某市外環(huán)北路工程PPP項(xiàng)目交流分享課件

安慶市外環(huán)北路工程PPP項(xiàng)目交流分享安慶市外環(huán)北路工程PPP項(xiàng)目Content1項(xiàng)目簡介2模式剖析3結(jié)論探討2Content1項(xiàng)目簡介2模式剖析3結(jié)論探討2Part1項(xiàng)目簡介項(xiàng)目規(guī)模約14.9公里（橋隧比為28.7%）城市主干路，設(shè)計(jì)速度60km/h概況項(xiàng)目位于安慶市東北部，西起機(jī)場大道，東至皖江大道，是中心城區(qū)環(huán)路重要組成部分。PPP開標(biāo)公示日期：2015.04.243Part項(xiàng)目簡介項(xiàng)目規(guī)模約14.9公里（橋隧比為28.7%）Part1項(xiàng)目簡介01投資規(guī)模：19.76億元15.26億元按工程量清單方式計(jì)價4.5億元如項(xiàng)目前期工作費(fèi)、征地拆遷費(fèi)用等包干使用建安77%非建安23%02項(xiàng)目性質(zhì)：非經(jīng)營性項(xiàng)目、純公益類項(xiàng)目4Part項(xiàng)目簡介01投資規(guī)模：19.76億元15.26億元403運(yùn)作模式：PPPPart1項(xiàng)目簡介DDesign：優(yōu)化設(shè)計(jì)DBFOTBBuild：項(xiàng)目建設(shè)FFinance：投融資OOperate：運(yùn)營維護(hù)TTransfer：移交503運(yùn)作模式：PPPPart項(xiàng)目簡介DDesign：優(yōu)化設(shè)計(jì)Part1項(xiàng)目簡介04中標(biāo)社會資本：北京城建設(shè)計(jì)發(fā)展集團(tuán)股份有限公司05中標(biāo)商務(wù)條件合作期限建設(shè)期：不超過2年運(yùn)營期：11年，由商業(yè)運(yùn)營日起算合作范圍社會投資人出資88%，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目施工總承包中標(biāo)價政府購買服務(wù)付費(fèi)現(xiàn)值為人民幣23.3億元（按8%折現(xiàn)率計(jì)算）回報機(jī)制“政府付費(fèi)”，具體按照“基于可用性的績效合同”模式，由政府向項(xiàng)目公司購買項(xiàng)目可用性（符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn)）以及為維持項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營維護(hù)服務(wù)（符合績效要求的公共服務(wù)），即政府需向項(xiàng)目公司支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)，二者統(tǒng)稱為政府購買服務(wù)付費(fèi)。6Part項(xiàng)目簡介04中標(biāo)社會資本：北京城建設(shè)計(jì)發(fā)展集團(tuán)股份有Part2模式剖析7Part2模式剖析7安慶市政府安慶市住建委安慶市城投公司社會資本項(xiàng)目公司安慶市財政局社會公眾金融機(jī)構(gòu)外環(huán)北路項(xiàng)目01合作結(jié)構(gòu)Part2模式剖析8安慶市政府安慶市住建委安慶市城投公司社會資本項(xiàng)目公司安慶市財Part2模式剖析安慶市政府01合作結(jié)構(gòu)安慶市住建委安慶市城投公司社會資本項(xiàng)目公司安慶市財政局社會公眾外環(huán)北路項(xiàng)目金融機(jī)構(gòu)由地方政府發(fā)起，成立PPP項(xiàng)目工作領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)安慶市住建委為本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（招標(biāo)人）授權(quán)作為PPP項(xiàng)目政府方出資代表授權(quán)實(shí)施授權(quán)出資出資占股88%施工總承包出資占股12%招投標(biāo)PPP項(xiàng)目協(xié)議PPP項(xiàng)目補(bǔ)充協(xié)議績效信息公開投資建設(shè)運(yùn)營維護(hù)公眾監(jiān)督提供可用性根據(jù)績效付費(fèi)融資合同招標(biāo)社會投資人（含施工總承包）簽署PPP項(xiàng)目協(xié)議雙方協(xié)商制定公司章程，簽訂合作協(xié)議，共同出資成立項(xiàng)目公司由安慶市住建委與項(xiàng)目公司簽訂PPP項(xiàng)目補(bǔ)充協(xié)議，完成社會資本和項(xiàng)目公司間的角色轉(zhuǎn)換，約定可用性績效指標(biāo)及相關(guān)、運(yùn)維績效指標(biāo)等附件條款項(xiàng)目公司將PPP項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)下的預(yù)期收益作為履約擔(dān)保，向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資將付費(fèi)義務(wù)納入跨年度財政預(yù)算，購買項(xiàng)目公司可用性與運(yùn)營維護(hù)服務(wù)9Part模式剖析安慶市政府01合作結(jié)構(gòu)安慶市住建委安慶市城投安慶市政府安慶市住建委安慶市城投公司社會資本項(xiàng)目公司安慶市財政局社會公眾金融機(jī)構(gòu)外環(huán)北路項(xiàng)目02項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)Part2模式剖析授權(quán)實(shí)施根據(jù)績效付費(fèi)10安慶市政府安慶市住建委安慶市城投公司社會資本項(xiàng)目公司安慶市財Part2模式剖析02項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)項(xiàng)目公司安慶市住建委社會資本安慶市城投公司金融機(jī)構(gòu)外環(huán)北路項(xiàng)目社會公眾第一層由市住建委、市城投、中選社會資本等主體之間簽署的協(xié)議體系。以PPP項(xiàng)目協(xié)議作為主合同，合資合同、公司章程、可用性績效指標(biāo)及相關(guān)、運(yùn)維績效指標(biāo)及其他支撐性文件作為PPP項(xiàng)目協(xié)議附件。第二層

