農(nóng)村信用社案件防控治理三年工作計劃

乂乂區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社案件防控治理三年工作規(guī)劃督社（分社）.部■室、中心:為進(jìn)一步加強(qiáng)全區(qū)農(nóng)村信用社案件防控工作，扎實(shí)有效地推進(jìn)案件防控長效機(jī)制建設(shè)，遏制案件發(fā)生,提升全區(qū)信用社案件防控能力，根據(jù)省聯(lián)杖徐州銀監(jiān)分局案件防控治理的工作部署和要求，結(jié)合全區(qū)信用社實(shí)際，特制定本工作規(guī)劃。一、指導(dǎo)思想及目標(biāo)任務(wù)及目一、指導(dǎo)思想及目標(biāo)任務(wù)及目（_）指導(dǎo)思想。以黨的十以和全會精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以發(fā)展為主線，以規(guī)章制度流程、合規(guī)文化建設(shè)為主題，以強(qiáng)化風(fēng)險管理和內(nèi)控執(zhí)行為保障，積極推進(jìn)案件防控長效機(jī)制建設(shè)，構(gòu)全面聯(lián)動防控體系，強(qiáng)化風(fēng)險管控，積極轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，不斷提高經(jīng)營管理水平，實(shí)贍區(qū)信用社又好又快發(fā)展。（二）工作目標(biāo)。今后三年，全區(qū)信用社堅持“從嚴(yán)治社、合規(guī)經(jīng)營■預(yù)防為主、內(nèi)控優(yōu)先、以人為本、懲教結(jié)合.綜合治理,建設(shè)長效”的原則，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，重點(diǎn)開展四個“回頭看”活動,梳理完善規(guī)制流.建程.構(gòu)建“五項(xiàng)機(jī)制”，使全區(qū)信用社風(fēng)險管理意識全面增強(qiáng)，制度流程基本完善，內(nèi)控管理明顯增強(qiáng)，有效遏制新發(fā)案件，嚴(yán)控百萬元以上大案要案發(fā)生，機(jī)枸網(wǎng)點(diǎn)案件率控制在0件以下，案件防控能力得到增強(qiáng)，.建（三）主要任務(wù)。今后三年案件防控工作的主要任務(wù)是：深入開展案件風(fēng)做健，全面貫徹落實(shí)案防治理過程中制定的各項(xiàng)措施，大力清理完善規(guī)制流程，構(gòu)建內(nèi)部治理、風(fēng)險管理、責(zé)任追究.協(xié)調(diào)聯(lián)動、培訓(xùn)教育的長效機(jī)制，力求從根本上解決案件風(fēng)險問題.XX年為案件防控工作規(guī)范管理年，根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)案防工作實(shí)際情況，重點(diǎn)開展四個“回頭看"深觸度，再次充分暴露問題，消除風(fēng)險隱患；全面梳理完善規(guī)制和業(yè)■建務(wù)流程，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，建立履職監(jiān)督機(jī)制，注重合規(guī)文化建設(shè)；全面實(shí)施問責(zé)、落實(shí)整改，夯實(shí)案件防控工作基礎(chǔ)。2010年為案件防控工作強(qiáng)化管理年，主要是全面強(qiáng)化乂*年實(shí)施的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，構(gòu)建制度流程體系和內(nèi)部治理、風(fēng)險管理、責(zé)任追究,協(xié)調(diào)聯(lián)動和員工教育培訓(xùn)"五項(xiàng)”機(jī)制，實(shí)現(xiàn)案件防控工作的規(guī)范化,制度化。