投資項(xiàng)目管理體制的改革及項(xiàng)目申報(bào)相關(guān)規(guī)定課件

投資項(xiàng)目管理體制的改革

及項(xiàng)目申報(bào)相關(guān)規(guī)定馬小丁國(guó)家發(fā)改委投資研究所投資項(xiàng)目管理體制的改革

及項(xiàng)目申報(bào)相關(guān)規(guī)定馬小丁1主要內(nèi)容一、基本背景和管理理念二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展三、政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄四、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本五、企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理及程序六、外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理及程序七、境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理及程序八、咨詢?cè)u(píng)估管理辦法九、節(jié)能評(píng)估、審查辦法主要內(nèi)容一、基本背景和管理理念2一、基本背景和管理理念1、核心問題是發(fā)展理念、條件的轉(zhuǎn)變中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的形成和建立，構(gòu)建了新的發(fā)展理念－－以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心（目的）、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、以人為本的科學(xué)發(fā)展觀。以人為本的科學(xué)發(fā)展觀落實(shí)到投資項(xiàng)目管理中，帶來了一系列的變化－－項(xiàng)目目標(biāo)、價(jià)值判斷、管理理念、管理體制和方法。經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨的約束條件發(fā)生了改變－－資金、技術(shù)等內(nèi)部因素的約束開始降低，而社會(huì)、土地、環(huán)境、生態(tài)、資源、能源等外部性因素的約束在加強(qiáng)。在“十二五”規(guī)劃綱要中，耕地保有量、單位工業(yè)增加值用水量、非化石能源占一次能源消費(fèi)比重、單位GDP能耗降低、單位GDP二氧化碳排放降低、主要污染物排放量、森林增長(zhǎng)（覆蓋率和蓄積量）均是約束性指標(biāo)。一、基本背景和管理理念1、核心問題是發(fā)展理念、條件的轉(zhuǎn)變3一、基本背景和管理理念2、投資管理體制改革和管理理念的轉(zhuǎn)變完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、創(chuàng)新投資項(xiàng)目管理體制和方法－－計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理體制和方法已經(jīng)不能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。在國(guó)家宏觀調(diào)控下充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，確立企業(yè)在投資活動(dòng)中的主體地位，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)－－誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)－－對(duì)企業(yè)、對(duì)各級(jí)政府均適用的基本原則。一、基本背景和管理理念2、投資管理體制改革和管理理念的轉(zhuǎn)變4一、基本背景和管理理念2、投資管理體制改革和管理理念的轉(zhuǎn)變政府作為全社會(huì)代表，在發(fā)展過程中扮演雙重角色，發(fā)揮兩種作用－－維護(hù)社會(huì)公共利益的管理者和提高社會(huì)公共福利的投資建設(shè)者－－對(duì)企業(yè)投資進(jìn)行規(guī)劃和行業(yè)引導(dǎo)、外部管理和控制。政府和其他市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行合理分工－－政府投資主要用于關(guān)系國(guó)家安全和市場(chǎng)不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域：公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。能夠由社會(huì)投資建設(shè)的項(xiàng)目，盡可能利用社會(huì)資金建設(shè)。一、基本背景和管理理念2、投資管理體制改革和管理理念的轉(zhuǎn)變5一、基本背景和管理理念3、投資項(xiàng)目管理制度和方法的轉(zhuǎn)變針對(duì)不同的投資主體實(shí)行不同的管理制度和方法－－審批制、核準(zhǔn)制和備案制。針對(duì)不同的投資主體采用不同的管理流程－－三類管理制度下項(xiàng)目申報(bào)的流程不同。采用更加有效靈活的管理手段－－產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)、規(guī)劃約束、土地合理利用、環(huán)境保護(hù)、資源和能源節(jié)約等對(duì)投資項(xiàng)目的外部性影響進(jìn)行控制。一、基本背景和管理理念3、投資項(xiàng)目管理制度和方法的轉(zhuǎn)變6一、基本背景和管理理念3、投資項(xiàng)目管理制度和方法的轉(zhuǎn)變根據(jù)中央和地方政府的事權(quán)劃分確定更加合理的投資項(xiàng)目管理權(quán)限－－中央政府投資除本級(jí)政權(quán)等建設(shè)外，主要安排跨地區(qū)、跨流域以及對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展全局有重大影響的項(xiàng)目。對(duì)政府財(cái)政性資金投資項(xiàng)目實(shí)行嚴(yán)格、規(guī)范和全過程管理－－嚴(yán)格審批、規(guī)范評(píng)價(jià)、科學(xué)決策、全過程監(jiān)管、責(zé)任追究、后評(píng)價(jià)制度?？傮w上，現(xiàn)行投資管理采用的是分級(jí)、分類以及內(nèi)外部結(jié)合的思路和理念。一、基本背景和管理理念3、投資項(xiàng)目管理制度和方法的轉(zhuǎn)變7一、基本背景和管理理念4、投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系進(jìn)一步完善投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系包括六種方法，分別針對(duì)一個(gè)項(xiàng)目的不同方面展開分析、評(píng)價(jià)：技術(shù)評(píng)價(jià)方法財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)方法經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法環(huán)境影響評(píng)價(jià)方法社會(huì)影響評(píng)價(jià)方法社會(huì)評(píng)價(jià)方法一、基本背景和管理理念4、投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系進(jìn)一步完善8各種評(píng)價(jià)方法的簡(jiǎn)單比較評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)指標(biāo)基本思路財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)》投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)盈利和清償能力、確定項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率(FIRR)投資回收期財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值(FNPV)投資利潤(rùn)率計(jì)算項(xiàng)目的直接效益和費(fèi)用，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性，追求收益最大化經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)《方法與參數(shù)》投資項(xiàng)目對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的凈貢獻(xiàn)、確定項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率EIRR經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值(ENPV)費(fèi)用效益比計(jì)算直接和間接效益和費(fèi)用，追求項(xiàng)目對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的凈貢獻(xiàn)、項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性環(huán)境影響評(píng)價(jià)《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》項(xiàng)目建設(shè)對(duì)自然環(huán)境造成的影響各項(xiàng)環(huán)境指標(biāo)，污染物排放及污染治理措施分析項(xiàng)目對(duì)自然環(huán)境的破壞程度，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)相結(jié)合社會(huì)影響評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)對(duì)社會(huì)的影響、項(xiàng)目產(chǎn)生的社會(huì)效益人口變化、就業(yè)、收入分配、住房、教育、基礎(chǔ)設(shè)施等影響指標(biāo)強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目對(duì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)和影響。但未考慮被影響人口的反應(yīng)及其對(duì)項(xiàng)目的影響社會(huì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)與外部社會(huì)環(huán)境間的相互適應(yīng)性，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、可行性、持續(xù)性定性描述指標(biāo)為主，定量指標(biāo)為輔。強(qiáng)調(diào)公平、參與、持續(xù)性、機(jī)構(gòu)發(fā)展、性別、貧困等方面問題經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展以人為中心。強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目對(duì)人的影響及人對(duì)項(xiàng)目的反應(yīng)――項(xiàng)目與外部環(huán)境的互動(dòng)作用、項(xiàng)目與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展各種評(píng)價(jià)方法的簡(jiǎn)單比較評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)指標(biāo)基本思路財(cái)務(wù)評(píng)94、投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系進(jìn)一步完善“全方位”評(píng)價(jià)方法體系我國(guó)現(xiàn)行投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系包括了財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、社會(huì)影響評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)。各種評(píng)價(jià)方法，共同構(gòu)成了一個(gè)全方位的評(píng)價(jià)體系，即利用現(xiàn)行的評(píng)價(jià)方法，可以對(duì)一個(gè)投資項(xiàng)目的工程技術(shù)、財(cái)務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境影響、社會(huì)影響、項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的相互適應(yīng)性等各個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。4、投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系進(jìn)一步完善104、投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系進(jìn)一步完善“全過程”評(píng)價(jià)方法體系評(píng)價(jià)方法體系的構(gòu)成還包括全過程的評(píng)價(jià)方法體系，即對(duì)一個(gè)完整的項(xiàng)目周期的每一個(gè)階段進(jìn)行評(píng)價(jià)。項(xiàng)目前期、準(zhǔn)備階段－－項(xiàng)目可行性論證、初步設(shè)計(jì)論證；項(xiàng)目實(shí)施階段－－項(xiàng)目監(jiān)督、評(píng)價(jià)；項(xiàng)目生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段－－項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。實(shí)踐中，全過程的項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作集中在項(xiàng)目周期的初始階段，即項(xiàng)目前期和準(zhǔn)備階段的項(xiàng)目論證，而項(xiàng)目周期的后續(xù)階段的評(píng)價(jià)工作，相對(duì)滯后。國(guó)資委2005年頒布了《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作指南》，2008年底國(guó)家發(fā)改委頒布了（中央政府投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理辦法（試行）》。4、投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系進(jìn)一步完善114、投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系進(jìn)一步完善我國(guó)投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系的不足相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范的缺失致使評(píng)價(jià)方法體系不完整“以物質(zhì)為中心”構(gòu)成了現(xiàn)行評(píng)價(jià)方法的核心內(nèi)容項(xiàng)目本質(zhì)的單向性認(rèn)識(shí)構(gòu)成了現(xiàn)行評(píng)價(jià)方法的出發(fā)點(diǎn)同一評(píng)價(jià)方法體系適用于不同屬性的項(xiàng)目全過程評(píng)價(jià)體系尚未完全建立－－不足存在，但在不斷完善之中4、投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系進(jìn)一步完善124、投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系進(jìn)一步完善投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系的未來發(fā)展（1）發(fā)展觀決定了投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的基本定位。

“以人為本”的雙向性原則是項(xiàng)目評(píng)價(jià)的基本要求。

投資項(xiàng)目是實(shí)現(xiàn)發(fā)展的手段，不是目的。（2）發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變決定了項(xiàng)目評(píng)價(jià)重心的調(diào)整。

