當政府財政收入超過預期一定比例時，即從中切出一塊“蛋糕”分給百姓。這也是一種執(zhí)政為民的體現(xiàn)。

案例:消費券，2009早春的熱門話題

寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!消費券的原始版本

一個村里有三人，一人為洗衣工、一人為理發(fā)師、另一人為修鞋匠，村里經(jīng)濟不好，消費力越來越差，三人的工作量越來越少，最后，大家都不敢花錢買東西，村里這三人最后都是一個樣：頭發(fā)長、衣服臟、連鞋穿破了都只敢將就使用，眼看大家身上都長蟲、快餓死了，實在不知如何是好。村長看不下去了，就借給洗衣工2元，要他先將自己儀表弄好，洗衣工給了理發(fā)師和修鞋匠各1元，請他們幫自己理發(fā)和修鞋，自己再把衣服洗乾凈了，至此洗衣工就變了一個樣，清爽了。理發(fā)師把1元給了修鞋匠，請他修鞋，自己再把頭發(fā)整理一下，修鞋匠把1元給了理發(fā)師，請他理發(fā)，自己再把鞋子整理一下，咦！這兩人也都變了樣，而且他們手上都還剩1元，后來他們把自己的1元給了洗衣工，請洗衣工幫他們洗衣服，最后他們?nèi)齻€人的衣服、頭發(fā)和鞋子都是非常整潔干凈的，生意也越來越好。重要的是：這村長出借的2元錢回到了洗衣工手上，洗衣工最后“連本帶利”還給村長。洗衣工、理發(fā)師、修鞋匠甚至村長最后都得到好處，而那2元錢還是完好放在村長那里等待下次再發(fā)揮功能。如果洗衣工、理發(fā)師、修鞋匠代表人民，村長代表政府，那2元一定就是”消費券”了！寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!一、公共選擇理論概述宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學

公共產(chǎn)品的供給和公共部門的資源配置機制，與市場資源配置機制有著重大區(qū)別。市場資源配置機制是簡單而有效的價格機制。對公共產(chǎn)品而言，由于其非排他性和非競爭性的特性，決定了個人不愿真實顯示自己的偏好，也不存在市場價格體系去揭示個人的偏好，由此使得建立在私人選擇基礎上的市場過程的失效，必須通過政治程序?qū)€人對公共產(chǎn)品的偏好轉(zhuǎn)換成集體行動來實現(xiàn)。這種機制和程序就是公共選擇。所謂公共選擇（publicchoice），指的是與個別私人選擇相對應的集體選擇的概念。它指人們通過政治過程來決定公共產(chǎn)品的需求、供給和產(chǎn)量，從而把個人偏好轉(zhuǎn)化為集體決策的一種機制或過程，它是對資源配置的非市場決策機制。（一）私人選擇與公共選擇寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!一、公共選擇理論概述宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（一）私人選擇與公共選擇

1、共性公共選擇理論與私人選擇的市場理論具有如下一些共同點：

1）做出與一般經(jīng)濟學相同的行為目標假定，個人是追求私利的經(jīng)濟人；

2）對個人偏好做出類似于市場的描述；

3）提出和傳統(tǒng)的價格理論一樣的問題，在人們偏好以及決策程序給定的條件下，會出現(xiàn)怎樣的結果，是否存在某種均衡狀態(tài)；

4）用效率與公平準則來評價所產(chǎn)生的結果。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!一、公共選擇理論概述

