發(fā)改委培訓(xùn)-投資項目管理體制課件

投資項目管理體制、方法

及評價介紹國家發(fā)改委投資研究所國家審計署投資審計司住房與城鄉(xiāng)建設(shè)部標(biāo)準(zhǔn)定額研究所2010年8月投資項目管理體制、方法

及評價介紹國家發(fā)改委投資研究所現(xiàn)行投資項目管理框架投資項目評價項目的審批、核準(zhǔn)及備案管理程序目錄現(xiàn)行投資項目管理框架投資項目評價項目的審批、核準(zhǔn)及備案管理程第一部分現(xiàn)行投資項目管理框架第一部分一、基本背景和主線第一，投資管理體制和理念：確立企業(yè)在投資活動中的主體地位，落實企業(yè)投資自主權(quán)－－誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險－－對企業(yè)、對各級政府。政府發(fā)揮兩種作用－－維護(hù)社會公共利益的管理者和提高社會公共福利的投資建設(shè)者－－對企業(yè)投資進(jìn)行規(guī)劃和行業(yè)引導(dǎo)、外部管理和控制。政府投資主要用于關(guān)系國家安全、公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域。能夠由社會投資建設(shè)的項目，盡可能利用社會資金建設(shè)。一、基本背景和主線第一，投資管理體制和理念：第二，投資項目管理制度和方法針對不同的投資主體實行不同的管理制度和方法－－審批制、核準(zhǔn)制和備案制，不同的投資主體采用不同的申報流程。根據(jù)中央和地方政府的事權(quán)劃分確定更加合理的投資項目管理權(quán)限－－中央政府投資除本級政權(quán)等建設(shè)外，主要安排跨地區(qū)、跨流域以及對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展全局有重大影響的項目。第二，投資項目管理制度和方法二、三類項目管理制度審批制適用對象：政府投資建設(shè)的項目－－使用財政性資金項目管理依據(jù)：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004年〕20號），2004年7月16日審批管理權(quán)限：原則上按照資金來源進(jìn)行管理，即財權(quán)與事權(quán)對應(yīng)。但重大項目和限制類項目例外，地方政府投資核準(zhǔn)目錄內(nèi)的項目需報國家發(fā)改委會同有關(guān)部門審批或核報國務(wù)院審批。二、三類項目管理制度審批制核準(zhǔn)制適用對象：重大項目和限制類項目管理依據(jù)：

《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004年〕20號），2004年7月16日；《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》核準(zhǔn)管理權(quán)限：由“目錄”確定，地方政府可自行劃分各級管理權(quán)限核準(zhǔn)制備案制適用對象：審批和核準(zhǔn)目錄范圍外的企業(yè)投資項目管理依據(jù)：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004年〕20號），2004年7月16日管理辦法：《國家發(fā)展改革委關(guān)于實行企業(yè)投資項目備案制指導(dǎo)意見的通知》（發(fā)改投資［2004］2656號），2004年11月25日項目各級管理權(quán)限：屬地管理備案制三、項目申報規(guī)范管理1、實行規(guī)范化管理相關(guān)政策2007年5月28日，國家發(fā)改委頒布《國家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項目申請報告通用文本的通知》（發(fā)改投資[2007]1169號），對核準(zhǔn)項目申請報告進(jìn)行了規(guī)范，涉及到內(nèi)容和深度的要求?！秶野l(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)核準(zhǔn)文件格式文本的通知》發(fā)改辦投資[2008]2369號三、項目申報規(guī)范管理1、實行規(guī)范化管理相關(guān)政策2、項目申請報告文件內(nèi)容和格式要求申報單位及項目概況發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析資源開發(fā)及綜合利用分析節(jié)能方案分析建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析環(huán)境和生態(tài)影響分析經(jīng)濟(jì)影響分析社會影響分析2、項目申請報告文件內(nèi)容和格式要求3、項目申請報告目的及特點項目申請報告不是對項目可行性的研究，而是在企業(yè)認(rèn)為從企業(yè)自身角度看項目已經(jīng)可行的情況，回答政府關(guān)注的涉及公共利益的有關(guān)問題；目的是為了獲得政府的許可。3、項目申請報告目的及特點項目申請報告不是對項目可行性的研究4、項目前期管理責(zé)任主體和職能劃分投資主管部門：牽頭作用、組織協(xié)調(diào)、綜合平衡－－審批、核準(zhǔn)、備案城鄉(xiāng)規(guī)劃部門：項目選址國土資源部門：土地利用、資源開發(fā)環(huán)境保護(hù)部門：環(huán)境保護(hù)建設(shè)部門：施工許可統(tǒng)計部門：信息統(tǒng)計和管理各個相關(guān)管理部門分兵把守，從不同的角度對投資項目進(jìn)行必要的管理4、項目前期管理責(zé)任主體和職能劃分投資主管部門：牽頭作用、組5、項目前期管理工作程序按照現(xiàn)行規(guī)定，各級發(fā)展改革委是政府投資主管部門，牽頭負(fù)責(zé)投資項目的前期管理工作，城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)和統(tǒng)計等部門均在項目前期管理中發(fā)揮作用。不同的項目在三類項目審批制度要求下，其前期管理工作的先后流程有較大的差異。5、項目前期管理工作程序按照現(xiàn)行規(guī)定，各級發(fā)展改革委是政府投四、投資項目前期管理的操作要點第一，投資項目實施所需條件，包括：（1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、土地供應(yīng)政策和市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；（2）已經(jīng)完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)；（3）規(guī)劃區(qū)內(nèi)的項目選址和布局必須符合城鄉(xiāng)規(guī)劃，并依照城鄉(xiāng)規(guī)劃法的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)規(guī)劃許可手續(xù)；（4）需要申請使用土地的項目必須依法取得用地批準(zhǔn)手續(xù)，并已經(jīng)簽訂國有土地有償使用合同或取得國有土地劃撥決定書；四、投資項目前期管理的操作要點第一，投資項目實施所需條件，包（5）已經(jīng)按照建設(shè)項目環(huán)境影響評價分類管理、分級審批的規(guī)定完成環(huán)境影響評價審批；（6）已經(jīng)按照規(guī)定完成固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查；（7）建筑工程開工前，建設(shè)單位依照建筑法的有關(guān)規(guī)定，已經(jīng)取得施工許可證或者開工報告，并采取保證建設(shè)項目工程質(zhì)量安全的具體措施；（8）符合國家法律法規(guī)的其他相關(guān)要求。（5）已經(jīng)按照建設(shè)項目環(huán)境影響評價分類管理、分級審批的規(guī)定完第二，投資項目前期管理的聯(lián)動機(jī)制（1）各級發(fā)展改革、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)和統(tǒng)計等部門要加強(qiáng)溝通，密切配合，明確工作程序和責(zé)任，建立新開工項目管理聯(lián)動機(jī)制－－各相關(guān)部門各司其職，分兵把守；（2）不同性質(zhì)的項目執(zhí)行不同的管理程序和申報流程；實行審批制的政府投資項目：發(fā)展改革等項目審批部門－－項目建議書審批城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門－－規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批發(fā)展改革等項目審批部門－－可行性研究報告審批，并附相關(guān)審批文件城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源部門－－規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)建設(shè)主管部門－－開工許可第二，投資項目前期管理的聯(lián)動機(jī)制實行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項目：城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門－－規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評審批發(fā)展改革等項目核準(zhǔn)部門－－項目申請報告，并附相關(guān)審批文件城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源部門－－規(guī)劃許可正式用地手續(xù)建設(shè)主管部門－－開工許可

