2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案二

2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案二1[單選題]（江南博哥）符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。A.股票抵押回購B.股票質(zhì)押回購C.股票約定回購D.股票報價回購正確答案：B參考解析：股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。2[單選題]國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起（?）個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.15B.30C.45D.60正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條的規(guī)定，證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：

(1)證券公司的名稱、住所；

(2)證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；

(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；

(4)證券公司的解散事由與清算辦法：

(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

2．章程重要條款變更的審批程序

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條、第十六條、第十七條的規(guī)定，證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對變更公司章程中的重要條款進行審查，并在自受理之日起45個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的書面決定。公司登記機關(guān)應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。3[單選題]申請股票上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近（?）年的財務(wù)會計報告。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】申請股票上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告。4[單選題]投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.3％B.4％C.5％D.6％正確答案：C參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。5[單選題]證券市場的行政法規(guī)不包括（）A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券公司風險處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風險基金管理暫行辦法》正確答案：C參考解析：證券市場的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風險基金管理暫行辦法》《期貨交易管理條例》《企業(yè)債券管理條例》等。證券市場的法律主要包括《證券法》《中華人民共和國公司法》（簡稱《公司法》）、《中華人民共和國刑法》（簡稱《刑法》）、《中華人民共和國證券投資基金法》（簡稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國信托法》（簡稱《信托法》）等?！吨腥A人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國擔保法》《中華人民共和國反洗錢法》（簡稱《反洗錢法》）等也與證券資本市場有著密切聯(lián)系。6[單選題]根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過（?）日。A.30B.60C.90D.180正確答案：C參考解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購人并留存所包銷的證券。7[單選題]以下可以招聘為證券交易所從業(yè)人員的是（）A.因違法行為被開除的證券交易場所的從業(yè)人員B.因違紀行為被開除的警察C.因違紀行為被開除的證券公司從業(yè)人員D.剛本科畢業(yè)的小王正確答案：D參考解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百零四條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。8[單選題]下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當遵循的原則是（?）。A.公開B.公平C.平等D.誠實信用正確答案：A參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。9[單選題]公司公開發(fā)行債券要求最近（?）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。10[單選題]以下關(guān)于設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備下列條件，說法錯誤的是()。A.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近2年無重大違法違規(guī)記錄B.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)C.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程正確答案：A參考解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百一十八條。設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二）主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；（三）有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；（五）有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；（六）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；（七）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動。11[單選題]收購行為完成后，收購人應(yīng)當在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.7B.10C.15D.30正確答案：C參考解析：收購行為完成后，收購人應(yīng)當在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。12[單選題]（?）是防范經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風險的重要基礎(chǔ)和根本保障。A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進行演練正確答案：C參考解析：證券公司營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運行維護、安全保障等方面應(yīng)符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。這是防范技術(shù)風險的重要基礎(chǔ)和根本保障。13[單選題]通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。A.5%B.10%C.30%D.50%正確答案：C參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。14[單選題]公司公開發(fā)行新股，要求最近（?）年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。15[單選題]下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是（?）。A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。16[單選題]期貨公司由（?）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.證監(jiān)會D.期貨業(yè)協(xié)會正確答案：B參考解析：期貨公司實行業(yè)務(wù)許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。17[單選題]下列不屬于有限責任公司的股東會職權(quán)的是（?）。A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項B.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告C.對發(fā)行公司債券作出決議D.聘任或解聘公司總經(jīng)理正確答案：D參考解析：有限責任公司股東會的職權(quán)包括：1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；2、選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；3、審議批準董事會或者執(zhí)行董事的報告；4、審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；5、審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6、審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；7、對公司增加或者減少注冊資本作出決議；8、對發(fā)行公司債券作出決議；9、對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議；10、修改公司章程。11、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。18[單選題]下列不屬于公司高級管理人員的是（??）。A.經(jīng)理B.副經(jīng)理C.財務(wù)負責人D.股東正確答案：D參考解析：證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營管理職責的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構(gòu)的成員為高級管理人員。19[單選題]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個客戶參與金額不低于（）萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。A.50B.100C.200D.300正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。20[單選題]持有公司（?）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。A.3％B.5％C.10％D.15％正確答案：B參考解析：《證券法》中，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；⑥因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；⑦因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員；⑧因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員；⑨國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。21[單選題]另類子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。A.5B.10C.15D.20正確答案：B參考解析：另類子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表；在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告。22[單選題]期貨交易所負責人應(yīng)由（）聘任。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.財政部C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。23[單選題]證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在（??）進行執(zhí)業(yè)注冊。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券公司正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。24[單選題]違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（?）責任。A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款正確答案：A參考解析：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券根據(jù)《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。根據(jù)《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。25[單選題]股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當列為公司的（?）。A.資本公積金B(yǎng).任意公積金C.股本溢價D.法定公積金正確答案：A參考解析：股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當列為公司資本公積金。26[單選題]申請公司債券上市交易，應(yīng)當向（?）報送上市報告書、公司章程等相關(guān)文件。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.工商行政管理局D.發(fā)改委正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書；(2)申請公司債券上市的董事會決議；(3)公司章程；(4)公司營業(yè)執(zhí)照；(5)公司債券募集辦法；(6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當報送保薦人出具的上市保薦書。27[單選題]證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15正確答案：A參考解析：證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。28[單選題]封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人()A.不得申請贖回B.只能在基金合同約定的場所申請贖回C.可在任何時間、場所申請贖回D.可以申請贖回正確答案：A參考解析：

