建設(shè)項目全過程跟蹤審計表格-綜合類

--148-/1文檔可自由編輯序號表序號表A-1表A-2表A-3表A-4表A-5表A-6表A-7表A-8表A-9表A-10表A-11表A-12表A-13表A-14表A-15表A-16表A-17表A-18表A-19表A-20表A-21表A-22表A-23表A-24表A-25附表-綜合類表格名稱綜合類(A)審計需求調(diào)查表—審計通知書承諾書授權(quán)委托書審計所需資料清單工程資料移交清單工程資料歸還簽收單建設(shè)項目審計實施方案審計會議紀(jì)要審計程序表—審計日記審計工作底稿審計取證函審計訪談記錄表現(xiàn)場勘查記錄表問詢函工作聯(lián)系函征詢意見函文書送達回證回訪記錄表工程審計報告書流轉(zhuǎn)控制表工程審計三級復(fù)核記錄工程審計報告檔案總表全過程審計業(yè)務(wù)類工作底稿目錄總表建設(shè)項目階段性審計備忘錄表表A---148-/1文檔可自由編輯征詢意見函受貴單位委托，我們對的審計工作業(yè)已完成，現(xiàn)將審計報告書初稿呈上，請于年月日前，將貴單位對報告書初稿的簽署意見連同報告書初稿一并送（寄）回我公司，在上述規(guī)定期限內(nèi)沒有提出書面意見的，視為對報告書沒有異議。天職國際會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司天職（北京）國際工程項目管理有限公司年月日現(xiàn)將我單位對報告書初稿的意見陳述如下：--148-/1文檔可自由編輯委托單位負(fù)責(zé)人簽名

委托單位公章年月日表A-19文書送達回證編號：受送達單位送達地點發(fā)送單位事由文書名稱份數(shù)每份頁數(shù)送件人收件人收到日期-148-/1文檔可自由編輯--148-/1文檔可自由編輯表A-20回訪記錄表編號：項目名稱合同編號委托單位服務(wù)內(nèi)容序號評價事項委托單位意見1業(yè)務(wù)水平□很滿意□滿意□一般□較差□很差2管理能力□很滿意□滿意□一般□較差□很差3規(guī)范服務(wù)□很滿意□滿意□一般□較差□很差4職業(yè)道德□很滿意□滿意□一般□較差□很差委托方建議：

表A-21工程審計報告書流轉(zhuǎn)控制表索引號：頁次：客戶名稱：報告書份數(shù)：項目名稱：項目類別：報告書編號：業(yè)務(wù)約定書編號：收費金額：簽名年月日時備注撰稿人：項目負(fù)責(zé)經(jīng)理：項目負(fù)責(zé)合伙人：總工程師：總經(jīng)理簽發(fā)：打?。盒：耍簭?fù)印裝訂：蓋公章：領(lǐng)取報告人：注：1.本表與報告書手稿一并流轉(zhuǎn)，逐級復(fù)核并簽字。必須隨本表流轉(zhuǎn)的資料有三級復(fù)核記錄、工程審計報告檔案總表等應(yīng)歸檔資料。每一步驟執(zhí)行人必須在認(rèn)真執(zhí)行各項程序后簽字。全部流轉(zhuǎn)完畢后，隨表附正式報告一份交行政與客戶部歸檔。-148-/1文檔可自由編輯--148-/1文檔可自由編輯表表A-22工程審計三級復(fù)核記錄委托單位名委托單位名索引號：審計項目名稱復(fù)核人執(zhí)行內(nèi)容是否不適合復(fù)核意見特殊說明項目負(fù)責(zé)經(jīng)理1、是否已簽訂了委托審計業(yè)務(wù)約定書項目負(fù)責(zé)經(jīng)理簽字：日期：2、是否對建設(shè)單位發(fā)出《審計通知書》3、建設(shè)單位是否出具《資料的真實性、完整性負(fù)責(zé)的承諾書》4、是否進行已編制審計實施方案5、是否已收集齊全審計相關(guān)資料（或?qū)ξ刺峁┩暾馁Y料的說明）6、是否實施了必要的審計程序7、審計內(nèi)容是否符合委托方的要求8、是否已進行工程現(xiàn)場勘察9、審計證據(jù)是否充分10、審計人員是否均按要求編制《審計日記》、《審計工作底稿》11、查處的問題有無編制《審計取證函》發(fā)建設(shè)單位并取得回函12、建設(shè)單位有無反饋《征詢意見函》同意審計報告初稿內(nèi)容13、審計報告內(nèi)容是否齊全、規(guī)范，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確14、歸檔的資料是否齊全項目負(fù)責(zé)合伙人1、是否對審計實施方案進行復(fù)核項目負(fù)責(zé)合伙人簽字：2、審計組是否按審計實施方案實施審計3、是否對《審計取證函》進行了復(fù)核