實行備案制的企業(yè)投資項目：發(fā)展改革等備案管理部門－－備案城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門－－規(guī)劃選址、用地和環(huán)評審批建設(shè)主管部門－－開工許可（3）各級發(fā)展改革等項目審批（核準(zhǔn)、備案）部門和城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)等部門都要嚴(yán)格遵守上述程序和規(guī)定，加強(qiáng)相互銜接，確保各個工作環(huán)節(jié)按規(guī)定程序進(jìn)行－－環(huán)環(huán)相扣實行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項目：第三，項目統(tǒng)計和信息管理各級發(fā)展改革、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)等部門－－完善信息系統(tǒng)，并建立信息互通制度，將各自辦理的項目管理文件相互送達(dá)，同時抄送同級統(tǒng)計部門統(tǒng)計部門－－加強(qiáng)統(tǒng)計檢查，及時將統(tǒng)計信息抄送同級各相關(guān)部門各部門之間－－利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，逐步建立新開工項目信息共享平臺，及時交換項目信息，實現(xiàn)資源共享各級發(fā)展改革部門－－在信息互通制度的基礎(chǔ)上，為總投資5000萬元以上的擬建項目建立管理檔案，包括項目基本情況、有關(guān)手續(xù)辦理情況（文件名稱和文號）等內(nèi)容，定期向上級發(fā)展改革部門報送項目信息－－重大項目信息庫，為未來進(jìn)行準(zhǔn)備第三，項目統(tǒng)計和信息管理第二部分

各類投資項目的

審批、核準(zhǔn)及備案管理程序19第二部分

各類投資項目的

審批、核準(zhǔn)及備案管理程序19如何確定項目申報管理要求？實踐中，項目申報工作面臨如下問題：一個項目應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行申報？適用每一種管理方式和程序要求？哪一級政府部門擁有管理權(quán)限？上級政府管理，下級政府做什么？如何確定項目申報管理要求？實踐中，項目申報工作面臨如下問題：確定項目管理要求的標(biāo)準(zhǔn)第一，確定投資主體政府投資主體－－審批制－－分級審批，財權(quán)與事權(quán)對應(yīng)統(tǒng)一非政府（企業(yè)）投資主體－－核準(zhǔn)或備案－－在核準(zhǔn)目錄范圍內(nèi)嗎？－－是，核準(zhǔn)（分級）；否，備案（屬地）企業(yè)投資主體－－國內(nèi)企業(yè)還是外商企業(yè)－－國內(nèi)企業(yè)核準(zhǔn)或備案，外商核準(zhǔn)（分級）第二，確定投資項目所在地點投資項目在國內(nèi)－－國內(nèi)投資項目管理－－屬地管理投資項目在境外－－境外投資項目管理－－分級核準(zhǔn)當(dāng)?shù)刂黧w功能規(guī)劃是否有約束和限制？確定項目管理要求的標(biāo)準(zhǔn)第一，確定投資主體第三，確定項目所處行業(yè)相關(guān)規(guī)劃的要求是什么？產(chǎn)業(yè)政策的要求是什么？行業(yè)準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)是什么？土地管理的要求是什么？環(huán)境保護(hù)的要求是什么？資源開發(fā)利用的要求是什么？節(jié)能減排的要求是什么？國家是否有專項資金支持？項目地區(qū)是否有優(yōu)惠政策支持？第四，不能繞開地方各級政府審批、核準(zhǔn)過程中，下級政府投資主管部門必須出具相關(guān)審核意見。但備案無需多重審核。第三，確定項目所處行業(yè)23政府對投資項目的管理重點和方式23政府對投資項目的24一、政府審查項目重點關(guān)注的內(nèi)容在新的投資體制下，對于不同類型的投資項目，政府審查的重點不同，以改變過去那種不分投資主體、不分資金來源，采用統(tǒng)一審批模式的做法。對于企業(yè)投資項目，政府部門將其定位為公共利益的維護(hù)者、社會事務(wù)的管理者，從公共性、外部性的角度進(jìn)行審查；對于政府投資項目，政府部門具有雙重角色，一方面是社會事務(wù)的管理者，另一方面又是資金的提供者，對項目審查的內(nèi)容應(yīng)比企業(yè)投資項目更廣。24一、政府審查項目重點關(guān)注的內(nèi)容在新的投資體制下，對于不同251、政府部門重點關(guān)注事項：發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入資源開發(fā)、資源節(jié)約和綜合利用節(jié)能方案建設(shè)用地；征地拆遷和移民安置；環(huán)境和生態(tài)影響；經(jīng)濟(jì)影響；社會影響；自主創(chuàng)新能力；設(shè)備國產(chǎn)化；251、政府部門重點關(guān)注事項：發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入26產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)安全影響；公共安全影響；消防保障措施；地震、地質(zhì)災(zāi)害影響；生產(chǎn)安全；軍事安全影響；循環(huán)經(jīng)濟(jì)問題；資源供應(yīng)安全；水土保持；項目用海影響；自然及文化遺產(chǎn)影響；壓覆礦床及文物；26產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)安全影響；27防洪、通航安全影響；生態(tài)自然修復(fù)；項目的社會需求和市場可接受性；政府投資項目建設(shè)方案是否合理；政府投資項目建設(shè)配套條件是否具備；政府投資估算和資金籌措方案是否合理；政府投資項目的盈利能力、債務(wù)清償能力；項目對公共財政的影響；項目實施方案（包括政府出資人代表、項目法人機(jī)構(gòu)及管理模式、項目招標(biāo)方案、政府項目的代建方案等）；風(fēng)險及規(guī)避措施分析。27防洪、通航安全影響；28政府部門對上述事項的關(guān)注，通過以下方式來實現(xiàn)：間接管理方式。即通過制定和完善有關(guān)政策法規(guī)，并加強(qiáng)執(zhí)法檢查，確保項目業(yè)主單位按照政府意圖來實施項目，這是我國行政體制及政府投資體制改革繼續(xù)努力的方向；行政許可審查，包括對投資項目的審批、核準(zhǔn)和備案。這是目前我國對投資項目進(jìn)行管理的主導(dǎo)方式。2、政府管理和審查項目的方式28政府部門對上述事項的關(guān)注，通過以下方式來實現(xiàn)：2、政府管29行政許可審查，通過三種渠道來完成：地方政府職能部門的審查。按照屬地管理的原則，由項目所在地的相關(guān)政府職能部門層層審查，并上報到最終有決定權(quán)的部門做出最終審核。行業(yè)部門的前置性審查。各行業(yè)職能部門對特定事項進(jìn)行審查。如環(huán)保部門對環(huán)評文件進(jìn)行審批，水利部門對水土保持論證報告進(jìn)行審查；國土資源部門對項目用地進(jìn)行預(yù)審；城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對選址規(guī)劃進(jìn)行審查等等。對于完成行業(yè)職能部門前置性審查及地方政府審查的項目，最終報送投資主管部門進(jìn)行項目最終審查，以便決定是否予以投資建設(shè)的行政許可。29行政許可審查，通過三種渠道來完成：30投資主管部門對投資項目的管理分別實行審批、核準(zhǔn)和備案的管理方式。對于政府直接投資和資本金注入的政府投資項目，實行審批制，對項目建議書、可行性研究報告、開工報告進(jìn)行審批。對于不使用政府直接投資和資本金注入的企業(yè)投資項目，若屬于《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》范圍內(nèi)，實行核準(zhǔn)制，對項目申請報告進(jìn)行核準(zhǔn)；對于不使用政府直接投資和資本金注入的企業(yè)投資項目，若不屬于《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》范圍內(nèi)，實行備案制，一般需要進(jìn)行網(wǎng)上備案；對于申請政府投資補(bǔ)助及貸款貼息的項目，應(yīng)對“資金申請報告”進(jìn)行審批。30投資主管部門對投資項目的管理分別實行審批、核準(zhǔn)和備案的管31政府直接投資和資本金