2011年為案件防控工作提升年，主要是提升制度流程體系和機(jī)制建設(shè)層次，實(shí)現(xiàn)案件防控的官■建二■開展“四個回頭看”活動，夯實(shí)案件防控工作基礎(chǔ)fl二■開展“四個回頭看”活動，夯實(shí)案件防控工作基礎(chǔ)fl（一）認(rèn)真開展四個“回頭看”活動.XX年上半年，認(rèn)真開展“四個回頭看"活動，夯實(shí)案件防控基fl止一是開展"回加"評估工作，聯(lián)社對案件專項(xiàng)治理工作進(jìn)行總結(jié).評估和分類；二是開展“回頭看"深觸度活動，對案件風(fēng)險進(jìn)行徹底排查，充分暴露問題，深挖陳案；三是在深度排查過程中，對專項(xiàng)治理“回加”深度排度的案件,違規(guī)問題落實(shí)責(zé)任和問題整改的情況進(jìn)行“回頭看"核查，督促,強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)和問題整改；四是結(jié)合實(shí)際，加強(qiáng)調(diào)研，開展規(guī)制流程執(zhí)行效果“回頭看“，對經(jīng)營管理規(guī)章制度■業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理評估，統(tǒng)一規(guī)范基本業(yè)務(wù)規(guī)章制度，進(jìn)行業(yè)務(wù)流程再造。fl，；k?^swseH整著著S^SSBB^01艮s^sss.餐哀4P!蓍-RKU1塌告案著反、SUHS-^KS?ISUSHi^KWsss^sss、折oioz-sisiHSEWS9i^￡k—，#?,F1、^sl^RKisfi麻建目、折XXoiwsarus^^suKssttmx^ISSIIOZ-E^sFJIksmssffls、I著著蚤璀折OIOZ、SWMi!、isslessRs§fs,了Moot麒時冊竇?￥§創(chuàng)器金氏￥笛要恤STI-II-I0Z湖毋。I-Ioz?叔庫—ssss^xlsss.?I-II-IOZml折01-lozOISX^SXI郭底卿』艇黑律ipss?折xx-SxissIffi?IH_Lu-需餐著疑IB4H「I唇Mws,?uwie^』s^ifolsRiw或EB?毋I-II-IOZ歐。I-IozOS其wm著IB史I-II-IOZ晶蒞著omrwasssss』后艇￥回。具smsiwOS&SK1QXO9&5SW?SBSSSB^(u)今后三年，強(qiáng)化風(fēng)險、合規(guī)管理部門瞄，加大督查和風(fēng)險管理力度，對經(jīng)營活動的合規(guī)性和風(fēng)險管理的有效性進(jìn)行稽核，充分利用日潮場監(jiān)管系統(tǒng)信息平臺，加強(qiáng)稽核，對存在的問題認(rèn)真分析研究，相關(guān)職能部門及時指導(dǎo)落實(shí)整改，提升稽查工作效能。2.建立健全制度評價機(jī)制，聯(lián)社將建立制度評價機(jī)制，不斷更新完善規(guī)制流程，力爭用三年時間達(dá)到操作可行,內(nèi)控嚴(yán)密,效果明顯、促進(jìn)發(fā)展的規(guī)制體系。一是成立規(guī)制流程后評價工作小組，1明確今后三年的工作任務(wù)和職責(zé)，對各項(xiàng)制度跟蹤評價，收集規(guī)制流程在執(zhí)行過程中存在的問題，進(jìn)行調(diào)研分析，提出修改議，確保制度的擴(kuò)容性、持續(xù)性、可操作性和有效性。二是建立制度執(zhí)行反饋機(jī)制。職能部門在工作或檢查中發(fā)現(xiàn)制度執(zhí)行存在的問題，及時向制度評價部門反饋，利于聯(lián)社有關(guān)部門及時組織調(diào)研處理。（三）構(gòu)建案件問責(zé)機(jī)制1.建立案件防控責(zé)任制.乂乂年，將按照縱向到底.橫向到邊的原則，層層簽訂案件防控責(zé)任書，明確.建案件防控工作責(zé)任，并督促落實(shí)到位；2010年將案防職責(zé)履職情況納入個人績效工資掛鉤考核；2011年將案防工作責(zé)任制納入日?；芾?，并作為晉升提拔的參考要素。一是堅持各單位一把手作為案件防控的第一責(zé)任人。