封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴募的情形，擴募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回，導(dǎo)致開放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動之中。29[單選題]證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.20%B.10%C.16%D.5%正確答案：A參考解析：

證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%。因集合計劃規(guī)模變動等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合計劃被動超限的，證券公司應(yīng)當在合同中明確約定處理原則，依法及時調(diào)整。30[單選題]從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后(??)內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。31[單選題]下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是(??)A.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整B.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見正確答案：D參考解析：【本題知識點已過期】上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見。上市公司監(jiān)事會應(yīng)當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。32[單選題]證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照(??)設(shè)立。A.“股東會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制B.“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制C.“董事會一投資決策機構(gòu)”的二級體制D.“投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制正確答案：B參考解析：自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。

(1)董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風險控制指標規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。

(2)投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

(3)自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。33[單選題]以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是()A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任B.有限合伙人在出資份額出質(zhì)進行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利正確答案：B參考解析：

普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：

?1．合伙人對企業(yè)債務(wù)的責任方面

普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔有限責任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限責任或無限連帶責任。

?2．合伙人數(shù)量方面

普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。

?3．合伙人權(quán)利方面

普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利。當然，根據(jù)合伙協(xié)議約定或經(jīng)全體合伙人決定，可委托1個或數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)；而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)。

?4．利潤分配方面

普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔。

?5．競業(yè)禁止方面

普通合伙人不得自營或與他人合作經(jīng)營與合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)；有限合伙人可自營或與他人合作經(jīng)營與本企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外。

?6．關(guān)聯(lián)交易方面

普通合伙人不得同本企業(yè)進行交易，但合伙協(xié)議另有約定或經(jīng)全體合伙人一致同意的除外；有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外。

?7．出資份額出質(zhì)方面

普通合伙企業(yè)的合伙人以其出資份額出質(zhì)，須經(jīng)全體合伙人一致同意，否則其出質(zhì)行為無效；有限合伙人可將出資份額出質(zhì)，但合伙協(xié)議約定有限合伙人不能以其出資份額出質(zhì)的除外。34[單選題]下列關(guān)于合伙企業(yè)注銷后合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時債權(quán)人的做法，正確的是(??)A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C.債權(quán)人自行承擔D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償正確答案：A參考解析：合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔無限連帶責任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔無限連帶責任。35[單選題]證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由(??)自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。A.登記結(jié)算機構(gòu)B.資產(chǎn)托管機構(gòu)C.證券公司D.客戶正確答案：D參考解析：【本題知識點已過期】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時，證券公司應(yīng)當立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù)；客戶拒不履行的，證券公司應(yīng)當向證券交易所報告。證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。36[單選題]證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()A.謹慎、誠實、勤勉盡責B.引用有關(guān)信息、資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見D.完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議正確答案：B參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求：