由項(xiàng)目公司和本項(xiàng)目推進(jìn)過程中的各有關(guān)主體簽署，如融資協(xié)議、擔(dān)保、保險等合同。11Part模式剖析02項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)項(xiàng)目公司安慶市住建委社會資本Part2模式剖析03為什么它是PPP本項(xiàng)目之所以成為國內(nèi)首例典型意義上的市政道路PPP項(xiàng)目，在于其對PPP項(xiàng)目內(nèi)核要素的準(zhǔn)確把握，真正具有PPP之實(shí)。本項(xiàng)目合作期13年（含建設(shè)期及運(yùn)營期），由社會資本承擔(dān)項(xiàng)目優(yōu)化設(shè)計(jì)、投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營及維護(hù)，并設(shè)置明確的可量化的績效指標(biāo)。將可用性付費(fèi)與可用性資產(chǎn)的達(dá)成掛鉤，將運(yùn)維績效付費(fèi)與運(yùn)維效果掛鉤，有效激勵社會資本以運(yùn)維為導(dǎo)向，統(tǒng)籌考慮項(xiàng)目全生命周期成本，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險最優(yōu)分配與安排。12Part模式剖析03為什么它是PPP本項(xiàng)目之所03Part2模式剖析為什么它是PPP購買標(biāo)準(zhǔn)購買方式購買競價購買標(biāo)準(zhǔn)購買競價購買方式創(chuàng)新政府購買服務(wù)方式由政府通過向項(xiàng)目公司支付可用性服務(wù)費(fèi)的方式購買項(xiàng)目可用性（符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn)），以及支付運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)的方式購買項(xiàng)目公司為維持項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營維護(hù)服務(wù)（符合績效要求的公共服務(wù)）。市人大決議通過將該項(xiàng)目付費(fèi)義務(wù)列入跨年度財政預(yù)算，市政府定期向市人大報告工程進(jìn)展、資金使用情況，高度重視履約保障，確保社會資本與金融機(jī)構(gòu)利益?？捎眯?運(yùn)營維護(hù)服務(wù)01財政預(yù)算監(jiān)管+政府履約保障021303Part模式剖析為什么它是PPP購買標(biāo)準(zhǔn)購買方式購買競價03Part2模式剖析購買競價為什么它是PPP購買方式購買標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新付費(fèi)考核績效指標(biāo)可量化績效考核指標(biāo)01綜合考慮項(xiàng)目生命周期成本，分別設(shè)置了可落地的可用性績效考核指標(biāo)、運(yùn)維績效指標(biāo)及移交績效指標(biāo)?？捎眯钥冃Э己酥笜?biāo)：市住建委從質(zhì)量、工期、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等方面設(shè)置可用性績效指標(biāo)，將其作為竣工驗(yàn)收的重要標(biāo)準(zhǔn)。運(yùn)維績效指標(biāo)：從（四個層級十七個方面設(shè)置了三十八項(xiàng)運(yùn)維績效指標(biāo)），在運(yùn)營維護(hù)期內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)主要通過常規(guī)考核和臨時考核的方式對項(xiàng)目公司服務(wù)績效水平進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果與運(yùn)維績效付費(fèi)支付掛鉤。移交績效指標(biāo)：嚴(yán)格設(shè)置項(xiàng)目移交標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目可用性的完整移交。明確獎懲+激勵02在PPP項(xiàng)目協(xié)議中設(shè)置明確的獎懲機(jī)制，有效避免其他PPP項(xiàng)目在運(yùn)作時的“重建設(shè)、輕運(yùn)營”、“重懲罰，輕獎勵”、“假PPP，真BT”以及項(xiàng)目公司的短期行為。核心？

