建立HSE管理體系指導(dǎo)手冊(cè)

建立HSE管理體系指導(dǎo)手冊(cè)

中石化安工院

國(guó)家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（青島）

領(lǐng)導(dǎo)承諾、支持、參與初始狀態(tài)評(píng)審HSE意識(shí)培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法規(guī)識(shí)別、獲取、記錄體系策劃、編寫(xiě)體系文件體系試運(yùn)行和正式運(yùn)行審核、糾正與預(yù)防措施管理評(píng)審、持續(xù)改進(jìn)成立工作小組、策劃HSE方針制定目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案建立及實(shí)施HSE管理體系步驟危害識(shí)別工作的總體目標(biāo)各科室、各基層隊(duì)危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)管理者代表審批上交到HSE推進(jìn)辦填寫(xiě)JHA、SCL分析表、重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)、控制改進(jìn)措施清單推進(jìn)辦及各單位制定階段性（每周或每月）檢查計(jì)劃，檢查各項(xiàng)措施落實(shí)情況推進(jìn)辦組織制定基層隊(duì)、各科室日常用危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表HSE推進(jìn)辦將檢查結(jié)果定期（每周或每月）向管理者代表匯報(bào)，向各單位通報(bào)HSE推進(jìn)辦將審批結(jié)果傳達(dá)到各科室、基層隊(duì)，并實(shí)施推進(jìn)辦審核，提出修改意見(jiàn)并與基層隊(duì)、科室協(xié)商溝通推進(jìn)辦組織各科室確定廠級(jí)、各科室和基層隊(duì)級(jí)重大及不可容忍風(fēng)險(xiǎn)及控制措施各基層隊(duì)、各科室根據(jù)規(guī)定進(jìn)行日常危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)推進(jìn)辦、各科室、各基層隊(duì)分別保存危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的記錄

職業(yè)衛(wèi)生調(diào)查表

（與安全檢查表配合使用，用于識(shí)別職業(yè)衛(wèi)生方面的危害）

單位：

崗位：部位：

危害標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)在的水平是否存在危害規(guī)定個(gè)體防設(shè)施現(xiàn)有個(gè)體防護(hù)設(shè)施噪聲

粉塵

射線

苯

硫化氫

腈化鉀

光照強(qiáng)度

振動(dòng)

地方病————————

傳染病

附錄4－2 工作危害分析(JHA)記錄表

單位：工作/任務(wù)：

區(qū)域/工藝過(guò)程：

分析人員及崗位：

日期：

序號(hào)工作步驟（8~12步）危害主要后果(參見(jiàn)后果的嚴(yán)重性評(píng)估準(zhǔn)則)現(xiàn)有安全控制措施（參見(jiàn)危害發(fā)生的可能性評(píng)估準(zhǔn)則）LS風(fēng)險(xiǎn)度（R）建議改正/控制措施偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度防范、控制措施

附錄4－1 安全檢查（SCL）分析記錄表

單位：區(qū)域/工藝過(guò)程：

裝置/設(shè)備/設(shè)施：

分析人員：

日期：序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差的主要后果(參見(jiàn)后果的嚴(yán)重性評(píng)估準(zhǔn)則)現(xiàn)有安全控制措施（參見(jiàn)危害發(fā)生的可能性評(píng)估準(zhǔn)則）LS風(fēng)險(xiǎn)度（R）建議改正/控制措施偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度防范、控制措施

評(píng)估危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）

影響類別

嚴(yán)重性

分?jǐn)?shù)人員傷亡程度財(cái)產(chǎn)損失停工時(shí)間法規(guī)及規(guī)章制度符合狀況形象受損程度5·

死亡·

終身殘廢·

喪失勞動(dòng)能力3萬(wàn)元3天違法河南省或同行業(yè)4·

部分喪失勞動(dòng)能力·

職業(yè)病·

慢性病·

住院治療2萬(wàn)元2天潛在不符合法律法規(guī)中石化集團(tuán)3需要去醫(yī)院治療，但不需住院1萬(wàn)元1天不符合集團(tuán)公司規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)管理局2·

