盡職調(diào)查所需資料清單v1

本文格式為Word版，下載可任意編輯——盡職調(diào)查所需資料清單v1盡職調(diào)查所需資料清單1公司的設(shè)立與組織布局1.1公司股權(quán)布局圖；

1.2公司成立以來如有注冊資本、股東、公司名稱、經(jīng)營范圍、章程、注冊地址等發(fā)生變更的事項，請供給證明上述每項變更的：

1.2.1公司股東關(guān)于上述變更的協(xié)議或合同、股東會議決議；

1.2.2董事會關(guān)于上述變更的決議；

1.2.3上述變更前后的營業(yè)執(zhí)照；

1.2.4驗資報告（如適用）；

1.2.5政府有關(guān)部門的批準、備案文件（如適用）；

1.2.6其他有關(guān)上述變更的法律文件。

1.3公司現(xiàn)行組織布局圖。

2主要服務(wù)工程2.1主要客戶收入明細表以及確認收入和本金的方法；

3經(jīng)營狀況及盈利預(yù)料3.1過去三個完整財務(wù)年度審計報告及相關(guān)會計調(diào)整，當年最近一期財務(wù)報表；

3.2主要會計政策和會計估計（如壞帳、折舊、攤銷、及各項打定的計提方法和比例）說明；

3.3過去三個完整財務(wù)年度和當年截止目前，分產(chǎn)品銷售數(shù)量、銷售收入、銷售本金和毛利；

3.4過去兩個完整財務(wù)年度和當年截止目前，交易額及余額最大的10位客戶名單；

3.5過去兩個完整財務(wù)年度和當年截止目前，交易額及余額最大的10位供給商名單；

3.6過去兩個完整財務(wù)年度和當年截止目前關(guān)聯(lián)交易明細。關(guān)聯(lián)方包括母公司、子公司、關(guān)聯(lián)公司、合資企業(yè)、股東以及對公司經(jīng)營有重大影響的個人；

4債權(quán)債務(wù)4.1公司尚未清償?shù)娜裤y行貸款清單，包括銀行名稱、貸款金額、期限、擔保方式等；

4.2前款清單所列各項貸款的貸款合同及其從合同，如保證、抵押、質(zhì)押合同；

4.3公司應(yīng)付帳款清單，包括單位名稱、金額、期限、擔保方式等；

4.4前款清單所列各項應(yīng)付款的合同文件、擔保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；

4.5公司應(yīng)收帳款清單，包括欠款單位名稱、金額、期限、擔保方式等；

4.6前款清單所列各項應(yīng)收帳款的合同文件、擔保（保證、抵押、質(zhì)押）文件；

4.7公司為其他單位供給的擔保（保證、抵押、質(zhì)押）的清單；

4.8公司銷售產(chǎn)品或供給服務(wù)中，對客戶的任何保用或保修承諾；

4.9公司是否存在任何其他或有負債；

4.10公司境外貸款（如有）的外債登記證明；

4.11如公司有就上述債權(quán)債務(wù)發(fā)生爭議的情形，請供給證明上述爭議的有關(guān)文件。

5重大合同公司過去兩年內(nèi)所簽署的全體重大合同以及目前尚未履行完畢的重大生產(chǎn)經(jīng)營合同清單（包括簽約方、合同名稱、標的金額等主要處境說明）及該清單所列各合同副本。此處“重大合同”意指全部涉外合同、對公司之生產(chǎn)經(jīng)營具有重要影響的合同和/或不在公司正常經(jīng)營范圍內(nèi)的合同（如合資合同、融資租賃合同等），包括但不限于：

5.1占公司凈資產(chǎn)5％以上的收購或處置合同；

5.2公司的生產(chǎn)原料或材料的購買合同；

5.3主要供給商和客戶（分銷商）清單以及與之簽署的買賣合同。此處主要供給商和客戶（分銷商）意指占公司購買額或銷售額５％或以上者；

5.4有關(guān)供給設(shè)施、服務(wù)的合同；

5.5公司的銷售代理合同；

5.6公司的囑托經(jīng)營或管理合同；

5.7公司的經(jīng)銷、專營權(quán)、特許權(quán)方面的主要的合同；

5.8關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，關(guān)聯(lián)方包括母公司、子公司、關(guān)聯(lián)公司、合資企業(yè)、股東以及對公司經(jīng)營有重大影響的個人。

6稅務(wù)6.1公司的稅務(wù)登記證；

6.2公司適用的全體稅種及稅率的說明；

6.3公司享受稅收優(yōu)待待遇的批準文件；

6.4主管稅務(wù)機關(guān)出具的關(guān)于公司在最近三年內(nèi)依法納稅的證明；

6.5公司受到稅務(wù)機關(guān)處置的文件（如有）。

7人力資源7.1列出雇用合同中的非標準的或更加的報酬條款，如股票期權(quán)、利潤共享協(xié)議、開除補償金等；

7.2其他利益安置（如利潤共享籌劃、退休醫(yī)療補貼等）。

8學(xué)識產(chǎn)權(quán)與特許權(quán)8.1公司所擁有的專利證書或?qū)＠暾埼募?/p>

8.2專利轉(zhuǎn)讓或許可使用合同；

8.3專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可使用合同；

8.4由股東作為對公司注冊資本出資的專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的資產(chǎn)評估文件；

8.5商標注冊證或注冊商標申請文件；

8.6商標權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可使用合同；

8.7公司擁有或使用的專有技術(shù)的有關(guān)文件；

8.8學(xué)識產(chǎn)權(quán)共有協(xié)議或共同開發(fā)協(xié)議；

8.9過去五年中的研發(fā)費用以及未來兩年預(yù)計的研發(fā)費用。

9保險及守法經(jīng)營處境9.1公司投保的全體保險憑證；

9.2公司如有因違反環(huán)保法律法規(guī)受四處罰的情形，請供給有關(guān)證明文件；

9.3公司如有受到其他政府部門行政處置的情形，請供給有關(guān)證明文件；

9.4公司目前如有尚未了結(jié)的或已知將發(fā)生或提起的任何訴訟（包括仲裁）的資料：

9.5公司與職工訂立的勞動合同樣本；

9.6職工工會的成立處境和職工代表大會的成立及召開；

9.7有關(guān)公司職工在醫(yī)療、待業(yè)、養(yǎng)老保險、福利方面安置的說明，包括在冊職工總數(shù)，繳納保險的時間、險種、范圍等；

9.8社會保障部門出具的公司依法繳納全部強制性的社會保險金