注入項目的報批和審核31政府直接投資和資本金

注入項目的報批和審核321、政府投資方式直接投資：對于政府投資占主導(dǎo)地位的公益事業(yè)、政權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施和公共基礎(chǔ)設(shè)施項目，采用直接投資的方式，通過撥款無償投入。資本金注入：根據(jù)實際需要政府參與投資的經(jīng)營性項目，可以采用資本金注入方式。投資形成的股權(quán)或資產(chǎn)，由國家授權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法行使出資人權(quán)利。321、政府投資方式直接投資：對于政府投資占主導(dǎo)地位的公益事33投資補(bǔ)助：根據(jù)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展要求，對于需要政府扶持的項目，采用投資補(bǔ)助的方式，給予少量或一定比例資金支持，通過撥款無償投入。采用投資補(bǔ)助方式投資形成的資產(chǎn)，按照有關(guān)規(guī)定由有關(guān)機(jī)構(gòu)行使所有人權(quán)利。貸款貼息：根據(jù)國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，采用貼息的方式，支持公民、法人和其他組織利用銀行貸款，擴(kuò)大就業(yè)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，保護(hù)環(huán)境和節(jié)約資源，促進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。轉(zhuǎn)貸：使用外國政府或者國際金融組織貸款的項目，采用轉(zhuǎn)貸方式的，由政府提供擔(dān)保。33投資補(bǔ)助：根據(jù)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展要求，對于需要政府扶持的項目342、政府直接投資項目可行性研究報告的編寫對于使用政府財政撥款的投資項目，項目單位應(yīng)委托符合資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項目建議書和可行性研究報告。可行性研究報告的內(nèi)容一般應(yīng)包括以下章節(jié)：⑴項目概況；⑵可行性研究的主要依據(jù)；⑶項目需求及目標(biāo)分析；⑷項目建設(shè)選址；⑸項目建設(shè)方案；⑹外部配套條件分析；⑺項目實施方案（含實施進(jìn)度計劃、項目法人組建方案、招標(biāo)方案、實施代建制方案等）；⑻土地利用與移民安置方案；⑼環(huán)境影響評價；⑽投資估算；⑾資金籌措方案；⑿費(fèi)用效果分析；⒀社會影響分析；⒁風(fēng)險分析；⒂結(jié)論和建議。342、政府直接投資項目可行性研究報告的編寫對于使用政府財政353、政府投資項目審批程序1、申報主要程序：政府研究制定各類專項規(guī)劃等；根據(jù)政府投資規(guī)劃及相關(guān)政策，提出項目設(shè)想，編寫完成項目建議書；項目建議書審核，決定立項；進(jìn)行環(huán)評審批、土地預(yù)審、規(guī)劃選址預(yù)審等；在專業(yè)部門審查的基礎(chǔ)上，編寫可行性研究報告，并將環(huán)評審批、土地預(yù)審等意見作為可研報告的附件；對可行性研究報告進(jìn)行評審，進(jìn)行投資決策，納入政府投資計劃；根據(jù)可行性研究報告審批的結(jié)果，正式辦理用地審批、規(guī)劃選址、開工許可等；開工建設(shè)。353、政府投資項目審批程序1、申報主要程序：36行業(yè)或部門規(guī)劃項目建議書審批批準(zhǔn)建設(shè)，轉(zhuǎn)入項目準(zhǔn)備階段可行性研究審批項目是否符合行業(yè)或區(qū)域規(guī)劃？否是項目是否有必要建設(shè)？是否是否項目技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等是否可行？終止研究，尋求新的項目獨立咨詢機(jī)構(gòu)評估獨立咨詢機(jī)構(gòu)評估開展規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批辦理規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)36行業(yè)或部門規(guī)劃項目建議書審批批準(zhǔn)建設(shè)，轉(zhuǎn)入項目準(zhǔn)備階段可37

企業(yè)投資建設(shè)項目的核準(zhǔn)申請和審查37企業(yè)投資建設(shè)項目的核準(zhǔn)申請和審查381、核準(zhǔn)制特點第一，核準(zhǔn)制則適用于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項目或限制類項目。第二，過去的審批制，政府既從社會管理者角度又從投資所有者的角度審核企業(yè)的投資項目；在核準(zhǔn)制的情況下，政府只是從公共管理的角度審核企業(yè)的投資項目，審核內(nèi)容主要是“維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面，而不再代替投資者對項目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等進(jìn)行審核。第三，在核準(zhǔn)制的情況下，政府審核企業(yè)投資“項目申請報告”。381、核準(zhǔn)制特點392、核準(zhǔn)制項目申請報告的編寫政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。項目申請報告主要格式：1)申報單位及項目概況2)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析3)資源開發(fā)及綜合利用分析4)節(jié)能方案分析5)建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析6)環(huán)境和生態(tài)影響分析7)經(jīng)濟(jì)影響分析8）社會影響分析9)附件392、核準(zhǔn)制項目申請報告的編寫政府對企業(yè)提交的項目申請報告40項目申報單位應(yīng)向項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項目申請報告一式五份。項目申請報告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。其中，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項目，其《項目申請報告》應(yīng)由具備甲級工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。40項目申報單位應(yīng)向項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項目申請報告一式五份。項413、項目申請報告的受理項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)，做出對項目申請報告是否核準(zhǔn)的決定并向社會公布，或向上級項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出審核意見。項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)如果認(rèn)為申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求，應(yīng)在收到項目申請報告后5個工作日內(nèi)一次告知項目申報單位，要求項目申報單位澄清、補(bǔ)充相關(guān)情況和文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。413、項目申請報告的受理42企業(yè)內(nèi)部可行性研究編制并遞交項目申請報告批準(zhǔn)建設(shè)，轉(zhuǎn)入項目準(zhǔn)備階段政府核準(zhǔn)審查否是核準(zhǔn)通過？是否項目在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等是否可行？終止研究，尋求新的項目獨立咨詢機(jī)構(gòu)評估申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評審批手續(xù)辦理規(guī)劃許可和正式用地手續(xù)42企業(yè)內(nèi)部可行性研究編制并遞交項目申請報告批準(zhǔn)建設(shè)，轉(zhuǎn)入項43企業(yè)投資建設(shè)項目的

備案申請和審查43企業(yè)投資建設(shè)項目的

備案申請和審查441、備案制的項目范圍根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號文）等文件規(guī)定，對于除了需要政府審批的使用中央政府性資金、地方政府投資的項目；“政府核準(zhǔn)的投資項目目錄”范圍內(nèi)的企業(yè)投資項目，以及外商投資和境外投資項目之外的所有企業(yè)投資項目均實行備案制。441、備案制的項目范圍452、備案制的管理規(guī)定實行備案制的企業(yè)投資項目，項目單位必須首先向發(fā)展改革等備案管理部門辦理備案手續(xù)。備案后，分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)評審批手續(xù)。環(huán)境保護(hù)、國土資源、城市規(guī)劃、建設(shè)管理、銀行等部門機(jī)構(gòu)應(yīng)按照職能分工，對地方投資管理部門予以備案的項目依法獨立進(jìn)行審查和辦理相關(guān)手續(xù)，對投資主管部門不予備案的項目以及應(yīng)備案而未備案的項目，不應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)。452、備案制的管理規(guī)定46為了達(dá)到備案的目的，企業(yè)提供的備案信息應(yīng)包括如下內(nèi)容：①項目法人基本信息，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、單位名稱、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等；②項目名稱、項目性質(zhì)、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或生產(chǎn)工藝方案及技術(shù)來源；③項目實施進(jìn)度計劃；④投資估算、資金籌措方案及落實情況；⑤勞動用工、安全生產(chǎn)等情況；⑥資源開發(fā)、行業(yè)準(zhǔn)入等資質(zhì)證明材料，以及其他有關(guān)專業(yè)性材料。3、需要備案的內(nèi)容46為了達(dá)到備案的目的，企業(yè)提供的備案信息應(yīng)包括如下內(nèi)容：3474、操作程序建設(shè)項目備案是一個前置條件，是項目單位在辦理前期工作各項批準(zhǔn)文件中的第一道程序。備案制的管理權(quán)限全部下放給地方政府，由省市縣各級政府投資管理部門進(jìn)行備案。備案機(jī)關(guān)主要審核企業(yè)上報的“申請表”進(jìn)行是否符合國家和地方法律法規(guī)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和宏觀調(diào)控政策，符合應(yīng)予備案的項目范圍進(jìn)行審查，做出是否予以備案的決定后，正式下發(fā)確認(rèn)備案的文件，并進(jìn)行公示。474、操作程序48外商投資建設(shè)項目的