建設(shè)期內(nèi)項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量的優(yōu)劣將直接影響社會資本在運(yùn)營維護(hù)期的成本高低，以有效激勵社會資本從項(xiàng)目全生命周期成本統(tǒng)籌考慮本項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)及移交等。通過移交績效標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)，督促項(xiàng)目公司善始善終。1403Part模式剖析購買競價為什么它是PPP購買方式購買標(biāo)準(zhǔn)03Part2模式剖析為什么它是PPP購買方式購買標(biāo)準(zhǔn)購買競價創(chuàng)新項(xiàng)目競價方式政府政府購買服務(wù)費(fèi)用在合理區(qū)間范圍內(nèi)的最低，以及每年相對平滑的財政支出安排。政府訴求社會資本訴求政府購買服務(wù)費(fèi)用在合理區(qū)間內(nèi)的相對較高，以及在盡可能短的年限內(nèi)收回相應(yīng)的成本及獲得合理回報。社會資本1503Part模式剖析為什么它是PPP購買方式購買標(biāo)準(zhǔn)購買競價03Part2模式剖析為什么它是PPP購買方式購買標(biāo)準(zhǔn)購買競價創(chuàng)新項(xiàng)目競價方式競可用性服務(wù)費(fèi)支付年限01自主選擇年支付比例021603Part模式剖析為什么它是PPP購買方式購買標(biāo)準(zhǔn)購買競價PPP項(xiàng)目識別03Part2模式剖析為什么它是PPP2確保財政中長期可持續(xù)性，財政部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務(wù)等因素，對部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開展財政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財政支出不得超出當(dāng)年財政收入的一定比例。財政承受能力1財政部門會同行業(yè)主管部門，從定性和定量兩方面展開物有所值評價工作。物有所值17PPP03Part模式剖析為什么它是PPP2確保財政中長期可03為什么它是PPPPart2模式剖析重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險分配、提高運(yùn)營效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭等。定性評價主要通過對政府和社會資本合作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷政府和社會資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。定量評價1803為什么它是PPPPart模式剖析重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)Part3總結(jié)探討19Part3總結(jié)探討1901項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)Part3總結(jié)探討主旨：項(xiàng)目PPP協(xié)議的條款設(shè)計(jì)，以PPP項(xiàng)目長期合作共贏、風(fēng)險共擔(dān)為主要要求。項(xiàng)目公司具體負(fù)責(zé)本項(xiàng)目鄉(xiāng)下各項(xiàng)工程、附屬工程的投融資、建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)，并由政府通過購買可用性資產(chǎn)及運(yùn)維績效服務(wù)的方式以覆蓋其投融資、運(yùn)營成本支出及實(shí)現(xiàn)合理回報。如未來政府或社會資本計(jì)劃對本項(xiàng)目紅線范圍內(nèi)的商業(yè)資源（如廣告、綜合管廊、公共交通專用路權(quán)設(shè)施等）進(jìn)行經(jīng)營性開發(fā)，在報經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，由項(xiàng)目公司與政府就該等商業(yè)資源的開發(fā)經(jīng)營和收益分享機(jī)制等事宜充分協(xié)商，達(dá)成一致后實(shí)施。非經(jīng)營性經(jīng)營性1非經(jīng)營性與經(jīng)營性業(yè)務(wù)統(tǒng)籌安排2001項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)Part總結(jié)探討主旨：項(xiàng)目PPP協(xié)議的條款設(shè)01項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)2合理設(shè)置資產(chǎn)權(quán)屬Part3總結(jié)探討本項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)投資建設(shè)形成的項(xiàng)目資產(chǎn)，以及本項(xiàng)目運(yùn)營期內(nèi)因更新重置或升級改造投資形成的項(xiàng)目資產(chǎn)，根據(jù)社會資本對本項(xiàng)目土地使用方式的選擇來確定。選擇一：社會資本選擇享有本項(xiàng)目的劃撥土地使用權(quán)，則項(xiàng)目公司相應(yīng)擁有項(xiàng)目設(shè)施或資產(chǎn)的所有權(quán)。選擇二：社會資本選擇由政府方將相應(yīng)的土地?zé)o償提供給項(xiàng)目公司使用的，則項(xiàng)目公司不享有相應(yīng)的土地使用權(quán)，也無法標(biāo)記對本項(xiàng)目設(shè)施/資產(chǎn)的權(quán)屬，但此舉在于不會發(fā)生項(xiàng)目設(shè)施或資產(chǎn)的移轉(zhuǎn)，減少PPP項(xiàng)目設(shè)施或資產(chǎn)在轉(zhuǎn)移時所可能產(chǎn)生稅費(fèi)，降低交易成本。2101項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)2合理設(shè)置資產(chǎn)權(quán)屬Part總結(jié)探討01項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)3平衡各方利益訴求，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險合理共擔(dān)金融機(jī)構(gòu)社會公眾社會資本政府市住建委有權(quán)依據(jù)PPP項(xiàng)目協(xié)議（含各類附件）的約定，享有前期準(zhǔn)入、項(xiàng)目投融資、建設(shè)、運(yùn)營管理維護(hù)、中期評估、移交等全流程的履約監(jiān)管權(quán)利。