從關(guān)注項(xiàng)目本身到關(guān)注項(xiàng)目的外部性影響，

從以人為本的角度出發(fā)看待投資產(chǎn)生的作用和影響

更加關(guān)注投資活動(dòng)對(duì)自然和生態(tài)環(huán)境、資源和能源利用帶來的影響。4、投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系進(jìn)一步完善13二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展1、項(xiàng)目前期管理改革的主要內(nèi)容逐步建立和規(guī)范針對(duì)不同性質(zhì)項(xiàng)目的三類項(xiàng)目管理制度：審批制、核準(zhǔn)制和備案制逐步由相對(duì)單一的項(xiàng)目決策模式向綜合化、多元化決策模式轉(zhuǎn)變進(jìn)一步規(guī)范項(xiàng)目評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)估、項(xiàng)目申請(qǐng)等工作的管理進(jìn)一步明確項(xiàng)目前期管理的責(zé)任主體和職能劃分進(jìn)一步明確項(xiàng)目前期管理的工作程序規(guī)范化、程序化、標(biāo)準(zhǔn)化是未來發(fā)展的趨勢(shì)二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展1、項(xiàng)目前期管理改革的主要內(nèi)容14二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展2、三類項(xiàng)目管理制度第一，審批制適用對(duì)象：政府投資建設(shè)的項(xiàng)目－－使用政府性資金項(xiàng)目目的作用：合理界定政府投資范圍、健全政府投資項(xiàng)目決策機(jī)制、規(guī)范政府投資資金管理、簡(jiǎn)化和規(guī)范政府投資項(xiàng)目審批程序，合理劃分審批權(quán)限、加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理，改進(jìn)建設(shè)實(shí)施方式管理依據(jù)：《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004年〕20號(hào)），2004年7月16日二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展2、三類項(xiàng)目管理制度15二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展審批管理權(quán)限：原則上按照資金來源進(jìn)行分級(jí)管理，即財(cái)權(quán)與事權(quán)對(duì)應(yīng)。但重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目例外，地方政府投資核準(zhǔn)目錄內(nèi)的項(xiàng)目需報(bào)國(guó)家發(fā)改委會(huì)同有關(guān)部門審批或核報(bào)國(guó)務(wù)院審批審批內(nèi)容：項(xiàng)目建設(shè)的必要性、合理性及外部影響（從內(nèi)到外）審批環(huán)節(jié)：項(xiàng)目建議書（咨詢?cè)u(píng)估）、可行性研究報(bào)告（咨詢?cè)u(píng)估）、初步設(shè)計(jì)（專業(yè)部門審查技術(shù)方案、項(xiàng)目審批部門審批概算）二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展審批管理權(quán)限：原則上按照資金來16二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展審批制管理辦法：《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于改進(jìn)和完善報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院審批或核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目管理辦法》（發(fā)改投資［2005］76號(hào)），2005年7月14日《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于審批地方政府投資項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定（暫行）》（發(fā)改投資［2005］1392號(hào)）2005年7月27日《關(guān)于印發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委核報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)或?qū)徟墓潭ㄙY產(chǎn)投資項(xiàng)目目錄（試行）的通知》（發(fā)改投資[2004]1927號(hào)）《政府投資條例》（征求意見稿）二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展審批制管理辦法：17二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第二，核準(zhǔn)制適用對(duì)象：企業(yè)投資的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目目的作用：維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷，外資項(xiàng)目還包括嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入、管理資本項(xiàng)目、維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全－－政府對(duì)項(xiàng)目提出的外部管理要求管理依據(jù)：《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004年〕20號(hào)），2004年7月16日；《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》核準(zhǔn)管理權(quán)限：由“目錄”確定，地方政府可自行劃分各級(jí)管理權(quán)限，但要求逐級(jí)申報(bào)。二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第二，核準(zhǔn)制18二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展核準(zhǔn)內(nèi)容：投資項(xiàng)目的外部性影響滿足政府要求，詳見《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本》核準(zhǔn)管理辦法：《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)第19號(hào)令），2004年9月15日；《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)第22號(hào)令），2004年10月9日；《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)第21號(hào)令）2004年10月9日；

《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于改進(jìn)和完善報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院審批或核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目管理辦法》（發(fā)改投資［2005］76號(hào)），2005年7月14日二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展核準(zhǔn)內(nèi)容：投資項(xiàng)目的外部性影響19二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第三，備案制適用對(duì)象：審批和核準(zhǔn)目錄范圍外的企業(yè)投資項(xiàng)目目的作用：發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，確立企業(yè)在投資中的主體地位。管理依據(jù)：《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004年〕20號(hào)），2004年7月16日備案管理權(quán)限：屬地管理（項(xiàng)目所在地投資主管部門負(fù)責(zé)管理）備案內(nèi)容：滿足規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)以及節(jié)能要求管理辦法：《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目備案制指導(dǎo)意見的通知》（發(fā)改投資［2004］2656號(hào)），2004年11月25日二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第三，備案制20二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展3、綜合化、多元化決策模式

投資體制改革前的決策模式是一種僵化、單一的決策模式：不分投資主體、不分資金來源、不分項(xiàng)目性質(zhì)，一律按投資規(guī)模大小分別由各級(jí)政府及有關(guān)部門審批－－計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的管理模式以政府為主體，以指令性計(jì)劃為手段，以行政命令為中介的投資直接管理方式。其最大缺陷：它是一個(gè)從上到下沒有任何責(zé)任約束的“大鍋飯”的投資體制和投資管理方式二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展3、綜合化、多元化決策模式21二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展投資體制改革方案出臺(tái)后，向綜合化、多元化決策管理模式發(fā)展：第一，明確規(guī)劃對(duì)投資項(xiàng)目的指導(dǎo)和約束作用《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃編制工作的若干意見》（國(guó)發(fā)[2005]33號(hào)），2005年10月22日；《國(guó)家級(jí)專項(xiàng)規(guī)劃管理暫行辦法》（發(fā)改規(guī)劃[2007]794號(hào)），2007年4月14日；《國(guó)務(wù)院關(guān)于編制全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃的意見》（國(guó)發(fā)〔2007〕21號(hào)），2007年7月26日。優(yōu)化開發(fā)、重點(diǎn)開發(fā)、限制開發(fā)和禁止開發(fā)二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展投資體制改革方案出臺(tái)后，向綜合22二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第二，明確產(chǎn)業(yè)政策對(duì)投資項(xiàng)目的指導(dǎo)和約束作用《關(guān)于發(fā)布實(shí)施《促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定》的決定》（國(guó)發(fā)[2005]40號(hào)），2005年12月2日《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于部署推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作有關(guān)問題的通知》（發(fā)改辦產(chǎn)業(yè)[2006]596號(hào)），2006年3月22日；《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2007年修訂）》（國(guó)家發(fā)改委和商務(wù)部令第57號(hào)），2007年7月31日《對(duì)外投資國(guó)別產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄（一）、（二）、（三）》（2004年7月、2005年10月、2007年1月），商務(wù)部、外交部、發(fā)展改革委《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》（2008年修訂）《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011年本）》（國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)第9號(hào)令），2011年6月1日正式實(shí)施二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第二，明確產(chǎn)業(yè)政策對(duì)投資項(xiàng)目的23二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第三，決策依據(jù)多樣化土地合理利用：《限制用地項(xiàng)目目錄（2006年本）》和《禁止用地項(xiàng)目目錄（2006年本）》（國(guó)土資發(fā)[2006]296號(hào)），200612月12日，國(guó)家發(fā)改委和國(guó)土資源部聯(lián)合頒布；《建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審管理辦法》（中華人民共和國(guó)國(guó)土資源部令第27號(hào)）2004年11月1日－－依據(jù)占用土地面積標(biāo)準(zhǔn)確定的分級(jí)管理權(quán)限環(huán)境保護(hù)：《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件分級(jí)審批規(guī)定》（環(huán)境保護(hù)部，部令第5號(hào)），2009年1月16日；《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》－－環(huán)保部審批的建設(shè)項(xiàng)目目錄、依據(jù)項(xiàng)目環(huán)境影響程度劃分的各級(jí)環(huán)保部門的審批權(quán)限二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第三，決策依據(jù)多樣化24二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第三，決策依據(jù)多樣化資源利用和能源節(jié)約：《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》（2008年4月1日實(shí)施）；《國(guó)務(wù)院關(guān)于“十一五”期間各地區(qū)單位生產(chǎn)總值能源消耗降低指標(biāo)計(jì)劃的批復(fù)》（國(guó)函[2006]94號(hào)），2006年9月17日；《國(guó)家鼓勵(lì)的資源綜合利用認(rèn)定管理辦法》（發(fā)改環(huán)資[2006]1864號(hào)）；資源勘探和開采許可證制度；《節(jié)能評(píng)估管理辦法》等（2010年11月1日實(shí)施）。行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：參考《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》和《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》等文件，以及各個(gè)專業(yè)部門的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第三，決策依據(jù)多樣化25二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第四，項(xiàng)目評(píng)價(jià)、評(píng)估、申報(bào)規(guī)范管理2007年5月28日，國(guó)家發(fā)改委頒布《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的通知》（發(fā)改投資[2007]1169號(hào)），對(duì)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行了規(guī)范，涉及到內(nèi)容和深度的要求?！秶?guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)核準(zhǔn)文件格式文本的通知》發(fā)改辦投資[2008]2369號(hào)