（二）公共選擇理論

是一門介于經(jīng)濟學與政治學之間的新興交叉學科，它以新古典經(jīng)濟學的基本假設（尤其是理性人假設）原理和方法作為分析工具，來研究和刻畫政治市場上的主體（選民、利益集團、政黨、官員和政治家）的行為和政治市場的運行。產(chǎn)生于20世紀40年代末，形成于60年代末70年代初。運用西方主流經(jīng)濟學的基本原理和方法來研究政治問題或集體選擇問題。代表人物：詹姆斯·布坎南（1986年諾貝爾經(jīng)濟學獎），戈登·塔洛克，丹尼斯·C·繆勒，查爾斯·羅利，鄧肯·布萊克等。詹姆斯·布坎南寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!一、公共選擇理論概述宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（二）公共選擇理論5.公共選擇理論的方法論歸結為三個要素：個人主義、經(jīng)濟理性和交易政治。個人主義是微觀經(jīng)濟分析的出發(fā)點，同樣也被看成是集體行為的出發(fā)點。公共選擇注重于分析個人行為，如投票人、政治家和官員的行為，分析個人行為如何通過政治過程而對整個經(jīng)濟產(chǎn)生影響。經(jīng)濟理性原則認為，人是利己主義的，追求個人利益和效益最大化，其活動受個人利益驅(qū)動與導向。公共選擇理論認為人們在政治領域中也是如此，因此由個人組成的國家或政府不應被看成是以大眾利益服務為目的的。交易政治認為政治在公共選擇理論中被視為一個在解決利益沖突時進行交換達成協(xié)議的過程，含有交易的性質(zhì)。

寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!一、公共選擇理論概述宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學直接民主制代議民主制全體公民參與決策選舉代表公共決策選民的行為：效用最大化政治家的行為：選票最大化

政府部門的行為：一致性規(guī)則多數(shù)票規(guī)則（四）民主制度公共權力極大化利益集團的行為：重新分配財富寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（一）公共選擇的規(guī)則1、一致同意規(guī)則

所謂一致同意投票規(guī)則，是指一項集體行動方案，只有在所有參與者都同意，或者至少在沒有任何人反對的前提下，才能實現(xiàn)的一種表決方式。

一致同意投票規(guī)則的一個典型的例子是聯(lián)合國安理會的決議。

一致同意規(guī)則的特點可以歸納為一下四點：

1）集體行動方案為帕累托最優(yōu)方案

2）激勵力強

3）避免“免費乘車行為”

4）決策的成本高缺點：1）效率低2）策略行為的存在

寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（一）公共選擇的規(guī)則

3、衍生規(guī)則

加權投票規(guī)則

加權投票規(guī)則的基本特點是：利益差別，將參與成員進行“重要性”程度分類，然后憑借這種分類分配票數(shù)，相對重要者，擁有的票數(shù)較多，否則就較少。最后根據(jù)各個候選方案實際得到的贊成票數(shù)的多少，而不是實際贊成人數(shù)或票數(shù)的多少選擇方案。加權投票規(guī)則在實際中應用較普遍。否決投票規(guī)則

否決投票規(guī)則首先讓投票的每個成員提出自己認為可供選擇的一整套建議或行動方案，匯總之后每個成員再從匯總的方案中否決掉自己最不喜歡的那些方案，最后剩下的沒有被否決掉的方案就成為全體成員可以接受的集體選擇結果了。否決投票規(guī)則更有利于參與成員之間的溝通和各成員真實愿望的表達。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（二）政治均衡投票者最偏好的政治均衡稅收OQ*產(chǎn)量每單位產(chǎn)量的稅收tiMBiZ在形式上，公共選擇的決策是通過投票而作出的。對一個人來說，最偏好的結果是公共物品數(shù)量達到這樣的水平——他所須承擔的ti等于該物品對他的MBi投票的結果取決于稅收份額的分布狀況，取決于公共物品的效益分布。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（二）政治均衡多數(shù)規(guī)則下的政治均衡邊際效益成本稅收︵元︶01234567保安雇用量（個）35050∑MBMC=ACMBCtMBAMBBMBMMBFMBGMBH寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（三）投票悖論

多數(shù)投票原則在僅兩種被投票方案時是非常有效的，但在三種及三種以上時，就會出現(xiàn)循環(huán)投票——“投票的悖論”或叫“周期多數(shù)現(xiàn)象”

。投票悖論：最早是由18世紀的康德爾塞提出的。而利用數(shù)學對其進行論證的是美國的經(jīng)濟學家肯尼思.阿羅。在多數(shù)投票原則下可能沒有穩(wěn)定一致的均衡結果，這種現(xiàn)象被稱為投票悖論。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學投票結果的唯一性和循環(huán)性單峰偏好：是指每個投票者的偏好只有一個峰值。意味著人們最理想的結果只有一個。對于這個惟一的最理想目標的偏離，無論是正的方向，還是負的方向，都是壞事情。多峰偏好：是指投票者的偏好有兩個或兩個以上的峰值。意味著人們最理想的結果不止一個。最初，當人們偏離其最偏好的選擇目標時，境況會因此變壞。但若繼續(xù)沿著這個方向運動，其境況則會最終變好。多峰偏好是導致投票悖論的原因。（三）投票悖論寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（三）投票悖論周期多數(shù)現(xiàn)象的消除