資金需求由社會資本及其項(xiàng)目公司全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營及維護(hù)等。為擔(dān)保其全面、適當(dāng)履約，我們也要求項(xiàng)目公司提交建設(shè)履約保函、運(yùn)營維護(hù)保函及移交保函。專業(yè)事專業(yè)做行政、契約監(jiān)管為保障項(xiàng)目融資方的利益，市住建委允許項(xiàng)目公司為本項(xiàng)目項(xiàng)下的融資之目的，將PPP項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)下的預(yù)期收益作為履約擔(dān)保?？捎眯猿掷m(xù)穩(wěn)定于社會公眾及公共利益而言，除要求項(xiàng)目公司保障本項(xiàng)目的長期穩(wěn)定安全運(yùn)營外,同時要求各方面應(yīng)急預(yù)案。Part3總結(jié)探討01項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)3平衡各方利益訴求，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險合理共擔(dān)金融機(jī)構(gòu)01項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)3平衡各方利益訴求，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險合理共擔(dān)Part3總結(jié)探討金融機(jī)構(gòu)項(xiàng)目公司有權(quán)在和保險公司之間簽署的保險合同中，將貸款方列為第一受益人。當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務(wù)風(fēng)險，威脅或侵害債權(quán)人利益時，債權(quán)人可依據(jù)項(xiàng)目協(xié)議中的直接介入條款代位行使項(xiàng)目公司股東權(quán)利和經(jīng)營管理權(quán)利，要求項(xiàng)目公司改善管理、增加投入，或指定市住建委認(rèn)可的合格機(jī)構(gòu)接管項(xiàng)目。金融機(jī)構(gòu)2301項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)3平衡各方利益訴求，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險合理共擔(dān)PartPart3總結(jié)探討02采購程序設(shè)計(jì)直接招標(biāo)資格預(yù)審12具有良好的銀行資信、財務(wù)狀況以及相應(yīng)的投融資、償債能力。截至2013年12月31日，經(jīng)審計(jì)的企業(yè)凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元整（或等值外幣，下同）。具有良好的銀行資信、財務(wù)狀況以及相應(yīng)的投融資、償債能力。截至2013年12月31日，經(jīng)審計(jì)的企業(yè)凈資產(chǎn)不低于人民幣7億元整（或等值外幣，下同）。3截至報名文件遞交截止日，企業(yè)注冊資本不低于人民幣5億元整。截至資格預(yù)審申請文件遞交截止日，企業(yè)注冊資本不低于人民幣3億5仟萬元整。4市政公用工程施工總承包壹級及以上資質(zhì)。市政公用工程施工總承包壹級及以上資質(zhì)。本項(xiàng)目接受聯(lián)合體投標(biāo)，聯(lián)合體成員不得超過2家，包括聯(lián)合體牽頭方和財務(wù)投資人；聯(lián)合體牽頭方應(yīng)滿足上述全部資格條件要求且在未來項(xiàng)目公司中的股權(quán)出資比例應(yīng)不低于40%（含）；財務(wù)投資人應(yīng)滿足上述第2條資格條件要求，負(fù)責(zé)為本項(xiàng)目提供股權(quán)或債權(quán)融資支持。本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體投標(biāo)。24Part總結(jié)探討02采購程序設(shè)計(jì)直接招標(biāo)資格預(yù)審12具有良好Part3總結(jié)探討02采購程序設(shè)計(jì)聯(lián)合體1滿足PPP項(xiàng)目需求項(xiàng)目投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營管理及維護(hù)等綜合需求，所涉專業(yè)多且對能力及經(jīng)驗(yàn)要求比較高。2保證項(xiàng)目競爭性增加準(zhǔn)入競爭者，保證項(xiàng)目競爭有效性，并約定由具有相應(yīng)的施工資質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)、業(yè)績的一方擔(dān)任聯(lián)合體牽頭方，并對其股權(quán)比例也作了相應(yīng)要求。25Part總結(jié)探討02采購程序設(shè)計(jì)聯(lián)合體1滿足PPP項(xiàng)目需求02采購程序設(shè)計(jì)聯(lián)合體Part3總結(jié)探討通過一次招標(biāo)的方式確定具備相應(yīng)施工總承包資質(zhì)、能力及經(jīng)驗(yàn)的社會資本方,負(fù)責(zé)本項(xiàng)目投融資、建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)等。