2008年6月2日，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布2008年第37號(hào)公告，公布了《關(guān)于企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的若干要求》和《企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告編寫大綱》兩個(gè)工程咨詢技術(shù)規(guī)范文件二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第四，項(xiàng)目評(píng)價(jià)、評(píng)估、申報(bào)規(guī)范26二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第四，項(xiàng)目評(píng)價(jià)、評(píng)估、申報(bào)規(guī)范管理《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳印發(fā)關(guān)于我委辦理工程建設(shè)項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）時(shí)核準(zhǔn)招標(biāo)內(nèi)容的意見的通知》（發(fā)改辦法規(guī)[2005]824號(hào)）《境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱》《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期工作和加強(qiáng)實(shí)施監(jiān)管的通知》（發(fā)改辦外資[2008]1969號(hào)）《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范外商投資項(xiàng)目管理的通知》（發(fā)改外資[2008]1773號(hào)）《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)際金融組織貸款項(xiàng)目管理的通知》（發(fā)改外資[2008]1269號(hào)）二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第四，項(xiàng)目評(píng)價(jià)、評(píng)估、申報(bào)規(guī)范27二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第五，項(xiàng)目申報(bào)管理程序要求二○○七年十一月十七日，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項(xiàng)目管理的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2007〕64號(hào)），要求進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范新開工項(xiàng)目的管理工作，以滿足加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控的需要。這一通知的精神，集中體現(xiàn)了2004年《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》頒布實(shí)施之后，國(guó)家關(guān)于投資項(xiàng)目前期管理的一系列制度、政策和方法不斷深化改革的主要特征和要求。－－滿足投資項(xiàng)目新開工條件的過程，就是投資項(xiàng)目前期管理要求和完成項(xiàng)目申報(bào)的過程二、投資項(xiàng)目前期管理的改革發(fā)展第五，項(xiàng)目申報(bào)管理程序要求28投資項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)并開工建設(shè)需滿足以下條件：（1）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、土地供應(yīng)政策和市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；（2）已經(jīng)完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)；（3）規(guī)劃區(qū)內(nèi)的項(xiàng)目選址和布局必須符合城鄉(xiāng)規(guī)劃，并依照城鄉(xiāng)規(guī)劃法的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)規(guī)劃許可手續(xù)；（4）需要申請(qǐng)使用土地的項(xiàng)目必須依法取得用地批準(zhǔn)手續(xù)，并已經(jīng)簽訂國(guó)有土地有償使用合同或取得國(guó)有土地劃撥決定書；（5）已經(jīng)按照建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理、分級(jí)審批的規(guī)定完成環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批；（6）已經(jīng)按照規(guī)定完成固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查；（7）建筑工程開工前，建設(shè)單位依照建筑法的有關(guān)規(guī)定，已經(jīng)取得施工許可證或者開工報(bào)告，并采取保證建設(shè)項(xiàng)目工程質(zhì)量安全的具體措施；（8）符合國(guó)家法律法規(guī)的其他相關(guān)要求。投資項(xiàng)目獲得批準(zhǔn)并開工建設(shè)需滿足以下條件：29投資項(xiàng)目前期實(shí)行聯(lián)動(dòng)管理各級(jí)發(fā)展改革、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)和統(tǒng)計(jì)等部門要加強(qiáng)溝通，密切配合，明確工作程序和責(zé)任，建立新開工項(xiàng)目管理聯(lián)動(dòng)機(jī)制－－各相關(guān)部門各司其職，分兵把守；不同性質(zhì)的項(xiàng)目執(zhí)行不同的管理程序和申報(bào)流程實(shí)行審批制的政府投資項(xiàng)目：發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門－－項(xiàng)目建議書審批城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)部門－－規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批發(fā)展改革等項(xiàng)目審批部門－－可行性研究報(bào)告審批，并附相關(guān)審批文件城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源部門－－規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)建設(shè)主管部門－－開工許可投資項(xiàng)目前期實(shí)行聯(lián)動(dòng)管理30實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目：城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)部門－－規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批發(fā)展改革等項(xiàng)目核準(zhǔn)部門－－項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附相關(guān)審批文件城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源部門－－規(guī)劃許可正式用地手續(xù)建設(shè)主管部門－－開工許可

實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目：發(fā)展改革等備案管理部門－－備案城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)部門－－規(guī)劃選址、用地和環(huán)評(píng)審批建設(shè)主管部門－－開工許可（3）各級(jí)發(fā)展改革等項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)、備案）部門和城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)等部門都要嚴(yán)格遵守上述程序和規(guī)定，加強(qiáng)相互銜接，確保各個(gè)工作環(huán)節(jié)按規(guī)定程序進(jìn)行－－環(huán)環(huán)相扣實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目：31加強(qiáng)項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)和信息管理各級(jí)發(fā)展改革、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)等部門－－完善信息系統(tǒng)，并建立信息互通制度，將各自辦理的項(xiàng)目管理文件相互送達(dá)，同時(shí)抄送同級(jí)統(tǒng)計(jì)部門統(tǒng)計(jì)部門－－加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)檢查，及時(shí)將統(tǒng)計(jì)信息抄送同級(jí)各相關(guān)部門各部門之間－－利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，逐步建立新開工項(xiàng)目信息共享平臺(tái)，及時(shí)交換項(xiàng)目信息，實(shí)現(xiàn)資源共享各級(jí)發(fā)展改革部門－－在信息互通制度的基礎(chǔ)上，為總投資5000萬元以上的擬建項(xiàng)目建立管理檔案，包括項(xiàng)目基本情況、有關(guān)手續(xù)辦理情況（文件名稱和文號(hào)）等內(nèi)容，定期向上級(jí)發(fā)展改革部門報(bào)送項(xiàng)目信息－－重大項(xiàng)目信息庫，為未來進(jìn)行準(zhǔn)備加強(qiáng)項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)和信息管理32三、政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄1、核準(zhǔn)目錄的基本作用通過核準(zhǔn)目錄，對(duì)企業(yè)投資的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目進(jìn)行界定；通過核準(zhǔn)目錄，強(qiáng)化政府對(duì)特定行業(yè)的投資管理；通過核準(zhǔn)目錄，對(duì)各級(jí)政府干預(yù)、控制企業(yè)投資項(xiàng)目的范圍進(jìn)行界定，約束各級(jí)政府盲目干涉企業(yè)投資項(xiàng)目的行為；通過核準(zhǔn)目錄，強(qiáng)化政府對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)布局乃至宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控和管理；通過核準(zhǔn)目錄，明確劃分中央政府和地方政府各自的核準(zhǔn)管理權(quán)限。三、政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄1、核準(zhǔn)目錄的基本作用33三、政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄2、核準(zhǔn)管理權(quán)限的劃分及下放投資主管部門是核準(zhǔn)管理的責(zé)任主體；按照財(cái)權(quán)與事權(quán)對(duì)應(yīng)、統(tǒng)一的原則，中央與地方合理劃分核準(zhǔn)管理權(quán)限；各級(jí)地方政府均擁有核準(zhǔn)管理權(quán)限，由省級(jí)政府進(jìn)行分配、下放，但目錄規(guī)定“由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)”的，核準(zhǔn)管理權(quán)限不得下放；特別重要的項(xiàng)目需經(jīng)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)，如軌道交通項(xiàng)目；行業(yè)主管部門在核準(zhǔn)管理中發(fā)揮行業(yè)管理的作用。三、政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄2、核準(zhǔn)管理權(quán)限的劃分及下放34三、政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄3、核準(zhǔn)目錄的調(diào)整和修訂政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄由國(guó)務(wù)院投資主管部門會(huì)同有關(guān)部門研究提出，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍?！赌夸洝穼?shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，根據(jù)情況變化，適時(shí)進(jìn)行調(diào)整；現(xiàn)行版本為2004年版本，作為《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》附件。三、政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄3、核準(zhǔn)目錄的調(diào)整和修訂35三、政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄4、核準(zhǔn)目錄與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄的關(guān)系適用范圍不同，核準(zhǔn)目錄用于特定項(xiàng)目的政府行政管理，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄適用于所有項(xiàng)目；適用的投資主體不同，核準(zhǔn)目錄適用于企業(yè)投資的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄適用于所有投資主體投資的項(xiàng)目，包括政府投資項(xiàng)目；核準(zhǔn)目錄的規(guī)定側(cè)重于對(duì)項(xiàng)目的外部性影響進(jìn)行管理，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄側(cè)重于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目市場(chǎng)前景等方面；核準(zhǔn)目錄中的項(xiàng)目必須符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄的要求，淘汰類項(xiàng)目不會(huì)進(jìn)入核準(zhǔn)目錄。三、政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄4、核準(zhǔn)目錄與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄36四、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本1、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的作用按照規(guī)范化管理的要求，明確企業(yè)投資項(xiàng)目需要核準(zhǔn)時(shí)向政府申請(qǐng)行政許可的標(biāo)準(zhǔn)格式和內(nèi)容要求；按照規(guī)范化管理的要求，限定政府行政管理的范圍和內(nèi)容，防止相關(guān)行政部門或各級(jí)地方政府濫用權(quán)力；按照企業(yè)內(nèi)部決策和政府外部控制的雙重管理模式，明確政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目外部性影響的管理要求；通過通用文本的編制，幫助企業(yè)分析項(xiàng)目面臨的外部環(huán)境和條件，降低企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目成功度。四、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本1、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的作用372、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的構(gòu)成項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)容和結(jié)構(gòu)要求：申報(bào)單位及項(xiàng)目概況發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析資源開發(fā)及綜合利用分析節(jié)能方案分析建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析環(huán)境和生態(tài)影響分析經(jīng)濟(jì)影響分析社會(huì)影響分析－－除第一部分外，其余七個(gè)部分均是政府外部性管理要求。2、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的構(gòu)成383、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的內(nèi)容要求“申報(bào)單位及項(xiàng)目概況”要求全面了解和掌握項(xiàng)目申報(bào)單位及擬建項(xiàng)目的基本情況，是項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行分析評(píng)價(jià)以決定是否予以核準(zhǔn)的前提和基礎(chǔ)。如果不能充分了解有關(guān)情況，就難以做出正確的核準(zhǔn)決定。對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位及擬建項(xiàng)目基本情況的介紹，在項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫中占有非常重要的地位。