為了避免周期現(xiàn)象的出現(xiàn)，可以從兩個角度尋找解決辦法。

（1）偏好排列與周期多數(shù)現(xiàn)象。人們發(fā)現(xiàn)，當每個人的偏好排列都呈現(xiàn)單峰狀態(tài)時，周期多數(shù)現(xiàn)象就不會出現(xiàn)。

假定三個參與者的偏好序互不相同，即每人各對應于三種偏好排列中的一個，如圖。（2）投票者的人數(shù)和可供選擇方案與周期多數(shù)現(xiàn)象。周期多數(shù)出現(xiàn)的可能性與投票者的人數(shù)和可供選擇方案的個數(shù)成正比。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（五）阿羅悖論是否存在一種符合倫理的公共選擇程序，能夠避免我們以上討論的問題?決策規(guī)則的標準：

1、無論選民偏好是什么，都能選出一種決策

2、能對所有可能結果排序

3、必須對個人偏好做出反應

4、前后一致（滿足傳遞性）5、獨立性：社會對A和B的排序只取決于個人對A和B的排序，與其他方案無關。

6沒有獨裁：社會選擇不能只體現(xiàn)單個人的偏好阿羅不可能定理：滿足一切民主要求又能排除循環(huán)投票困境的決策機制并不存在。

我們知道：無論哪種規(guī)則下，政府決策都可能產(chǎn)生偏差。多數(shù)決策不一定能產(chǎn)生正確的決策。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁!三、代議民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（一）選民行為：投票還是不投票唐斯認為，選民是理性的，他參與投票的動機是為了通過參與政治獲得預期效用最大化，或“理性投票人假說”。影響選民去投票的因素：1.自己親自投票的重要性，是否關系到選舉結果；2.對政黨政綱所帶來的效用的預期；3.投票成本；4.投票的長期利益。選民合乎理性的無知：由于政府是惟一的，選民在監(jiān)督時無明確的考核指標，也無法對公共部門進行比較。監(jiān)督者又不一定是被監(jiān)督者所提供服務的消費者，因而對鑒別政府的工作質(zhì)量既缺乏熱情，又缺乏經(jīng)驗，處于所謂的“理性的無知”狀態(tài)。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁!三、代議民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（二）政治家和政黨行為：選票極大化政治家的行為特點：政治家要想獲得擔任政治家?guī)淼氖找?，首先要保證能夠當選。想當政治家的人往往依托于政黨。組成勢力集團，形成政黨，統(tǒng)一決策。大多數(shù)被選出來的政治家，往往充分利用中間投票人定理，而不走極端。任何一個極端都會使當選的概率下降。西方社會多實行兩黨制或多黨制，政黨建立之初可能差別很大，但隨著時光的流逝，政黨之間的差異越來越小，這是因為政治家都想討好中間投票人的緣故。政黨的競選方案要符合中間投票者的意愿。對于一般的投票人來說，追求效用最大化，而政黨以追求選票極大化為目標。政治家的最終目的是贏得選舉，實現(xiàn)政治權力。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁!三、代議民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（三）政府部門（官員）：公共權力極大化官僚主義與效率1、追求公共權力最大化。2、公共權力的大小與社會資源的數(shù)量正相關。3、社會資源與公共預算規(guī)模正相關。4、結果：公共權力的極大化必然帶來預算規(guī)模的極大化。但官僚不能讓預算無限膨脹，過分擴大的預算，會為政治家和普通民眾所覺察而招到制止。官員甚至可能因之受到懲罰。5、后果：公共物品的供給量過剩，高于最佳的產(chǎn)量水平。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁!三、代議民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（四）利益集團：重新分配財富利益集團影響政府政治經(jīng)濟決策的途徑（1）用腳投票，是通過將個人集中在各個趣味相同的政治組織里來實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。它將自己的信息提供給政府從而使政府決策有利于自己。（2）利用組織起來的選票集中度對政府施加壓力，也可稱為用手投票。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第24頁!三、代議民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（四）利益集團：重新分配財富利益集團對社會經(jīng)濟的影響社會選擇或公共選擇是通過許多強大的利益集團的相互作用作出的。利益集團存在對社會福利的影響：奧爾森認為，各種社會組織采取集體行動的目標幾乎無例外地都是爭取重新分配財富，而不是為了增加總的產(chǎn)出。利益集團降低了社會的經(jīng)濟效率和總產(chǎn)出。西奧多·洛伊提出了四個方面的主要批評：它擾亂和破壞了人們對民主的組織機構及其制度的期望，并表露出它基本上對民主的不尊重；它使政府變得無能，不能計劃；它以關心管轄權限（由哪些采取行動的人做出決定）來代替關心正義（作“正當?shù)氖隆保?，使政府道德敗壞；它用非正式的討價還價來反對正式的程序，削弱了民主的組織機構及其制度。

寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第25頁!三、代議民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（四）利益集團：重新分配財富租金的產(chǎn)生和存在有兩個方面的來源：（1）在價格制度中自發(fā)形成的。在壟斷價格中，人們對租金或超額利潤的追求行為，往往被稱為“尋利”。（2）通過政府管制而人為形成的。通過政府的各種干預形式，如政府頒發(fā)許可證、配額、特許經(jīng)營權、批文等，人為地創(chuàng)造出一種供給缺乏彈性的稀缺資源。人們對政府管制行為下而人為產(chǎn)生的租金稱為“尋租”。“尋租”與“尋利”的區(qū)別就在于，尋利是生產(chǎn)性的活動，是正常市場競爭機制的反映，其作用是降低成本和鼓勵開發(fā)新產(chǎn)品新技術，人們自發(fā)尋利的結果會增加社會福利。而尋租活動則是一種非生產(chǎn)性活動，這時的租金來源于政府干預和管制而帶來的人為創(chuàng)造的租金。這種租金的存在并不是新價值的創(chuàng)造，而是利益的重新分配和財富的轉(zhuǎn)移。哪里有管制，哪里就會有租金；哪里有租金，哪里就會有尋租活動。尋租活動往往表現(xiàn)為特定利益集團通過游說政治家、政府，以獲取某種壟斷權或特權。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第26頁!四、政府無效宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（一）含義

政府無效（政府失靈或政府缺陷），是指個人對公共物品的需求在現(xiàn)代代議制民主政治中得不到很好的滿足，公共部門在提供公共物品時趨向于浪費和濫用資源，致使公共支出規(guī)模過大或者效率降低，政府的活動并不總像應該的那樣或像理論上所說的那樣“有效”。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第27頁!四、政府無效宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（二）政府的基本職能政治職能。保衛(wèi)的職能、社會治安的職能、民主政治的職能以及國際交往的職能經(jīng)濟職能：宏觀調(diào)控，參與國際經(jīng)濟競爭社會職能。實施社會福利和社會救濟文化職能。包括科學、教育、文化、體育、衛(wèi)生等各類事業(yè)發(fā)展寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第28頁!四、政府無效宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（三）公共選擇理論邏輯的結果——政府失靈政府失靈的表現(xiàn)1、政府的政策偏差：好政策應該符合帕累托改進。2、政府政策的低效率決策時滯

執(zhí)行與生效時滯

認識時滯

做出決策的時限和效率的限制

政策選擇難以達到最優(yōu)狀態(tài)

