2020年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)考前機考押題6

2020年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)考前機考押題6證券從業(yè)資格考試欄目為您帶來《2020年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)考前機考押題6》，我們一起來看看吧 !希望給您帶來幫助!精彩內容盡在本網(wǎng)，請關注!2020年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)考前機考押題6一、單項選擇題證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應遵循( )原則。獨立、客觀、公平獨立、客觀、公正、審慎客觀、公正、審慎獨立、公正、審慎答案：B解析：證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則下列關于中間介紹業(yè)務禁止行為的說法中，錯誤的是( )。證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料答案：A解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，A項說法錯誤。以下人員不得參加證券從業(yè)資格考試的是 ( )。甲某， 20 歲，初中學歷乙某， 18 歲，高中學歷丙某， 20 歲，大專學歷丁某， 20 歲，本科學歷答案：A解析：參加資格考試的人員，應當年滿 18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。A.10B.15C.20D.30答案：A解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。( )對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行，自律管理，并依據(jù)有關法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。中國證券監(jiān)督管理委員會中國證監(jiān)會派出機構中國證券業(yè)協(xié)會證券交易所答案：C解析：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。股份有限公司的財務會計報告應單在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。A.10B.20C.25D.30答案：B解析：股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱證券發(fā)行人及其有關的信息公開，指的是 ( )原則。公平公開公正公明答案：B解析：考察證券發(fā)行交易的“三公”原則期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。會員期貨交易所期貨交易公司中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯 ( )行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。低于等于高于大于答案：A解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份到達 ( )時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25%B.30%C.35%D.75%答案：B解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的 30%時， 繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。下列不屬于基金份額持有人義務的是 ( )。保管基金資產(chǎn)遵守基金契約繳納基金認購款項及規(guī)定費用承擔基金虧損或終止的有限責任答案： A解析： 基金份額持有人必須承擔以下義務： (1)遵守基金契約。繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。事業(yè)單位企業(yè)法人期貨交易所工作人員國家機關答案：B解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業(yè)單位。(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。下列各項中，不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定的.是( )。股東會的性質及職權，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序董事會設立及董事任職任期，董事會的職權，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序設立公司的一般規(guī)定，公司組織形式變更的規(guī)定設立有限責任公司的條件，股東數(shù)量的限制答案：C解析：《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定除了 A、B、D三項外，還包括：(1)公司章程的必備內容。(2)注冊資本的規(guī)定，出資形式，認繳出資的義務，設立登記，出資證明書和股東名冊的主要內容。(3)股東查閱、復制公司有關資料的規(guī)定。(4)司有關資料的規(guī)定。(4)經(jīng)理的聘任及職權。監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權，監(jiān)事會的議事方式和表決程序。(6)一人有限責任公司的相關規(guī)定。(7)國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設立公司的一般規(guī)定，公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容?？蛻魬攲ζ滟Y產(chǎn)來源及用途的( )做出承諾。合法性合理性正當性真實性答案：A解析：客戶應當對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾。客戶未作承諾或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。A.10B.20C.30D.50答案：D解析：有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。( )是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。非法集資類犯罪擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪欺詐發(fā)行股票、債券罪答案：D解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2B.3C.4D.5答案：B解析：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。A.10%B.20%C.35%D.50%答案：C解析：在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%。下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。客戶信用資金臺賬融券專用證券賬戶客戶信用證券賬戶客戶信用資金賬戶答案：B解析：融資融券業(yè)務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶

信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信