核準(zhǔn)申請和審查48外商投資建設(shè)項目的

核準(zhǔn)申請和審查491、外商投資核準(zhǔn)的目的根據(jù)《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(國家發(fā)展改革委22號令)規(guī)定，國家投資管理部門對包括中外合資、中外合作、外商獨資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項目進(jìn)行核準(zhǔn)。政府部門對外商投資項目進(jìn)行核準(zhǔn)，主要目的就是確保外商在華投資盡可能規(guī)避資源濫用和環(huán)境破壞、危害公共利益等風(fēng)險，充分發(fā)揮外商投資的積極作用，整合國內(nèi)國外兩種資源，為我所用，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)快速健康發(fā)展。491、外商投資核準(zhǔn)的目的根據(jù)《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法502、進(jìn)行市場準(zhǔn)入管理，規(guī)范外商投資競爭行為，維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全，規(guī)避壟斷風(fēng)險對于外商投資而言，實力雄厚的跨國公司在中國大量投資，很有可能產(chǎn)生壟斷，抑制國內(nèi)投資，阻礙新投資者進(jìn)入，并向消費(fèi)者索取高價，產(chǎn)生壟斷利潤，從而損害國內(nèi)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的利益，這就意味著吸引外資導(dǎo)致的投資增加、技術(shù)進(jìn)步和效率改善等多方面的利益，不是以更適用產(chǎn)品和較低價格的形式轉(zhuǎn)移給我國的生產(chǎn)者和消費(fèi)者，而是以較高利潤的形式被跨國公司吸收，這是對外商投資項目進(jìn)行核準(zhǔn)所關(guān)注的重要問題。政府投資主管部門應(yīng)通過核準(zhǔn)環(huán)節(jié)的把關(guān)作用，進(jìn)行專業(yè)研究分析判斷，規(guī)范外資企業(yè)的投資行為。502、進(jìn)行市場準(zhǔn)入管理，規(guī)范外商投資競爭行為，維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全51《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》規(guī)定，要求報送國家發(fā)展改革委的項目申請報告應(yīng)闡述以下內(nèi)容：（1）項目名稱、經(jīng)營期限、投資方基本情況；（2）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品，采用的主要技術(shù)和工藝，產(chǎn)品目標(biāo)市場，計劃用工人數(shù)；（3）項目建設(shè)地點，對土地、水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量；（4）環(huán)境影響評價；（5）涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)的價格；（6）項目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進(jìn)口設(shè)備及金額。3、外商投資核準(zhǔn)的項目申請報告要求51《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》規(guī)定，要求報送國家發(fā)展改524、外商投資項目的核準(zhǔn)管理1）權(quán)限劃分總投資1億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，其中限制類項目必須由省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)。外商投資項目不實行備案制。按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》分類，總投資（包括增資額）1億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元及以上的限制類項目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目申請報告；其中總投資5億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資1億美元及以上的限制類項目由國家發(fā)展改革委對項目申請報告審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。524、外商投資項目的核準(zhǔn)管理1）權(quán)限劃分535、核準(zhǔn)條件國家發(fā)展改革委對外商投資項目申請報告的核準(zhǔn)條件是：（1）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；（2）符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的要求；（3）符合公共利益和國家反壟斷的有關(guān)規(guī)定；（4）符合土地利用規(guī)劃、城市總體規(guī)劃和環(huán)境保護(hù)政策的要求；（5）符合國家規(guī)定的技術(shù)、工藝標(biāo)準(zhǔn)的要求；（6）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。535、核準(zhǔn)條件546、聯(lián)動管理項目申請人憑國家發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)、資源利用、企業(yè)設(shè)立（變更）、資本項目管理、設(shè)備進(jìn)口及適用稅收政策等方面手續(xù)。未經(jīng)核準(zhǔn)的外商投資項目，土地、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管、工商、海關(guān)、稅務(wù)、外匯管理等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。546、聯(lián)動管理557、核準(zhǔn)變更經(jīng)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向國家發(fā)展改革委申請變更：（1）建設(shè)地點發(fā)生變化；（2）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；（3）主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；（4）總投資超過原核準(zhǔn)投資額20%及以上；（5）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。557、核準(zhǔn)變更56上報對項目申請報告的審核意見核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)意見計劃單列集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接報送項目申請報告核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)文件核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)文件委托評估報送項目申請報告及審核意見行業(yè)審查意見評估報告省級發(fā)展改革（計劃、經(jīng)貿(mào)）部門項目申請人提交項目申請報告轉(zhuǎn)發(fā)核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)文件國家發(fā)展和改革委員會咨詢機(jī)構(gòu)行業(yè)主管部門征求意見國務(wù)院外商投資項目核準(zhǔn)流程圖56上報對項目申請報告的審核意見核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)意見計劃單列集57中外合資、合作經(jīng)營企業(yè)審查程序提交材料項目申請報告工作程序?qū)徟块T企業(yè)名稱申請書各方資信證明各方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件項目核準(zhǔn)政府投資主管部門名稱核準(zhǔn)合同、章程審批工商行政主管部門商務(wù)行政主管部門技術(shù)監(jiān)督主管部門企業(yè)設(shè)立申請書合資合同及章程申請組織機(jī)構(gòu)代碼填寫批準(zhǔn)證書表格頒發(fā)批準(zhǔn)證書發(fā)放進(jìn)出口企業(yè)代碼工商行政主管部門工商行政主管部門辦理工商登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照外匯登記、稅務(wù)登記、海關(guān)登記、財政登記開業(yè)57中外合資、合作經(jīng)營企業(yè)審查程序提交材料項目申請報告工作58外資（獨資）企業(yè)審查程序提交材料項目申請報告工作程序?qū)徟块T企業(yè)名稱申請書項目核準(zhǔn)政府投資主管部門名稱核準(zhǔn)公司章程審批工商行政主管部門商務(wù)行政主管部門技術(shù)監(jiān)督主管部門企業(yè)設(shè)立申請書公司章程申領(lǐng)組織機(jī)構(gòu)代碼章程批文頒發(fā)批準(zhǔn)證書發(fā)放進(jìn)出口企業(yè)代碼工商行政主管部門工商行政主管部門辦理工商登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照外匯登記、稅務(wù)登記、海關(guān)登記、財政登記開業(yè)外商營業(yè)執(zhí)照或身份證、護(hù)照復(fù)印件外商資信證明董事會成員名單及委派書58外資（獨資）企業(yè)審查程序提交材料項目申請報告工作程序?qū)徟谌糠?/p>

投資項目評價

59第三部分

投資項目評價

59第一、投資項目評價方法體系投資項目評價方法的構(gòu)成技術(shù)評價方法財務(wù)評價方法經(jīng)濟(jì)評價方法環(huán)境影響評價方法社會影響評價方法社會評價方法第一、投資項目評價方法體系投資項目評價方法的構(gòu)成各種評價方法的簡單比較評價方法評價內(nèi)容評價指標(biāo)基本思路財務(wù)評價《建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價方法與參數(shù)》投資項目的財務(wù)盈利和清償能力、確定項目的財務(wù)可行性財務(wù)內(nèi)部收益率(FIRR)投資回收期財務(wù)凈現(xiàn)值(FNPV)投資利潤率計算項目的直接效益和費(fèi)用，強(qiáng)調(diào)項目的財務(wù)可行性，追求收益最大化經(jīng)濟(jì)評價《方法與參數(shù)》投資項目對國民經(jīng)濟(jì)的凈貢獻(xiàn)、確定項目的經(jīng)濟(jì)合理性經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率EIRR經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值(ENPV)費(fèi)用效益比計算直接和間接效益和費(fèi)用，追求項目對國民經(jīng)濟(jì)的凈貢獻(xiàn)、項目的經(jīng)濟(jì)合理性環(huán)境影響評價《環(huán)境影響評價法》項目建設(shè)對自然環(huán)境造成的影響各項環(huán)境指標(biāo)，污染物排放及污染治理措施分析項目對自然環(huán)境的破壞程度，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)相結(jié)合社會影響評價項目建設(shè)對社會的影響、項目產(chǎn)生的社會效益人口變化、就業(yè)、收入分配、住房、教育、基礎(chǔ)設(shè)施等影響指標(biāo)強(qiáng)調(diào)項目對社會發(fā)展的貢獻(xiàn)和影響。但未考慮被影響人口的反應(yīng)及其對項目的影響社會評價項目建設(shè)與外部社會環(huán)境間的相互適應(yīng)性，社會風(fēng)險、可行性、持續(xù)性定性描述指標(biāo)為主，定量指標(biāo)為輔。強(qiáng)調(diào)公平、參與、持續(xù)性、機(jī)構(gòu)發(fā)展、性別、貧困等方面問題經(jīng)濟(jì)、社會的發(fā)展以人為中心。強(qiáng)調(diào)項目對人的影響及人對項目的反應(yīng)――項目與外部環(huán)境的互動作用、項目與社會協(xié)調(diào)發(fā)展各種評價方法的簡單比較評價方法評價內(nèi)容評價指標(biāo)基本思路財務(wù)評第二、投資項目財務(wù)評價投資項目財務(wù)評價主要指標(biāo)：1、務(wù)財凈現(xiàn)值，按照投資者最低可接受的收益率(MARR)或設(shè)定的基準(zhǔn)收益率ic，將項目計算期內(nèi)各期凈現(xiàn)金流量(cashflowornetcashflow)折現(xiàn)到建設(shè)期初的現(xiàn)值之和。以ic為例，其表達(dá)式為：