選民和政治家都是經(jīng)濟人

阿羅不可能定理利益集團的影響

主管部門領導人自身利益的驅(qū)動

政府政策的低效率

寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第29頁!四、政府無效宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（三）公共選擇理論邏輯的結果——政府失靈斯蒂格利茨看政府失靈：不完全信息激勵與政府的效率：激勵問題可能在公共部門比在私人部門還要糟。尤其是與管理政府項目有關的激勵問題，有時會導致浪費。不能預料政府計劃的全部后果，包括私人部門的反應。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第30頁!四、政府無效宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（四）政府失靈的解決另一些經(jīng)濟學家：公共選擇理論學派公共選擇理論芝加哥學派：市場化改革明晰和確定公共物品的產(chǎn)權：消除搭便車和掠奪性消費。在公共部門之間引入競爭機制，重構政府官員的激勵機制，按照市場經(jīng)濟原則來組織公共物品生產(chǎn)。重新設計公共物品的偏好顯示機制，使投票人盡可能真實地顯示其偏好。弗吉尼亞學派憲法制度改革：布坎南等人極力倡導的憲法經(jīng)濟學，通過重新確立一套經(jīng)濟和政治活動的憲法規(guī)則來對政府權力施加憲法約束，通過改革決策規(guī)則來改善政治。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第31頁!思考題：宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學1、私人選擇與公共選擇的區(qū)別？2、如何理解政治均衡？3、何謂投票交易和隱含的投票交易？投票交易對資源配置效率有什么影響？4、簡要分析參與公共選擇過程的投票者、政治家(政黨）、政府部門（官員）以及特殊利益集團的行為特點。5、簡述政府失靈的表現(xiàn)？寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第32頁!消費券還是優(yōu)惠券?繼杭州、南京等地先后發(fā)放各種旅游券后，很多企業(yè)也推出“消費券”：北京、天津老百姓大藥房3月上旬向市民發(fā)放三類不同面值的消費券，顧客消費滿一定金額即可享受優(yōu)惠；武漢某報業(yè)集團也向訂閱2009年報紙的讀者發(fā)放每份5230元的“購房券”?！斑@不就是優(yōu)惠券嗎？”武漢市民李先生說。無論是“健康券”還是“購房券”，細一看，都僅僅是作為消費中的一定比例來使用，同真正的消費券并不一樣。李先生認為，消費券必須可以單獨使用才能真正讓利于民，否則，無論冠以何種名目，都不過是變相促銷，沒啥新鮮的。江蘇鎮(zhèn)江一位讀者向本報反映，前幾天當?shù)赝韴罂且粍t“我市發(fā)放8000萬旅游消費券”的消息，本來滿心歡喜，但一打聽才知道，領取、使用這種券有諸多限制，最多只能稱為優(yōu)惠券。不可否認，優(yōu)惠券也能讓群眾得到好處，激發(fā)消費熱情。但這畢竟只算消費券的李鬼版本。更關鍵的是，如果商品價格本來就虛高，優(yōu)惠券只能讓消費者承受更多負擔，不利于市場的正常有序。案例:消費券，2009早春的熱門話題

寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第33頁!強制消費還是自愿消費？近日，報載杭州市政府有意從市領導的工資、福利中切出10%，以“消費券”形式發(fā)放。如成功推廣，這種做法還可能推廣到杭州所有公務員中，比例為工資、福利的5%至10%。一位不愿留名的杭州市衛(wèi)生局女工作人員認為，一成工資改發(fā)消費券，是強制消費，不是合不合理的問題，而是合不合法的問題。這也反映了部分市民的疑慮。錢江晚報論壇上，一些反對聲音言辭激烈：“憲法保證了公民自由支配自己財產(chǎn)的權利，政府無權更改公民工資的使用途徑及時限。工資是勞動所得，政府無權支配！”“一些低收入家庭還指望著每月工資能省下點存銀行，這樣一來讓他們怎么辦？”對此，浙江金明律師事務所王全明指出，工資都需要以人民幣方式支付，如果要以其他方式支付，必須雙方都同意，畢竟根據(jù)《勞動合同法》，勞方有取得貨幣報酬的權利。一些專家認為，促消費應尊重百姓意愿。假如居民原本就收入低、負擔重，拔苗助長式的促消費可能適得其反。案例:消費券，2009早春的熱門話題

寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第34頁!討論：宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學1、如何作出發(fā)放“政府紅包”的決策？

2、政府的目標是社會福利的最大化嗎？

3、經(jīng)濟市場與政治市場有什么區(qū)別？

4、政府干預有效嗎？寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第35頁!第四章公共選擇理論宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學公共選擇理論概述一直接民主制二代議民主制三政府無效四寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第36頁!一、公共選擇理論概述宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（一）私人選擇與公共選擇經(jīng)濟市場政治市場活動主體需求方：消費者供給方：廠商需求方：選民、利益集團供給方：政治家、官員交易對象私人物品公共物品選票貨幣選票民主選票決策行為經(jīng)濟決策政治決策寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第37頁!一、公共選擇理論概述宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（一）私人選擇與公共選擇2、區(qū)別