要求項(xiàng)目公司將本項(xiàng)目主體工程委托給作為本項(xiàng)目公司股東的社會資本，或者聯(lián)合體成員中具備相應(yīng)施工總承包資質(zhì)、能力及經(jīng)驗(yàn)的成員方（聯(lián)合體適用）承擔(dān)。增加本項(xiàng)目對社會資本的吸引力，同時有利于市住建委對社會資本進(jìn)行直接的協(xié)議監(jiān)管，避免二次招標(biāo)引起的監(jiān)管難度增加（市住建委與二次中標(biāo)方無直接合同關(guān)系）。2602采購程序設(shè)計(jì)聯(lián)合體Part總結(jié)探討通過一次02采購程序設(shè)計(jì)Part3總結(jié)探討資格預(yù)審公開招標(biāo)按照《政府和社會資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》財庫[2014]215號的規(guī)定采用資格預(yù)審方式，并按照規(guī)定給予社會資本充分的準(zhǔn)備時間，從自公告發(fā)布之日至提交資格預(yù)審申請文件的時間為15個工作日。采用公開招標(biāo)方式采購社會資本，評標(biāo)方法為綜合評審?？紤]社會資本的商務(wù)報價，同時考慮其專業(yè)能力、履約能力等綜合實(shí)力。招

標(biāo)啦??！2702采購程序設(shè)計(jì)Part總結(jié)探討資格預(yù)審公開招標(biāo)Part3總結(jié)探討02采購程序設(shè)計(jì)商務(wù)報價項(xiàng)目可用性服務(wù)費(fèi)總額各年可用性服務(wù)費(fèi)支付比例年運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)按統(tǒng)一折現(xiàn)率8%折現(xiàn)至運(yùn)營期初后，競爭政府購買服務(wù)付費(fèi)金額的現(xiàn)值大小。商務(wù)報價28Part總結(jié)探討02采購程序設(shè)計(jì)商務(wù)報價項(xiàng)目可用性服務(wù)費(fèi)總額Part3總結(jié)探討03總結(jié)√1前期工作到位、方案設(shè)計(jì)合理?！?投資競爭激烈，各投標(biāo)人報價均在實(shí)施方案編制階段的財務(wù)測算區(qū)間范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)充分且有效的競爭。√3社會資本的投資回報水平適中，盈利但不暴利，整個采購程序集公正規(guī)范、成本可控、專業(yè)化與市場化于一身。Deal29Part總結(jié)探討03總結(jié)√1前期工作到位、方案設(shè)計(jì)合理。√2Thanks!30Thanks!30安慶市外環(huán)北路工程PPP項(xiàng)目交流分享安慶市外環(huán)北路工程PPP項(xiàng)目Content1項(xiàng)目簡介2模式剖析3結(jié)論探討32Content1項(xiàng)目簡介2模式剖析3結(jié)論探討2Part1項(xiàng)目簡介項(xiàng)目規(guī)模約14.9公里（橋隧比為28.7%）城市主干路，設(shè)計(jì)速度60km/h概況項(xiàng)目位于安慶市東北部，西起機(jī)場大道，東至皖江大道，是中心城區(qū)環(huán)路重要組成部分。PPP開標(biāo)公示日期：2015.04.2433Part項(xiàng)目簡介項(xiàng)目規(guī)模約14.9公里（橋隧比為28.7%）Part1項(xiàng)目簡介01投資規(guī)模：19.76億元15.26億元按工程量清單方式計(jì)價4.5億元如項(xiàng)目前期工作費(fèi)、征地拆遷費(fèi)用等包干使用建安77%非建安23%02項(xiàng)目性質(zhì)：非經(jīng)營性項(xiàng)目、純公益類項(xiàng)目34Part項(xiàng)目簡介01投資規(guī)模：19.76億元15.26億元403運(yùn)作模式：PPPPart1項(xiàng)目簡介DDesign：優(yōu)化設(shè)計(jì)DBFOTBBuild：項(xiàng)目建設(shè)FFinance：投融資OOperate：運(yùn)營維護(hù)TTransfer：移交3503運(yùn)作模式：PPPPart項(xiàng)目簡介DDesign：優(yōu)化設(shè)計(jì)Part1項(xiàng)目簡介04中標(biāo)社會資本：北京城建設(shè)計(jì)發(fā)展集團(tuán)股份有限公司05中標(biāo)商務(wù)條件合作期限建設(shè)期：不超過2年運(yùn)營期：11年，由商業(yè)運(yùn)營日起算合作范圍社會投資人出資88%，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目施工總承包中標(biāo)價政府購買服務(wù)付費(fèi)現(xiàn)值為人民幣23.3億元（按8%折現(xiàn)率計(jì)算）回報機(jī)制“政府付費(fèi)”，具體按照“基于可用性的績效合同”模式，由政府向項(xiàng)目公司購買項(xiàng)目可用性（符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn)）以及為維持項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營維護(hù)服務(wù)（符合績效要求的公共服務(wù)），即政府需向項(xiàng)目公司支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)，二者統(tǒng)稱為政府購買服務(wù)付費(fèi)。