重大案件和違規(guī)線素親自組織核查，對于發(fā)現(xiàn)的案件親自組織力量查處，定期對各職能部門的日常案件防控工作親自督查。二是明確案件防控工作的分管負(fù)責(zé)人為案件防控的管理責(zé)任人，承擔(dān)直接管理的職責(zé)，對案件防控工作具體抓，構(gòu)建案件防控工作全面聯(lián)動體系。三是各業(yè)務(wù)職能部門承擔(dān)對本條線業(yè)務(wù)輔導(dǎo).培訓(xùn),監(jiān)督,檢查、制度擬訂和修改等職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為，履行條線控制風(fēng)險的責(zé)任,四是檢查監(jiān)督部門要履行檢查督導(dǎo)職責(zé)，對制度存在的缺陷和盲點(diǎn)及時反饋，協(xié)調(diào)相關(guān)部門及時修改完善制度規(guī)程，堵塞風(fēng)險漏洞?五是合理設(shè)置案防職責(zé)，強(qiáng)化崗位約束。結(jié)合各崗位特點(diǎn)，注重風(fēng)險監(jiān)督和崗位制約，把案件防控工作落實(shí)到各業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，按照業(yè)務(wù)規(guī)模、管理水平配備人員，建立具體的崗位職責(zé)和操作規(guī)范，加強(qiáng)'三

i=崗前培訓(xùn)、定期培訓(xùn)，做到崗位人員的職業(yè)道德.業(yè)務(wù)技能與崗位要求相匹配。2.規(guī)范案件責(zé)任追究制度。按照“自查從寬，他查從嚴(yán)；盡責(zé)免責(zé)，失職從嚴(yán)”的原則，聯(lián)社將根據(jù)銀監(jiān)會《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件,違規(guī)責(zé)任追究指導(dǎo)顧》制定相關(guān)處罰辦法，今后對案件責(zé)任的追究實(shí)俄勵自查的區(qū)別對待政策，對自查發(fā)現(xiàn)的案件，在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究時可以從寬處理，對盡職盡責(zé)■經(jīng)確認(rèn)沒有管理責(zé)任的可以免責(zé)；但對被動暴露（他查或自動暴露）的案件，以及反復(fù)發(fā)生同質(zhì)同類的案件，仍嚴(yán)格按照Mi“一案四問責(zé)”,“上追兩級”,和“雙線問責(zé)“的要求追究責(zé)任。3.建立案件反饋通報制度。各單位要建立完善案件反饋通報制度，完整■規(guī)范、及時報送案件詳情和查處意見，嚴(yán)禁出現(xiàn)瞞報、漏報■遲報的現(xiàn)象。組織召開案件形勢分析會，及時通報已發(fā)案件查處情況。（四）構(gòu)建協(xié)調(diào)聯(lián)動機(jī)制。聯(lián)社將加強(qiáng)向區(qū)政府的匯報和溝通，提請政府牽頭協(xié)調(diào)司法、公安、宣傳等部門共同建立案件查處聯(lián)席制度，切實(shí)履行對信用社案件查處和風(fēng)險處置職責(zé)?！鼋ǎㄎ澹?gòu)建教育培訓(xùn)機(jī)制,一是加強(qiáng)對基層一線員工的應(yīng)知應(yīng)會業(yè)務(wù)流程,崗位規(guī)范和相關(guān)制度的崗位培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)知識水平和技能。二是對基層高管人員重點(diǎn)進(jìn)行依法合規(guī)經(jīng)營和案件風(fēng)險管理培訓(xùn)，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險防范意識。三是聯(lián)社各業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)對專業(yè)人員的專業(yè)技能培訓(xùn)，提高檢查、指導(dǎo)工作水平?！