式中： CI現(xiàn)金流入量；

CO現(xiàn)金流出量；

(CI－CO)t第t期的凈現(xiàn)金流量;

FNPV≥0，項目在財務(wù)上是可以考慮接受的。第二、投資項目財務(wù)評價投資項目財務(wù)評價主要指標(biāo)：投資項目財務(wù)評價主要指標(biāo)：2、財務(wù)內(nèi)部收益率FIRR指項目在整個計算期內(nèi)各期凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值累計等于零時的折現(xiàn)率。其表達(dá)式為：

判別標(biāo)準(zhǔn)：FIRR≥MARR3、投資回收期是指以項目的凈收益抵償總投資所需要的時間，一般以年表示，并從項目建設(shè)期的啟始年算起。

投資項目財務(wù)評價主要指標(biāo)：第三、投資項目后評價投資項目后評價主要內(nèi)容：項目建成運(yùn)營后，對實際的運(yùn)營數(shù)據(jù)進(jìn)行分析評價，與項目前期的可行性分析進(jìn)行比較，逐步提高項目可行性分析的準(zhǔn)確性以及項目運(yùn)營、管理的水平。

投資項目后評價主要指標(biāo)：實際投入、收入、盈利情況、凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率、回收期、投資報酬率等。第三、投資項目后評價投資項目后評價主要內(nèi)容：投資報酬率：投入資本報酬率=收益/投入資本

資本投入構(gòu)成：

流動負(fù)債普通股權(quán)益優(yōu)先股長期負(fù)債投資報酬率：流動負(fù)債普通股權(quán)益優(yōu)先股長期負(fù)債投資報酬率：普通股權(quán)益報酬率=（凈收益-優(yōu)先股股利）/普通股東權(quán)益

（ROCE）=(凈收益-優(yōu)先股股利）/銷售收入

×（銷售收入/平均資產(chǎn)）×（平均資產(chǎn)/普通股權(quán)益）=調(diào)整后的銷售利潤率×資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

×普通杠桿率投資報酬率：第四、項目周期項目周期圖：新項目項目計劃書可可行性研究項目申報資本運(yùn)作項目實施項目后評價第四、項目周期項目周期圖：新項目項目計劃書可可行性研究項目申謝謝!發(fā)改委培訓(xùn)——投資項目管理體制課件投資項目管理體制、方法

及評價介紹國家發(fā)改委投資研究所國家審計署投資審計司住房與城鄉(xiāng)建設(shè)部標(biāo)準(zhǔn)定額研究所2010年8月投資項目管理體制、方法

及評價介紹國家發(fā)改委投資研究所現(xiàn)行投資項目管理框架投資項目評價項目的審批、核準(zhǔn)及備案管理程序目錄現(xiàn)行投資項目管理框架投資項目評價項目的審批、核準(zhǔn)及備案管理程第一部分現(xiàn)行投資項目管理框架第一部分一、基本背景和主線第一，投資管理體制和理念：確立企業(yè)在投資活動中的主體地位，落實企業(yè)投資自主權(quán)－－誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險－－對企業(yè)、對各級政府。政府發(fā)揮兩種作用－－維護(hù)社會公共利益的管理者和提高社會公共福利的投資建設(shè)者－－對企業(yè)投資進(jìn)行規(guī)劃和行業(yè)引導(dǎo)、外部管理和控制。政府投資主要用于關(guān)系國家安全、公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域。能夠由社會投資建設(shè)的項目，盡可能利用社會資金建設(shè)。一、基本背景和主線第一，投資管理體制和理念：第二，投資項目管理制度和方法針對不同的投資主體實行不同的管理制度和方法－－審批制、核準(zhǔn)制和備案制，不同的投資主體采用不同的申報流程。根據(jù)中央和地方政府的事權(quán)劃分確定更加合理的投資項目管理權(quán)限－－中央政府投資除本級政權(quán)等建設(shè)外，主要安排跨地區(qū)、跨流域以及對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展全局有重大影響的項目。第二，投資項目管理制度和方法二、三類項目管理制度審批制適用對象：政府投資建設(shè)的項目－－使用財政性資金項目管理依據(jù)：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004年〕20號），2004年7月16日審批管理權(quán)限：原則上按照資金來源進(jìn)行管理，即財權(quán)與事權(quán)對應(yīng)。但重大項目和限制類項目例外，地方政府投資核準(zhǔn)目錄內(nèi)的項目需報國家發(fā)改委會同有關(guān)部門審批或核報國務(wù)院審批。二、三類項目管理制度審批制核準(zhǔn)制適用對象：重大項目和限制類項目管理依據(jù)：

