2021年7月基金從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題及答案解析（卷Ⅰ）

2021年7月基金從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法

規(guī)》模擬試題及答案解析（卷D畢業(yè)院校：姓名：考場(chǎng)：考號(hào)：一、單選題.根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上io倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足（）萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款A(yù).5B.10C.20D.50答案：D知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第4節(jié)〉法律責(zé)任（熟悉）教材頁碼：P72-82解析：根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本形式包括()。I.證券投資顧問業(yè)務(wù)n.財(cái)務(wù)顧問m.投資者教育IV.發(fā)布證券研究報(bào)告a.i、m、ivb.i、n、mc.i、IVD.II、IV答案：c知識(shí)點(diǎn)：第3章》第2節(jié)〉證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系(掌握)教材頁碼：P285-286解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式，也是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。3.關(guān)于資產(chǎn)證券化，下列說法正確的是()。①資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)②基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、不可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)。③原始權(quán)益人，是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體④管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第7節(jié)〉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)(熟悉)教材頁碼：P412-417解析：基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)。4.對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。①責(zé)令改正②出具警示函③責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告④責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第2節(jié)〉法律責(zé)任和監(jiān)管措施(了解)教材頁碼：P312-315解析：對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。5.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須遵循客觀公正、誠實(shí)信用的基本原則有()。①不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議②預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷③證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股"擂臺(tái)賽"、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目⑤證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存1年A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.②③④⑤答案：B知識(shí)點(diǎn)：第3章>第2節(jié)〉證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定（掌握）教材頁碼：P301-302解析：考點(diǎn)：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須遵循客觀公正、誠實(shí)信用的基本原則：第一，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。第二，預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。第三，證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容。第四，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽"、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。第五，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年。第六，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。6.下列屬于證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容的是0①經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制②自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制③投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制④受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑤研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤答案：B知識(shí)點(diǎn)：教材頁碼：P130-133解析：證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息()。①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍②客戶開戶和交易流程、出入金流程③交易結(jié)算結(jié)果查詢方式④期貨公司期貨保證金賬戶信息⑤期貨保證金安全存管方式A.②③④⑤.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤答案：D知識(shí)點(diǎn)：教材頁碼：P460-464解析：證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)：證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：Q）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（2）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（