－－項(xiàng)目申報(bào)的基礎(chǔ)性工作，實(shí)質(zhì)上是可行性研究報(bào)告的濃縮。因此，不論政府行政管理程序中是否要求上報(bào)可行性研究報(bào)告，企業(yè)出于自身決策和政府管理的需要，均要委托獨(dú)立第三方進(jìn)行可研報(bào)告的編制。3、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的內(nèi)容要求39“申報(bào)單位及項(xiàng)目概況”要求通過對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位的主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)年限、資產(chǎn)負(fù)債、股東構(gòu)成、主要投資項(xiàng)目情況和現(xiàn)有生產(chǎn)能力等內(nèi)容的闡述，為項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)分析判斷項(xiàng)目申報(bào)單位是否具備承擔(dān)擬建項(xiàng)目的資格、是否符合有關(guān)的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件等提供依據(jù)。－－重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目的項(xiàng)目法人，必須滿足一系列的資格要求，如移動(dòng)通信終端設(shè)備投資項(xiàng)目有9項(xiàng)資格條件要求。通過對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)背景、建設(shè)地點(diǎn)、主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、產(chǎn)品和工程技術(shù)方案、主要設(shè)備選型和配套工程、投資規(guī)模和資金籌措方案等內(nèi)容的闡述，為項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)擬建項(xiàng)目的相關(guān)核準(zhǔn)事項(xiàng)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)奠定基礎(chǔ)和前提。－－項(xiàng)目建設(shè)必須滿足一系列的外部條件要求，此處的內(nèi)容與后續(xù)的分析要一致?！吧陥?bào)單位及項(xiàng)目概況”要求40②“發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析”要求發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等，是加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控的重要手段，是核準(zhǔn)企業(yè)投資項(xiàng)目的重要依據(jù)。主要目的，是從發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準(zhǔn)入的角度，論證項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)及功能定位是否合理，是否符合與項(xiàng)目相關(guān)的各類規(guī)劃要求，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策等規(guī)定，是否滿足行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化重大布局等要求。－－規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)家宏觀調(diào)控措施在項(xiàng)目管理方面的具體落實(shí)。在發(fā)展規(guī)劃方面，應(yīng)闡述國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、城鎮(zhèn)體系規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等各類規(guī)劃中與擬建項(xiàng)目密切相關(guān)的內(nèi)容，對(duì)擬建項(xiàng)目是否符合相關(guān)規(guī)劃的要求、項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)與規(guī)劃內(nèi)容是否銜接和協(xié)調(diào)等進(jìn)行分析論證。－－項(xiàng)目建設(shè)要滿足各層次規(guī)劃的要求，尤其是主體功能區(qū)規(guī)劃的要求。②“發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析”要求41②“發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析”要求在產(chǎn)業(yè)政策方面，闡述與擬建項(xiàng)目相關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、產(chǎn)業(yè)空間布局、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等內(nèi)容，分析擬建項(xiàng)目的工程技術(shù)方案、產(chǎn)品方案等是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)的要求，如貫徹國(guó)家技術(shù)裝備政策提高自主創(chuàng)新能力的情況等。－－產(chǎn)業(yè)政策是指導(dǎo)項(xiàng)目建設(shè)的方向性文件，背后隱藏的是市場(chǎng)需求。在行業(yè)準(zhǔn)入方面，闡述與擬建項(xiàng)目相關(guān)的行業(yè)準(zhǔn)入政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)單位和擬建項(xiàng)目是否符合相關(guān)規(guī)定。－－行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)是最低標(biāo)準(zhǔn)，代表著技術(shù)進(jìn)步的水平，如電力項(xiàng)目準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的不斷提高。②“發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析”要求42“資源開發(fā)及綜合利用分析”要求合理開發(fā)并有效利用資源，是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要內(nèi)容。對(duì)于開發(fā)和利用重要資源的企業(yè)投資項(xiàng)目，要從建設(shè)節(jié)約型社會(huì)、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)等角度，對(duì)資源開發(fā)、利用的合理性和有效性進(jìn)行分析論證。－－將資源開發(fā)和綜合利用方向提高到科學(xué)發(fā)展的高度，強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。對(duì)于需要占用重要資源的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)闡述項(xiàng)目需要占用的資源品種和數(shù)量，提出資源供應(yīng)方案；通過單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量、資源循環(huán)再生利用率等指標(biāo)的國(guó)內(nèi)外先進(jìn)水平對(duì)比分析，評(píng)價(jià)擬建項(xiàng)目資源利用效率的先進(jìn)性和合理性；分析評(píng)價(jià)資源綜合利用方案是否符合發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、建設(shè)節(jié)約型社會(huì)的要求；分析資源利用是否會(huì)對(duì)地表（下）水等其它資源造成不利影響，以提高資源利用綜合效率。－－著重考慮資源的可獲得性及利用水平，循環(huán)、節(jié)約、再利用?！百Y源開發(fā)及綜合利用分析”要求43“資源開發(fā)及綜合利用分析”要求在資源利用分析中，應(yīng)對(duì)資源節(jié)約措施進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。主要闡述項(xiàng)目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案，并對(duì)其進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。有關(guān)節(jié)能的分析評(píng)價(jià)設(shè)專章單獨(dú)闡述。－－突出資源節(jié)約措施的重要性，背后是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變要求。資源的對(duì)外依存度持續(xù)上升，如鐵礦石。節(jié)約是維持可持續(xù)發(fā)展的主要措施之一。“資源開發(fā)及綜合利用分析”要求44“節(jié)能方案分析”要求能源是制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要因素。解決能源問題的根本出路是堅(jiān)持開發(fā)與節(jié)約并舉、節(jié)約優(yōu)先的方針，大力推進(jìn)節(jié)能降耗，提高能源利用效率。為緩解能源約束，減輕環(huán)境壓力，保障經(jīng)濟(jì)安全，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，對(duì)企業(yè)投資涉及能源消耗的重大項(xiàng)目,應(yīng)重視從節(jié)能的角度進(jìn)行核準(zhǔn)，企業(yè)上報(bào)的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括節(jié)能方案分析的相關(guān)內(nèi)容。－－我國(guó)已是能源消耗大國(guó)，能源對(duì)外依存度持續(xù)上升，如石油對(duì)外依存度超過50%。能源安全與國(guó)家安全緊密相關(guān)。用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范，應(yīng)闡述項(xiàng)目所屬行業(yè)及地區(qū)對(duì)節(jié)能降耗的相關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目方案應(yīng)遵循的國(guó)家和地方有關(guān)合理用能標(biāo)準(zhǔn)，以及節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范。評(píng)價(jià)所采用的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范是否充分考慮到行業(yè)及項(xiàng)目所在地區(qū)的特殊要求，是否全面和適宜。－－用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范逐步提高，并納入政府履行職責(zé)的考核范圍，如萬元生產(chǎn)總值能耗指標(biāo)降低要求?！肮?jié)能方案分析”要求45“節(jié)能方案分析”要求能耗狀況和能耗指標(biāo)分析。應(yīng)闡述項(xiàng)目所在地的能源供應(yīng)狀況，項(xiàng)目方案所采用的工藝技術(shù)、設(shè)備方案和工程方案對(duì)各類能源的消耗種類和數(shù)量，是否按照規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)。應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，選擇計(jì)算單位產(chǎn)品產(chǎn)量能耗、萬元產(chǎn)值能耗、單位建筑面積能耗、主要工序能耗等指標(biāo)，并與國(guó)際國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平進(jìn)行對(duì)比分析，就是否符合國(guó)家規(guī)定的能耗準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行闡述。－－節(jié)能要求在項(xiàng)目方案中的具體體現(xiàn)。對(duì)生產(chǎn)工業(yè)技術(shù)有要求。節(jié)能措施和節(jié)能效果分析。應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)節(jié)能工程實(shí)施方案及其他相關(guān)政策法規(guī)要求，分析項(xiàng)目方案在節(jié)能降耗方面存在的主要障礙，在優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)、滿足相關(guān)技術(shù)政策、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)業(yè)政策等方面所采取的節(jié)能降耗具體措施，并對(duì)節(jié)能效果進(jìn)行分析論證。－－節(jié)能措施要與國(guó)家節(jié)能要求對(duì)接，節(jié)能效果的獲得需要綜合性措施的落實(shí)?！肮?jié)能方案分析”要求46“建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析”要求土地是極其寶貴的稀缺資源，節(jié)約土地是我國(guó)的基本國(guó)策。項(xiàng)目選址和土地利用應(yīng)嚴(yán)格貫徹國(guó)家有關(guān)土地管理的法律法規(guī)，切實(shí)做到依法、科學(xué)、合理、節(jié)約用地。因項(xiàng)目建設(shè)而導(dǎo)致的征地拆遷和移民安置人口，是項(xiàng)目建設(shè)中易受損害的社會(huì)群體。為有效使用土地資源，保障受征地拆遷影響的公眾利益，應(yīng)制定項(xiàng)目建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置規(guī)劃方案，并進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。－－最嚴(yán)格的土地管理要求，18億畝耕地的紅線不得超越。征地拆遷和移民安置，將對(duì)社會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的影響，并進(jìn)一步影響項(xiàng)目的建設(shè)，雙向性互動(dòng)關(guān)系會(huì)導(dǎo)致社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目選址和用地方案，應(yīng)闡述項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、場(chǎng)址土地權(quán)屬類別、占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況、取得土地方式等內(nèi)容，為項(xiàng)目用地的合理性分析和制定征地拆遷及移民安置規(guī)劃方案提供背景依據(jù)。－－項(xiàng)目用地方案、征地拆遷和移民安置方案越細(xì)越好，以避免矛盾和沖突?！敖ㄔO(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析”要求47“建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析”要求土地利用合理性分析，應(yīng)分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)用地是否符合土地利用規(guī)劃要求，占地規(guī)模是否合理，是否符合保護(hù)耕地的要求，耕地占用補(bǔ)充方案是否可行，是否符合因地制宜、集約用地、少占耕地、減少拆遷移民的原則，是否符合有關(guān)土地管理的政策法規(guī)的要求。－－滿足土地利用規(guī)劃要求，節(jié)約用地，少擾民，降低負(fù)面影響，保證項(xiàng)目順利實(shí)施。如果需要進(jìn)行征地拆遷，則應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)方案和土地利用方案，進(jìn)行征地拆遷影響的相關(guān)調(diào)查分析，依法制定征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案。要簡(jiǎn)述征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案提出的主要依據(jù)，說明征地拆遷的范圍及其確定的依據(jù)、原則和標(biāo)準(zhǔn)；提出項(xiàng)目影響人口和實(shí)物指標(biāo)的調(diào)查結(jié)果，分析實(shí)物指標(biāo)的合理性；說明移民生產(chǎn)安置、搬遷安置、收入恢復(fù)和就業(yè)重建規(guī)劃方案的主要內(nèi)容，并對(duì)方案的可行性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；說明征地拆遷和移民安置補(bǔ)償費(fèi)用編制的依據(jù)和相關(guān)補(bǔ)償政策；闡述地方政府對(duì)移民安置規(guī)劃、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的意見。－－征地拆遷和移民安置要滿足政策要求，更要滿足移民合理要求。相關(guān)政策以地方實(shí)施細(xì)則為準(zhǔn)?！敖ㄔO(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析”要求48“環(huán)境和生態(tài)影響分析”要求為保護(hù)生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)，維護(hù)公共利益，對(duì)于可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重要影響的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)從防治污染、保護(hù)生態(tài)環(huán)境等角度進(jìn)行環(huán)境和生態(tài)影響的分析評(píng)價(jià)，確保生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)在項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過程中得到有效保護(hù)，并避免出現(xiàn)由于項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施而引發(fā)的地質(zhì)災(zāi)害等問題。－－宏觀和多元的角度看問題，不僅僅是項(xiàng)目周邊的環(huán)境和生態(tài)，而且著眼于地質(zhì)災(zāi)害的防治，社會(huì)安全問題環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀。應(yīng)通過闡述項(xiàng)目場(chǎng)址的自然環(huán)境條件、現(xiàn)有污染物情況、生態(tài)環(huán)境條件、特殊環(huán)境條件及環(huán)境容量狀況等基本情況，為擬建項(xiàng)目的環(huán)境和生態(tài)影響分析提供依據(jù)。－－核心是環(huán)境容量問題，與當(dāng)?shù)氐闹黧w功能區(qū)規(guī)劃相結(jié)合“環(huán)境和生態(tài)影響分析”要求49“環(huán)境和生態(tài)影響分析”要求擬建項(xiàng)目對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響。應(yīng)分析擬建項(xiàng)目在工程建設(shè)和投入運(yùn)營(yíng)過程中對(duì)環(huán)境可能產(chǎn)生的破壞因素以及對(duì)環(huán)境的影響程度，包括廢氣、廢水、固體廢棄物、噪聲、粉塵和其他廢棄物的排放數(shù)量，水土流失情況，對(duì)地形、地貌、植被及整個(gè)流域和區(qū)域環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的綜合影響等。－－強(qiáng)調(diào)全過程的環(huán)境保護(hù)，三廢，綜合影響生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施的分析。應(yīng)從減少污染排放、防止水土流失、強(qiáng)化污染治理、促進(jìn)清潔生產(chǎn)、保持生態(tài)環(huán)境可持續(xù)能力的角度，按照國(guó)家有關(guān)環(huán)境保護(hù)、水土保持的政策法規(guī)要求，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施可能造成的生態(tài)環(huán)境損害提出保護(hù)措施，對(duì)環(huán)境影響治理和水土保持方案的工程可行性和治理效果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。－－具體的生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施的分析“環(huán)境和生態(tài)影響分析”要求50“環(huán)境和生態(tài)影響分析”要求對(duì)于建設(shè)在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)內(nèi)或可能誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的項(xiàng)目，應(yīng)結(jié)合工程技術(shù)方案及場(chǎng)址布局情況，分析項(xiàng)目建設(shè)誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的可能性及規(guī)避對(duì)策。－－關(guān)注地質(zhì)災(zāi)害的影響以及對(duì)地質(zhì)災(zāi)害的誘發(fā)，雙向性對(duì)于歷史文化遺產(chǎn)、自然遺產(chǎn)、風(fēng)景名勝和自然景觀等特殊環(huán)境，應(yīng)分析項(xiàng)目建設(shè)可能產(chǎn)生的影響，研究論證影響因素、影響程度，提出保護(hù)措施，并論證保護(hù)措施的可行性。－－自然環(huán)境、生態(tài)問題擴(kuò)大到文化、社會(huì)范疇“環(huán)境和生態(tài)影響分析”要求51⑦“經(jīng)濟(jì)影響分析”要求財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，主要是進(jìn)行財(cái)務(wù)盈利能力和債務(wù)清償能力分析。