?1．謹慎、誠實、勤勉盡責

證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。

?2．完整、客觀、準確

證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議；引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人。

?3．規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

證券投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

?4．禁止行為

證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的禁止性行為。37[單選題]最近36個月內(nèi)()的人不得申請財務(wù)顧問主辦人資格。A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D.存在違反誠信的不良記錄正確答案：A參考解析：財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件

根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備下列條件：

?1．具有證券從業(yè)資格；

?2．具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

?3．參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；

?4．所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；

?5．未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

?6．最近24個月無違反誠信的不良記錄；

?7．最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；

?8．最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；38[單選題]有限責任公司股東認足公司章程規(guī)定的出資后，由(??)向公司登記機關(guān)報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設(shè)立登記。A.全體股東共同委托的代理人B.三分之二以上股東指定的代表C.任何一名股東D.出資比例最高的股東正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】《中華人民共和國公司法》第二十九條規(guī)定,股東認足公司章程規(guī)定的出資后，由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設(shè)立登記。39[單選題]根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，錯誤的是(??)A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B.另類投資子公司應(yīng)當建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策C.另類投資子公司不得下設(shè)機構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿D.另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算正確答案：A參考解析：A：另類子公司不得融資，不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人。

B：另類子公司應(yīng)當建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策程序；健全公司組織架構(gòu)，明確各組織機構(gòu)職責和權(quán)限；完善投資論證、立項、盡職調(diào)查、投后管理等業(yè)務(wù)流程，有效防范投資風險。

C：

為了防范另類子公司變相或繞道開展有關(guān)業(yè)務(wù)，避免風險傳遞，另類子公司不得存在下列行為：

(1)向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)；

(2)從事或變相從事實體業(yè)務(wù)，財務(wù)投資的除外；

(3)下設(shè)任何機構(gòu)；

(4)投資違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策；

(5)以商業(yè)賄賂等非法手段獲得投資機會，或者違法違規(guī)進行交易；

(6)以擬投資企業(yè)聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔任保薦機構(gòu)或主辦券商作為對企業(yè)進行投資的前提；

(7)為他人從事場外配資活動或非法證券活動提供便利；

(8)從事融資類收益互換業(yè)務(wù)；

(9)投資于高杠桿的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品；

(10)違反法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的保密義務(wù)；

(11)中國證監(jiān)會和協(xié)會禁止的其他行為。

D：另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算，合并計算后昀市值應(yīng)當符合《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定。40[單選題]證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當建立相關(guān)機制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與(??)溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.滬深交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算有限公司正確答案：C參考解析：

證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險，始終堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風險控制。證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當建立相關(guān)機制，包括但不限于：

?1．建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會批準。

?2．在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。

?3．對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風險控制措施及相應(yīng)財務(wù)核算、資金管理辦法。

4．注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程控制，及時糾正偏離目標行為。41[單選題]下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是(??)A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金C.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)D.證券公司可以為股東融資進行擔保正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。

證券公司的股東，特別是控股股東以及證券公司的實際控制人，對公司的經(jīng)營具有絕對的控制優(yōu)勢，可以通過股東會、股東大會或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對證券公司的經(jīng)營施加影響。在實踐中，部分證券公司的股東和實際控制人濫用股東權(quán)利或?qū)嶋H控制的優(yōu)勢，通過關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、操縱市場或直接挪用的方式，非法占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，嚴重損害了證券公司和客戶的合法權(quán)益。為避免證券公司的控股股東與實際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司的地位，占用證券公司或客戶的資金，損害證券公司及客戶的合法權(quán)益，《證券公司監(jiān)督管理條例》將上述情形列為禁止性規(guī)定，并設(shè)專章就客戶資產(chǎn)的保護進行規(guī)范。42[單選題]下列關(guān)于證券承銷的說法，錯誤的是(??)A.證券公司承銷證券，應(yīng)當先出售給認購人，而不是為本公司預(yù)留B.證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。正確答案：C參考解析：證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。