36Part項(xiàng)目簡介04中標(biāo)社會資本：北京城建設(shè)計(jì)發(fā)展集團(tuán)股份有Part2模式剖析37Part2模式剖析7安慶市政府安慶市住建委安慶市城投公司社會資本項(xiàng)目公司安慶市財政局社會公眾金融機(jī)構(gòu)外環(huán)北路項(xiàng)目01合作結(jié)構(gòu)Part2模式剖析38安慶市政府安慶市住建委安慶市城投公司社會資本項(xiàng)目公司安慶市財Part2模式剖析安慶市政府01合作結(jié)構(gòu)安慶市住建委安慶市城投公司社會資本項(xiàng)目公司安慶市財政局社會公眾外環(huán)北路項(xiàng)目金融機(jī)構(gòu)由地方政府發(fā)起，成立PPP項(xiàng)目工作領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)安慶市住建委為本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（招標(biāo)人）授權(quán)作為PPP項(xiàng)目政府方出資代表授權(quán)實(shí)施授權(quán)出資出資占股88%施工總承包出資占股12%招投標(biāo)PPP項(xiàng)目協(xié)議PPP項(xiàng)目補(bǔ)充協(xié)議績效信息公開投資建設(shè)運(yùn)營維護(hù)公眾監(jiān)督提供可用性根據(jù)績效付費(fèi)融資合同招標(biāo)社會投資人（含施工總承包）簽署PPP項(xiàng)目協(xié)議雙方協(xié)商制定公司章程，簽訂合作協(xié)議，共同出資成立項(xiàng)目公司由安慶市住建委與項(xiàng)目公司簽訂PPP項(xiàng)目補(bǔ)充協(xié)議，完成社會資本和項(xiàng)目公司間的角色轉(zhuǎn)換，約定可用性績效指標(biāo)及相關(guān)、運(yùn)維績效指標(biāo)等附件條款項(xiàng)目公司將PPP項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)下的預(yù)期收益作為履約擔(dān)保，向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資將付費(fèi)義務(wù)納入跨年度財政預(yù)算，購買項(xiàng)目公司可用性與運(yùn)營維護(hù)服務(wù)39Part模式剖析安慶市政府01合作結(jié)構(gòu)安慶市住建委安慶市城投安慶市政府安慶市住建委安慶市城投公司社會資本項(xiàng)目公司安慶市財政局社會公眾金融機(jī)構(gòu)外環(huán)北路項(xiàng)目02項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)Part2模式剖析授權(quán)實(shí)施根據(jù)績效付費(fèi)40安慶市政府安慶市住建委安慶市城投公司社會資本項(xiàng)目公司安慶市財Part2模式剖析02項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)項(xiàng)目公司安慶市住建委社會資本安慶市城投公司金融機(jī)構(gòu)外環(huán)北路項(xiàng)目社會公眾第一層由市住建委、市城投、中選社會資本等主體之間簽署的協(xié)議體系。以PPP項(xiàng)目協(xié)議作為主合同，合資合同、公司章程、可用性績效指標(biāo)及相關(guān)、運(yùn)維績效指標(biāo)及其他支撐性文件作為PPP項(xiàng)目協(xié)議附件。第二層

由項(xiàng)目公司和本項(xiàng)目推進(jìn)過程中的各有關(guān)主體簽署，如融資協(xié)議、擔(dān)保、保險等合同。41Part模式剖析02項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)項(xiàng)目公司安慶市住建委社會資本Part2模式剖析03為什么它是PPP本項(xiàng)目之所以成為國內(nèi)首例典型意義上的市政道路PPP項(xiàng)目，在于其對PPP項(xiàng)目內(nèi)核要素的準(zhǔn)確把握，真正具有PPP之實(shí)。本項(xiàng)目合作期13年（含建設(shè)期及運(yùn)營期），由社會資本承擔(dān)項(xiàng)目優(yōu)化設(shè)計(jì)、投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營及維護(hù)，并設(shè)置明確的可量化的績效指標(biāo)。將可用性付費(fèi)與可用性資產(chǎn)的達(dá)成掛鉤，將運(yùn)維績效付費(fèi)與運(yùn)維效果掛鉤，有效激勵社會資本以運(yùn)維為導(dǎo)向，統(tǒng)籌考慮項(xiàng)目全生命周期成本，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險最優(yōu)分配與安排。42Part模式剖析03為什么它是PPP本項(xiàng)目之所03Part2模式剖析為什么它是PPP購買標(biāo)準(zhǔn)購買方式購買競價購買標(biāo)準(zhǔn)購買競價購買方式創(chuàng)新政府購買服務(wù)方式由政府通過向項(xiàng)目公司支付可用性服務(wù)費(fèi)的方式購買項(xiàng)目可用性（符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn)），以及支付運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)的方式購買項(xiàng)目公司為維持項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營維護(hù)服務(wù)（符合績效要求的公共服務(wù)）。市人大決議通過將該項(xiàng)目付費(fèi)義務(wù)列入跨年度財政預(yù)算，市政府定期向市人大報告工程進(jìn)展、資金使用情況，高度重視履約保障，確保社會資本與金融機(jī)構(gòu)利益。可用性+運(yùn)營維護(hù)服務(wù)01財政預(yù)算監(jiān)管+政府履約保障024303Part模式剖析為什么它是PPP購買標(biāo)準(zhǔn)購買方式購買競價03Part2模式剖析購買競價為什么它是PPP購買方式購買標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新付費(fèi)考核績效指標(biāo)可量化績效考核指標(biāo)01綜合考慮項(xiàng)目生命周期成本，分別設(shè)置了可落地的可用性績效考核指標(biāo)、運(yùn)維績效指標(biāo)及移交績效指標(biāo)。