經(jīng)濟(jì)影響分析，則是對(duì)投資項(xiàng)目所耗費(fèi)的社會(huì)資源及其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行論證，分析項(xiàng)目對(duì)行業(yè)發(fā)展、區(qū)域和宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，從而判斷擬建項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性。－－強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)影響分析的宏觀性，而不是財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)對(duì)于產(chǎn)出物不具備實(shí)物形態(tài)且明顯涉及公眾利益的無形產(chǎn)品項(xiàng)目，如公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以及具有明顯外部性影響的有形產(chǎn)品項(xiàng)目，如污染嚴(yán)重的工業(yè)產(chǎn)品項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益或費(fèi)用效果分析，對(duì)社會(huì)為項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施和運(yùn)營(yíng)所付出的各類費(fèi)用以及項(xiàng)目所產(chǎn)生的各種效益，進(jìn)行全面地識(shí)別和評(píng)價(jià)。－－強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的間接效益和影響，但力求量化計(jì)算⑦“經(jīng)濟(jì)影響分析”要求52⑦“經(jīng)濟(jì)影響分析”要求對(duì)于在行業(yè)內(nèi)具有重要地位、影響行業(yè)未來發(fā)展的重大投資項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行行業(yè)影響分析，評(píng)價(jià)擬建項(xiàng)目對(duì)所在行業(yè)及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、行業(yè)技術(shù)進(jìn)步、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局等主要內(nèi)容，特別要對(duì)是否可能形成行業(yè)壟斷進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。－－強(qiáng)調(diào)重大項(xiàng)目對(duì)行業(yè)發(fā)展的影響對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可能產(chǎn)生重大影響的項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響分析，重點(diǎn)分析項(xiàng)目對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當(dāng)?shù)刎?cái)政收支、社會(huì)收入分配、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)等方面的影響，為分析投資項(xiàng)目與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)性及融合程度提供依據(jù)。－－強(qiáng)調(diào)重大項(xiàng)目對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響⑦“經(jīng)濟(jì)影響分析”要求53⑦“經(jīng)濟(jì)影響分析”要求對(duì)于投資規(guī)模巨大、可能對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響的基礎(chǔ)設(shè)施、科技創(chuàng)新、戰(zhàn)略性資源開發(fā)等項(xiàng)目，應(yīng)從國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展角度，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析，如對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)、重大產(chǎn)業(yè)布局、重要產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力以及區(qū)域之間協(xié)調(diào)發(fā)展的影響分析等。－－強(qiáng)調(diào)重大項(xiàng)目對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的整體影響，如大飛機(jī)項(xiàng)目對(duì)于涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重大項(xiàng)目，應(yīng)從維護(hù)國(guó)家利益、保證國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行免受侵害的角度，結(jié)合資源、技術(shù)、資金、市場(chǎng)等方面的分析，進(jìn)行投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)安全分析。－－主要針對(duì)外資項(xiàng)目⑦“經(jīng)濟(jì)影響分析”要求54⑧“社會(huì)影響分析”要求對(duì)于因征地拆遷等可能產(chǎn)生重要社會(huì)影響的項(xiàng)目，以及扶貧、區(qū)域綜合開發(fā)、文化教育、公共衛(wèi)生等具有明顯社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)從維護(hù)公共利益、構(gòu)建和諧社會(huì)、落實(shí)以人為本的科學(xué)發(fā)展觀等角度，進(jìn)行社會(huì)影響分析評(píng)價(jià)－－征地拆遷是引發(fā)社會(huì)影響的重要因素，但不是唯一因素。每一個(gè)項(xiàng)目都是社會(huì)發(fā)展項(xiàng)目。社會(huì)影響效果分析，應(yīng)闡述與項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施相關(guān)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查內(nèi)容及主要結(jié)論，分析項(xiàng)目所產(chǎn)生的社會(huì)影響效果的種類、范圍、涉及的主要社會(huì)組織和群體等。重點(diǎn)闡述：⑴社會(huì)影響區(qū)域范圍的界定；⑵影響區(qū)域內(nèi)受項(xiàng)目影響的機(jī)構(gòu)和人群的識(shí)別；⑶分析項(xiàng)目可能導(dǎo)致的各種社會(huì)影響效果。－－所謂“社會(huì)影響”指的是對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)現(xiàn)狀的“改變量”，識(shí)別利益群體及其所受影響是關(guān)鍵⑧“社會(huì)影響分析”要求55⑧“社會(huì)影響分析”要求社會(huì)適應(yīng)性分析，應(yīng)確定項(xiàng)目的主要利益相關(guān)者，分析利益相關(guān)者的需求，研究目標(biāo)人群對(duì)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容的認(rèn)可和接受程度，評(píng)價(jià)各利益相關(guān)者的重要性和影響力，闡述各利益相關(guān)者參與項(xiàng)目方案確定、實(shí)施管理和監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)的措施方案，以提高當(dāng)?shù)鼐用竦壤嫦嚓P(guān)者對(duì)項(xiàng)目的支持程度，確保擬建項(xiàng)目能夠?yàn)楫?dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境、人文條件所接納，提高擬建項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境的相互適應(yīng)性。－－相互適應(yīng)性取決于各個(gè)利益群體與項(xiàng)目之間的利益平衡關(guān)系，以及相互作用的水平和結(jié)果社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策分析，應(yīng)在確認(rèn)項(xiàng)目有負(fù)面社會(huì)影響的情況下，提出協(xié)調(diào)項(xiàng)目與當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)關(guān)系，避免項(xiàng)目投資建設(shè)或運(yùn)營(yíng)管理過程中可能存在的沖突和各種潛在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，解決相關(guān)社會(huì)問題，減輕負(fù)面社會(huì)影響的措施方案。－－利益不平衡，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)⑧“社會(huì)影響分析”要求564、申請(qǐng)報(bào)告與可研報(bào)告的區(qū)別核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告與項(xiàng)目可行性研究報(bào)告有著本質(zhì)的差別，需求主體分別是政府和企業(yè)?？傮w上，包括五個(gè)方面的區(qū)別：目的不同角度不同內(nèi)容不同時(shí)序不同法律效力不同4、申請(qǐng)報(bào)告與可研報(bào)告的區(qū)別57（1）目的不同可行性研究報(bào)告的目的是要論證投資項(xiàng)目的可行性，包括市場(chǎng)前景可行性、技術(shù)方案可行性、財(cái)務(wù)可行性、融資方案可行性等項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告不是對(duì)項(xiàng)目可行性的研究，而是在企業(yè)認(rèn)為從企業(yè)自身角度看項(xiàng)目已經(jīng)可行的情況，回答政府關(guān)注的涉及公共利益的有關(guān)問題，目的是為了獲得政府的許可（1）目的不同可行性研究報(bào)告的目的是要論證投資項(xiàng)目的可行性，58（2）角度不同可行性研究報(bào)告從企業(yè)角度微觀的角度；企業(yè)內(nèi)部角度技術(shù)經(jīng)濟(jì)角度進(jìn)行論證項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告從公共利益的代言人－政府角度宏觀的角度外部性角度經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境等綜合角度（2）角度不同可行性研究報(bào)告項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告59（3）內(nèi)容不同企業(yè)可行性研究報(bào)告包括市場(chǎng)預(yù)測(cè)、廠址選擇、工程技術(shù)方案論證、設(shè)備選型、投資估算、財(cái)務(wù)分析、企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)分析等方面進(jìn)行研究項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行論證（3）內(nèi)容不同企業(yè)可行性研究報(bào)告包括市場(chǎng)預(yù)測(cè)、廠址選擇、工程60（4）時(shí)序不同可行性研究報(bào)告與項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是兩個(gè)完全不同性質(zhì)的文件，不是在可行性研究報(bào)告基礎(chǔ)上的簡(jiǎn)單補(bǔ)充；可行性研究報(bào)告的編寫先于項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告：對(duì)于一個(gè)理性的投資主體，在進(jìn)行投資決策之前，應(yīng)首先從企業(yè)自身角度進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究；項(xiàng)目獲得企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)如董事會(huì)批準(zhǔn)后，應(yīng)在此基礎(chǔ)上編寫項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，申請(qǐng)政府行政許可；項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是在企業(yè)可行性研究報(bào)告基礎(chǔ)上的提升和拓展，二者即不排斥，也不重復(fù)；必要時(shí)，可以將企業(yè)可行性研究報(bào)告作為項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的附件。（4）時(shí)序不同61（5）法律效力不同可行性研究報(bào)告用于企業(yè)內(nèi)部投資決策，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，遵循企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定及法人治理結(jié)構(gòu)的約束項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告具有政府行政的強(qiáng)制力，是企業(yè)必須履行的社會(huì)義務(wù)，受國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的約束（5）法律效力不同可行性研究報(bào)告用于企業(yè)內(nèi)部投資決策，對(duì)董事62五、企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理及程序（一）基本特點(diǎn)、理念及原則1、核準(zhǔn)制下政府對(duì)項(xiàng)目審查管理的主要特點(diǎn)實(shí)行核準(zhǔn)制是我國(guó)固定資產(chǎn)投資管理的一項(xiàng)重大制度創(chuàng)新。根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定，凡企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府一律不再審批；針對(duì)少數(shù)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目，從維護(hù)社會(huì)公共利益的角度，實(shí)行核準(zhǔn)制。政府有關(guān)部門制定嚴(yán)格規(guī)范的核準(zhǔn)制度，明確核準(zhǔn)的范圍、內(nèi)容、申報(bào)程序和辦理時(shí)限，并向社會(huì)公布，提高辦事效率，增強(qiáng)透明度。在實(shí)行核準(zhǔn)制的情況下，政府直接管理的企業(yè)投資項(xiàng)目數(shù)量大幅度減少，核準(zhǔn)項(xiàng)目范圍僅限于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目，并根據(jù)變化的情況適時(shí)調(diào)整。核準(zhǔn)項(xiàng)目范圍由國(guó)務(wù)院投資主管部門會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門研究提出，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，各地區(qū)、各部門不得擅自增減核準(zhǔn)范圍。五、企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理及程序（一）基本特點(diǎn)、理念及原則632、核準(zhǔn)制與審批制的主要區(qū)別第一，適用的范圍不同。審批制只適用于政府投資項(xiàng)目和使用政府性資金的企業(yè)投資項(xiàng)目；核準(zhǔn)制則適用于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項(xiàng)目或限制類項(xiàng)目。第二，審核的內(nèi)容不同。過去的審批制，政府既從社會(huì)管理者角度又從投資所有者的角度審核企業(yè)的投資項(xiàng)目；在核準(zhǔn)制的情況下，政府只是從公共管理的角度審核企業(yè)的投資項(xiàng)目，審核內(nèi)容主要是“維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面，而不再代替投資者對(duì)項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等進(jìn)行審核。第三，審核的程序不同。在過去實(shí)行審批制的情況下，政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目一般要經(jīng)過批準(zhǔn)“項(xiàng)目建議書”、“可行性研究報(bào)告”和“開工報(bào)告”等審批環(huán)節(jié)，而在核準(zhǔn)制的情況下，政府僅審核企業(yè)投資“項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告”一個(gè)環(huán)節(jié)。2、核準(zhǔn)制與審批制的主要區(qū)別643、核準(zhǔn)制項(xiàng)目論證理念和思路的轉(zhuǎn)變?cè)趯?shí)行核準(zhǔn)制的情況下，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的審核特點(diǎn)發(fā)生了以下變化：從“內(nèi)部性”向“外部性”的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)的審批體制下，項(xiàng)目審核機(jī)構(gòu)往往自覺或不自覺地將自己定位為企業(yè)投資項(xiàng)目的所有者，從企業(yè)董事會(huì)的立場(chǎng)和角度，審核項(xiàng)目的廠址選擇、工程技術(shù)方案、產(chǎn)品方案、市場(chǎng)前景、盈利能力等。投資體制改革方案強(qiáng)調(diào)，上述事項(xiàng)都是企業(yè)自主投資決策的內(nèi)部事項(xiàng)，其審核權(quán)限應(yīng)該下放給企業(yè)。企業(yè)內(nèi)部管理層、董事會(huì)審核其可行性研究報(bào)告時(shí)，仍然需要審核這些內(nèi)容，而且還要深化。但對(duì)于按照核準(zhǔn)制的要求，國(guó)家核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的審核，應(yīng)重點(diǎn)從國(guó)家應(yīng)該關(guān)注的事項(xiàng)，即從企業(yè)投資項(xiàng)目所引發(fā)的外部性、公共性問題等方面進(jìn)行審核。653、核準(zhǔn)制項(xiàng)目論證理念和思路的轉(zhuǎn)變65從微觀審核為主向宏觀公共事項(xiàng)審核轉(zhuǎn)變。政府核準(zhǔn)機(jī)關(guān)關(guān)注的主要應(yīng)是涉及社會(huì)公共利益的宏觀問題，如維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、優(yōu)化重大布局、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展等，因此應(yīng)站在政府作為公共事務(wù)管理者的立場(chǎng)上，從宏觀的、戰(zhàn)略的高度，審核政府所應(yīng)該關(guān)注的一些重大事項(xiàng)；從“技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證”向“經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境等綜合論證”的轉(zhuǎn)變，要求對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目從是否有利于維護(hù)公共利益等方面進(jìn)行分析判斷。因此核準(zhǔn)制對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的審核所涉及的層次更高、內(nèi)容更廣，不僅對(duì)投資項(xiàng)目前期論證工作提出了更高的要求，而且對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的專業(yè)素質(zhì)要求更高。66664、核準(zhǔn)制項(xiàng)目論證的原則投資體制改革方案是在基于貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的宏觀背景下出臺(tái)并付諸實(shí)施的；核準(zhǔn)制對(duì)項(xiàng)目的論證，應(yīng)強(qiáng)調(diào)符合當(dāng)前政府管理經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的執(zhí)政理念的重大調(diào)整，強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持以人為本，樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和人的全面發(fā)展”的要求，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展、統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展、統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)發(fā)展和對(duì)外開放，將樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀作為對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)的指導(dǎo)原則。674、核準(zhǔn)制項(xiàng)目論證的原則67（二）核準(zhǔn)制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。其中，由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備甲級(jí)工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。68（二）核準(zhǔn)制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫681、申報(bào)單位及項(xiàng)目概況