證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。

證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。43[單選題]根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以(??)出資。A.土地使用權(quán)B.實物C.勞務(wù)D.知識產(chǎn)權(quán)正確答案：C參考解析：

有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。

有限合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應(yīng)當承擔補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔違約責任。44[單選題]未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)()或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。A.市場禁入B.予以取締C.進行訓(xùn)誡D.通報批評正確答案：B參考解析：未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的法律責任：根據(jù)《證券投資基金法》第十二條及第一百一十九條的規(guī)定，從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人應(yīng)由經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準設(shè)立的基金管理公司或核準的其他機構(gòu)擔任。未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。45[單選題]以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是()A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬等信息C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況相關(guān)信息正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定。46[單選題]證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當向(??)提交可疑交易報告。A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心B.中國證監(jiān)會C.當?shù)刈C監(jiān)局D.中國證券業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當制定本公司的交易監(jiān)測標準，并對其有效性負責。變易監(jiān)測標準包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。

證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。47[單選題]證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括()A.限制分配紅利B.停止批準新業(yè)務(wù)C.責令暫停部分業(yè)務(wù)D.停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)正確答案：C參考解析：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。

整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：

(1)停止批準新業(yè)務(wù)；

(2)停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)；

(3)限制分配紅利；

(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。48[單選題]根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿(??)的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元正確答案：A參考解析：解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》，第六十六條規(guī)定，期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

(1)接受不符合規(guī)定條件的單值或者個人委托的；

(2)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；

(3)未經(jīng)批準，擅自辦理《條例》第十九條所列事項的；

(4)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；

(5)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的；

(6)為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的；

(7)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；

(8)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；

(9)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；

(10)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；

(11)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；

(12)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；

(13)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的；

(14)進行混碼交易的；

(15)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；

(16)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

期貨公司有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。49[單選題]集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過(??)認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。A.中國結(jié)算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會正確答案：C參考解析：【本題知識點已過期】集合計劃成立應(yīng)當具備下列條件：推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣；客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人；符合集合資產(chǎn)管理合同及計劃說明書的約定；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔同等風險。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。（題目問的是什么機構(gòu)認可的）50[單選題]根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，資產(chǎn)管理人不得委托(??)為其提供投資建議。A.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)B.具有豐富投資經(jīng)驗的個人投資者C.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)營機構(gòu)D.符合條件的私募證券投資基金管理人正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當承擔的職責不因委托而免除。51[單選題]下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是()。

Ⅰ．證券公司的從業(yè)人員

Ⅱ．保險公司的從業(yè)人員

Ⅲ．期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

Ⅳ．基金管理公司的從業(yè)人員A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．D.Ⅲ．Ⅳ正確答案：B參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴重的行為。52[單選題]根據(jù)《證券市場進入規(guī)定》，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有()

Ⅰ.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

Ⅱ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

Ⅲ.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

Ⅳ.已依法被追究刑事責任的A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：C參考解析：有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：

(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的；

(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責任的人員，中國證監(jiān)會可以比照應(yīng)負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。53[單選題]根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，適當性管理主要分為(??)