鲎實(shí)效，差別管理，分類治理^SS^&SS0SSS?g毋xm(n)OKils、%ss@sl、NwshL羅品夠?羅訊星H餐著s胃氏Yssiw、華胃叔Em苦塌,s?.sssssT)IW§H?§fwssussss-SSSEWffiw、eHS^SES、s^ali￡□77麻W^IEHDKomsBH^S^mKSHDKS￡8.XS^SM,WYU^置、^HS^SSH^SS^(a)rrl?'nNm1?_sswff、?s^s.sssss^ffi-S-S&RS-FJIkFJIkulisttH&fflis—Mm*OI^Kist-、s&fflsNeffiswwss、￡SK§§-、IwsmeEfi?is^s^ESRXSSSl^?SSSSKS^,tts■■著?m皆蘑牟wto-jKfw喋lll+wJ罰.、著史爵重I，卷著c*ll岫￡€!?mr邑IIImb,任,?s^sssss^?ssss?折m*,sss?s§T)報聯(lián)社案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，不斷強(qiáng)化案件風(fēng)險防控管理，增強(qiáng)風(fēng)險化解機(jī)能，努力實(shí)現(xiàn)本單位案件防控工作的總體目標(biāo)。六.加強(qiáng)案件防控治理成效考評，全面推動案件防控治理工作聯(lián)社將結(jié)合年度工作毋博案件防控工作的日常管理要求，細(xì)化年度案件防控治理工作的考評事項(xiàng)，作為聯(lián)社對各單位的綜合考評的一項(xiàng)重要內(nèi)容，對基層信用社案件防控工作進(jìn)行年度考評，有效推動案件防控工作的貫徹和落實(shí)；2012年初，由聯(lián)社對各單位三年案件防控治理工作進(jìn)行考評驗(yàn)收.表彰和獎勵。附件:XX信用聯(lián)社三年案件防控治理工作規(guī)劃任務(wù)落實(shí)時間表二00九年九月二十八日主題詞：安金保衛(wèi)案件防范通知抄報：徐州銀監(jiān)分局XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社XX年9月28日印發(fā)附件：乂乂信用聯(lián)社三年案件防控治理工作規(guī)劃任務(wù)落實(shí)時間表續(xù)開展深度排工作內(nèi)容工作任務(wù)任務(wù)分工完成期限開展深度排查，徹查，認(rèn)真落實(shí)整改措施查案件風(fēng)險隱患，落實(shí)整改措施對2006-2008年案件專項(xiàng)治理工作進(jìn)行總結(jié)評估，查找存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，確定“回頭看”聯(lián)社確定XX年04排查和下一步案件防控工作重點(diǎn)。開展深度排度，覆蓋所有風(fēng)險點(diǎn)，充分暴露案件。對2008年及以前年度責(zé)任人處理不到也風(fēng)險資金尚未鎖定的案件，要力爭乂乂年依法合規(guī),按月末前聯(lián)社組織排查，對“回頭看”進(jìn)行總結(jié)聯(lián)社（監(jiān)保部,業(yè)務(wù)拓展部、各社在XX年6月20日前將排查情況報聯(lián)社XX年12月末前割I(lǐng)岫回叫眥I呻岫,堡醇主￡103ngz?mgssm^xm晉晉,取睚■■310?硼3?YSWIftlSai&科ssmmtBSZL°YB58-TOB^再由TTOZ制H蛙,螭鈕&衲融前再由0103。玲狗勘瞄,期*真身螂觀91由xxwsw瞄好■善曜自31由XX曜自31由XX自機(jī)圮阻半自31由XX曜自31由XX蹈咨ai由xxW3W阻半自Zl由XXsraw阻半自31由XX（蛔WY珈蟲實(shí)您wrassim，isiogYra劇ZL國皿禾44^禁°Uflg^?ttt^詢,瞄叫fZL?ii潟虞皿醐蛔'翡單哽岫賺螂國,晰wra￥nriB3W&Siwnw，皿詢瞬，里hw響眼圭身ZL阻國啤一回瞬I，甄割堿h鼬砌戢帽紋摩瞬目硼口，腳制蕾,里阿岬IB日

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