可用性績效考核指標(biāo)：市住建委從質(zhì)量、工期、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等方面設(shè)置可用性績效指標(biāo)，將其作為竣工驗(yàn)收的重要標(biāo)準(zhǔn)。運(yùn)維績效指標(biāo)：從（四個層級十七個方面設(shè)置了三十八項(xiàng)運(yùn)維績效指標(biāo)），在運(yùn)營維護(hù)期內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)主要通過常規(guī)考核和臨時考核的方式對項(xiàng)目公司服務(wù)績效水平進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果與運(yùn)維績效付費(fèi)支付掛鉤。移交績效指標(biāo)：嚴(yán)格設(shè)置項(xiàng)目移交標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目可用性的完整移交。明確獎懲+激勵02在PPP項(xiàng)目協(xié)議中設(shè)置明確的獎懲機(jī)制，有效避免其他PPP項(xiàng)目在運(yùn)作時的“重建設(shè)、輕運(yùn)營”、“重懲罰，輕獎勵”、“假PPP，真BT”以及項(xiàng)目公司的短期行為。核心？

建設(shè)期內(nèi)項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量的優(yōu)劣將直接影響社會資本在運(yùn)營維護(hù)期的成本高低，以有效激勵社會資本從項(xiàng)目全生命周期成本統(tǒng)籌考慮本項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)及移交等。通過移交績效標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)，督促項(xiàng)目公司善始善終。4403Part模式剖析購買競價為什么它是PPP購買方式購買標(biāo)準(zhǔn)03Part2模式剖析為什么它是PPP購買方式購買標(biāo)準(zhǔn)購買競價創(chuàng)新項(xiàng)目競價方式政府政府購買服務(wù)費(fèi)用在合理區(qū)間范圍內(nèi)的最低，以及每年相對平滑的財政支出安排。政府訴求社會資本訴求政府購買服務(wù)費(fèi)用在合理區(qū)間內(nèi)的相對較高，以及在盡可能短的年限內(nèi)收回相應(yīng)的成本及獲得合理回報。社會資本4503Part模式剖析為什么它是PPP購買方式購買標(biāo)準(zhǔn)購買競價03Part2模式剖析為什么它是PPP購買方式購買標(biāo)準(zhǔn)購買競價創(chuàng)新項(xiàng)目競價方式競可用性服務(wù)費(fèi)支付年限01自主選擇年支付比例024603Part模式剖析為什么它是PPP購買方式購買標(biāo)準(zhǔn)購買競價PPP項(xiàng)目識別03Part2模式剖析為什么它是PPP2確保財政中長期可持續(xù)性，財政部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務(wù)等因素，對部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開展財政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財政支出不得超出當(dāng)年財政收入的一定比例。財政承受能力1財政部門會同行業(yè)主管部門，從定性和定量兩方面展開物有所值評價工作。物有所值47PPP03Part模式剖析為什么它是PPP2確保財政中長期可03為什么它是PPPPart2模式剖析重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險分配、提高運(yùn)營效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭等。定性評價主要通過對政府和社會資本合作項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷政府和社會資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。定量評價4803為什么它是PPPPart模式剖析重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)Part3總結(jié)探討49Part3總結(jié)探討1901項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)Part3總結(jié)探討主旨：項(xiàng)目PPP協(xié)議的條款設(shè)計(jì)，以PPP項(xiàng)目長期合作共贏、風(fēng)險共擔(dān)為主要要求。項(xiàng)目公司具體負(fù)責(zé)本項(xiàng)目鄉(xiāng)下各項(xiàng)工程、附屬工程的投融資、建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)，并由政府通過購買可用性資產(chǎn)及運(yùn)維績效服務(wù)的方式以覆蓋其投融資、運(yùn)營成本支出及實(shí)現(xiàn)合理回報。如未來政府或社會資本計(jì)劃對本項(xiàng)目紅線范圍內(nèi)的商業(yè)資源（如廣告、綜合管廊、公共交通專用路權(quán)設(shè)施等）進(jìn)行經(jīng)營性開發(fā)，在報經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，由項(xiàng)目公司與政府就該等商業(yè)資源的開發(fā)經(jīng)營和收益分享機(jī)制等事宜充分協(xié)商，達(dá)成一致后實(shí)施。