1）偏好體系不同：在私人決策中，個人只需要按照自己的偏好來進行選擇，而在公共決策中則有許多人用不同的偏好在進行選擇。人們試圖通過某種方式將各種不同的個人偏好綜合為統(tǒng)一的社會偏好，但這種社會偏好往往不可能同時符合所有個人的偏好。

2）偏好表達方式不同：市場決策下，個人偏好是通過用貨幣購買來表達對不同產(chǎn)品的偏好的，由于各人的收入不等，因而投票權的大小不一，各人權力的大小取決于他對生產(chǎn)所做貢獻的大小。而在公共決策中，個人的偏好往往是通過選票來表達的。各人表達自己偏好的能力取決于政治制度。

3）個人偏好的表露對決策結果影響很小：私人在市場上購買東西的時候，他的偏好對個人決策的影響是決定性的，但在公共決策中個人參不參加投票對投票的結果可能沒有什么影響。

4）強制性：私人產(chǎn)品在市場決策中，買賣決策都是自愿的，而公共決策的結果不可避免地要犧牲一部分人的利益去滿足另一部分人的利益。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第38頁!一、公共選擇理論概述宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（二）公共選擇理論1、公共選擇理論是對政府決策過程的經(jīng)濟分析。（本質(zhì)）2、公共選擇理論的核心是對投票及其相關決策程序的研究。（核心政府決策）3、公共選擇理論是研究集體決策的科學。（決策方式）兩層含義：一是集體性。單個人自己的決策不在考慮范圍之內(nèi)，但凡是有人群的地方集體決策就不可避免，因而公共選擇成為必需的；二是規(guī)則性。決策就是指定規(guī)則，在人與人之間存在偏好差異的情況下，必須決定規(guī)則以使人們的行為協(xié)調(diào)起來，因此，人們必須進行決策以選擇那些能夠反映和滿足一般人偏好的規(guī)則。公共選擇研究的集體決策范圍包括國家、政府國防警察消防教育環(huán)保財產(chǎn)權分配等等政治問題。4、公共選擇指在市場經(jīng)濟條件下，以個人利益最大化為內(nèi)在動力，通過民主投票實現(xiàn)的對公共經(jīng)濟的合理決策。（經(jīng)濟分析的前提）寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第39頁!一、公共選擇理論概述宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（三）公共物品配置與偏好顯示

公共選擇理論認為，公共物品最佳配置的現(xiàn)實選擇，需要一個公共選擇和公共預算過程。公共物品的提供主要不是通過市場價格制度，而是通過政治程序來直接作出的。

從公共選擇來看，個人對公共產(chǎn)品的偏好是通過投票來表達的，進而形成集體決策并轉(zhuǎn)化為行動。因此，公眾選擇的基本途徑是經(jīng)過投票表決。

公眾選擇表現(xiàn)在財政上，則是一種預算方案的制定和選擇。它通常包括兩個方面：一是預算規(guī)模的確定，二是預算結構的選擇。公共選擇下的集體決策始終面臨兩個問題：一是偏好的顯示問題，即每個個人對公共產(chǎn)品的評價，如何通過有效的機制將其真實地表達出來。二是偏好的加總問題，即當每個個人對公共產(chǎn)品給予不同評價，并顯示出其不同偏好時，如何將這些觀點集中起來進行權衡，以形成最終的決定并在最大程度上反映選民的意愿。

寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第40頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學

直接民主制指集體決策中所有相關利益的人都能直接參與投票決策的制度。在直接民主制下，個人或選民可以通過投票直接表明自己對特定集體決策的偏好。直接民主制的這種集體決策形式，在一些國家少數(shù)重大事項的決策中得到了應用。根據(jù)《村民委員會組織法》，我國農(nóng)村村民委員會的組成人員是由村民直接投票選舉產(chǎn)生的。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第41頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（一）公共選擇的規(guī)則

2、多數(shù)票制

多數(shù)票制是指這樣的一種投票規(guī)則，在此規(guī)則下，一項集體行為的方案，必須由所有參與者中超過半數(shù)（簡單多數(shù)）或超過半數(shù)以上的某一比例才能實施（相對多數(shù)）。