4、是否對審計報告初稿進行了復(fù)核5、項目負(fù)責(zé)經(jīng)理對審計人員的監(jiān)督指導(dǎo)是否恰當(dāng)日期:4、是否對審計報告初稿進行了復(fù)核5、項目負(fù)責(zé)經(jīng)理對審計人員的監(jiān)督指導(dǎo)是否恰當(dāng)日期:專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量總監(jiān)及總經(jīng)理1、項目負(fù)責(zé)經(jīng)理是否按要求進行了復(fù)核2、項目負(fù)責(zé)合伙人是否按要求進行了相關(guān)的復(fù)核3、是否滿足委托方要求4、審計程序是否已經(jīng)執(zhí)行完畢質(zhì)監(jiān)部負(fù)簽字理責(zé)人簽字：簽字：日期:日期:表A-23工程審計報告檔案總表報告書編號：本項目檔案共報告書編號：本項目檔案共工程項目地點檔案目錄：z-綜合類工作底稿X-業(yè)務(wù)類工作底稿Z-1*建設(shè)工程委托審計業(yè)務(wù)約定書X-1*全過程審計業(yè)務(wù)類工作底稿目錄總表Z-2*審計目的調(diào)查表X-2*建設(shè)工程審計報告Z-3*《審計通知書》X-3*審計報告附表Z-4*《審計所需資料清單》X-4*審計工作底稿Z-5*《項目基本情況表》X-5*審計程序表Z-6*《投資及完成情況一覽表》X-6*審計相關(guān)資料提供一覽表Z-7*《基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表》X-7*審計日記Z-8*《審計資料的真實完整承諾書》X-8監(jiān)盤記錄Z-9*建設(shè)項目審計實施方案X-9現(xiàn)場勘查記錄Z-10*審計資料交接單X-10審計訪談記錄Z-11工作聯(lián)系函X-11*審計取證函Z-1*工程審計報告書流轉(zhuǎn)控制表X-1其他審計證據(jù)資料（包括測試表

22格、匯總表格、其他資料等）Z-13*工程審計三級復(fù)核記錄Z-14*工程審計報告檔案總表Z-15會議記錄Z-16文書送達回證Z-17*回訪記錄表（可在審計報告發(fā)出后歸檔）職別姓名簡簽資料員項目負(fù)責(zé)經(jīng)理注：1、資料名稱前有*號的，是必須具備并要求歸檔的資料；2、凡有需要歸檔的資料請在相應(yīng)項目打V,并將資料編號后歸檔。--148-/1文檔可自由編輯表A-24全過程審計業(yè)務(wù)工作底稿目錄總表項目名稱：審計工作底稿審計程審計資甲二程料提供審計日記序表一叭豐覽表索引號底稿內(nèi)容索引號索引號索引號日記內(nèi)容審計取證索引號內(nèi)容A-1項目法人及資本金制度執(zhí)行審計A-2A-3A-4-1項目法人制審計A-5-1???A-4-2資本金制度審計??????B-1內(nèi)部控制審計B-2B-3B-4-1內(nèi)控制度建立情況B-5-1內(nèi)部控制制全B-4-2投資控制制度的完備性B-5-2**制度與國規(guī)沖突????????????C-1審批程序?qū)徲婥-2C-3C-4-1前期決策審計C-5-1概算批復(fù)時開工日C-4-2審查開工前的準(zhǔn)備情況C-5-2沒有及時辦許可證C-4-3審查工程驗收??????????????????D-1設(shè)計勘查審D-2D-3D-4-1設(shè)計單位資質(zhì)、招D-5-1設(shè)計出現(xiàn)質(zhì)

計投標(biāo)D-4-2設(shè)計質(zhì)量D-5-2???D-4-3勘查質(zhì)量??????????????????E-1工程拆遷審計E-2E-3E-4-1征地拆遷管理E-5-1???E-4-2拆遷補償與安置補償E-5-2???E-4-3?????????????????????F-1工程招標(biāo)投標(biāo)審計F-2F-3F-4-1勘查設(shè)計招投標(biāo)F-5-1施工招標(biāo)過范F-4-2監(jiān)理單位招投標(biāo)F-5-2F-4-3施工承包商招投標(biāo)???F-4-4材料、設(shè)備招投標(biāo)?????????G-1合同管理情況審計G-2G-3G-4-1G-5-1G-4-2G-5-2G-4-3?????????H-1設(shè)備材料采購審計H-2H-3H-4-1H-5-1H-4-2H-5-2??????I-1工程進度審計I-21-3I-4-1I-5-1I-4-2I-5-2J—1質(zhì)量管理審計J-4-11—4—2I—4—3J-4-21-4-41-4-5K—1監(jiān)理制執(zhí)行情況審計K—2K—3K-4-1K-4-2L—4—1L—1投資管理審計L—2L—3L-4-2L-4-3L-4-4M—1環(huán)境保護和水土保持審計M—2M—3M-4-1M-4-2M-4-3建設(shè)單位的質(zhì)量控制施工單位質(zhì)量控制質(zhì)量監(jiān)督部門的監(jiān)督情況工程驗收情況—現(xiàn)場質(zhì)量檢查質(zhì)量事故工程進度款的支付情況概算審核情況—變更洽商審核情況工程結(jié)算審核情況J-5-1J—5—2J—5—3K-5-1K-5-2L—5—1L—5—2M-5-1M-5-2**施工質(zhì)量圖紙規(guī)范要**材料的檢不符合要求**出現(xiàn)質(zhì)量注：注：1234N-1工程安全和文明施工審計N-2N-3N-4-1N-5-1N-4-2N-5-2??????O-1工程竣工審計0-20-3O-4-1O-5-1O-4-2O-5-2??????P-1財務(wù)管理審計P-2P-3P-4-1P-5-1P-4-2P-5-2階段性審計工作完成后，請編制此表，用于資料的歸檔。表中內(nèi)容可根據(jù)具體項目實該表的內(nèi)容