（1）項(xiàng)目申報(bào)單位概況。包括項(xiàng)目申報(bào)單位的主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)年限、資產(chǎn)負(fù)債、股東構(gòu)成、主要投資項(xiàng)目、現(xiàn)有生產(chǎn)能力等內(nèi)容。（2）項(xiàng)目概況。包括擬建項(xiàng)目的建設(shè)背景、建設(shè)地點(diǎn)、主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、產(chǎn)品和工程技術(shù)方案、主要設(shè)備選型和配套工程、投資規(guī)模和資金籌措方案等內(nèi)容。691、申報(bào)單位及項(xiàng)目概況（1）項(xiàng)目申報(bào)單位概況。包括項(xiàng)目申2、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析

（1）發(fā)展規(guī)劃分析。擬建項(xiàng)目是否符合有關(guān)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃等要求，項(xiàng)目目標(biāo)與規(guī)劃內(nèi)容是否銜接和協(xié)調(diào)。（2）產(chǎn)業(yè)政策分析。擬建項(xiàng)目是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的要求。（3）行業(yè)準(zhǔn)入分析。項(xiàng)目建設(shè)單位和擬建項(xiàng)目是否符合相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。702、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析（1）發(fā)展規(guī)劃3、資源開發(fā)及綜合利用分析