皮外傷·

短時(shí)間身體不適小于1萬(wàn)元半天不符合公司規(guī)章制度鉆井處（采油廠）1沒(méi)有受傷無(wú)沒(méi)有誤時(shí)完全符合本崗位危害事件發(fā)生的可能性(L)分?jǐn)?shù)偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）防范、控制措施5每天發(fā)生，經(jīng)常從來(lái)沒(méi)有檢查沒(méi)有操作規(guī)程不勝任（無(wú)任何培訓(xùn)、意訓(xùn)不夠、缺乏經(jīng)驗(yàn)）無(wú)任何防范或控制措施4每月發(fā)生偶爾檢查或大檢查有，但只是偶爾執(zhí)行

不夠勝任防范、控制措施不完善3每季度發(fā)生月檢有操作規(guī)程，只是部分執(zhí)行一般勝任有，但沒(méi)有完全使用（如個(gè)人防護(hù)用品）2每年發(fā)生周檢有、但偶爾不執(zhí)行勝任，但偶然出差錯(cuò)有，偶爾失去作用或出差錯(cuò)1偶爾或一年以上發(fā)生日檢有操作規(guī)程，而且嚴(yán)格執(zhí)行高度勝任（培訓(xùn)充分，經(jīng)驗(yàn)豐富，意識(shí)強(qiáng)）有效防范控制措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

嚴(yán)重性可能性

1

2

3

4

51123452246810336912154481216205510152025風(fēng)險(xiǎn)控制措措施及實(shí)施施期限風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20－25不可容忍在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻15－16巨大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。立即或近期整改9－12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4－8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<4輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄

重大及不可可容忍的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、控制制改進(jìn)措施施清單序號(hào)

危害

后果、影響

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)部門、裝置、工藝、設(shè)施

改進(jìn)措施操作/技術(shù)/財(cái)務(wù)/人力資源需求/限制評(píng)估負(fù)責(zé)人參考序號(hào)

附錄2環(huán)環(huán)境因因素識(shí)別表表單位：識(shí)識(shí)別人及崗崗位：環(huán)境因素過(guò)去現(xiàn)在將來(lái)正常異常緊急正常異常緊急正常異常緊急廢氣排放（SO2、NOX、HC、CO2、等）

污水排放（含油污水、生活廢水等）

油污、化學(xué)品泄漏、土壤污染

固、液廢棄物的產(chǎn)生

有毒有害物質(zhì)使用、產(chǎn)生、泄漏

噪音

大量異味、臭味散發(fā)，影響周邊居民，社區(qū)

粉塵彌漫引起空氣污染

余熱能源排放，造成能源浪費(fèi)

使用對(duì)臭氧層造成破壞的物質(zhì)（哈龍、CFC等）

資源使用水

電

氣

燃料

原料、三劑

環(huán)境因素評(píng)評(píng)價(jià)表單位:區(qū)區(qū)域域/工段：：識(shí)別人及崗崗位:日日期期:審審核人:日日期:序號(hào)活動(dòng)/產(chǎn)品/服務(wù)環(huán)境因素狀態(tài)(正常/異常/緊急)環(huán)境影響（參考環(huán)境影響的嚴(yán)重性評(píng)估準(zhǔn)則）環(huán)境影響的嚴(yán)重性（S）環(huán)境事件發(fā)生的頻率（L）環(huán)境影響的程度（R）是否重要環(huán)境因素建議的控制措施

環(huán)境影響的的嚴(yán)重性（（S）評(píng)價(jià)價(jià)準(zhǔn)則分?jǐn)?shù)法規(guī)的符合性污染程度資源能源消耗商業(yè)形象空氣污染水體污染土壤污染噪音污染3違法大量排放空氣污染物（黑煙、粉塵、惡臭、天燃?xì)?、SO2、CO2、氟里昂、哈龍，其他化學(xué)品）大量排放污水（含油污水；含K、P、N等富營(yíng)養(yǎng)化污水；含酸、堿及其他化學(xué)品廢液大量排放固、液廢棄物（廢油、石棉墊、巖棉、油漆桶、廢油棉紗、手套、塑料制品、生活垃圾、廢電池、電纜等等）高噪音（壓縮機(jī)、高速泵、大型水泵、風(fēng)機(jī)、特種車輛等等）大量使用水、電、氣、油、原料、材料、紙全國(guó)性影響2潛在不符合法規(guī)或其他要求中等排放空氣污染物中等排放污水中等排放中度中等地區(qū)性影響1完全符合少量排放或無(wú)排放少量排放污水或無(wú)排放少量或無(wú)排放低噪音少量無(wú)影響注：大量、、中等、少少量由公司司根據(jù)實(shí)際際情況制定定附錄5環(huán)環(huán)境境因素發(fā)生的頻率率（L）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則分?jǐn)?shù)頻率5很高、幾乎每天發(fā)生一次；或持續(xù)發(fā)生。4高、每周發(fā)生一次。3中等、每月發(fā)生一次。2低、每季發(fā)生一次。1不發(fā)生、或每年最多發(fā)生一次。環(huán)境影響程程度評(píng)價(jià)表表嚴(yán)重性S