《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004年〕20號），2004年7月16日；《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》核準(zhǔn)管理權(quán)限：由“目錄”確定，地方政府可自行劃分各級管理權(quán)限核準(zhǔn)制備案制適用對象：審批和核準(zhǔn)目錄范圍外的企業(yè)投資項目管理依據(jù)：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004年〕20號），2004年7月16日管理辦法：《國家發(fā)展改革委關(guān)于實行企業(yè)投資項目備案制指導(dǎo)意見的通知》（發(fā)改投資［2004］2656號），2004年11月25日項目各級管理權(quán)限：屬地管理備案制三、項目申報規(guī)范管理1、實行規(guī)范化管理相關(guān)政策2007年5月28日，國家發(fā)改委頒布《國家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項目申請報告通用文本的通知》（發(fā)改投資[2007]1169號），對核準(zhǔn)項目申請報告進(jìn)行了規(guī)范，涉及到內(nèi)容和深度的要求?！秶野l(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)核準(zhǔn)文件格式文本的通知》發(fā)改辦投資[2008]2369號三、項目申報規(guī)范管理1、實行規(guī)范化管理相關(guān)政策2、項目申請報告文件內(nèi)容和格式要求申報單位及項目概況發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析資源開發(fā)及綜合利用分析節(jié)能方案分析建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析環(huán)境和生態(tài)影響分析經(jīng)濟(jì)影響分析社會影響分析2、項目申請報告文件內(nèi)容和格式要求3、項目申請報告目的及特點項目申請報告不是對項目可行性的研究，而是在企業(yè)認(rèn)為從企業(yè)自身角度看項目已經(jīng)可行的情況，回答政府關(guān)注的涉及公共利益的有關(guān)問題；目的是為了獲得政府的許可。3、項目申請報告目的及特點項目申請報告不是對項目可行性的研究4、項目前期管理責(zé)任主體和職能劃分投資主管部門：牽頭作用、組織協(xié)調(diào)、綜合平衡－－審批、核準(zhǔn)、備案城鄉(xiāng)規(guī)劃部門：項目選址國土資源部門：土地利用、資源開發(fā)環(huán)境保護(hù)部門：環(huán)境保護(hù)建設(shè)部門：施工許可統(tǒng)計部門：信息統(tǒng)計和管理各個相關(guān)管理部門分兵把守，從不同的角度對投資項目進(jìn)行必要的管理4、項目前期管理責(zé)任主體和職能劃分投資主管部門：牽頭作用、組5、項目前期管理工作程序按照現(xiàn)行規(guī)定，各級發(fā)展改革委是政府投資主管部門，牽頭負(fù)責(zé)投資項目的前期管理工作，城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)和統(tǒng)計等部門均在項目前期管理中發(fā)揮作用。不同的項目在三類項目審批制度要求下，其前期管理工作的先后流程有較大的差異。5、項目前期管理工作程序按照現(xiàn)行規(guī)定，各級發(fā)展改革委是政府投四、投資項目前期管理的操作要點第一，投資項目實施所需條件，包括：（1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、土地供應(yīng)政策和市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；（2）已經(jīng)完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)；（3）規(guī)劃區(qū)內(nèi)的項目選址和布局必須符合城鄉(xiāng)規(guī)劃，并依照城鄉(xiāng)規(guī)劃法的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)規(guī)劃許可手續(xù)；（4）需要申請使用土地的項目必須依法取得用地批準(zhǔn)手續(xù)，并已經(jīng)簽訂國有土地有償使用合同或取得國有土地劃撥決定書；四、投資項目前期管理的操作要點第一，投資項目實施所需條件，包（5）已經(jīng)按照建設(shè)項目環(huán)境影響評價分類管理、分級審批的規(guī)定完成環(huán)境影響評價審批；（6）已經(jīng)按照規(guī)定完成固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查；（7）建筑工程開工前，建設(shè)單位依照建筑法的有關(guān)規(guī)定，已經(jīng)取得施工許可證或者開工報告，并采取保證建設(shè)項目工程質(zhì)量安全的具體措施；（8）符合國家法律法規(guī)的其他相關(guān)要求。（5）已經(jīng)按照建設(shè)項目環(huán)境影響評價分類管理、分級審批的規(guī)定完第二，投資項目前期管理的聯(lián)動機(jī)制（1）各級發(fā)展改革、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)和統(tǒng)計等部門要加強(qiáng)溝通，密切配合，明確工作程序和責(zé)任，建立新開工項目管理聯(lián)動機(jī)制－－各相關(guān)部門各司其職，分兵把守；（2）不同性質(zhì)的項目執(zhí)行不同的管理程序和申報流程；實行審批制的政府投資項目：發(fā)展改革等項目審批部門－－項目建議書審批城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門－－規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批發(fā)展改革等項目審批部門－－可行性研究報告審批，并附相關(guān)審批文件城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源部門－－規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)建設(shè)主管部門－－開工許可第二，投資項目前期管理的聯(lián)動機(jī)制實行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項目：城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門－－規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評審批發(fā)展改革等項目核準(zhǔn)部門－－項目申請報告，并附相關(guān)審批文件城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源部門－－規(guī)劃許可正式用地手續(xù)建設(shè)主管部門－－開工許可

實行備案制的企業(yè)投資項目：發(fā)展改革等備案管理部門－－備案城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門－－規(guī)劃選址、用地和環(huán)評審批建設(shè)主管部門－－開工許可（3）各級發(fā)展改革等項目審批（核準(zhǔn)、備案）部門和城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)等部門都要嚴(yán)格遵守上述程序和規(guī)定，加強(qiáng)相互銜接，確保各個工作環(huán)節(jié)按規(guī)定程序進(jìn)行－－環(huán)環(huán)相扣實行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項目：第三，項目統(tǒng)計和信息管理各級發(fā)展改革、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)等部門－－完善信息系統(tǒng)，并建立信息互通制度，將各自辦理的項目管理文件相互送達(dá)，同時抄送同級統(tǒng)計部門統(tǒng)計部門－－加強(qiáng)統(tǒng)計檢查，及時將統(tǒng)計信息抄送同級各相關(guān)部門各部門之間－－利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，逐步建立新開工項目信息共享平臺，及時交換項目信息，實現(xiàn)資源共享各級發(fā)展改革部門－－在信息互通制度的基礎(chǔ)上，為總投資5000萬元以上的擬建項目建立管理檔案，包括項目基本情況、有關(guān)手續(xù)辦理情況（文件名稱和文號）等內(nèi)容，定期向上級發(fā)展改革部門報送項目信息－－重大項目信息庫，為未來進(jìn)行準(zhǔn)備第三，項目統(tǒng)計和信息管理第二部分

各類投資項目的

審批、核準(zhǔn)及備案管理程序87第二部分

各類投資項目的

審批、核準(zhǔn)及備案管理程序19如何確定項目申報管理要求？實踐中，項目申報工作面臨如下問題：一個項目應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行申報？適用每一種管理方式和程序要求？哪一級政府部門擁有管理權(quán)限？上級政府管理，下級政府做什么？如何確定項目申報管理要求？實踐中，項目申報工作面臨如下問題：確定項目管理要求的標(biāo)準(zhǔn)第一，確定投資主體政府投資主體－－審批制－－分級審批，財權(quán)與事權(quán)對應(yīng)統(tǒng)一非政府（企業(yè)）投資主體－－核準(zhǔn)或備案－－在核準(zhǔn)目錄范圍內(nèi)嗎？－－是，核準(zhǔn)（分級）；否，備案（屬地）企業(yè)投資主體－－國內(nèi)企業(yè)還是外商企業(yè)－－國內(nèi)企業(yè)核準(zhǔn)或備案，外商核準(zhǔn)（分級）第二，確定投資項目所在地點投資項目在國內(nèi)－－國內(nèi)投資項目管理－－屬地管理投資項目在境外－－境外投資項目管理－－分級核準(zhǔn)當(dāng)?shù)刂黧w功能規(guī)劃是否有約束和限制？確定項目管理要求的標(biāo)準(zhǔn)第一，確定投資主體第三，確定項目所處行業(yè)相關(guān)規(guī)劃的要求是什么？產(chǎn)業(yè)政策的要求是什么？行業(yè)準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)是什么？土地管理的要求是什么？環(huán)境保護(hù)的要求是什么？資源開發(fā)利用的要求是什么？節(jié)能減排的要求是什么？國家是否有專項資金支持？項目地區(qū)是否有優(yōu)惠政策支持？第四，不能繞開地方各級政府審批、核準(zhǔn)過程中，下級政府投資主管部門必須出具相關(guān)審核意見。但備案無需多重審核。第三，確定項目所處行業(yè)91政府對投資項目的管理重點和方式23政府對投資項目的92一、政府審查項目重點關(guān)注的內(nèi)容在新的投資體制下，對于不同類型的投資項目，政府審查的重點不同，以改變過去那種不分投資主體、不分資金來源，采用統(tǒng)一審批模式的做法。對于企業(yè)投資項目，政府部門將其定位為公共利益的維護(hù)者、社會事務(wù)的管理者，從公共性、外部性的角度進(jìn)行審查；對于政府投資項目，政府部門具有雙重角色，一方面是社會事務(wù)的管理者，另一方面又是資金的提供者，對項目審查的內(nèi)容應(yīng)比企業(yè)投資項目更廣。24一、政府審查項目重點關(guān)注的內(nèi)容在新的投資體制下，對于不同931、政府部門重點關(guān)注事項：發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入資源開發(fā)、資源節(jié)約和綜合利用節(jié)能方案建設(shè)用地；征地拆遷和移民安置；環(huán)境和生態(tài)影響；經(jīng)濟(jì)影響；社會影響；自主創(chuàng)新能力；設(shè)備國產(chǎn)化；251、政府部門重點關(guān)注事項：發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入94產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)安全影響；公共安全影響；消防保障措施；地震、地質(zhì)災(zāi)害影響；生產(chǎn)安全；軍事安全影響；循環(huán)經(jīng)濟(jì)問題；資源供應(yīng)安全；水土保持；項目用海影響；自然及文化遺產(chǎn)影響；壓覆礦床及文物；26產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)安全影響；95防洪、通航安全影響；生態(tài)自然修復(fù)；項目的社會需求和市場可接受性；政府投資項目建設(shè)方案是否合理；政府投資項目建設(shè)配套條件是否具備；政府投資估算和資金籌措方案是否合理；政府投資項目的盈利能力、債務(wù)清償能力；項目對公共財政的影響；項目實施方案（包括政府出資人代表、項目法人機(jī)構(gòu)及管理模式、項目招標(biāo)方案、政府項目的代建方案等）；風(fēng)險及規(guī)避措施分析。27防洪、通航安全影響；96政府部門對上述事項的關(guān)注，通過以下方式來實現(xiàn)：間接管理方式。即通過制定和完善有關(guān)政策法規(guī)，并加強(qiáng)執(zhí)法檢查，確保項目業(yè)主單位按照政府意圖來實施項目，這是我國行政體制及政府投資體制改革繼續(xù)努力的方向；行政許可審查，包括對投資項目的審批、核準(zhǔn)和備案。這是目前我國對投資項目進(jìn)行管理的主導(dǎo)方式。2、政府管理和審查項目的方式28政府部門對上述事項的關(guān)注，通過以下方式來實現(xiàn)：2、政府管97行政許可審查，通過三種渠道來完成：地方政府職能部門的審查。按照屬地管理的原則，由項目所在地的相關(guān)政府職能部門層層審查，并上報到最終有決定權(quán)的部門做出最終審核。行業(yè)部門的前置性審查。各行業(yè)職能部門對特定事項進(jìn)行審查。如環(huán)保部門對環(huán)評文件進(jìn)行審批，水利部門對水土保持論證報告進(jìn)行審查；國土資源部門對項目用地進(jìn)行預(yù)審；城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對選址規(guī)劃進(jìn)行審查等等。對于完成行業(yè)職能部門前置性審查及地方政府審查的項目，最終報送投資主管部門進(jìn)行項目最終審查，以便決定是否予以投資建設(shè)的行政許可。29行政許可審查，通過三種渠道來完成：98投資主管部門對投資項目的管理分別實行審批、核準(zhǔn)和備案的管理方式。對于政府直接投資和資本金注入的政府投資項目，實行審批制，對項目建議書、可行性研究報告、開工報告進(jìn)行審批。對于不使用政府直接投資和資本金注入的企業(yè)投資項目，若屬于《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》范圍內(nèi)，實行核準(zhǔn)制，對項目申請報告進(jìn)行核準(zhǔn)；對于不使用政府直接投資和資本金注入的企業(yè)投資項目，若不屬于《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》范圍內(nèi)，實行備案制，一般需要進(jìn)行網(wǎng)上備案；對于申請政府投資補(bǔ)助及貸款貼息的項目，應(yīng)對“資金申請報告”進(jìn)行審批。30投資主管部門對投資項目的管理分別實行審批、核準(zhǔn)和備案的管99政府直接投資和資本金