（1）資源開發(fā)方案。資源開發(fā)類項(xiàng)目，包括對(duì)金屬礦、煤礦、石油天然氣礦、建材礦以及水（力）、森林等資源的開發(fā)，應(yīng)分析擬開發(fā)資源的可開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價(jià)值等，評(píng)價(jià)是否符合資源綜合利用的要求。

（2）資源利用方案。包括項(xiàng)目需要占用的重要資源品種、數(shù)量及來源情況；多金屬、多用途化學(xué)元素共生礦、伴生礦以及油氣混合礦等的資源綜合利用方案；通過對(duì)單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量指標(biāo)的對(duì)比分析，評(píng)價(jià)資源利用效率的先進(jìn)程度；分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)是否會(huì)對(duì)地表（下）水等其它資源造成不利影響。（3）資源節(jié)約措施。闡述項(xiàng)目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案。對(duì)擬建項(xiàng)目的資源消耗指標(biāo)進(jìn)行分析，闡述在提高資源利用效率、降低資源消耗等方面的主要措施，論證是否符合資源節(jié)約和有效利用的相關(guān)要求。

713、資源開發(fā)及綜合利用分析（1）資源開發(fā)方案。資源4、節(jié)能方案分析

（1）用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范。闡述擬建項(xiàng)目所遵循的國(guó)家和地方的合理用能標(biāo)準(zhǔn)及節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范。

（2）能耗狀況和能耗指標(biāo)分析。闡述項(xiàng)目所在地的能源供應(yīng)狀況，分析擬建項(xiàng)目的能源消耗種類和數(shù)量。根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇計(jì)算各類能耗指標(biāo)，與國(guó)際國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平進(jìn)行對(duì)比分析，闡述是否符合能耗準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的要求。

（3）節(jié)能措施和節(jié)能效果分析。闡述擬建項(xiàng)目為了優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)、滿足相關(guān)技術(shù)政策和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)而采用的主要節(jié)能降耗措施，對(duì)節(jié)能效果進(jìn)行分析論證。724、節(jié)能方案分析（1）用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范。闡述擬建項(xiàng)5、建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析

（1）項(xiàng)目選址及用地方案。包括項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況等內(nèi)容。分析項(xiàng)目選址是否會(huì)造成相關(guān)不利影響，如是否壓覆礦床和文物，是否有利于防洪和排澇，是否影響通航及軍事設(shè)施等。

（2）土地利用合理性分析。分析擬建項(xiàng)目是否符合土地利用規(guī)劃要求，占地規(guī)模是否合理，是否符合集約和有效使用土地的要求，耕地占用補(bǔ)充方案是否可行。

（3）征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案。對(duì)擬建項(xiàng)目的征地拆遷影響進(jìn)行調(diào)查分析，依法提出拆遷補(bǔ)償?shù)脑瓌t、范圍和方式，制定移民安置規(guī)劃方案，并對(duì)是否符合保障移民合法權(quán)益、滿足移民生存及發(fā)展需要等要求進(jìn)行分析論證。735、建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析（1）項(xiàng)目選址及用地方6、環(huán)境和生態(tài)影響分析

（1）環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀。包括項(xiàng)目場(chǎng)址的自然環(huán)境條件、現(xiàn)有污染物情況、生態(tài)環(huán)境條件和環(huán)境容量狀況等。

（2）生態(tài)環(huán)境影響分析。包括排放污染物類型、排放量情況分析，水土流失預(yù)測(cè)，對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響因素和影響程度，對(duì)流域和區(qū)域環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的綜合影響。

（3）生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施。按照有關(guān)環(huán)境保護(hù)、水土保持的政策法規(guī)要求，對(duì)可能造成的生態(tài)環(huán)境損害提出治理措施，對(duì)治理方案的可行性、治理效果進(jìn)行分析論證。746、環(huán)境和生態(tài)影響分析（1）環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀

（4）地質(zhì)災(zāi)害影響分析。在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)建設(shè)的項(xiàng)目和易誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的項(xiàng)目，要闡述項(xiàng)目建設(shè)所在地的地質(zhì)災(zāi)害情況，分析擬建項(xiàng)目誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)，提出防御的對(duì)策和措施。

（5）特殊環(huán)境影響。分析擬建項(xiàng)目對(duì)歷史文化遺產(chǎn)、自然遺產(chǎn)、風(fēng)景名勝和自然景觀等可能造成的不利影響，并提出保護(hù)措施。75757、經(jīng)濟(jì)影響分析

（1）經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益或費(fèi)用效果分析。從社會(huì)資源優(yōu)化配置的角度，通過經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益或費(fèi)用效果分析，評(píng)價(jià)擬建項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性。

（2）行業(yè)影響分析。闡述行業(yè)現(xiàn)狀的基本情況以及企業(yè)在行業(yè)中所處地位，分析擬建項(xiàng)目對(duì)所在行業(yè)及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，并對(duì)是否可能導(dǎo)致壟斷等進(jìn)行論證。（3）區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響分析。對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)可能產(chǎn)生重大影響的項(xiàng)目，應(yīng)從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當(dāng)?shù)刎?cái)政收支、社會(huì)收入分配、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)等角度進(jìn)行分析論證。

（4）宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析。投資規(guī)模巨大、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有重大影響的項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析。涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的項(xiàng)目，應(yīng)分析擬建項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響，提出維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全的措施。767、經(jīng)濟(jì)影響分析（1）經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益或費(fèi)用效果分析。從8、社會(huì)影響分析

（1）社會(huì)影響效果分析。闡述擬建項(xiàng)目的建設(shè)及運(yùn)營(yíng)活動(dòng)對(duì)項(xiàng)目所在地可能產(chǎn)生的社會(huì)影響和社會(huì)效益。

（2）社會(huì)適應(yīng)性分析。分析擬建項(xiàng)目能否為當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)環(huán)境、人文條件所接納，評(píng)價(jià)該項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境的相互適應(yīng)性。