Ⅰ.全面了解客戶

Ⅱ.投資者交易行為管理

Ⅲ.對產(chǎn)品或服務(wù)分級

Ⅳ.適當性匹配A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：

適當性管理主要分為以下三大安排：

?1．全面了解客戶

證券公司應(yīng)勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者信息，包括基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息，綜合評估和確定投資者的風險承受能力。

?2．對產(chǎn)品或服務(wù)分級

證券公司應(yīng)當深入調(diào)查產(chǎn)品或服務(wù)信息，綜合考慮產(chǎn)品或服務(wù)的流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性等因素，綜合評估和確定產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級。

?3．適當性匹配

證券公司應(yīng)當將適當?shù)姆?wù)提供給適合的投資者，證券公司應(yīng)當基于投資者不同的風險承受能力等級、投資期限和投資品種對擬投資產(chǎn)品或服務(wù)進行匹配，并提出明確的適當性匹配意見。

關(guān)于客戶適當性管理的具體內(nèi)容詳見第二章“經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范”中第三節(jié)“投資者適當性管理”。54[單選題]根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關(guān)于流動性風險管理職責的說法，正確的有(??)

Ⅰ.證券公司應(yīng)明確負責流動性風險管理的部門及職責，并配備履行職責所需要的人力、物力資源

Ⅱ.為體現(xiàn)制衡，負責流動性風險管理的部門不應(yīng)同時負責統(tǒng)籌資金來源與融資管理

Ⅲ.負責流動性風險管理的部門應(yīng)負責制定流動性風險管理策略、措施、流程

Ⅳ.負責流動性風險管理的部門應(yīng)監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：證券公司應(yīng)明確負責流動性風險管理的部門及職責，并配備履行職責所需要的人力、物力資源。

負責流動性風險管理的部門應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風險應(yīng)急計劃制定、演練和評估；負責制定流動性風險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況；定期向首席風險官報告流動性風險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風險壓力測試。55[單選題]保薦代表人出現(xiàn)以下（?）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。

Ⅰ．在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則的行業(yè)規(guī)范

Ⅱ．本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

Ⅲ．唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

Ⅳ．參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分；②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益；③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件；⑤參與組織編制的保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。56[單選題]下列關(guān)于滬股通和港股通的說法，正確的有(??)

Ⅰ.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

Ⅱ.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

Ⅲ.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。

Ⅳ.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：A參考解析：(1)滬港通，即“滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制”，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。

(2)滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。

(3)港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。57[單選題]根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當明確()

Ⅰ.合規(guī)管理的目標、基本原則、機構(gòu)設(shè)置

Ⅱ.發(fā)生重大虧損或者重大損失的處置程序

Ⅲ.履職保障、合規(guī)考核

Ⅳ.違法違規(guī)行為及合規(guī)風險隱患的報告、處理和責任追究A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當明確合規(guī)管理的目標、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風險隱患的報告、處理和責任追究等內(nèi)容。證券公司應(yīng)當結(jié)合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。證券公司應(yīng)當制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。58[單選題]證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)立()。

Ⅰ.戰(zhàn)略發(fā)展委員會

Ⅱ.薪酬與提名委員會

Ⅲ.審計委員會

Ⅳ.風險控制委員會A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。59[單選題]證券投資基金的銷售人員包括（?）。

Ⅰ．負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅱ．基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

Ⅲ．基金銷售機構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員

Ⅳ．取得證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷資格的人員A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負責人；②基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。60[單選題]下列關(guān)于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有(??)

Ⅰ.體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔的責任

Ⅱ.體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)

Ⅲ.體現(xiàn)了人們在國家的意志和權(quán)威

Ⅳ.體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：法的規(guī)范性體現(xiàn)在：

(1)規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利；

(2)規(guī)定了人們應(yīng)當為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)；

(3)規(guī)定了人們在應(yīng)當為而不為或不應(yīng)當為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔的責任。

法的規(guī)范性是法的基本特征，正是基于法的規(guī)范性，使法對人們的行為或社會關(guān)系具有指引、評價、預(yù)測、教育及強制的作用，這既是法區(qū)別于其他社會規(guī)范的重要標志，也是法律作為人類文明進步成果的重要體現(xiàn)。61[單選題]證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的()態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

Ⅰ．勤勉盡責

Ⅱ．平等自愿

Ⅲ．誠實

Ⅳ．謹慎A.Ⅰ．Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ．Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅲ正確答案：C參考解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。62[單選題]下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準則正確的有()