簡單多數(shù)規(guī)則特點主要有：1.交易成本明確降低；2.方案通過的可能性加大；3.少數(shù)人的利益受到忽視，并存在著多數(shù)人對少數(shù)人的強制；4.容易產(chǎn)生投票交易寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第42頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（二）政治均衡如果一個社會的人們根據(jù)既定的規(guī)則，就一種或多種公共物品或服務的供給以及相應的稅收份額的分配達成了協(xié)議，就取得了所謂的政治均衡。1、相對于市場均衡而言，用來描述公共選擇的過程。2、包括兩方面的含義：一是就某一種或多種公共物品或服務的供給達成協(xié)議。二是就人們?yōu)樵摲N或多種公共物品或服務支付的的稅收份額達成協(xié)議。3、稅收份額有時也稱作稅收價格，是指事先公布的投票者（社會成員）所需承擔的稅收數(shù)額。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第43頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（二）政治均衡政治均衡的決定因素公共選擇的規(guī)則公共物品或服務的平均成本和邊際成本投票者獲得與提案有關的成本和效益的信息的難易程度稅收份額在投票者之間的分布狀況公共物品或服務的效益在投票者之間的分布狀況寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第44頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（二）政治均衡中間投票者中間投票者：當所有投票者按照各自偏好的結果進行排列時，處于所有投票者最偏好結果的中間狀態(tài)的投票者。如果所有投票者對公共物品或服務的邊際效益曲線均呈向右下方傾斜狀態(tài)，那么，中間投票者最偏好的公共物品或服務的供給，就是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡。在公共經(jīng)濟學中，它被稱作“中間投票者定理”。1、簡單多數(shù)規(guī)則下的反映中間投票者意愿的那個提案會最終獲勝。2、不能保證51%的投票者將獲得他們最偏好的結果，只有中間投票者可獲得其最偏好的結果3、多數(shù)規(guī)則所能保證的是，所有投票者最偏好的結果和最終達成的政治均衡的偏離度最小。（這種決策符合資源配置的效率）4、中間投票者定理告訴人們，任何一個政黨和政治家，要想贏得極大量的選票，必須使自己的競選方案符合中間投票者的意愿。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第45頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（三）投票悖論假設三個廠長——牛廠長、楊廠長、馬廠長——投票選擇一項政府優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。備選的產(chǎn)業(yè)有三種：計算機軟件業(yè)、汽車業(yè)、電訊業(yè)，他們對三種選擇方案的偏好次序自然不同：

牛廠長：A>B>C(A優(yōu)先于B，B優(yōu)先于C)

楊廠長：B>C>A(B優(yōu)先于C,C優(yōu)先于A)

馬廠長：C>A>B(C優(yōu)先于A，A優(yōu)先于B)這時的最終投票結果完全取決于各方案的排列次序，而不是方案本身的優(yōu)劣。如果排出簡單多數(shù)制下集體對三個供選方案的偏好次序，就會產(chǎn)生A>B>C>A的循環(huán)或稱周期，這就是周期多數(shù)現(xiàn)象。

投票悖論的原因：存在多峰偏好的選民。如果所有選民的偏好都是單峰的，就不會出現(xiàn)投票悖論。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第46頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（三）投票悖論公共教育投入效用雙峰偏好

公共教育投入公共教育投入較少時，富人會把孩子送到私立學校，公共教育投入增加只會增加他們的稅收負擔，因此效用隨著公共教育投入的增加而下降；當公共教育投入達到一定程度時，富人的孩子也愿意去公立學校。這時，公共教育投入增加帶來效用的增加。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第47頁!二、直接民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（四）投票交易1.互投贊成票互投贊成票概念：如果投票者對兩個或兩個以上的提案愿意對某些與其關系重大的問題進行的投票交易。特點：1）投票交易只有在與提案有關的效益和損失不對稱的情況下才發(fā)生。

2）投票交易大大增加了某些提案在簡單多數(shù)規(guī)則下獲得通過的機會。2.隱含的投票交易隱含的投票交易概念：代表不同利益集團的兩個或兩個以上的提案組合在一起，進行投票。特點：1）一攬子提案項目的提案形式。