注入項目的報批和審核31政府直接投資和資本金

注入項目的報批和審核1001、政府投資方式直接投資：對于政府投資占主導(dǎo)地位的公益事業(yè)、政權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施和公共基礎(chǔ)設(shè)施項目，采用直接投資的方式，通過撥款無償投入。資本金注入：根據(jù)實際需要政府參與投資的經(jīng)營性項目，可以采用資本金注入方式。投資形成的股權(quán)或資產(chǎn)，由國家授權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法行使出資人權(quán)利。321、政府投資方式直接投資：對于政府投資占主導(dǎo)地位的公益事101投資補(bǔ)助：根據(jù)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展要求，對于需要政府扶持的項目，采用投資補(bǔ)助的方式，給予少量或一定比例資金支持，通過撥款無償投入。采用投資補(bǔ)助方式投資形成的資產(chǎn)，按照有關(guān)規(guī)定由有關(guān)機(jī)構(gòu)行使所有人權(quán)利。貸款貼息：根據(jù)國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，采用貼息的方式，支持公民、法人和其他組織利用銀行貸款，擴(kuò)大就業(yè)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，保護(hù)環(huán)境和節(jié)約資源，促進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。轉(zhuǎn)貸：使用外國政府或者國際金融組織貸款的項目，采用轉(zhuǎn)貸方式的，由政府提供擔(dān)保。33投資補(bǔ)助：根據(jù)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展要求，對于需要政府扶持的項目1022、政府直接投資項目可行性研究報告的編寫對于使用政府財政撥款的投資項目，項目單位應(yīng)委托符合資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項目建議書和可行性研究報告?？尚行匝芯繄蟾娴膬?nèi)容一般應(yīng)包括以下章節(jié)：⑴項目概況；⑵可行性研究的主要依據(jù)；⑶項目需求及目標(biāo)分析；⑷項目建設(shè)選址；⑸項目建設(shè)方案；⑹外部配套條件分析；⑺項目實施方案（含實施進(jìn)度計劃、項目法人組建方案、招標(biāo)方案、實施代建制方案等）；⑻土地利用與移民安置方案；⑼環(huán)境影響評價；⑽投資估算；⑾資金籌措方案；⑿費(fèi)用效果分析；⒀社會影響分析；⒁風(fēng)險分析；⒂結(jié)論和建議。342、政府直接投資項目可行性研究報告的編寫對于使用政府財政1033、政府投資項目審批程序1、申報主要程序：政府研究制定各類專項規(guī)劃等；根據(jù)政府投資規(guī)劃及相關(guān)政策，提出項目設(shè)想，編寫完成項目建議書；項目建議書審核，決定立項；進(jìn)行環(huán)評審批、土地預(yù)審、規(guī)劃選址預(yù)審等；在專業(yè)部門審查的基礎(chǔ)上，編寫可行性研究報告，并將環(huán)評審批、土地預(yù)審等意見作為可研報告的附件；對可行性研究報告進(jìn)行評審，進(jìn)行投資決策，納入政府投資計劃；根據(jù)可行性研究報告審批的結(jié)果，正式辦理用地審批、規(guī)劃選址、開工許可等；開工建設(shè)。353、政府投資項目審批程序1、申報主要程序：104行業(yè)或部門規(guī)劃項目建議書審批批準(zhǔn)建設(shè)，轉(zhuǎn)入項目準(zhǔn)備階段可行性研究審批項目是否符合行業(yè)或區(qū)域規(guī)劃？否是項目是否有必要建設(shè)？是否是否項目技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等是否可行？終止研究，尋求新的項目獨立咨詢機(jī)構(gòu)評估獨立咨詢機(jī)構(gòu)評估開展規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批辦理規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)36行業(yè)或部門規(guī)劃項目建議書審批批準(zhǔn)建設(shè)，轉(zhuǎn)入項目準(zhǔn)備階段可105

企業(yè)投資建設(shè)項目的核準(zhǔn)申請和審查37企業(yè)投資建設(shè)項目的核準(zhǔn)申請和審查1061、核準(zhǔn)制特點第一，核準(zhǔn)制則適用于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項目或限制類項目。第二，過去的審批制，政府既從社會管理者角度又從投資所有者的角度審核企業(yè)的投資項目；在核準(zhǔn)制的情況下，政府只是從公共管理的角度審核企業(yè)的投資項目，審核內(nèi)容主要是“維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面，而不再代替投資者對項目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等進(jìn)行審核。第三，在核準(zhǔn)制的情況下，政府審核企業(yè)投資“項目申請報告”。381、核準(zhǔn)制特點1072、核準(zhǔn)制項目申請報告的編寫政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。項目申請報告主要格式：1)申報單位及項目概況2)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析3)資源開發(fā)及綜合利用分析4)節(jié)能方案分析5)建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析6)環(huán)境和生態(tài)影響分析7)經(jīng)濟(jì)影響分析8）社會影響分析9)附件392、核準(zhǔn)制項目申請報告的編寫政府對企業(yè)提交的項目申請報告108項目申報單位應(yīng)向項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項目申請報告一式五份。項目申請報告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。其中，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項目，其《項目申請報告》應(yīng)由具備甲級工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。40項目申報單位應(yīng)向項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項目申請報告一式五份。項1093、項目申請報告的受理項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)，做出對項目申請報告是否核準(zhǔn)的決定并向社會公布，或向上級項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出審核意見。項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)如果認(rèn)為申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求，應(yīng)在收到項目申請報告后5個工作日內(nèi)一次告知項目申報單位，要求項目申報單位澄清、補(bǔ)充相關(guān)情況和文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。413、項目申請報告的受理110企業(yè)內(nèi)部可行性研究編制并遞交項目申請報告批準(zhǔn)建設(shè)，轉(zhuǎn)入項目準(zhǔn)備階段政府核準(zhǔn)審查否是核準(zhǔn)通過？是否項目在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等是否可行？終止研究，尋求新的項目獨立咨詢機(jī)構(gòu)評估申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評審批手續(xù)辦理規(guī)劃許可和正式用地手續(xù)42企業(yè)內(nèi)部可行性研究編制并遞交項目申請報告批準(zhǔn)建設(shè)，轉(zhuǎn)入項111企業(yè)投資建設(shè)項目的