Ⅰ.保薦代表人應(yīng)當維護發(fā)行人的合法利益

Ⅱ.保薦代表人對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密

Ⅲ.保薦代表人應(yīng)當恪守獨立履行職責的原則

Ⅳ.保薦代表人應(yīng)當滿足發(fā)行人的所有要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。63[單選題]客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立()。

Ⅰ．實名信用資金臺賬；

Ⅱ．信用證券賬戶；

Ⅲ．信用資金賬戶；

Ⅳ．客戶信用交易擔保資金賬戶。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ．Ⅱ正確答案：D參考解析：客戶通過證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在指定的商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶。64[單選題]下列屬于有限合伙人可以用于出資的是(??)

Ⅰ.貨幣

Ⅱ.勞務(wù)

Ⅲ.知識產(chǎn)權(quán)

Ⅳ.土地使用權(quán)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A參考解析：有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。

有限合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應(yīng)當承擔補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔違約責任。

有限合伙企業(yè)登記事項中應(yīng)當載明有限合伙人的姓名或者名稱及認繳的出資數(shù)額。65[單選題]資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者分為不特定社會公眾和合格投資者兩大類。以下屬于合格投資者的是(??)

Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于50萬元人民幣

Ⅱ.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于500萬元

Ⅲ.具有2年以上投資經(jīng)歷且家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元

Ⅳ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：C參考解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者分為不特定社會公眾和合格投資者兩大類。合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織。(1)具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。(2)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。(3)金融管理部門視為合格投資者的其他情形。66[單選題]下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有(??)

Ⅰ.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人固有財產(chǎn)

Ⅱ.基金財產(chǎn)獨立于基金托管人固有財產(chǎn)

Ⅲ.基金財產(chǎn)不完全獨立于基金管理人固有財產(chǎn)

Ⅳ.基金財產(chǎn)不完全獨立于基金托管人固有財產(chǎn)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：B參考解析：

基金財產(chǎn)包括通過基金募集行為從基金投資人處獲得的所有資金總和以及基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益。作為從事證券投資基金活動的基礎(chǔ)和前提，基金財產(chǎn)具有獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，在法律上具有獨立性。67[單選題]《證券公司監(jiān)督管理條例》以()為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風險控制措施。

Ⅰ.保護投資者利益

Ⅱ.公司持續(xù)經(jīng)營

Ⅲ.防范證券公司風險

Ⅳ.配合監(jiān)管檢查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：B參考解析：

證券公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立完備的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系。《證券公司監(jiān)督管理條例》以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風險控制措施。從賬戶實名、持股分散、規(guī)?？刂频确矫?，對證券公司自營業(yè)務(wù)進行了規(guī)定；從賬戶報備、風險揭示、信息披露、禁止保本保底、對有關(guān)賬戶的交易行為實行實時監(jiān)控等方面，對證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了規(guī)定；從賬戶開立、融資融券比例、擔保品的收取、逐日盯市制度等方面，對融資融券業(yè)務(wù)作了規(guī)定。68[單選題]證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當提供的服務(wù)有()

Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

Ⅱ.代理客戶進行期貨交易

Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：

(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。69[單選題]在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，財務(wù)顧問主辦人有下列哪些行為應(yīng)受到處罰(??)

Ⅰ.操縱證券市場

Ⅱ.在項目組內(nèi)討論相關(guān)信息

Ⅲ.泄露內(nèi)幕信息

Ⅳ.建議他人買賣該公司證券A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄漏該信息、買賣或者建議他人買賣該公司證券，利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場或者進行證券欺詐活動的，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。70[單選題]證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券()

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過了證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B參考解析：

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：

第一，自有資金和證券；

第二，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券；

第三，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金；

第四，依法籌集的其他資金和證券。71[單選題]合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當委托具備下列哪些條件的托管人托管(??)