非經(jīng)營性經(jīng)營性1非經(jīng)營性與經(jīng)營性業(yè)務(wù)統(tǒng)籌安排5001項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)Part總結(jié)探討主旨：項(xiàng)目PPP協(xié)議的條款設(shè)01項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)2合理設(shè)置資產(chǎn)權(quán)屬Part3總結(jié)探討本項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)投資建設(shè)形成的項(xiàng)目資產(chǎn)，以及本項(xiàng)目運(yùn)營期內(nèi)因更新重置或升級改造投資形成的項(xiàng)目資產(chǎn)，根據(jù)社會資本對本項(xiàng)目土地使用方式的選擇來確定。選擇一：社會資本選擇享有本項(xiàng)目的劃撥土地使用權(quán)，則項(xiàng)目公司相應(yīng)擁有項(xiàng)目設(shè)施或資產(chǎn)的所有權(quán)。選擇二：社會資本選擇由政府方將相應(yīng)的土地?zé)o償提供給項(xiàng)目公司使用的，則項(xiàng)目公司不享有相應(yīng)的土地使用權(quán)，也無法標(biāo)記對本項(xiàng)目設(shè)施/資產(chǎn)的權(quán)屬，但此舉在于不會發(fā)生項(xiàng)目設(shè)施或資產(chǎn)的移轉(zhuǎn)，減少PPP項(xiàng)目設(shè)施或資產(chǎn)在轉(zhuǎn)移時所可能產(chǎn)生稅費(fèi)，降低交易成本。5101項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)2合理設(shè)置資產(chǎn)權(quán)屬Part總結(jié)探討01項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)3平衡各方利益訴求，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險合理共擔(dān)金融機(jī)構(gòu)社會公眾社會資本政府市住建委有權(quán)依據(jù)PPP項(xiàng)目協(xié)議（含各類附件）的約定，享有前期準(zhǔn)入、項(xiàng)目投融資、建設(shè)、運(yùn)營管理維護(hù)、中期評估、移交等全流程的履約監(jiān)管權(quán)利。資金需求由社會資本及其項(xiàng)目公司全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營及維護(hù)等。為擔(dān)保其全面、適當(dāng)履約，我們也要求項(xiàng)目公司提交建設(shè)履約保函、運(yùn)營維護(hù)保函及移交保函。專業(yè)事專業(yè)做行政、契約監(jiān)管為保障項(xiàng)目融資方的利益，市住建委允許項(xiàng)目公司為本項(xiàng)目項(xiàng)下的融資之目的，將PPP項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)下的預(yù)期收益作為履約擔(dān)保?？捎眯猿掷m(xù)穩(wěn)定于社會公眾及公共利益而言，除要求項(xiàng)目公司保障本項(xiàng)目的長期穩(wěn)定安全運(yùn)營外,同時要求各方面應(yīng)急預(yù)案。Part3總結(jié)探討01項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)3平衡各方利益訴求，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險合理共擔(dān)金融機(jī)構(gòu)01項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)3平衡各方利益訴求，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險合理共擔(dān)Part3總結(jié)探討金融機(jī)構(gòu)項(xiàng)目公司有權(quán)在和保險公司之間簽署的保險合同中，將貸款方列為第一受益人。當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務(wù)風(fēng)險，威脅或侵害債權(quán)人利益時，債權(quán)人可依據(jù)項(xiàng)目協(xié)議中的直接介入條款代位行使項(xiàng)目公司股東權(quán)利和經(jīng)營管理權(quán)利，要求項(xiàng)目公司改善管理、增加投入，或指定市住建委認(rèn)可的合格機(jī)構(gòu)接管項(xiàng)目。金融機(jī)構(gòu)5301項(xiàng)目條款設(shè)計(jì)3平衡各方利益訴求，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險合理共擔(dān)PartPart3總結(jié)探討02采購程序設(shè)計(jì)直接招標(biāo)資格預(yù)審12具有良好的銀行資信、財務(wù)狀況以及相應(yīng)的投融資、償債能力。截至2013年12月31日，經(jīng)審計(jì)的企業(yè)凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元整（或等值外幣，下同）。具有良好的銀行資信、財務(wù)狀況以及相應(yīng)的投融資、償債能力。截至2013年12月31日，經(jīng)審計(jì)的企業(yè)凈資產(chǎn)不低于人民幣7億元整（或等值外幣，下同）。3截至報名文件遞交截止日，企業(yè)注冊資本不低于人民幣5億元整。截至資格預(yù)審申請文件遞交截止日，企業(yè)注