影響程度R頻率L

1

2

311232246336944812551015嚴(yán)重或不可可容忍：10-15中等：5-9輕微的或可可容忍：1-4重要環(huán)境因因素清單序號(hào)

環(huán)境因素

環(huán)境影響

影響程度等級(jí)所屬部門/車間

改進(jìn)措施操作/技術(shù)/財(cái)務(wù)/人力資源需求/限制評(píng)估負(fù)責(zé)人參考序號(hào)

編制人：審審核人人：批批準(zhǔn)人人：日期：日日期：：日日期期：法律法規(guī)及及其他要求求工作目標(biāo)標(biāo)推進(jìn)辦組織織識(shí)別采油油廠適用法法律法規(guī)、、規(guī)范、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、制度度等推進(jìn)辦制定定采油廠法法律法規(guī)及及其他要求求目錄清單單，摘錄條條款發(fā)放上述記記錄表到各各科室、各各基層隊(duì)各基層隊(duì)、、各科室識(shí)識(shí)別本單位位適用的法法律等，并并摘錄條款款下發(fā)有關(guān)法法律法規(guī)其其他要求清清單及文本本對(duì)最高管理理層、各科科室、各基基層隊(duì)等單單位的全體體人員開(kāi)展展培訓(xùn)法律法規(guī)及及其他要求求的執(zhí)行情情況檢查納納入日常檢檢查（日檢檢、周檢、、月檢、季季檢等）推進(jìn)辦組織織開(kāi)展法律律法規(guī)符合合性度評(píng)審審，寫(xiě)報(bào)告告向管理者者代表報(bào)告告不符合糾正正與預(yù)防推進(jìn)辦組織織識(shí)別采油油廠適用法法律法規(guī)、、規(guī)范、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、制度度等推進(jìn)辦制定定法律法規(guī)規(guī)及其他要要求目錄清清單，摘錄錄條款發(fā)放上述記記錄表到各各科室、各各基層隊(duì)各基層隊(duì)、、各科室識(shí)識(shí)別本單位位適用的法法律等，并并摘錄條款款下發(fā)有關(guān)法法律法規(guī)其其他要求清清單及文本本對(duì)最高管理理層、各科科室、各基基層隊(duì)等單單位的全體體人員開(kāi)展展培訓(xùn)法律法規(guī)及及其他要求求的執(zhí)行情情況檢查納納入日常檢檢查（日檢檢、周檢、、月檢、季季檢等）推進(jìn)辦組織織開(kāi)展法律律法規(guī)符合合性度評(píng)審審，寫(xiě)報(bào)告告向管理者者代表報(bào)告告不符合糾正正與預(yù)防文件編寫(xiě)小小組工作目目標(biāo)HSE辦公公室組織收收集各科室室、基層隊(duì)隊(duì)現(xiàn)在正在在執(zhí)行的規(guī)規(guī)章制度、、操作規(guī)程程、作業(yè)指指導(dǎo)書(shū)等與與HSE有有關(guān)的文件件各科室開(kāi)展展文件清理理，分現(xiàn)行行有效、已已作廢、應(yīng)應(yīng)作廢但未未作廢、有有效但不完完善等文件件有效文件作作有效標(biāo)識(shí)識(shí)已作廢文件件按規(guī)定辦辦理作廢手手續(xù)后由專專業(yè)部門銷銷毀應(yīng)作廢位未未作廢文件件報(bào)文件主主管部門判判廢后作廢廢有效但不完完善的文件件進(jìn)行修訂訂補(bǔ)充新文件的審審核、審批批、標(biāo)識(shí)、、發(fā)放、登登記、培訓(xùn)訓(xùn)根據(jù)危害及及環(huán)境因素素識(shí)別的結(jié)結(jié)果修訂或或制定新的的文件編寫(xiě)手冊(cè)和和程序文件件附錄6：作作業(yè)活動(dòng)的的風(fēng)險(xiǎn)控制制確定作業(yè)（包括工作內(nèi)容、地點(diǎn)等）選定作業(yè)負(fù)責(zé)人及協(xié)助單位作業(yè)負(fù)責(zé)人召集與本作業(yè)相關(guān)的有代表性的人員成立危害識(shí)別小組，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和基本情況調(diào)查確定本作業(yè)工作的基本步驟進(jìn)行危害識(shí)別和環(huán)境因素識(shí)別，進(jìn)行評(píng)估（分析方法可以選用不同方法）分析每個(gè)步驟需要使用到文件(包括程序文件、SOP以及WI)制定WI指導(dǎo)工作并報(bào)相關(guān)部門備案記錄、反饋制定作業(yè)的HSE管理方案（包括應(yīng)急預(yù)案編寫(xiě)參照應(yīng)急管理程序）培訓(xùn)相關(guān)人員實(shí)施（包括實(shí)施過(guò)程中的HSE管理）