Ⅰ.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

Ⅱ.實收資本不少于50億元人民幣

Ⅲ.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格

Ⅳ.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀錄A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：本題部分知識點已過期，題目僅供參考。

托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，其應(yīng)當具備下列條件：設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部；實收資本不少于80億元人民幣；有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；具備安全、高效的清算、交割能力；具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格；最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀錄。外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可申請成為托管人，其實收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。72[單選題]證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止事項包括()。

Ⅰ．證券公司不得代客戶下達交易指令；

Ⅱ．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易；

Ⅲ．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼；

Ⅳ．證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。A.Ⅰ．Ⅱ、ⅢB.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。73[單選題]下列關(guān)于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是(??)

Ⅰ.有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)

Ⅱ.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他全部股東同意

Ⅲ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

Ⅳ.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面或口頭通知其他股東征求意見A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B參考解析：有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。

股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。

公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。74[單選題]以下幾種基金，適宜長期投資的是（?）。

Ⅰ．貨幣市場基金Ⅱ．股票基金Ⅲ．債券基金Ⅳ．混合基金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。75[單選題]商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有(??)

Ⅰ.金屬期貨

Ⅱ.能源化工期貨

Ⅲ.股指期貨

Ⅳ.農(nóng)產(chǎn)品期貨A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B參考解析：商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。

農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。

金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、鎳、螺紋鋼、線材等。

能源期貨品種包括原油、天然氣、燃料油等。76[單選題]下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()

Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

Ⅱ.在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

Ⅳ.未經(jīng)客戶的委托、擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：C參考解析：

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

?1．違背客戶的委托為其買賣證券；

?2．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件；

?3．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；

?4．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

?5．為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；

?6．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

?7．其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

欺詐客戶行為紿客戶造成損失的，行為人應(yīng)當依法承擔賠償責任。77[單選題]下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有(??)

Ⅰ.李某最高學(xué)歷為高中，并通過證券分析師資格考試

Ⅱ.董某進入證券行業(yè)剛滿一年

Ⅲ.付某為美國國籍

Ⅳ.侯某僅通過證券從業(yè)資格考試一門科目1A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：【本題知識點已過期】申請證券分析師資格需滿足的條件包括：①年滿18周歲;②大學(xué)本科以上學(xué)歷;③具有完全民事行為能力;④已被機構(gòu)聘用;⑤未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;⑥不存在《中華人民共和國證券法》規(guī)定的情形;⑦未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑧具有中華人民共和國國籍;⑨具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。78[單選題]申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件下列正確的有()

Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場所和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

Ⅲ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有3名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

Ⅳ.高級管理人員均應(yīng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：D參考解析：

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

?1．單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；

?2．有100萬元人民幣以上的注冊資本；

?3．有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

?4．有公司章程；

?5．有健全的內(nèi)部管理制度；

?6．具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機構(gòu)，由中國證監(jiān)會頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。79[單選題]某證券公司的下列風險控制指標，符合標準的有()

Ⅰ.風險覆蓋率為120%

Ⅱ.資本杠桿率為9%

Ⅲ.流動性覆蓋率為150%

Ⅳ.凈穩(wěn)定資金率為95%A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D參考解析：證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：

(1)風險覆蓋率不得低于100%：

(2)資本杠桿率不得低于8%；

(3)流動性覆蓋率不得低于100%；

(4)凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。80[單選題]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是（?）。

Ⅰ．單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅱ．集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅲ．自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅳ．法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向證券公司提供合法籌集資金證明文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：【本題知識點已過期】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元?？蛻粑匈Y產(chǎn)應(yīng)當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)?？蛻魬?yīng)以真實身份參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資金或委托資產(chǎn)來源及用途應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并作出承諾。自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向證券公司提供合法籌集資金證明文件。任何人不得非法匯集他人資金參與資產(chǎn)管理計劃。集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。81[單選題]股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應(yīng)當公告的事項有()。

Ⅰ．股票獲準在證券交易所交易的日期；

Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；

Ⅲ．公司的實際控制人；

Ⅳ．董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。A.Ⅰ．ⅡB.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ．Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：B參考解析：【本題知識點已過期】根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當公告下列事項：股票獲準在證券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；公司的實際控制人；董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。82[單選題]證券公司代銷公