證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案0327-27

證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案0327-271.中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按計劃分期發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。30%40%10%50%從運作方式看，回購交易結(jié)合了（）的特點。現(xiàn)貨交易和遠期交易現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易C現(xiàn)貨交易和期貨交易D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易下列屬于銀行間債券市場特征的是（）交易結(jié)算風險由交易雙方自行承擔參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)和個人等投資者具有股票投資者投資組合和融資便利的功能由交易所提供結(jié)算擔保和承擔交易結(jié)算風險以科學(xué)的投資組合降低風險是證券投資基金的（）特征。A.風險共擔B.集合投資C收益共享D.分散風險封閉式基金的固定存續(xù)期通常（）A.無固定期限B.在15年以上C在5年以上D.在半年以上下列關(guān)于上市開放式基金（LOF的說法中，不正確的是（）A.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回B.可通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實現(xiàn)場外市場與場內(nèi)市場的轉(zhuǎn)換C.LOF必須采用指數(shù)基金模式D.LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新7.2003年5月推出的我國第一只具有保本特色的基金是（）A.南方寶元債券基金B(yǎng).南方避險增值基金C招商安泰系列基金D.華安現(xiàn)金富利基金8.基金托管費是支付給（）的費用。A.基金托管人B.基金管理人證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.基金持有人9.假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費為人民幣（）元。A.398B.411C.416D.44110.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A.30%B.60%D.基金持有人9.假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費為人民幣（）元。A.398B.411C.416D.44110.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A.30%B.60%C.50%D.80%1.答案：B。解析：中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按計劃分期發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具，其待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。2.答案：A。解析：回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看,特點，通常在債券交易中運用。它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠期交易的3.答案：A。解析：選項B、CD屬于交易所債券市場的特征，選項A屬于銀行間債券市場的特征。4.答案：D。解析：分散風險，即以科學(xué)的投資組合降低風險、提高收益，分散風險通過多元化的投資組合，一方面，借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風險變?。涣硪环矫?，利用不同投資對象之間收益率變化的相關(guān)性，達到分散投資風險的目的。它是證券投資基金的一大特點。5.答案：C。解析：封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在會通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意的可以適當延長期限。5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大6.答案：C。解析：與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金，故選項說法錯誤。2003年答案：C。解析：2002年82003年3月推出的我國第一只系列基金——招商安泰系列基金，2003年5月推出的我國第一只具有保本特色的基金——南方避險增值基金，2003年12月推出的我國第一只貨幣型市場基金——華安現(xiàn)金富利基金。答案：A。解析：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用?；鹜泄苜M通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。答案：B。解析：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。該基金當日應(yīng)提取的托管費=(9000-500)X0.2%*365"0.0411(萬元)，即411