沒(méi)有合適的控制文件有文件過(guò)程中變更管理參照變更管理程序文件實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)變更時(shí)分項(xiàng)目負(fù)責(zé)人再進(jìn)行細(xì)分工作步驟組織人員協(xié)助單位涉及到供應(yīng)商和承包商時(shí)參照HSE管理程序內(nèi)容開(kāi)出相關(guān)作業(yè)票證9、靜夜夜四無(wú)無(wú)鄰，，荒居居舊業(yè)業(yè)貧。。。12月月-2212月月-22Thursday,December8,202210、雨中黃葉葉樹(shù)，燈下下白頭人。。。13:37:5813:37:5813:3712/8/20221:37:58PM11、以我獨(dú)沈沈久，愧君君相見(jiàn)頻。。。12月-2213:37:5813:37Dec-2208-Dec-2212、故人江海別別，幾度隔山山川。。13:37:5813:37:5813:37Thursday,December8,202213、乍見(jiàn)翻翻疑夢(mèng)，，相悲各各問(wèn)年。。。12月-2212月-2213:37:5813:37:58December8,202214、他鄉(xiāng)鄉(xiāng)生白白發(fā)，，舊國(guó)國(guó)見(jiàn)青青山。。。08十十二二月20221:37:58下下午13:37:5812月月-2215、比不了得就就不比，得不不到的就不要要。。。十二月221:37下下午12月-2213:37December8,202216、行動(dòng)動(dòng)出成成果，，工作作出財(cái)財(cái)富。。。2022/12/813:37:5813:37:5808December202217、做前，，能夠環(huán)環(huán)視四周周；做時(shí)時(shí)，你只只能或者者最好沿沿著以腳腳為起點(diǎn)點(diǎn)的射線線向前。。。1:37:58下午午1:37下午午13:37:5812月-229、沒(méi)有有失敗敗，只只有暫暫時(shí)停停止成成功?。?。12月月-2212月月-22Thursday,December8,202210、很多多事情情努力力了未未必有有結(jié)果果，但但是不不努力力卻什什么改改變也也沒(méi)有有。。。13:37:5813:37:5813:3712/8/20221:37:58PM11、成功就是是日復(fù)一日日那一點(diǎn)點(diǎn)點(diǎn)小小努力力的積累。。。12月-2213:37:5913:37Dec-2208-Dec-2212、世間成事事，不求其其絕對(duì)圓滿滿，留一份份不足，可可得無(wú)限完完美。。13:37:5913:37:5913:37Thursday,December8,202213、不知香積寺寺，數(shù)里入云云峰。。12月-2212月-2213:37:5913:37:59December8,202214、意志堅(jiān)堅(jiān)強(qiáng)的人人能把世世界放在在手中像像泥塊一一樣任意意揉捏。。08十十二月20221:37:59下午午13:37:5912月-2215、楚塞三湘接接，荊門九派派通。。。十二月221:37下下午12月-2213:37December8,202216、少年十五二二十時(shí)，步行行奪得胡馬騎騎。。2022/12/813:37:5913:37:5908December202217、空山山新雨雨后，，天氣氣晚來(lái)來(lái)秋。。。1:37:59下下午1:37下下午午13:37:5912月月-229、楊楊柳柳散散和和風(fēng)風(fēng)，，青青山山澹澹吾吾慮慮。。。。12月月-2212月月-22Thursday,December8,20221