（3）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策分析。針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)所涉及的各種社會(huì)因素進(jìn)行社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析，提出協(xié)調(diào)項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)關(guān)系、規(guī)避社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)項(xiàng)目順利實(shí)施的措施方案。778、社會(huì)影響分析（1）社會(huì)影響效果分析。闡述擬建項(xiàng)目申報(bào)單位在向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，需根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件：城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；國(guó)土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見；根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。9、附件要求78項(xiàng)目申報(bào)單位在向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，需根據(jù)國(guó)家法核準(zhǔn)制是國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定中，對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目管理方式進(jìn)行的重大改革和制度創(chuàng)新。凡屬于“政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄”范圍內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)制，只有獲得項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)給予的項(xiàng)目核準(zhǔn)行政許可后，項(xiàng)目才能進(jìn)行實(shí)際建設(shè)階段。企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，須向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告的程序。（三）企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的程序及條件79（三）企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的程序及條件791、編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告一式五份。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。其中，由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告》應(yīng)由具備甲級(jí)工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。801、編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目2、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的報(bào)送國(guó)務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門隸屬單位投資建設(shè)應(yīng)由國(guó)務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，向國(guó)務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附上項(xiàng)目所在地省級(jí)政府投資主管部門的意見。計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，向國(guó)務(wù)院投資主管部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附項(xiàng)目所在地省級(jí)政府投資主管部門的意見。812、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的報(bào)送81其它企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目所在地省級(jí)政府投資主管部門初審并提出意見，向國(guó)務(wù)院投資主管部門報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（省級(jí)政府規(guī)定具有投資管理職能的經(jīng)貿(mào)委、經(jīng)委應(yīng)與發(fā)展改革委聯(lián)合報(bào)送）。企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院投資主管部門提出審核意見，向國(guó)務(wù)院報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。82其它企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目所3、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的受理項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)如果認(rèn)為申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求，應(yīng)在收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位，要求項(xiàng)目申報(bào)單位澄清、補(bǔ)充相關(guān)情況和文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。項(xiàng)目申報(bào)單位按要求上報(bào)材料齊全后，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)正式受理，并向項(xiàng)目申報(bào)單位出具受理通知書。4、委托評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理核準(zhǔn)申請(qǐng)后，如有必要，應(yīng)在4個(gè)工作日內(nèi)委托有資格的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。咨詢機(jī)構(gòu)在進(jìn)行評(píng)估時(shí)，可要求項(xiàng)目申報(bào)單位就有關(guān)問題進(jìn)行說明。833、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的受理835、行業(yè)主管部門審核項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)，如涉及其他行業(yè)主管部門的職能，應(yīng)征求相關(guān)部門的意見。相關(guān)部門應(yīng)在收到征求意見函（附項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告）后7個(gè)工作日內(nèi)，向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出書面審核意見；逾期沒有反饋書面審核意見的，視為同意。6、征求公眾意見和專家評(píng)議對(duì)于可能會(huì)對(duì)公眾利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對(duì)于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評(píng)議制度。845、行業(yè)主管部門審核847、核準(zhǔn)期限項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)，做出對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是否核準(zhǔn)的決定并向社會(huì)公布，或向上級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出審核意見。由于特殊原因確實(shí)難以在20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并應(yīng)及時(shí)書面通知項(xiàng)目申報(bào)單位，說明延期理由。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托咨詢?cè)u(píng)估、征求公眾意見和進(jìn)行專家評(píng)議的，所需時(shí)間不計(jì)算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。857、核準(zhǔn)期限858、核準(zhǔn)決定對(duì)同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，同時(shí)抄送相關(guān)部門和下級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)；對(duì)不同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具不予核準(zhǔn)決定書，說明不予核準(zhǔn)的理由，并抄送相關(guān)部門和下級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。經(jīng)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)同意的項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院投資主管部門出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。9、對(duì)核準(zhǔn)決定異議的處理項(xiàng)目申報(bào)單位對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)決定有異議的，可依法提出行政復(fù)議或行政訴訟。868、核準(zhǔn)決定8610、核準(zhǔn)審查條件符合國(guó)家法律法規(guī)；符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃；符合國(guó)家宏觀調(diào)控政策；地區(qū)布局合理；主要產(chǎn)品未對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成壟斷；未影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全；合理開發(fā)并有效利用了資源；生態(tài)、環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)；未對(duì)公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。8710、核準(zhǔn)審查條件8711、辦理其他事項(xiàng)實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批手續(xù)。完成相關(guān)手續(xù)后，項(xiàng)目單位向發(fā)展改革等項(xiàng)目核準(zhǔn)部門報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批文件。項(xiàng)目單位依據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國(guó)土資源部門申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù)。8811、辦理其他事項(xiàng)88六、外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理及程序1、外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理的性質(zhì)對(duì)外商在中國(guó)境內(nèi)的投資行為進(jìn)行核準(zhǔn)，是國(guó)家行使外商投資管理權(quán)的重要體現(xiàn)形式。根據(jù)《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委22號(hào)令)規(guī)定，國(guó)家投資管理部門應(yīng)對(duì)包括中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商購并境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)。政府部門對(duì)外商投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)，主要目的就是確保外商在華投資盡可能規(guī)避資源濫用和環(huán)境破壞、危害公共利益等風(fēng)險(xiǎn)，充分發(fā)揮外商投資的積極作用，整合國(guó)內(nèi)國(guó)外兩種資源，為我所用，促進(jìn)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速健康發(fā)展。對(duì)外商投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)，除了確保合理開發(fā)資源、保護(hù)生態(tài)和環(huán)境、保障公共利益、加強(qiáng)資本項(xiàng)目管理等目的之外，還應(yīng)力求達(dá)到多個(gè)目的。89六、外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理及程序1、外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理的性質(zhì)2、外商投資核準(zhǔn)管理的目的（1）避免內(nèi)資外資化投資是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿碓粗?。吸引外商投資的直接目的之一就是拓寬我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的資金來源渠道，并通過外商投資帶動(dòng)國(guó)內(nèi)投資的增長(zhǎng)，通過投資增長(zhǎng)拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展。資本形態(tài)的外商直接投資一方面直接彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)投資的不足，同時(shí)也能對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的投資起到帶動(dòng)作用。外商投資既有可能帶動(dòng)國(guó)內(nèi)企業(yè)的投資，也有可能通過外商競(jìng)爭(zhēng)所確立的優(yōu)勢(shì)，壓制國(guó)內(nèi)投資。當(dāng)FDI增加一美元投資，而國(guó)內(nèi)投資總額的增加小于一美元時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了“擠出效應(yīng)”。我國(guó)由于存在著對(duì)FDI的過高期望而格外青睞FDI，以至于出現(xiàn)“內(nèi)資外資化”的現(xiàn)象，即大量?jī)?nèi)資通過一定途徑向國(guó)外轉(zhuǎn)移，之后又以外資的身份進(jìn)入中國(guó)大陸。主要誘因是國(guó)內(nèi)資本為享受政府給予外資優(yōu)惠政策所采取的尋租對(duì)策，不僅使國(guó)家稅收等優(yōu)惠政策失去效力，而且擾亂我國(guó)利用外資的政策訴求，影響內(nèi)資企業(yè)正常的投資行為。內(nèi)資的外流并以外資的身份投資于國(guó)內(nèi)企業(yè)，以享受的優(yōu)惠政策與內(nèi)資競(jìng)爭(zhēng)，就會(huì)對(duì)內(nèi)資產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，因此應(yīng)該成為核準(zhǔn)時(shí)關(guān)注的重要問題。902、外商投資核準(zhǔn)管理的目的90（2）進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，規(guī)范外商投資競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全，規(guī)避壟斷風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于外商投資而言，實(shí)力雄厚的跨國(guó)公司在中國(guó)大量投資，很有可能產(chǎn)生壟斷，抑制國(guó)內(nèi)投資，阻礙新投資者進(jìn)入，并向消費(fèi)者索取高價(jià)，產(chǎn)生壟斷利潤(rùn)，從而損害國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的利益，這就意味著吸引外資導(dǎo)致的投資增加、技術(shù)進(jìn)步和效率改善等多方面的利益，不是以更適用產(chǎn)品和較低價(jià)格的形式轉(zhuǎn)移給我國(guó)的生產(chǎn)者和消費(fèi)者，而是以較高利潤(rùn)的形式被跨國(guó)公司吸收，這是對(duì)外商投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)所關(guān)注的重要問題。政府投資主管部門應(yīng)通過核準(zhǔn)環(huán)節(jié)的把關(guān)作用，進(jìn)行專業(yè)研究分析判斷，規(guī)范外資企業(yè)的投資行為。91（2）進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，規(guī)范外商投資競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全，（3）引導(dǎo)通過外商投資引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，提升外商投資對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中，外商直接投資不僅對(duì)形成資本、提高就業(yè)率、國(guó)際收支調(diào)節(jié)等宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有著很大的貢獻(xiàn)，也是轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的重要路徑之一。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和改革開放的不斷深入，過去以低廉生產(chǎn)成本作為投資目的的資源導(dǎo)向型直接投資，逐漸轉(zhuǎn)向市場(chǎng)導(dǎo)向型直接投資，以外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)作為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并由母企業(yè)給東道國(guó)子公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的方式來獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位。92（3）引導(dǎo)通過外商投資引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，提升外商投資對(duì)中國(guó)技以技術(shù)集中型產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向，以吸納市場(chǎng)導(dǎo)向型外商投資為手段，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散，提高中國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)力量，是政府部門通過核準(zhǔn)所應(yīng)追求的目標(biāo)之一。在實(shí)施創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，我們更應(yīng)關(guān)注引進(jìn)外資與內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系。隨著FDI帶來的大量國(guó)外科技，實(shí)際上對(duì)本地原有的科技資源產(chǎn)生一種“擠出”效應(yīng)，造成的結(jié)果就是，我們要想與跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)就必須購買他們的技術(shù)，以致于我們始終在技術(shù)創(chuàng)新上難以有所突破，這種狀況不符合我國(guó)目前積極推動(dòng)的實(shí)施創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。應(yīng)通過核準(zhǔn)環(huán)節(jié)的把關(guān)作用來提高利用外資提升我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。93以技術(shù)集中型產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向，以吸納市場(chǎng)導(dǎo)向型外商投資為手段，通過

3、外商投資核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的編寫外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)是國(guó)家投資主管部門對(duì)于外商投資行為著重從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)資源、保護(hù)生態(tài)和環(huán)境、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷以及市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行審核而依法做出的行政決定。投資體制改革要求將外商投資項(xiàng)目審批制改為核準(zhǔn)制，將原來審批外商投資項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告改為只核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。943、外商投資核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告的編寫94（1）內(nèi)容要求外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫，按照《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》的規(guī)定，應(yīng)遵循項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的一般要求；除此之外，在項(xiàng)目概況介紹中還應(yīng)包括經(jīng)營(yíng)期限、產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)、計(jì)劃用工人數(shù)、涉及的公共產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格、出資方式、需要進(jìn)口的設(shè)備及金額等內(nèi)容，以滿足項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等事項(xiàng)進(jìn)行核準(zhǔn)的需要。不再要求闡述項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)預(yù)測(cè)、經(jīng)濟(jì)效益分析等內(nèi)容。項(xiàng)目單位可以根據(jù)項(xiàng)目具體情況和需要，決定如何編制可行性研究報(bào)告，項(xiàng)目可行性研究報(bào)告不再由政府行政機(jī)關(guān)審批或核準(zhǔn)。95（1）內(nèi)容要求95《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》規(guī)定，要求報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)闡述以下內(nèi)容：項(xiàng)目名稱、經(jīng)營(yíng)期限、投資方基本情況；項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品，采用的主要技術(shù)和工藝，產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)，計(jì)劃用工人數(shù)；項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)，對(duì)土地、水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量；環(huán)境影響評(píng)價(jià)；涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格；項(xiàng)目總投資、注冊(cè)資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進(jìn)口設(shè)備及金額。96《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》規(guī)定，要求報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委（2）附件要求報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；投資意向書，增資、購并項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議；銀行出具的融資意向書；省級(jí)或國(guó)家環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)意見書；省級(jí)規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見書；省級(jí)或國(guó)家國(guó)土資源管理部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見書；以國(guó)有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件。97（2）附件要求974、外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理（1）核準(zhǔn)管理權(quán)限劃分按照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》分類，總投資（包括增資額）1億美元及以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬美元及以上的限制類項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；其中總投資5億美元及以上的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資1億美元及以上的限制類項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)?？偼顿Y1億美元以下的鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目和總投資5000萬美元以下的限制類項(xiàng)目由地方發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，其中限制類項(xiàng)目必須由省級(jí)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)。外商投資項(xiàng)目不實(shí)行備案制。984、外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理（1）核準(zhǔn)管理權(quán)限劃分98（2）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告上報(bào)按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國(guó)家發(fā)展改革委和國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目申請(qǐng)人向項(xiàng)目所在地的省級(jí)發(fā)展改革部門提出項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)省級(jí)發(fā)展改革部門審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國(guó)家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，需要征求國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部