2）投票決策取決于其對這些項目的相對偏好強度。

3）贊成或不贊成其一，必贊成或不贊成二、三等。3.投票交易與資源配置的效率投票交易使原本不能獲得投票通過的提案獲得通過，便有可能造成資源配置效率方面的損失。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第48頁!三、代議民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學代議或間接民主制可以看做是多重（多層次）的直接民主制。最簡單的間接民主制是投票人（選民）選出代表，再由代表就某一議案進行投票，決定是否通過該議案。投票人選代表可以視為直接民主制的表現(xiàn)。代表投票也可以看做直接民主制的間接表現(xiàn)。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第49頁!三、代議民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（二）政治家和政黨行為：選票極大化

政治家是他所在的那個政黨的代表或領袖。政治家的責任是代表選民進行決策。政治家由（議會議員、立法委員、政府首腦）傳統(tǒng)的政治理論假定，政治家代表著公眾選民的利益，為公共或社會利益而行事。但公共選擇論認為，這并不是政治家（政黨）的行為模式。首先，不同個人或集團的利益常常存在著沖突，并持有不同的政見。其次，政治家也是經(jīng)濟人，不能相信一個人在經(jīng)濟市場上是個追求自身利益的經(jīng)濟人，而到了政治市場上則會自動地追求社會利益。象消費者追求效用最大化，生產(chǎn)者追求利潤最大化一樣，政黨和政治家追求的是政治支持最大化。這種政治支持最大化，最直接和最具體的體現(xiàn)，就是追求獲得選票最大化。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第50頁!三、代議民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（三）政府部門（官員）：公共權力極大化1、投票人選出政治家，再由政治家通過立法來開展政治活動，其法律制度的規(guī)定往往是比較含糊的。具體計劃的實施，需要通過政府部門（官員）。2、官員作為經(jīng)濟人，也是為了獲得個人的最大利益。通過對政治過程的觀察，可以發(fā)現(xiàn)官員追求個人利益的行為與政府支出之間存在某種聯(lián)系，官員有不斷擴大本部門權限的趨勢，導致政府規(guī)模的擴大。3、政府提供公共物品或服務行為的特點，為政府部門（官員）追求公共權力極大化提供了可能。

----缺乏競爭性；

----缺乏激勵機制；

----非利潤化；

----缺乏敏感性；

----個人影響力較大。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第51頁!三、代議民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（四）利益集團：重新分配財富相容性的利益集團

相容性的利益集團所追求的利益目標是集團整體利益的擴大，同時集團中的個人利益的獲得不以損害集團其他人的利益為代價。

排他性的利益集團排他性的利益集團中集體的收益總量是固定的，這時某個個人利益的獲得必然會影響到集團其他人的利益收獲。經(jīng)濟人假設前提下

利益集團含義：也叫壓力集團，是指那些由一些具有共同利益的人組成、對政府決策能夠施加影響的團體。它與政黨的不同之處在于，利益集團的領導人并不執(zhí)掌政治機構的權力，但他們卻對政府官員、投票者施加各種壓力和影響，以謀求對其成員有利的提案的支持。

寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第52頁!三、代議民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（四）利益集團：重新分配財富（3）通過提供金錢和物質(zhì)上的資助，比如在總統(tǒng)競選中提供競選活動的資金，或者給某一政黨的日?；顒犹峁椭鷣碛绊懻臎Q策，這種情況可以稱為用錢投票；（4）在議會中開展游說活動，特別是在議會討論決定某一政策方案時，各利益集團就會開展大規(guī)模的游說活動，說明自己的愿望和建議，這種情況可以視為用嘴投票。政府的最終決策取決于各個利益集團在力量上的對比。寧夏大學公共經(jīng)濟學第四章公共選擇共61頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第53頁!三、代議民主制宏觀經(jīng)濟學公共經(jīng)濟學（四）利益集團：重新分配財富尋租在公共選擇論中，尋租理論占有重要地位，并常常與利益集團的行為分析聯(lián)系在一起?！白饨稹保╮ent）或稱“經(jīng)濟租，原指一種要素所有者獲得的收入中，超過這種生產(chǎn)要素的機會成本的剩余。租金之所以存在，根本上在于供給