備案申請和審查43企業(yè)投資建設(shè)項目的

備案申請和審查1121、備案制的項目范圍根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號文）等文件規(guī)定，對于除了需要政府審批的使用中央政府性資金、地方政府投資的項目；“政府核準(zhǔn)的投資項目目錄”范圍內(nèi)的企業(yè)投資項目，以及外商投資和境外投資項目之外的所有企業(yè)投資項目均實行備案制。441、備案制的項目范圍1132、備案制的管理規(guī)定實行備案制的企業(yè)投資項目，項目單位必須首先向發(fā)展改革等備案管理部門辦理備案手續(xù)。備案后，分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請辦理規(guī)劃選址、用地和環(huán)評審批手續(xù)。環(huán)境保護(hù)、國土資源、城市規(guī)劃、建設(shè)管理、銀行等部門機(jī)構(gòu)應(yīng)按照職能分工，對地方投資管理部門予以備案的項目依法獨立進(jìn)行審查和辦理相關(guān)手續(xù)，對投資主管部門不予備案的項目以及應(yīng)備案而未備案的項目，不應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)。452、備案制的管理規(guī)定114為了達(dá)到備案的目的，企業(yè)提供的備案信息應(yīng)包括如下內(nèi)容：①項目法人基本信息，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、單位名稱、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等；②項目名稱、項目性質(zhì)、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或生產(chǎn)工藝方案及技術(shù)來源；③項目實施進(jìn)度計劃；④投資估算、資金籌措方案及落實情況；⑤勞動用工、安全生產(chǎn)等情況；⑥資源開發(fā)、行業(yè)準(zhǔn)入等資質(zhì)證明材料，以及其他有關(guān)專業(yè)性材料。3、需要備案的內(nèi)容46為了達(dá)到備案的目的，企業(yè)提供的備案信息應(yīng)包括如下內(nèi)容：31154、操作程序建設(shè)項目備案是一個前置條件，是項目單位在辦理前期工作各項批準(zhǔn)文件中的第一道程序。備案制的管理權(quán)限全部下放給地方政府，由省市縣各級政府投資管理部門進(jìn)行備案。備案機(jī)關(guān)主要審核企業(yè)上報的“申請表”進(jìn)行是否符合國家和地方法律法規(guī)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和宏觀調(diào)控政策，符合應(yīng)予備案的項目范圍進(jìn)行審查，做出是否予以備案的決定后，正式下發(fā)確認(rèn)備案的文件，并進(jìn)行公示。474、操作程序116外商投資建設(shè)項目的

核準(zhǔn)申請和審查48外商投資建設(shè)項目的

核準(zhǔn)申請和審查1171、外商投資核準(zhǔn)的目的根據(jù)《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(國家發(fā)展改革委22號令)規(guī)定，國家投資管理部門對包括中外合資、中外合作、外商獨資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項目進(jìn)行核準(zhǔn)。政府部門對外商投資項目進(jìn)行核準(zhǔn)，主要目的就是確保外商在華投資盡可能規(guī)避資源濫用和環(huán)境破壞、危害公共利益等風(fēng)險，充分發(fā)揮外商投資的積極作用，整合國內(nèi)國外兩種資源，為我所用，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)快速健康發(fā)展。491、外商投資核準(zhǔn)的目的根據(jù)《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法1182、進(jìn)行市場準(zhǔn)入管理，規(guī)范外商投資競爭行為，維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全，規(guī)避壟斷風(fēng)險對于外商投資而言，實力雄厚的跨國公司在中國大量投資，很有可能產(chǎn)生壟斷，抑制國內(nèi)投資，阻礙新投資者進(jìn)入，并向消費(fèi)者索取高價，產(chǎn)生壟斷利潤，從而損害國內(nèi)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的利益，這就意味著吸引外資導(dǎo)致的投資增加、技術(shù)進(jìn)步和效率改善等多方面的利益，不是以更適用產(chǎn)品和較低價格的形式轉(zhuǎn)移給我國的生產(chǎn)者和消費(fèi)者，而是以較高利潤的形式被跨國公司吸收，這是對外商投資項目進(jìn)行核準(zhǔn)所關(guān)注的重要問題。政府投資主管部門應(yīng)通過核準(zhǔn)環(huán)節(jié)的把關(guān)作用，進(jìn)行專業(yè)研究分析判斷，規(guī)范外資企業(yè)的投資行為。502、進(jìn)行市場準(zhǔn)入管理，規(guī)范外商投資競爭行為，維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全119《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》規(guī)定，要求報送國家發(fā)展改革委的項目申請報告應(yīng)闡述以下內(nèi)容：（1）項目名稱、經(jīng)營期限、投資方基本情況；（2）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品，采用的主要技術(shù)和工藝，產(chǎn)品目標(biāo)市場，計劃用工人數(shù)；（3）項目建設(shè)地點，對土地、水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量；（4）環(huán)境影響評價；（5）涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)的價格；（6）項目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進(jìn)口設(shè)備及金額。3、外商投資核準(zhǔn)的項目申請報告要求51《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》規(guī)定，要求報送國家發(fā)展改1204、外商投資項目的核準(zhǔn)管理1）權(quán)限劃分總投資1億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，其中限制類項目必須由省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)。外商投資項目不實行備案制。按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》分類，總投資（包括增資額）1億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元及以上的限制類項目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目申請報告；其中總投資5億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資1億美元及以上的限制類項目由國家發(fā)展改革委對項目申請報告審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。524、外商投資項目的核準(zhǔn)管理1）權(quán)限劃分1215、核準(zhǔn)條件國家發(fā)展改革委對外商投資項目申請報告的核準(zhǔn)條件是：（1）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；（2）符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的要求；（3）符合公共利益和國家反壟斷的有關(guān)規(guī)定；（4）符合土地利用規(guī)劃、城市總體規(guī)劃和環(huán)境保護(hù)政策的要求；（5）符合國家規(guī)定的技術(shù)、工藝標(biāo)準(zhǔn)的要求；（6）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。535、核準(zhǔn)條件1226、聯(lián)動管理項目申請人憑國家發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)、資源利用、企業(yè)設(shè)立（變更）、資本項目管理、設(shè)備進(jìn)口及適用稅收政策等方面手續(xù)。未經(jīng)核準(zhǔn)的外商投資項目，土地、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管、工商、海關(guān)、稅務(wù)、外匯管理等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。546、聯(lián)動管理1237、核準(zhǔn)變更經(jīng)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向國家發(fā)展改革委申請變更：（1）建設(shè)地點發(fā)生變化；（2）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；（3）主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；（4）總投資超過原核準(zhǔn)投資額20%及以上；（5）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。557、核準(zhǔn)變更124上報對項目申請報告的審核意見核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)意見計劃單列集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接報送項目申請報告核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)文件核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)文件委托評估報送項目申請報告及審核意見行業(yè)審查意見評估報告省級發(fā)展改革（計劃、經(jīng)貿(mào)）部門項目申請人提交項目申請報告轉(zhuǎn)發(fā)核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)文件國家發(fā)展和改革